喬進(jìn) 江世國

摘 要：國家重點研發(fā)計劃是啟動較早且改革力度較大的國家主體科技計劃類別之一。筆者曾在科技部某科技計劃管理專業(yè)機(jī)構(gòu)借調(diào)工作一年多，全方位經(jīng)歷了“數(shù)字診療裝備研發(fā)”重點專項的申報、評審、立項以及部分過程管理工作，本文將重點介紹該專項項目立項相關(guān)工作及部分思考與體會。

關(guān)鍵詞：國家重點研發(fā)計劃;申報;立項;思考

2014年以來，國務(wù)院相繼印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見（國發(fā)〔2014〕11號）》《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）等文件，文件中規(guī)定，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等）。其中，國家重點研發(fā)計劃由改革前的國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃，含重大科學(xué)研究計劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項、公益性行業(yè)科研專項等整合而來，旨在針對事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進(jìn)的重大社會公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作，按照重點專項組織實施，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

本文以2016年度首批啟動的6個國家重點研發(fā)計劃試點專項中“數(shù)字診療裝備研發(fā)”重點專項為例，進(jìn)行申報、評審、立項相關(guān)工作介紹，以及在此工作基礎(chǔ)上的體會與思考。

一、項目申報

1.預(yù)申報

預(yù)申報作為項目申報的首輪環(huán)節(jié)，一般從指南發(fā)布到申報截止不少于50天，部分重點專項定向申報項目無此環(huán)節(jié)。預(yù)申報期間，項目申報單位及項目負(fù)責(zé)人需要按照指南要求的相關(guān)研究內(nèi)容和考核指標(biāo)填寫項目預(yù)申報書，與所有參加單位簽署聯(lián)合申報協(xié)議。對于有配套經(jīng)費比例要求的指南方向，還需要提供表述明確且足額的配套經(jīng)費承諾函。

2.預(yù)申報形式審查

預(yù)申報形式審查中發(fā)現(xiàn)的問題主要有：①項目或課題負(fù)責(zé)人申報或在研項目超項;②項目申報單位性質(zhì)或資質(zhì)不符合指南要求;③未能提供規(guī)范、明確、足額的配套經(jīng)費承諾函;④未能提供齊全的聯(lián)合申報協(xié)議或協(xié)議中缺少項目（課題）負(fù)責(zé)人親筆簽名;⑤外籍或港澳臺專家未能提供受聘國內(nèi)單位證明;⑥項目牽頭單位是企業(yè)的，未能提供企業(yè)自有資金證明。

3.預(yù)申報項目首輪評審

預(yù)申報形式審查通過后進(jìn)入首輪評審，首輪評審一般采用網(wǎng)絡(luò)評審方式進(jìn)行，根據(jù)指南設(shè)置方向相近原則進(jìn)行分組。首輪評審專家從國家科技專家?guī)熘薪y(tǒng)一抽取和使用。專家抽取前，需會同專項實施方案、指南編制專家組共同商定形成專項評審專家遴選標(biāo)準(zhǔn)。按照每個項目由不少于7名專家審閱，每位專家審閱不超過15個項目的原則，由系統(tǒng)在同一評審組內(nèi)隨機(jī)匹配專家和評審項目。原則上對“擬支持項目數(shù)1―2個”的末級方向取前4名進(jìn)入答辯評審，其余明確支持項目數(shù)的指南方向按擬支持項目數(shù)量3倍的比例確定進(jìn)入答辯評審的項目名單。

4.項目正式申報

通過首輪評審的項目申報單位應(yīng)在接到通知后的30天內(nèi)在信息系統(tǒng)中完成項目申報書和預(yù)算申報書的填報和提交。正式申報前，專業(yè)機(jī)構(gòu)會根據(jù)指南編制時形成的專項經(jīng)費支持強(qiáng)度建議、重點專項概算以及通過首輪評審項目預(yù)申報提出的專項資金預(yù)算總額，綜合考慮形成每個項目的專項經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)。若項目預(yù)申報的專項資金預(yù)算總額小于指導(dǎo)數(shù)，則該項目以預(yù)申報金額為準(zhǔn)。

5.正式申報形式審查

正式申報形式審查中主要發(fā)現(xiàn)的問題有：①項目骨干人員申報及在研項目超項;②未能提供份數(shù)齊全，明確各單位任務(wù)分工、考核指標(biāo)、經(jīng)費分配等，簽字蓋章符合要求的聯(lián)合申報協(xié)議;③申報單位為企業(yè)的未能提供企業(yè)資質(zhì)證明（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照）;④未能提供數(shù)據(jù)提交承諾函;⑤項目執(zhí)行周期不符合指南要求等。

6.項目申報二輪評審

正式申報形式審查通過后進(jìn)入二輪評審，二輪評審采用視頻答辯評審的方式進(jìn)行。各個評審組評審專家至少15名，專家需全程參加本組評審。專家遴選標(biāo)準(zhǔn)、專家抽取流程及抽取原則與首輪評審相同。為保證評審質(zhì)量，每個評審組可邀請不超過3名特邀專家參加答辯評審。

評審開始前一天，在國家科技管理信息系統(tǒng)專項管理平臺和專業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公布答辯評審專家名單。在評審會議前5天組織評審專家瀏覽項目申報書并簽署評審專家誠信承諾書和回避聲明表。在回避聲明表中提出有需要回避項目的專家，不再參與相關(guān)三級指南方向的評審工作。評審專家完成項目申報書瀏覽，并對每個評審項目提出問題，在評審會前2天填寫提交并通過系統(tǒng)匿名反饋給項目申報者。

評審會分預(yù)備會和項目評審會兩個階段。預(yù)備會上宣布評審專家組成和分組，對評審工作提出技術(shù)和紀(jì)律要求，并優(yōu)先邀請科技部專業(yè)司局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或指南編制專家組成員對指南進(jìn)行解讀。解讀專家不得旁聽項目及評審。由專業(yè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)介紹評審工作要求和紀(jì)律要求。評審階段，原則上項目匯報時間不少于15分鐘，質(zhì)詢、答辯時間約為30分鐘，每個項目總時間45分鐘。每位評審專家通過信息系統(tǒng)獨立完成評審意見表填報。在評審過程，專家發(fā)現(xiàn)有需要回避的項目，須退出回避項目所屬末級指南方向所有項目的評審，并繼續(xù)參加本組其他指南方向項目的評審。

7.立項初步建議

原則上建議立項項目的評審票數(shù)應(yīng)過半，且評審分?jǐn)?shù)應(yīng)不低于75分，對申報項目數(shù)小于或等于指南中擬支持項目數(shù)的指南方向，所立項目應(yīng)滿足評審組2/3專家建議通過評審，且分?jǐn)?shù)不低于80分。對于擬支持項目數(shù)為1―2個的指南方向，應(yīng)按1項計算：如果只有1家單位申報并參加答辯，應(yīng)滿足評審組2/3及以上專家建議通過評審，且分?jǐn)?shù)在80分及以上;如果有2家單位申報并參加答辯，應(yīng)滿足評審組1/2及以上專家建議通過評審，且分?jǐn)?shù)在75分及以上。

擬立項數(shù)按照年度項目申報指南規(guī)定的立項數(shù)確定。對于指南中擬支持1―2個項目的方向，原則上按上述標(biāo)準(zhǔn)支持1項;在滿足以下條件時，可以擇優(yōu)同時支持兩項：2個項目在該指南方向的答辯評審中排序前兩名，且2個項目得票率相同，平均分相差在3分以內(nèi)（包括3分），則啟動技術(shù)路線評價程序。評審專家現(xiàn)場對2個項目的技術(shù)路線進(jìn)行獨立評價，原則上如2/3及以上專家認(rèn)為這2個項目技術(shù)路線明顯不同，則該指南方向擇優(yōu)支持2個項目。

對于指南中有明確支持項目數(shù)的方向（不包括1―2項），擬立項項目的最后1名，若存在兩個或多個項目的建議立項票數(shù)比例（建議立項票數(shù)/所有有效票數(shù)）和評審分?jǐn)?shù)均相同的情況，則增加立項數(shù)。

二、項目立項

1.預(yù)算評估

專業(yè)機(jī)構(gòu)委托科技部風(fēng)險事業(yè)開發(fā)中心（簡稱 “風(fēng)險中心”）開展預(yù)算評估。專業(yè)機(jī)構(gòu)將每個項目的專項經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)、擬立項項目清單以及對應(yīng)項目的紙質(zhì)預(yù)算申報材料移交風(fēng)險中心。風(fēng)險中心在紙質(zhì)材料移交后的20天內(nèi)，完成對擬立項項目的預(yù)算評估，并將預(yù)算評估結(jié)果提交至所屬專業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.合規(guī)性審核

專業(yè)機(jī)構(gòu)將專項項目安排方案和評審工作報告按規(guī)定報專業(yè)司進(jìn)行合規(guī)性審核。專業(yè)司邀請專項年度指南編制專家組部分成員及相關(guān)行業(yè)部門負(fù)責(zé)人，對擬立項項目立項評審過程及結(jié)果是否符合規(guī)定進(jìn)行評審。專項項目年度預(yù)算安排方案按照預(yù)算申報程序報財政部。

3.誠信審查

專業(yè)機(jī)構(gòu)配合科技部政策司對項目骨干級以上人員開展誠信審查，對于存在誠信記錄的人員根據(jù)相應(yīng)身份按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

4.立項公示

在科技部完成合規(guī)性審核和誠信審查后的擬立項項目，在國家科技管理信息系統(tǒng)專項管理平臺和專業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示，公示時間5個工作日。

5.發(fā)布立項通知

在科技部完成合規(guī)性審核、財政部下達(dá)項目預(yù)算后，由專業(yè)機(jī)構(gòu)按程序辦理專項的立項通知文件并及時下發(fā)。

6.簽署項目任務(wù)書

項目單位按照公示的中央專項經(jīng)費填寫項目任務(wù)書及課題任務(wù)書，任務(wù)書的預(yù)期目標(biāo)和研究內(nèi)容需與申報書保持一致，不得擅自更改調(diào)減任務(wù)量，同時考核指標(biāo)應(yīng)明確、定量、可考核。課題任務(wù)書中預(yù)算部分需根據(jù)反饋的中央專項經(jīng)費進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。專業(yè)機(jī)構(gòu)和風(fēng)險中心邀請專家對項目和課題任務(wù)書進(jìn)行審核，并反饋修改意見。修改后通過審核的項目，與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署項目任務(wù)書，與課題承擔(dān)單位簽署課題任務(wù)書，簽署完成后該項目正式完成立項程序。

三、體會與思考

1.形式審查

對于項目或課題負(fù)責(zé)人申報或在研項目超項的問題，項目負(fù)責(zé)人一定要向所有課題負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，同期只能以一個項目的課題負(fù)責(zé)人身份參與項目，否則整個項目會因此而導(dǎo)致形審不通過。

聯(lián)合申報協(xié)議除法人單位公章之外，一定要有項目負(fù)責(zé)人和所有課題負(fù)責(zé)人的親筆簽名，且正式申報階段的聯(lián)合申報協(xié)議中一定要明確考核指標(biāo)、任務(wù)和經(jīng)費分配等內(nèi)容。

部分專項項目申報指南中對申報單位性質(zhì)和資質(zhì)有特殊要求（比如有些指南要求三甲醫(yī)療機(jī)構(gòu)牽頭申報，則不能以三甲醫(yī)院所屬大學(xué)作為牽頭單位;有些指南要求申報單位具有相關(guān)資質(zhì)或平臺方可牽頭申報），此時一定要注意牽頭單位是否符合要求，否則白白浪費時間和精力。

2.項目申報

重點研發(fā)計劃重點專項每年度指南方向?qū)?yīng)的國撥經(jīng)費都會有一定額度的經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)，申報時可以根據(jù)當(dāng)年指南方向總經(jīng)費和項目研究性質(zhì)推測一下可能的經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)，或是聯(lián)系熟悉的指南編制專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)相應(yīng)咨詢電話了解大致經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)，以免出現(xiàn)申報金額過高或過低，對項目實施造成不利影響。

重點專項每一個指南方向的任務(wù)設(shè)計都有對應(yīng)專項總體目標(biāo)，因此項目申報一定要準(zhǔn)確理解申報指南的意圖，圍繞指南方向中規(guī)定的項目目標(biāo)及主要考核指標(biāo)進(jìn)行研究內(nèi)容和技術(shù)路線設(shè)計。

項目預(yù)算應(yīng)按照政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，科學(xué)、合理、真實地編制預(yù)算，遵循《國家重點研發(fā)計劃暫行管理辦法》和《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定，否則在預(yù)算評估中可能會被削減較多經(jīng)費。

每一批項目指南發(fā)布之前均會面向社會征求意見，正式發(fā)布的申報指南內(nèi)容一般與征求意見稿差別不大，因此可在指南內(nèi)容征求意見時提前組織相關(guān)單位優(yōu)勢力量，盡早布局，提前準(zhǔn)備好相關(guān)資料，為項目申報爭取更多時間。

3.任務(wù)書編制

項目（課題）任務(wù)書和項目立項批復(fù)是項目（課題）中期檢查和驗收的重要依據(jù)，每一個項目的完成情況對整個專項目標(biāo)的實現(xiàn)起著至關(guān)重要的作用，因此對于項目任務(wù)書的審查是一件非常嚴(yán)肅且嚴(yán)格的事情。項目單位在填寫項目任務(wù)書時所有考核指標(biāo)均不能低于項目申報書和申報指南的要求，且課題任務(wù)書中的各項預(yù)算說明仍需符合相關(guān)管理辦法的要求，否則難以通過任務(wù)書審核，導(dǎo)致項目不能按時啟動，影響項目實際執(zhí)行時間。

參考文獻(xiàn)

1.國務(wù)院.關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見（國發(fā)〔2014〕11號）.

2.國務(wù)院.印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知（國發(fā)〔2014〕64號）.

（責(zé)任編輯：蘭卡）