郭連成 陸佳琦

摘 要：印度和巴基斯坦加入上海合作組織，對(duì)上海合作組織發(fā)展具有重要意義。擴(kuò)員不僅意味著上海合作組織地理空間和政治經(jīng)濟(jì)空間的擴(kuò)大，而且也表明上海合作組織已成為歐亞地區(qū)的重要國(guó)際組織，對(duì)本地區(qū)乃至世界的影響力進(jìn)一步增強(qiáng)。筆者認(rèn)為，擴(kuò)員對(duì)于上海合作組織實(shí)行開(kāi)放主義、維護(hù)本地區(qū)和周邊安全與穩(wěn)定、拓展經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展空間、增強(qiáng)對(duì)全球治理的影響力、構(gòu)建上海合作組織命運(yùn)共同體和利益共同體頗具現(xiàn)實(shí)意義。本文圍繞這些問(wèn)題特別是上海合作組織首次擴(kuò)員面臨的新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)展開(kāi)具體分析，包括：擴(kuò)員后上海合作組織發(fā)展的不確定性;擴(kuò)員對(duì)上海合作組織共同行動(dòng)能力和凝聚力的檢驗(yàn);中俄兩國(guó)在擴(kuò)員后上海合作組織發(fā)展中的雙引擎作用;上海合作組織內(nèi)的中印和中巴關(guān)系;2018年青島峰會(huì)后上海合作組織的進(jìn)一步開(kāi)放和發(fā)展方向等問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：上海合作組織擴(kuò)員;上海精神;命運(yùn)共同體;利益共同體;機(jī)遇與挑戰(zhàn)

中圖分類號(hào)：F740;D814.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2019）03-0106-10

一、引 言

印度、巴基斯坦加入上海合作組織（以下簡(jiǎn)稱上合組織），標(biāo)志著上合組織成立17年來(lái)首次正式開(kāi)啟了擴(kuò)員進(jìn)程，是上合組織發(fā)展中的一個(gè)重要事件。擴(kuò)員意味著上合組織政治空間和地理空間的擴(kuò)大，尤其是將中亞和南亞連接起來(lái)，使上合組織成為世界最大的區(qū)域合作組織，也成為涵蓋歐亞地區(qū)且具有更大影響力的國(guó)際組織。哈薩克斯坦總統(tǒng)納扎爾巴耶夫曾指出，印度和巴基斯坦加入上合組織，使該組織成為涵蓋歐亞大陸大部分區(qū)域以及近一半世界人口和世界經(jīng)濟(jì)20%產(chǎn)值的國(guó)際組織[1]。俄羅斯更是對(duì)擴(kuò)員持積極態(tài)度。普京認(rèn)為，上合組織職能范圍的擴(kuò)大、成員的增加，特別是印度和巴基斯坦這樣重要國(guó)家的加入，使得上合組織成為了不僅在歐亞地區(qū)而且在全世界都具有權(quán)威性的、受歡迎的國(guó)際組織[2]。上合組織成員國(guó)元首理事會(huì)第十七次會(huì)議與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人也一致認(rèn)為，上合組織擴(kuò)員將促進(jìn)本組織發(fā)展、提升本組織潛力。應(yīng)該以相互尊重、合作共贏、不沖突、不對(duì)抗、遵循國(guó)際法準(zhǔn)則以及平等和不可分割安全、兼顧彼此利益等原則為基礎(chǔ)，構(gòu)建更加公正合理、符合各國(guó)共同利益及各自利益的多極世界格局，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。本文圍繞上合組織首次擴(kuò)員面臨的新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)展開(kāi)分析，包括：印度和巴基斯坦加入上合組織對(duì)該組織的影響;上合組織應(yīng)對(duì)新成員加入后的新變化特別是新挑戰(zhàn);平衡和協(xié)調(diào)各成員國(guó)的利益訴求，從而使所有成員國(guó)能夠凝聚共識(shí)、相向而行、深化友好務(wù)實(shí)合作等。

二、上合組織擴(kuò)員的現(xiàn)實(shí)性

以“互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展”的“上海精神”為引領(lǐng)，遵循睦鄰友好、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、開(kāi)放共贏、務(wù)實(shí)合作的原則，上合組織

扎實(shí)推進(jìn)各領(lǐng)域合作，為促進(jìn)地區(qū)穩(wěn)定和繁榮作出了重要貢獻(xiàn)，在世界上的作用更加突出，影響力和吸引力越來(lái)越大，“朋友圈”在不斷擴(kuò)大。越來(lái)越多的國(guó)家希望深化與上合組織的合作，也有一些國(guó)家申請(qǐng)或準(zhǔn)備申請(qǐng)加入上合組織，因而擴(kuò)員成為上合組織發(fā)展的重大議題。鑒于此，國(guó)家主席習(xí)近平2014年9月12日在上合組織成員國(guó)元首理事會(huì)第十四次會(huì)議上表示，上合組織“擴(kuò)員大門將正式打開(kāi)”。他指出：“‘他山之石，可以攻玉。擴(kuò)大對(duì)外交往、吸收新鮮血液，是上海合作組織自身發(fā)展壯大的需要，也符合本組織一貫奉行的開(kāi)放包容方針。經(jīng)過(guò)十幾年審慎研究和協(xié)商，上海合作組織擴(kuò)員法律準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，擴(kuò)員大門將正式打開(kāi)。我們歡迎有意愿且符合標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家申請(qǐng)成為本組織正式成員，為本組織發(fā)展注入新的活力。我們要加強(qiáng)成員國(guó)同觀察員國(guó)合作，密切同對(duì)話伙伴的溝通，繼續(xù)完善‘6+5工作機(jī)制，切實(shí)將觀察員國(guó)和對(duì)話伙伴吸引到本組織相關(guān)合作中來(lái)”[3] 。在2015年7月啟動(dòng)接收印度、巴基斯坦加入上合組織程序的上合組織烏法峰會(huì)上，習(xí)近平發(fā)表了題為《團(tuán)結(jié)互助 共迎挑戰(zhàn) 推動(dòng)上海合作組織實(shí)現(xiàn)新跨越》的講話。他提出要堅(jiān)持“上海精神”，打造本地區(qū)命運(yùn)共同體。要維護(hù)國(guó)際公平正義，倡導(dǎo)多邊主義和開(kāi)放主義，相互尊重彼此利益，不干涉別國(guó)內(nèi)政，以和平方式解決分歧爭(zhēng)端，以共贏理念促進(jìn)發(fā)展繁榮。2016年習(xí)近平在烏茲別克斯坦《人民言論報(bào)》發(fā)表署名文章指出：“隨著擴(kuò)員進(jìn)程啟動(dòng)，上海合作組織朋友圈不斷擴(kuò)大，地域涵蓋中亞、南亞、西亞、東南亞，組織合作潛力大大增強(qiáng)，國(guó)際地位和影響力持續(xù)提升” 。中俄兩國(guó)2016年發(fā)布的《中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦聯(lián)合聲明》指出：（中俄）相信印度和巴基斯坦的加入，必將提升上海合作組織的合作潛力，提高上海合作組織的國(guó)際權(quán)威[4] 。2017年6月上合組織正式接納印度、巴基斯坦為本組織正式成員國(guó)，實(shí)現(xiàn)了上合組織成立16年來(lái)的首次正式擴(kuò)員。

（一）擴(kuò)員是上合組織實(shí)行開(kāi)放主義和自身發(fā)展壯大的需要

早在上合組織成立之初，于2001年通過(guò)的《上海合作組織成立宣言》就考慮到未來(lái)本組織的發(fā)展問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)上合組織應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上吸收認(rèn)同該組織框架內(nèi)合作宗旨和任務(wù)的國(guó)家為該組織新成員。2004年，上合組織首次接納蒙古國(guó)作為觀察員國(guó)，邁出了上合組織對(duì)外開(kāi)放的第一步。緊接著，2005年，上合組織元首理事會(huì)決定給予巴基斯坦、伊朗、印度觀察員國(guó)地位。2009年，上合組織元首理事會(huì)第九次會(huì)議決定給予斯里蘭卡和白俄羅斯對(duì)話伙伴地位。2012年6月，上合組織元首理事會(huì)第十二次會(huì)議接收阿富汗為上合組織觀察員國(guó)、土耳其為上合組織對(duì)話伙伴國(guó)。但上合組織接納正式成員國(guó)的擴(kuò)員進(jìn)程一直未曾開(kāi)啟。2010年，上合組織峰會(huì)批準(zhǔn)了《上海合作組織接收新成員條例》。2014年9月，上海合作組織杜尚別峰會(huì)，又批準(zhǔn)了《給予上海合作組織成員國(guó)地位程序》和《關(guān)于申請(qǐng)國(guó)加入上海合作組織義務(wù)的備忘錄范本》修訂案，從而奠定了擴(kuò)員的法律基礎(chǔ)，也標(biāo)志著上合組織開(kāi)啟擴(kuò)員進(jìn)程。印度在杜尚別峰會(huì)上正式申請(qǐng)加入上合組織，此前巴基斯坦也已提交了加入上合組織的申請(qǐng)。但正式啟動(dòng)接納印度、巴基斯坦加入上合組織進(jìn)程，是2015年7月召開(kāi)的上合組織烏法峰會(huì)。2016年6月上合組織塔什干峰會(huì)簽署了印、巴兩國(guó)加入上合組織義務(wù)備忘錄，使兩國(guó)朝著成為正式成員國(guó)邁出了重要一步，推進(jìn)了加入上合組織的進(jìn)程。2017年6月，印度、巴基斯坦正式加入上合組織?？梢?jiàn)，上合組織的擴(kuò)員是十分審慎的。

筆者認(rèn)為，上合組織實(shí)現(xiàn)審慎而穩(wěn)妥的擴(kuò)員，主要是來(lái)自其兩個(gè)方面的需要：一是實(shí)行開(kāi)放主義的需要。上合組織的開(kāi)放性和地緣利益的廣泛性，決定了擴(kuò)員是一個(gè)必然的過(guò)程。早在上合組織成立之初，就強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持開(kāi)放主義，注意吸收新成員加入本組織。而正式接收印度和巴基斯坦加入上合組織，不僅是以實(shí)際行動(dòng)來(lái)兌現(xiàn)上合組織擴(kuò)大對(duì)外交往、奉行開(kāi)放包容方針的承諾，而且也表明上合組織是一個(gè)開(kāi)放的、平等的、包容的國(guó)際組織。上合組織開(kāi)放和擴(kuò)員的大門是一直敞開(kāi)的。當(dāng)然，成立16年才實(shí)現(xiàn)首次擴(kuò)員，說(shuō)明上合組織擴(kuò)員的準(zhǔn)入門檻較高。二是上合組織自身發(fā)展壯大的需要。經(jīng)過(guò)17年的發(fā)展，上合組織在深化全方位合作的基礎(chǔ)上得以不斷發(fā)展壯大。不僅“朋友圈”越來(lái)越大，而且影響力越來(lái)越強(qiáng)，維護(hù)安全穩(wěn)定水平越來(lái)越高，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展動(dòng)力也不斷增強(qiáng)。在這種情況下，不僅需要繼續(xù)發(fā)揮“成員國(guó)+觀察員國(guó)+對(duì)話伙伴國(guó)”這種多層級(jí)合作機(jī)制的作用，而且更加需要吸收新鮮血液，增加上合組織體量和規(guī)模，從而擴(kuò)大上合組織的輻射力和影響力?？傊?，實(shí)行多邊主義和開(kāi)放主義，堅(jiān)持包容性和多元性;通過(guò)擴(kuò)員求發(fā)展壯大，拓展務(wù)實(shí)合作，是使上合組織永葆旺盛生命力和強(qiáng)大凝聚力的根本保證。

（二）擴(kuò)員是上合組織維護(hù)本地區(qū)和周邊安全與穩(wěn)定的需要

上合組織各成員國(guó)對(duì)安全領(lǐng)域的合作極為重視，繼2009年6月簽署《反恐怖主義公約》后，2017年6月上合組織阿斯塔納峰會(huì)又簽署了《上合組織反極端主義公約》，并發(fā)表了關(guān)于共同打擊國(guó)際恐怖主義的聲明。這進(jìn)一步夯實(shí)了上合組織執(zhí)法安全合作的法律基礎(chǔ)[5]，也增強(qiáng)了上合組織安全合作的行動(dòng)能力。印度和巴基斯坦與中國(guó)毗鄰，在地緣安全上與中國(guó)密切關(guān)聯(lián)。而巴基斯坦又緊鄰阿富汗，對(duì)穩(wěn)定阿富汗的安全局勢(shì)具有較為重要的影響?？梢?jiàn)，印巴兩國(guó)加入上合組織能為本地區(qū)的安全合作增添新動(dòng)能，拓展上合組織多邊安全機(jī)制，進(jìn)一步維護(hù)本地區(qū)和周邊的安全穩(wěn)定。

第一，擴(kuò)員能夠加強(qiáng)上合組織自身的地區(qū)安全合作，強(qiáng)化上合組織的安全和反恐能力，特別是有利于打擊中亞“三股勢(shì)力”和南亞恐怖力量，使上合組織的安全合作網(wǎng)絡(luò)得以進(jìn)一步完善。印度和巴基斯坦地處西亞、中亞和東亞的連接地帶，在應(yīng)對(duì)本地區(qū)相互交織的傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全方面可以發(fā)揮重要作用，也為上合組織提供了預(yù)防南亞極端主義勢(shì)力向成員國(guó)邊疆滲透的更大空間。

第二，上合組織需要增強(qiáng)對(duì)周邊安全的影響和應(yīng)對(duì)來(lái)自周邊安全的挑戰(zhàn)，以營(yíng)造更好的生存發(fā)展的外部環(huán)境。印度和巴基斯坦加入上合組織，能夠在阿富汗周邊形成安全緩沖地帶，并形成聯(lián)合打擊阿富汗境內(nèi)國(guó)際恐怖主義、毒品走私和跨境有組織犯罪活動(dòng)的安全網(wǎng)絡(luò)，有助于推進(jìn)阿富汗的戰(zhàn)后重建與民族和解進(jìn)程，促進(jìn)阿富汗的社會(huì)安全穩(wěn)定。

第三，加入上合組織對(duì)印度和巴基斯坦兩國(guó)自身也有重要意義。長(zhǎng)期以來(lái)，印巴兩國(guó)不僅齟齬和摩擦不斷，而且雙方在克什米爾地區(qū)的軍事對(duì)抗和直接沖突，也成為導(dǎo)致南亞地區(qū)不穩(wěn)定和不安全的主要因素。不僅如此，雙方還曾一直指責(zé)對(duì)方支持恐怖主義。而印巴加入上合組織有助于消除兩國(guó)間的分歧，推動(dòng)雙邊關(guān)系的改善。俄羅斯外長(zhǎng)拉夫羅夫認(rèn)為，印度和巴基斯坦加入上合組織可為改善兩國(guó)之間的關(guān)系創(chuàng)造可能性。而且，印度和巴基斯坦的協(xié)作規(guī)格和交往規(guī)格越高，兩國(guó)克服分歧的機(jī)會(huì)也就越多。印巴加入上合組織還能夠促使雙方采取共同步驟使本地區(qū)免受恐怖主義威脅。這樣可以形成上合組織打擊南亞、中亞恐怖主義的合力?？傊?，在維護(hù)地區(qū)和周邊安全方面，印度和巴基斯坦加入上合組織的作用不容小覷。正如中國(guó)外交部發(fā)言人洪磊曾在2014年9月18日表示的，中方高度重視印度、巴基斯坦在本地區(qū)的重要影響和作用。中方相信，印度、巴基斯坦加入上合組織將有利于本組織的進(jìn)一步發(fā)展，增進(jìn)其維護(hù)地區(qū)安全、促進(jìn)共同發(fā)展的努力[6]。外交部發(fā)言人華春瑩2017年6月1日在記者會(huì)上也表示，真誠(chéng)地希望印度和巴基斯坦加入上合組織之后能夠相向而行，友好合作，改善彼此關(guān)系，共同為上合組織發(fā)展注入新的活力。

（三）擴(kuò)員是上合組織拓展經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展空間的需要

經(jīng)過(guò)17年的發(fā)展，上合組織經(jīng)濟(jì)合作的基礎(chǔ)更加扎實(shí)，合作的層次不斷提升，合作的領(lǐng)域更加寬廣，合作的規(guī)模也在擴(kuò)大。本次上合組織擴(kuò)員不僅增大了“朋友圈”，而且成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)合作也步入重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。成員國(guó)間的經(jīng)貿(mào)合作已不僅僅局限于國(guó)際貿(mào)易和一般性的項(xiàng)目合作，而是逐步上升到發(fā)展戰(zhàn)略的對(duì)接合作，如上合組織與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接合作等。尤其是以絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)為契機(jī)擴(kuò)大上合組織，并以上合組織的擴(kuò)大帶動(dòng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，將有效促進(jìn)上合組織的多邊經(jīng)濟(jì)合作并提高其凝聚力[7]。

作為南亞地區(qū)頗具影響力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ拇髧?guó)，印度和巴基斯坦與上合組織其他成員國(guó)間一直保持著較為密切的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。兩國(guó)加入上合組織使得本組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展的地理空間得以拓展，經(jīng)濟(jì)合作的市場(chǎng)規(guī)模得以擴(kuò)大，為上合組織增加了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿托聞?dòng)力。有資料顯示，印巴加入上合組織后，該組織GDP總額將增至全球的24%，面積將占世界陸地總面積的43%[8]。2016年印度GDP為2.2635萬(wàn)億美元，全球排名第7位，總量約為中國(guó)的1/5。據(jù)印度《經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》報(bào)道，根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）公布的全球各國(guó)經(jīng)濟(jì)力指數(shù)報(bào)告，印度的競(jìng)爭(zhēng)力在金磚國(guó)家中位居第二位，已超過(guò)了俄羅斯。而巴基斯坦是世界第25大經(jīng)濟(jì)體，前些年GDP曾一度連續(xù)數(shù)年保持了7%的快速增長(zhǎng)。2016—2017財(cái)年巴基斯坦GDP增長(zhǎng)5.3%，2016年GDP總量為2 836.6億美元。

第一，擴(kuò)員有利于擴(kuò)大上合組織內(nèi)的貿(mào)易和投資合作規(guī)模。印巴加入上合組織對(duì)本組織經(jīng)濟(jì)合作的積極作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是可以充分利用印巴兩國(guó)所具有的地理和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)上合組織區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)，特別是加強(qiáng)跨境交通領(lǐng)域的合作，在歐亞大陸形成東西向和南北向相互交叉的兩大交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)體系;加強(qiáng)能源領(lǐng)域合作，參與油氣開(kāi)發(fā)，尋求穩(wěn)定的能源供應(yīng)渠道;強(qiáng)化兩國(guó)在具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的貿(mào)易與投資合作。二是擴(kuò)員后的上合組織可以更好地發(fā)揮本組織的巨大優(yōu)勢(shì)，通過(guò)有效合作實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，達(dá)到互利共贏。上合組織成員國(guó)各具經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，三次產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，俄羅斯重工業(yè)和軍事工業(yè)發(fā)達(dá)，印度是農(nóng)業(yè)大國(guó)。在能源領(lǐng)域，俄羅斯和哈薩克斯坦均為能源生產(chǎn)和出口大國(guó)，而中國(guó)和印度則為能源消費(fèi)和能源進(jìn)口大國(guó)。可見(jiàn)上合組織內(nèi)這種能源合作不僅具有地緣優(yōu)勢(shì)，而且具有高度的市場(chǎng)互補(bǔ)性。總之，擴(kuò)員后的上合組織為成員國(guó)的發(fā)展增添了活力，注入了新的發(fā)展動(dòng)力。