孔繁濤， 劉繼芳， 韓書慶， 張 晶， 吳建寨

(中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)信息研究所/農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)重點實驗室， 北京 100081)

自1978年實行改革開放以來，市場化始終是我國改革的目標和方向。黨中央在十八屆三中全會作了“全面深化改革”戰(zhàn)略部署后，2015年底又提出了“著力加強供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的戰(zhàn)略任務(wù)，系統(tǒng)明確了市場導(dǎo)向的社會經(jīng)濟發(fā)展方向。市場化評估一直受國內(nèi)外經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注，國際上最具代表性的是美國傳統(tǒng)基金會(Heritage Foundation)和加拿大弗拉瑟研究所(Fraser Institute)建立的評估體系[1-2]；國內(nèi)，顧海兵等[3-5]的研究在領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生了深刻的影響。

農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要組成部門，農(nóng)業(yè)市場化是我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)的重要組成部分，已有研究表明，市場化進程對我國農(nóng)民增收具有決定性作用[6]，同時在降低農(nóng)業(yè)污染、提高水土流失治理能力等方面有著積極顯著的效果[7-8]，農(nóng)業(yè)市場化是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展各要素有效發(fā)揮作用的關(guān)鍵基礎(chǔ)環(huán)境，其市場化進程測定得到了學(xué)者們的特別關(guān)注。陳宗勝等[9]從微觀農(nóng)戶與宏觀農(nóng)業(yè)兩層次對農(nóng)業(yè)市場化進行了分析；程國強[10]則進一步通過增加土地參數(shù)進行修正，建立起農(nóng)業(yè)市場化評估框架。習(xí)近平[11]從農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)要素市場化、農(nóng)村市場體系發(fā)育和完善程度、農(nóng)村市場運行機制健全程度、農(nóng)民適應(yīng)市場和政府調(diào)控程度等方面進一步完善了測度體系，對我國農(nóng)業(yè)市場化進行了更加科學(xué)、完善的論述。隨著改革的繼續(xù)深入，市場化測度內(nèi)容也進一步豐富。夏慶利[12]將農(nóng)業(yè)服務(wù)市場化程度列入測度范圍。張錦梅等[13]在研究時將信息化因素納入考慮。國內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究將市場化相應(yīng)地視為一種制度安排上的演變和變革，主要從資源配置[9]與經(jīng)濟自由權(quán)利[14]2個角度進行探討，也有學(xué)者綜合該2個角度提出對此的認識[15]。

總體而言，農(nóng)業(yè)市場化測度相關(guān)研究取得了豐碩成果，但是，也存在一定不足，如在分析方法上，多采用簡單平均的方法，對權(quán)重的確定與指標耦合簡單化、主觀化；其次，在指標體系構(gòu)建上，與社會經(jīng)濟整體市場化研究相比，對權(quán)利的自由流動與保護及對國外產(chǎn)品的開放程度考慮不夠；最后，研究相對較為久遠，數(shù)據(jù)相對陳舊。黨的十八屆三中全會指出：使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。如何衡量市場化發(fā)展水平，尤其是測度農(nóng)業(yè)市場化發(fā)育程度，一直是學(xué)術(shù)界探討的重點領(lǐng)域。因此，在當前國家全面深化改革，突出市場導(dǎo)向推進供給結(jié)構(gòu)性調(diào)整的背景下，筆者等在梳理國內(nèi)外市場化水平測度研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建相關(guān)指標體系，開展2005-2014年中國農(nóng)業(yè)市場化發(fā)展實證研究，以期對我國農(nóng)業(yè)市場化水平進行全新、科學(xué)的測度，理清發(fā)展脈絡(luò)，進而為我國農(nóng)業(yè)市場化進程政策制定提供支持。

1 資料與方法

1.1 資料來源

研究所用數(shù)據(jù)來源于2005-2014年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》、相關(guān)部門公布的2005-2014年的數(shù)據(jù)及相關(guān)研究成果。

1.2 方法

1.2.1 指標體系的構(gòu)建 以農(nóng)業(yè)市場化水平(A)為目標層，根據(jù)農(nóng)業(yè)市場化基本內(nèi)涵，選擇從政府行為規(guī)范化(B1)、主體多元化(B2)、要素市場化(B3)、生產(chǎn)經(jīng)營市場化(B4)和商品市場化(B5)等5個維度構(gòu)建指標體系，包括政府農(nóng)業(yè)投資(C1)、涉農(nóng)政府機構(gòu)規(guī)模(C2)、產(chǎn)值多元化(C3)、財政貢獻多元化(C4)、土地市場化(C5)、勞動力市場化(C6)、資本市場化(C7)、技術(shù)市場化(C8)、耕作市場化(C9)、服務(wù)市場化(C10)、國內(nèi)商品市場化(C11)和對外貿(mào)易開放度(C12)12個指標層。

1.2.2 權(quán)重的確定 在咨詢領(lǐng)域內(nèi)專家的基礎(chǔ)上，獲得指標間的相對重要性，利用層次分析法分析確定指標初始權(quán)重，再利用信息熵修正方法確定最終權(quán)重[16-18]。

1.2.3 發(fā)展水平指數(shù)的計算 對原始數(shù)據(jù)進行標準化的無量綱處理，再根據(jù)權(quán)重進行加權(quán)計算指標，得出2005-2014年中國農(nóng)業(yè)市場化發(fā)展水平指數(shù)，并使用最小二乘法擬合該指數(shù)的發(fā)展趨勢。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)業(yè)市場化的指標體系及權(quán)重

2.1.1 指標選取

1) 政府行為規(guī)范化。市場經(jīng)濟理念下，政府與市場應(yīng)劃定合理的平衡點，對政府而言，既要減少對經(jīng)濟的直接干預(yù)，又要在市場失靈時能實施適度和及時的干預(yù)。我國在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，應(yīng)更加注重前者。從表1看出，該準則層包含政府農(nóng)業(yè)投資(C1)和涉農(nóng)政府機構(gòu)規(guī)模(C2)2個指標，其中，政府農(nóng)業(yè)投資使用國家財政用于農(nóng)業(yè)的支出占農(nóng)業(yè)GDP(現(xiàn)價)的比重表示，政府投資是政府干預(yù)市場經(jīng)濟的主要表現(xiàn)之一，其會一定程度上擠出私人投資，弱化市場競爭環(huán)境；但由于我國工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村振興等國家層面的政策存在，國家農(nóng)業(yè)投資仍是農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要動力之一。因此，從現(xiàn)實層面看，該比例通常呈平緩上升趨勢；涉農(nóng)政府機構(gòu)規(guī)模由農(nóng)業(yè)領(lǐng)域(或農(nóng)村)國有單位從業(yè)人數(shù)占就業(yè)人數(shù)的比例表示。在計劃經(jīng)濟體制下，黨政機關(guān)機構(gòu)膨脹，降低了正當市場經(jīng)濟活動的效率；發(fā)展市場經(jīng)濟，該比例應(yīng)逐步降低。

2) 經(jīng)營主體多元化。市場經(jīng)濟是一種多元化主體競爭的經(jīng)濟，目前發(fā)展階段而言，即為經(jīng)營主體中“國退民進”的程度，要考察的是以市場為導(dǎo)向的非國有機構(gòu)在整個國民經(jīng)濟運行中發(fā)揮的作用[15]。該準則層包含產(chǎn)值多元化(C3)和財政貢獻多元化(C4)2個指標(表1)，其中，產(chǎn)值多元化指非國有主體農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重，用非國有農(nóng)副食品加工業(yè)產(chǎn)值占農(nóng)副食品加工業(yè)產(chǎn)值的比重表示；財政貢獻多元化指農(nóng)業(yè)系統(tǒng)非國有企業(yè)上繳的稅額占系統(tǒng)所有企業(yè)上繳稅額的比重，用非國有農(nóng)副食品加工業(yè)交增值稅占農(nóng)副食品加工業(yè)交增值稅的比重表示。

3) 資源要素市場化。生產(chǎn)要素是決定社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)因素，經(jīng)濟市場化的發(fā)展必須要實現(xiàn)生產(chǎn)要素的市場化，要素市場化的水平是市場化規(guī)則的完備與應(yīng)用程度。初期生產(chǎn)要素只包括土地、人及資本等，技術(shù)等也逐步納入到生產(chǎn)要素范疇。該準則層包含4個指標(表1)：土地市場化指家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積占經(jīng)營耕地面積的比例，能很好地體現(xiàn)土地市場化發(fā)展水平，土地市場化水平激發(fā)農(nóng)業(yè)活力的重要基礎(chǔ)環(huán)境，對農(nóng)業(yè)市場化建設(shè)具有重要影響；勞動力市場化指農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)占區(qū)域農(nóng)村勞動力總數(shù)的比重，既反映勞動力自由擇業(yè)的程度，又反映市場化在加速非農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展、縮小中國二元經(jīng)濟差異方面的作用；資本市場化指農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資中非國有經(jīng)濟投資所占的比重來測定投資的市場化程度，非國有固定資產(chǎn)投入包括集體、個人及外資投資額，反應(yīng)出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在資本需求方面的開放程度；技術(shù)市場化用平均農(nóng)業(yè)領(lǐng)域每個科技人員的技術(shù)市場合同成交額表示，是表征技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力效率的常用指標，可有效反映農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的開放自由程度。

4) 生產(chǎn)經(jīng)營市場化。市場化發(fā)展到一定程度后，農(nóng)業(yè)從業(yè)者的生產(chǎn)經(jīng)營活動更多是從市場購買實現(xiàn)，該準則層包含2個指標(表1)：生產(chǎn)(耕作)市場化指在農(nóng)業(yè)耕作中，除去家庭勞動之外，其他從市場上購買的勞動投入，隨著機械化水平的提高，農(nóng)村人力投入很大程度上被農(nóng)業(yè)機械動力投入所替代，并且目前農(nóng)戶機械投入多以租賃形式實現(xiàn)，因此以農(nóng)村單位耕地面積的農(nóng)業(yè)機械總動力表示；服務(wù)市場化指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中提供的各種技術(shù)、信息和耕作等服務(wù)的市場化水平，當前，通過加強農(nóng)業(yè)合作組織，強化農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)是有效措施。結(jié)合數(shù)據(jù)，選擇用農(nóng)戶加入合作社等組織機構(gòu)的比重表示。

5) 商品市場化。市場經(jīng)濟發(fā)展必然要求改變從業(yè)者自給自足的局面，把產(chǎn)品推向市場，實現(xiàn)價值，因此，商品化率的高低是市場化程度的重要表現(xiàn)。該準則層包含2個指標(表1)：國內(nèi)商品市場化指全國農(nóng)林牧漁業(yè)產(chǎn)品銷售總額占全國農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值的比重；對外貿(mào)易開放度反映國內(nèi)農(nóng)業(yè)市場對國際農(nóng)產(chǎn)品市場的融合化水平，以農(nóng)業(yè)貿(mào)易進出口額/農(nóng)業(yè)GDP的比重表示。

2.1.2 各指標的權(quán)重 從表1看出，5個準則層中權(quán)重最大的是要素市場化，為0.354 8；其次是主體多元化，為0.177 6；生產(chǎn)經(jīng)營市場化居第3位，為0.166 9；政府行為規(guī)范化和商品市場化的權(quán)重相當，均在0.15左右。12個指標中產(chǎn)值多元化的權(quán)重最大，為0.097 7；其次是國內(nèi)商品市場化，為0.090 2；要素市場化4個指標的權(quán)重均為0.088 7，位居第3位；財政貢獻多元化與耕作市場化相當，其權(quán)重均在0.079左右；涉農(nóng)政府機構(gòu)規(guī)模和對外貿(mào)易開放度的權(quán)重相對較低，均在0.070 0以下，其中對外貿(mào)易開放度的最低，為0.060 1。說明，我國要素市場化、生產(chǎn)經(jīng)營市場化和主體多元化在評價體系中占據(jù)主要地位，而政府規(guī)范行為與商品市場化則退居次要地位，該權(quán)重很大程度上反映我國農(nóng)業(yè)市場化的發(fā)展趨勢與重點方向。

表1 農(nóng)業(yè)市場化的指標體系及權(quán)重

2.2 農(nóng)業(yè)市場化發(fā)展水平指數(shù)

2.2.1 總體水平 從圖1看出，2005-2014年農(nóng)業(yè)市場化發(fā)展總體水平明顯提高，市場化指數(shù)從0.250 6增至0.806 2，雖然在個別年份偶有波動外，但整體呈持續(xù)上升趨勢；線性趨勢(R2=0.942 4)較好地擬合了農(nóng)業(yè)市場化水平指數(shù)，市場化指數(shù)年均提升12.4%。

圖1 2005-2014年農(nóng)業(yè)市場化總體發(fā)展水平指數(shù)

Fig.1 Agricultural marketization overall development level index during 2005-2014

2.2.2 分項水平 從圖2看出，2005-2014年主體多元化、要素市場化、生產(chǎn)經(jīng)營市場化和商品市場化的指數(shù)均明顯提高，僅政府行為規(guī)范化的指數(shù)略有降低。

1) 政府行為規(guī)范化。該指標發(fā)展水平指數(shù)的下降主要是由于政府農(nóng)業(yè)投資占農(nóng)業(yè)GDP比例大幅提高，10年內(nèi)從10.93%提高至23.56%；從另一角度考慮，農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，在國民經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后反哺農(nóng)業(yè)也是發(fā)達國家的普遍做法，國民經(jīng)濟發(fā)展整體戰(zhàn)略與布局使該指標對市場化發(fā)展解釋力度減弱。但由于涉農(nóng)政府機構(gòu)規(guī)模逐年降低一定程度上對沖了政府農(nóng)業(yè)投資占農(nóng)業(yè)GDP比重的影響，從總體上政府行為規(guī)范指數(shù)呈U型發(fā)展趨勢，在2015年回升至0.4左右。

2) 主體多元化。該水平的指數(shù)在2008年前上升極快，到2008年為0.901 0。其中，2008年前非國有部門的產(chǎn)值與財政貢獻比年均分別提高1.5百分點和1.9百分點；2008年后雖有提升，但僅分別提升0.04百分點和0.2百分點。非國有主體對我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的參與度在2008年達到了相對較高的水平，非國有部門的產(chǎn)值與財政貢獻比例在2008年分別為94.14%與94.36%，2008年后進入平穩(wěn)發(fā)展階段。

3) 要素市場化。指數(shù)除2008年和2012年外，基本處于平穩(wěn)提升趨勢；從2009年開始，增速加快，土地、勞動力及技術(shù)三大要素市場化水平持續(xù)上升。土地是農(nóng)業(yè)發(fā)展最基本的要素，我國農(nóng)用地流轉(zhuǎn)率從2005年的3.07%提高至2014年的30.4%，年均增加2.7百分點，極大激發(fā)了農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的發(fā)展活力[19]。農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例快速提高(2014年近40%)顯示出農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動勞動力市場化的持續(xù)提升。技術(shù)市場化快速發(fā)展，2014年農(nóng)業(yè)技術(shù)市場成交額達309.45億元，是2005年的4.2倍，更多的科研成果通過市場化實現(xiàn)了推廣應(yīng)用，對農(nóng)業(yè)發(fā)展起到了重要的支撐作用。非國有投資比例有所降低，資本市場化指數(shù)有所下降，此為國民經(jīng)濟發(fā)展整體布局導(dǎo)致，并非顯示市場化的倒退。

4) 生產(chǎn)經(jīng)營市場化。生產(chǎn)經(jīng)營市場化發(fā)展水平指數(shù)提升明顯，除2009年外基本呈年度遞增趨勢，其中服務(wù)市場化貢獻了較高的動力支持。反映耕作市場化水平的單位面積農(nóng)業(yè)機械動力指標持續(xù)提升，機械動力從5.63 kW/hm2提高至8.0 kW/hm2，機械動力投入是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必要條件，市場化社會服務(wù)是未來發(fā)展的趨勢；2005-2014年農(nóng)戶加入合作社的比重提高近17百分點，通過充當服務(wù)主體或服務(wù)中介，在市場經(jīng)濟中聯(lián)合行動，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；c專業(yè)化水平。

5) 商品市場化。該指標的發(fā)展水平指數(shù)雖在2005-2010年波動明顯，但總體呈升高趨勢。其中，國內(nèi)商品市場化水平2010年前在5%左右，各年度指數(shù)差距不超過1百分點，2010年后我國農(nóng)產(chǎn)品“大市場、大流通”格局發(fā)展加快，國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的商品化率提高明顯；農(nóng)產(chǎn)品進出口總額占農(nóng)業(yè)GDP比例基本保持穩(wěn)定，年際間最大差距不到2百分點，2005年與2014年基本持平。

圖2 2005-2014年農(nóng)業(yè)市場化水平準則層指標的發(fā)展水平指數(shù)

Fig.2 Development level index of norm layer indicators at agricultural marketization level during 2005-2014

3 結(jié)論與討論

在市場化水平評估指標體系研究方面目前大致有2種類型：一是國外研究側(cè)重于考察制度、規(guī)范的完善性及其建立過程的反應(yīng)，也可以理解為對“自由化”的投入[14]，指標難以有效定量；另一類是國內(nèi)研究側(cè)重于自由化的“產(chǎn)出”方面，該類研究多從資源配置角度去考察市場化及其測度，對市場經(jīng)濟基本制度結(jié)構(gòu)的形成和運作及市場主體的博弈行為和博弈過程有所忽視[9，14]，是從市場化建設(shè)導(dǎo)致的結(jié)果考慮，指標相對易定及量化評估，是基于對研究科學(xué)性與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可獲得性的一種權(quán)衡。

目前學(xué)術(shù)界對市場化進程衡量標準存在2種基本觀點：一是認為有絕對衡量標準，市場化程度存在精準的劃分標準，如完全計劃經(jīng)濟，市場化程度為0；完全市場經(jīng)濟，市場化程度則為100%[3，14]。二是認為只有相對意義上的比較，即對不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時間市場化進程快慢進行比較[20]。從指標體系內(nèi)涵出發(fā)很難具備絕對標準，如當對市場化的理解為“使巿場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”時，表明市場經(jīng)濟不可能完全脫離政府而存在，對于“非國有投資”等指標而言，市場化程度達100%也不是完全市場化的表現(xiàn)，更不具有對發(fā)展市場化的正向引導(dǎo)作用。因此，應(yīng)更加側(cè)重對相關(guān)數(shù)值數(shù)列所反映的變化趨勢的分析與總結(jié)。

分析結(jié)果表明，要素市場化、生產(chǎn)經(jīng)營市場化和主體多元化已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)市場化評價的最主要因素，政府行為規(guī)范化與商品市場化則成為相對次要的因素；2005-2014年農(nóng)業(yè)市場化指數(shù)呈遞增趨勢，其中，要素市場化、生產(chǎn)經(jīng)營市場化指數(shù)穩(wěn)步上升；主體多元化指數(shù)上升較快，在2008年已接近2014年水平；政府規(guī)范指數(shù)呈U型發(fā)展趨勢，先降后增，商品市場化指數(shù)則呈波動上升趨勢。

改革開放30余年來，我國市場化改革在取得輝煌成就的同時已經(jīng)進入深水區(qū)和攻堅期。黨的十八屆五中全會明確做出了“全面深化改革”的總體部署，黨中央、國務(wù)院及有關(guān)部門在政府簡政放權(quán)、土地流轉(zhuǎn)、社會資本參與及技術(shù)成果落地等方面持續(xù)出臺相關(guān)政策，推動著市場化改革的深化。2005-2014年我國農(nóng)業(yè)市場化水平處于持續(xù)快速提升階段，指數(shù)變化表現(xiàn)出了很強的線性遞增關(guān)系(R2=0.942 4)。但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟作為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，其又相對脆弱，領(lǐng)域市場化或自由化水平一般弱于其他部門和經(jīng)濟總體[21]，因此，未來農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的市場化改革任務(wù)會更加艱巨，在尋找市場主導(dǎo)與政府介入平衡點、建立市場要素自由流動與資源優(yōu)化配置軟環(huán)境方面需要持續(xù)、深入的研究，尤其是生產(chǎn)要素市場化改革和服務(wù)市場化改革應(yīng)成為主攻方向。