李金華

(中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732)

一、問題的提出

在新工業(yè)革命不斷深入的背景下，中國正抓緊落地實施《中國制造2025》及“1+X”規(guī)劃體系等專項計劃和系列重大工程，推進制造強國建設(shè)，并且取得了明顯成就。根據(jù)聯(lián)合國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年中國制造業(yè)增加值為30 798.9億美元，占全球制造業(yè)增加值的比重達到24.5%，居世界第一位，遠超美國、日本制造業(yè)增加值在全球的占比。商務(wù)部外資司公布的數(shù)據(jù)顯示，2018年1—7月，中國制造業(yè)實際使用外資1 508.1億元，同比增長8.8%；高技術(shù)制造業(yè)實際使用外資487.8億元，同比增長31.0%。這從一個側(cè)面說明，中國高端制造業(yè)走出國門與國際產(chǎn)業(yè)合作的發(fā)展狀態(tài)良好。

在制造強國建設(shè)過程中，中國企業(yè)的創(chuàng)新能力有了明顯提升，涌現(xiàn)出了一批獨角獸企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)和冠軍企業(yè)。2018年8月，全球知名風(fēng)險投資調(diào)研機構(gòu)CB Insights公布了2018年全球獨角獸企業(yè)榜單。這一榜單以10億美元市值為考核基準，囊括了全球從業(yè)人員最多的13個經(jīng)濟領(lǐng)域，共有260個新興創(chuàng)業(yè)企業(yè)入圍，中國有21家企業(yè)上榜。清華恒大研究院也發(fā)表過關(guān)于獨角獸企業(yè)的研究報告：截至2018年3月，中國的10個城市已有126家獨角獸企業(yè)，這些獨角獸企業(yè)主要分布在15個行業(yè)，總估值超6 000多億美元。獨角獸企業(yè)依托互聯(lián)網(wǎng)，高度密集在文化娛樂、電子商務(wù)、汽車交通和科技金融等領(lǐng)域，在地域上則主要集中在北京、上海、杭州和深圳等城市，分布很不均衡。與國際上的獨角獸企業(yè)相似，中國獨角獸企業(yè)創(chuàng)新能力強、行業(yè)集中，引領(lǐng)了產(chǎn)業(yè)新形態(tài)發(fā)展，促進了上下游產(chǎn)業(yè)和跨界產(chǎn)業(yè)的融合。中國獨角獸企業(yè)的現(xiàn)狀，也從一個側(cè)面顯示了中國企業(yè)創(chuàng)新實力的提升，反映了企業(yè)的創(chuàng)新活動狀況。

美國三大商業(yè)媒體之一的Fast Company每年評選出全球具有顛覆性創(chuàng)新能力的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，并已經(jīng)成為全球范圍具有較大影響力的榜單。2018年2月，F(xiàn)ast Company發(fā)布了2018年全球最具創(chuàng)新力公司Top50榜單：蘋果公司排名第一，中國有4家企業(yè)入選。2018年11月，中國人民大學(xué)中國經(jīng)濟改革與發(fā)展研究院和經(jīng)濟學(xué)院聯(lián)合主辦《中國企業(yè)創(chuàng)新能力百千萬排行榜2018》發(fā)布會，公布了“2018中國企業(yè)創(chuàng)新能力1000強”。這一榜單基于專利數(shù)量、專利質(zhì)量、創(chuàng)新價值擴散和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)宣傳等指標對中國高新技術(shù)企業(yè)進行全覆蓋測度，有較完備的信息和質(zhì)量可靠的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)作為支撐，該榜單從另一角度揭示了中國企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展水平。

制造強國的建設(shè)離不開創(chuàng)新，創(chuàng)新問題一直受到學(xué)界的關(guān)注。不少學(xué)者圍繞制造強國建設(shè)問題進行過創(chuàng)新方面的研究，取得了一些有益的成果。吳航和陳勁[1]運用動態(tài)能力理論，選取中國制造企業(yè)作為研究對象，探索了出口和對外直接投資對創(chuàng)新績效的影響機理。研究發(fā)現(xiàn)，新興經(jīng)濟國家企業(yè)出口和對外直接投資對創(chuàng)新績效均具有顯著正向影響，企業(yè)的機會識別能力和機會利用能力在出口和創(chuàng)新績效之間可起到部分中介作用。這意味著新興經(jīng)濟國家企業(yè)通過出口和對外直接投資兩種模式進入國外市場確實能提升企業(yè)創(chuàng)新績效。嚴成和林小玲[2]運用模糊數(shù)學(xué)理論和灰色理論，從創(chuàng)新支持能力、知識創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力3個維度遴選出15個指標建立評價指標體系，測度了深圳、廈門、珠海、海南和汕頭等特區(qū)城市的創(chuàng)新能力。范德成和杜明月[3]采用 TOPSIS 灰色關(guān)聯(lián)投影法計算灰色關(guān)聯(lián)投影貼近度，利用協(xié)調(diào)度模型評價區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展水平，并進行二次加權(quán)計算，發(fā)現(xiàn)京津冀地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在不同程度的波動和較大的地區(qū)差異，產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于中度失調(diào)狀態(tài)。京津冀地區(qū)應(yīng)努力加強區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作，推動創(chuàng)新資源有效配置，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，不斷縮小產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的地域差距，實現(xiàn)一體化發(fā)展。沙文兵和李瑩[4]從區(qū)域創(chuàng)新能力的形成機理、評估體系和影響因素三個角度對國內(nèi)外文獻進行評述，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力的研究框架。研究認為，區(qū)域創(chuàng)新能力的理論基礎(chǔ)是內(nèi)生增長理論、國家創(chuàng)新體系理論、產(chǎn)業(yè)集群理論和國家創(chuàng)新能力理論等。其中，以內(nèi)生增長理論為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新能力研究，強調(diào)R&D的研發(fā)效率、研發(fā)質(zhì)量和知識存量，注重對創(chuàng)新基礎(chǔ)的分析；以國家創(chuàng)新體系理論為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新能力研究，強調(diào)區(qū)域創(chuàng)新政策與制度、教育水平等環(huán)境因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響，注重產(chǎn)學(xué)研之間的聯(lián)系與合作分析；以產(chǎn)業(yè)集群理論為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新能力研究，強調(diào)研究產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集聚等因素對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和知識擴散的影響，注重利用經(jīng)典鉆石模型對產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)加以分析。

已有關(guān)于創(chuàng)新研究的文獻為本文選題和研究思路提供了一些有益啟示，但本文主要研究制造強國建設(shè)中高端制造業(yè)創(chuàng)新要素、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡狀態(tài)，并據(jù)此提出解決問題的政策建議。

二、非均衡測度的理論基礎(chǔ)

測度創(chuàng)新要素、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡狀態(tài)，重要的理論基礎(chǔ)之一是創(chuàng)新理論。熊彼特[5]論述了創(chuàng)新及其在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用，創(chuàng)立了新的經(jīng)濟發(fā)展理論。該理論認為，創(chuàng)新導(dǎo)致了經(jīng)濟的發(fā)展。熊彼特認為，創(chuàng)新就是把新的生產(chǎn)元素和新的生產(chǎn)條件引入生產(chǎn)體系，達到對生產(chǎn)要素的重新組合，從而提高生產(chǎn)效率。因此，創(chuàng)新本質(zhì)上是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。所謂的“經(jīng)濟發(fā)展”，是指資本主義社會不斷出現(xiàn)這種新組合。實現(xiàn)這種新組合，也就是創(chuàng)新。換言之，創(chuàng)新導(dǎo)致了資本主義的經(jīng)濟發(fā)展，資本主義的經(jīng)濟是不斷創(chuàng)新的結(jié)果；創(chuàng)新過程不是永遠持續(xù)和均衡的，而是非連續(xù)性和非均衡性的，資本主義周期性的經(jīng)濟波動正是源于創(chuàng)新的非連續(xù)性和非均衡性。熊彼特提出，創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟增長和發(fā)展的動力，資本主義只是人類社會特定時期經(jīng)濟變動的一種形式，它不可能是靜止的，而是發(fā)展變化的，不可能永遠存在下去。在資本主義的生產(chǎn)中，創(chuàng)新的終極目標就是最大限度地獲取超額利潤。沒有創(chuàng)新，也就沒有資本主義的發(fā)展。熊彼特將創(chuàng)新歸納為五種情況：創(chuàng)造了消費者不熟悉的一種新產(chǎn)品；采用了尚未通過鑒定的新生產(chǎn)方法；打破了某種壟斷，設(shè)計了一種新的工業(yè)組織形式；開辟了一個全新的市場；提出了原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源。這對應(yīng)形成了后來的產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和資源配置創(chuàng)新等五種創(chuàng)新形態(tài)。

熊彼特的創(chuàng)新理論強調(diào)，作為生產(chǎn)過程的內(nèi)生行動，創(chuàng)新必須是革命性的變化，必須能夠創(chuàng)造出新的價值。以門施和弗里曼等為代表的新熊彼特主義拓展了熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)立了技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)和制度創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)主要研究技術(shù)發(fā)明、技術(shù)革新和技術(shù)推廣；制度創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)主要研究制度變革和制度形成等。新創(chuàng)新理論還大大擴展了創(chuàng)新主體的范圍和創(chuàng)新的內(nèi)涵，將初始理論確定的企業(yè)家主體拓展到更廣的范圍，將創(chuàng)新的內(nèi)涵作了延伸。按照新熊彼特主義，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新都可能深刻地影響經(jīng)濟增長，制度創(chuàng)新可以為經(jīng)濟增長提供激勵機制和秩序保障，技術(shù)創(chuàng)新可以為經(jīng)濟增長提供基礎(chǔ)和工具，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新交互作用，共同影響經(jīng)濟增長。在創(chuàng)新活動中，政府政策對創(chuàng)新也有促進作用。在創(chuàng)新活動中，技術(shù)創(chuàng)新是一條完整的鏈，如技術(shù)平臺、研發(fā)聯(lián)盟、風(fēng)險投資、科技法律服務(wù)、股權(quán)交易和物流平臺等，政府的重要職責是制定先進的科技政策，以此形成創(chuàng)新生態(tài)鏈，集聚各類優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，形成持續(xù)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果。創(chuàng)新生態(tài)鏈上的元素，也就是創(chuàng)新活動過程中支撐創(chuàng)新的人財物等。

測度高端制造業(yè)創(chuàng)新要素、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果，還需要以高端制造業(yè)理論為基礎(chǔ)。高端制造業(yè)，是工業(yè)化發(fā)展的高級階段，是具有高技術(shù)含量和高附加值的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)含量高、資本投入高、附加值高、信息密集度高和帶動能力較強。高端制造業(yè)的生產(chǎn)過程所使用的儀器、設(shè)備和材料通常都具有較高的價值，凝結(jié)了較高的技術(shù)含量。高端制造業(yè)技術(shù)先進，研發(fā)人才集聚，有較強的自主創(chuàng)新能力和較高技術(shù)含量的產(chǎn)品，可以產(chǎn)生技術(shù)溢出，對上下游產(chǎn)業(yè)有輻射作用和帶動作用。

根據(jù)前述的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新要素可以用研發(fā)人員、研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)經(jīng)費來反映；創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果則可以用新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進和有效發(fā)明專利來反映。按照高端制造業(yè)的理論，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，本文將中國高端制造業(yè)的統(tǒng)計口徑與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)口徑劃定為一致，即中國高端制造業(yè)具體包括醫(yī)藥制造業(yè)(含化學(xué)藥品制造、中成藥制造、生物藥品制造)，航空航天器及設(shè)備制造業(yè)(含飛機制造、航天器制造)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)(含通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、雷達及配套設(shè)備制造、視聽設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造)，計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)(含計算機整機制造、計算機零部件制造、計算機外圍設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(含醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造)，信息化學(xué)品制造業(yè)等六大類。

三、創(chuàng)新要素的非均衡測度

(一)研發(fā)人員的非均衡分布狀況

研發(fā)人員是重要的創(chuàng)新要素，主要包括研究人員、技術(shù)人員和輔助人員三類。其所從事的工作包括參與或管理企業(yè)研究開發(fā)項目；在研究人員的指導(dǎo)下參加研發(fā)活動，從事關(guān)鍵資料的收集整理，或者編制計算機程序，或者進行實驗、測試和分析，或者為實驗、測試和分析準備材料及設(shè)備，或者記錄測量數(shù)據(jù)、進行計算和編制圖表，或者從事統(tǒng)計調(diào)查，也有可能是直接協(xié)助研究開發(fā)項目等。

本文通過設(shè)計集聚指數(shù)來反映地區(qū)或行業(yè)創(chuàng)新資源的集聚情況，以反映資源的非均衡狀況。集聚指數(shù)是各地區(qū)或各行業(yè)擁有的資源數(shù)與全部資源總數(shù)之比。例如，東部地區(qū)高端制造業(yè)研發(fā)人員數(shù)與高端制造業(yè)研發(fā)人員總數(shù)之比是東部地區(qū)研發(fā)人員集聚指數(shù)，所以集聚指數(shù)本質(zhì)上是一個結(jié)構(gòu)相對數(shù)。根據(jù)此定義，可以計算出東部、中部、西部、東北地區(qū)高端制造業(yè)研發(fā)人員集聚指數(shù)。表1是中國高端制造業(yè)研發(fā)人員的非均衡分布狀況。[注]行業(yè)(1)—行業(yè)(6)分別表示醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、信息化產(chǎn)品制造業(yè)。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等10省份；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南等6省份；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆等12省份；東北地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江3省份。表1中數(shù)據(jù)口徑為年主營業(yè)務(wù)收入為2 000萬元及以上的法人工業(yè)企業(yè)，數(shù)據(jù)所屬時間為2016年。下同。

資料來源：《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2017》，下同。

由表1可知，高端制造業(yè)的研發(fā)人員主要集聚在東部地區(qū)，其次是中部地區(qū)，西部地區(qū)和東北地區(qū)的研發(fā)人員明顯偏少。計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的集聚指數(shù)在東部地區(qū)最高，分別高達82.53%、78.98%和75.70%，即東部地區(qū)集聚了這三個行業(yè)研發(fā)人員的絕大多數(shù)?？梢?，中國高端制造業(yè)研發(fā)人員在地域分布上很不均衡。

從行業(yè)角度看，各行業(yè)研發(fā)人員的分布也很不均衡。就醫(yī)藥制造業(yè)而言，研發(fā)人員最多的前5個省份分別是山東、江蘇、浙江、廣東和湖北，集聚指數(shù)分別為14.16%、12.44%、9.77%、6.84%和4.92%；研發(fā)人員最少的5個省份分別是西藏、青海、新疆、寧夏和內(nèi)蒙古，集聚指數(shù)分別為0.04%、0.08%、0.14%、0.52%和0.67%。[注]限于篇幅，各省份研發(fā)人員、研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)經(jīng)費的集聚指數(shù)未在正文列出，留存?zhèn)浒浮＞秃娇蘸教炱骷霸O(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)人員最多的前5個省份分別是陜西、北京、貴州、四川和遼寧，集聚指數(shù)分別為33%、8%、7%、7%和6%；研發(fā)人員最少的省份有9個，分別是西藏、青海、新疆、寧夏、內(nèi)蒙古、甘肅、廣西、海南和吉林，這些省份研發(fā)人員集聚指數(shù)均為0。就電子及通信設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)人員最多的前5個省份分別是廣東、江蘇、浙江、福建和山東，集聚指數(shù)分別為38.99%、14.50%、8.66%、4.40%和3.84%；研發(fā)人員最少的5個省份分別是西藏、新疆、寧夏、青海和海南，集聚指數(shù)為0或接近為0。就計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)人員最多的5個省份分別是廣東、山東、福建、江蘇和重慶，集聚指數(shù)分別為24.71%、22.62%、12.17%、12.10%和4.14%；研發(fā)人員最少的省份有8個，分別是西藏、青海、新疆、寧夏、甘肅、海南、吉林和貴州，集聚指數(shù)均為0。就醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)而言，研發(fā)人員最多的省份分別是江蘇、廣東、浙江、山東和北京，集聚指數(shù)分別為25.60%、13.44%、13.38%、7.48%和4.85%；研發(fā)人員最少的省份是西藏、海南、新疆、青海和內(nèi)蒙古，集聚指數(shù)分別為0或接近為0。就信息化學(xué)品制造業(yè)而言，研發(fā)人員最多的省份分別是江蘇、湖北、河南、山東和河北，集聚指數(shù)分別為24.50%、11.44%、8.23%、7.64%和6.94%；研發(fā)人員最少的省份有6個，分別是西藏、甘肅、貴州、黑龍江、吉林和海南，集聚指數(shù)均為0。

(二)研發(fā)機構(gòu)的非均衡分布狀況

表2是中國高端制造業(yè)研發(fā)機構(gòu)的非均衡分布狀況。

由表2可知，與研發(fā)人員分布基本一致，6個高端制造行業(yè)的研發(fā)機構(gòu)也主要集中在東部地區(qū)和中部地區(qū)。計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的集聚指數(shù)最高，分別達到89.66%、84.54%和82.58%。可見，這3個高端制造行業(yè)的研發(fā)機構(gòu)在地域分布上存在嚴重不均衡狀況。

從行業(yè)角度看，各行業(yè)研發(fā)機構(gòu)的分布也很不均衡。就醫(yī)藥制造業(yè)而言，研發(fā)機構(gòu)最多的前5個省份分別是江蘇、浙江、山東、廣東和安徽，集聚指數(shù)分別為18.83%、10.71%、9.50%、9.37%和7.23%；研發(fā)機構(gòu)最少的前5個省份分別是西藏、青海、新疆、寧夏和海南，集聚指數(shù)分別為0.03%、0.23%、0.23%、0.30%和0.50%。就航空航天器及設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)機構(gòu)分布高度不均衡，研發(fā)機構(gòu)最多的5個省份是江蘇、陜西、四川、北京和貴州，集聚指數(shù)分別為21.50%、20.50%、9.00%、8.50%和8.00%，其他省份則少有研發(fā)機構(gòu)，甚至有幾個省份沒有研發(fā)機構(gòu)。就電子及通信設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)機構(gòu)最多的5個省份分別是廣東、江蘇、浙江、安徽和山東，集聚指數(shù)分別為37.71%、28.12%、9.02%、4.50%和3.20%；研發(fā)機構(gòu)最少的5個省份分別是西藏、寧夏、廣西、新疆和內(nèi)蒙古，集聚指數(shù)為0或接近為0。就計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)機構(gòu)最多的5個省份分別是廣東、江蘇、浙江、福建和安徽，集聚指數(shù)分別為48.02%、25.42%、6.64%、3.58%和3.45%；而有些省份則沒有研發(fā)機構(gòu)，集聚指數(shù)為0，分別為西藏、寧夏、廣西、新疆、海南、陜西、甘肅、青海、山西、遼寧和吉林等。就醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)而言，研發(fā)機構(gòu)最多的5個省份分別是江蘇、廣東、浙江、山東和北京，集聚指數(shù)分別為38.30%、15.97%、14.53%、5.37%和3.67%；研發(fā)機構(gòu)最少的省份分別是甘肅、青海、海南、吉林和新疆，集聚指數(shù)為0或接近為0。就信息化學(xué)品制造業(yè)而言，研發(fā)機構(gòu)最多的前5個省份分別是江蘇、浙江、廣東、山東和湖北，集聚指數(shù)分別為45.49%、9.44%、6.44%、5.15%和4.72%；研發(fā)機構(gòu)最少的省份分別是遼寧、吉林、黑龍江、上海、廣西、海南、貴州、西藏和甘肅，集聚指數(shù)均為0。

(三)研發(fā)經(jīng)費的非均衡分布狀況

表3是中國高端制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費的非均衡分布狀況。

表3中國高端制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費的非均衡分布狀況 單位：億元；%

由表3可知，6個高端制造行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費也主要集中在東部地區(qū)和中部地區(qū)，但集聚的非均衡程度稍低于研發(fā)人員和研發(fā)機構(gòu)。集聚程度較高的行業(yè)是計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)，東部地區(qū)研發(fā)經(jīng)費的集聚指數(shù)分別為82.74%、80.21%和70.77%。西部地區(qū)和東北地區(qū)研發(fā)經(jīng)費很少，如東北地區(qū)計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，集聚指數(shù)僅為0.33%、1.89%和2.03%。

從行業(yè)角度看，各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費的分布也很不均衡。就醫(yī)藥制造業(yè)而言，研發(fā)經(jīng)費最多的前5個省份分別是山東、江蘇、浙江、上海和北京，集聚指數(shù)分別為16.81%、14.63%、9.18%、6.59%和5.14%；研發(fā)經(jīng)費最少的前5個省份分別是西藏、青海、新疆、寧夏和內(nèi)蒙古，集聚指數(shù)分別為0.04%、0.04%、0.06%、0.25%和0.50%。就航空航天器及設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)經(jīng)費最多的前5個省份分別是陜西、黑龍江、遼寧、北京和上海，集聚指數(shù)分別為24.08%、9.88%、9.77%、8.91%和7.67%；研發(fā)經(jīng)費最少的9個省份分別是內(nèi)蒙古、吉林、廣西、海南、西藏、甘肅、青海、寧夏和新疆，集聚指數(shù)均為0。就電子及通信設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)經(jīng)費最多的前5個省份分別是廣東、江蘇、浙江、上海和山東，集聚指數(shù)分別為45.65%、11.10%、7.59%、4.38%和4.28%；研發(fā)經(jīng)費最少的省份分別是西藏、新疆、寧夏、海南和云南，集聚指數(shù)接近為0。就計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)而言，研發(fā)經(jīng)費最多的前5個省份分別是廣東、山東、福建、北京和江蘇，集聚指數(shù)分別為21.34%、17.46%、12.87%、11.28%和10.13%；研發(fā)經(jīng)費最少的省份有8個，分別是西藏、新疆、寧夏、海南、吉林、廣西、貴州和甘肅，集聚指數(shù)均為0。就醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)而言，研發(fā)經(jīng)費最多的前5個省份分別是江蘇、廣東、浙江、山東和北京，集聚指數(shù)分別為29.09%、12.71%、11.66%、8.06%和7.16%；研發(fā)經(jīng)費最少的前5個省份分別是西藏、海南、青海、新疆和貴州，集聚指數(shù)為0或接近為0。就信息化學(xué)品制造業(yè)而言，研發(fā)經(jīng)費最多的前5個省份分別是江蘇、浙江、湖北、內(nèi)蒙古和山東，集聚指數(shù)分別為34.50%、9.60%、7.27%、6.40%和6.35%；研發(fā)經(jīng)費最少的省份分別是吉林、黑龍江、海南、貴州、西藏和甘肅，集聚指數(shù)均為0。

四、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡測度

創(chuàng)新的本質(zhì)離不開價值創(chuàng)造，如果離開了價值創(chuàng)造，或者價值創(chuàng)造大大低于價格加成，就會產(chǎn)生泡沫。根據(jù)創(chuàng)新理論，創(chuàng)新活動主要體現(xiàn)為新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)引進等方面，創(chuàng)新成果主要體現(xiàn)為所獲得的有效發(fā)明專利。

理論上，新產(chǎn)品開發(fā)包括完全新產(chǎn)品開發(fā)、換代新產(chǎn)品開發(fā)和模仿新產(chǎn)品開發(fā)。完全新產(chǎn)品是指與現(xiàn)在產(chǎn)品基本沒有雷同之處，具有全新功能的產(chǎn)品，此類產(chǎn)品或者使用了新材料，或者采用了新原理，或者使用了新技術(shù)，或者兼而有之；換代新產(chǎn)品是指對產(chǎn)品性能有重大突破性改進的產(chǎn)品；模仿新產(chǎn)品是指市場上或其他地區(qū)已經(jīng)存在而企業(yè)首次生產(chǎn)的產(chǎn)品，又被稱之為地域性新產(chǎn)品。新產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)保持市場競爭優(yōu)勢的重要條件，是企業(yè)穩(wěn)定其利潤水平和擴大再生產(chǎn)的重要前提，當企業(yè)的一種或一些產(chǎn)品開始出現(xiàn)衰退時，而另一些產(chǎn)品能快速進入市場進行替代，就可以保證企業(yè)的市場份額，從而保證企業(yè)充滿活力，市場份額和總利潤始終能保持上升勢頭。反之，如果企業(yè)不能持續(xù)不斷地進行產(chǎn)品開發(fā)和更新，則就有可能喪失既得市場，走向衰落。技術(shù)引進是指通過國際間的技術(shù)交流和轉(zhuǎn)移，有計劃、有重點、有選擇地從國外取得先進技術(shù)的活動，包括引進生產(chǎn)工藝技術(shù)和設(shè)備制造技術(shù)等，也包括引進國內(nèi)消化、吸收、研制和革新用的樣機等，還包括引進人才和科學(xué)的經(jīng)營管理技術(shù)等。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實踐表明，技術(shù)引進是世界各國技術(shù)發(fā)展的重要途徑，它可以促使企業(yè)快速掌握人類先進的科技成果，而不必重復(fù)耗費巨額研發(fā)資金。有效發(fā)明專利是指已經(jīng)得到授權(quán)，并且仍處于保護期中的發(fā)明專利，專利權(quán)人對這一發(fā)明創(chuàng)造成果仍然享有獨有的制造、使用、銷售和進出口的權(quán)利，這一指標是創(chuàng)新成果最重要、最直接的表現(xiàn)。

表4是中國高端制造業(yè)創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡分布狀況。

表4中國高端制造業(yè)創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡分布狀況 單位：件；萬元

由表4可知，高端制造業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)投入、技術(shù)引進投入和有效發(fā)明專利的非均衡狀況。東部地區(qū)新產(chǎn)品開發(fā)投入占全部新產(chǎn)品開發(fā)投入的74.74%，技術(shù)引進投入占全部技術(shù)引進投入的93.78%，有效發(fā)明專利占全部有效發(fā)明專利的84.23%；西部地區(qū)和東北地區(qū)新產(chǎn)品開發(fā)投入僅占全部新產(chǎn)品開發(fā)投入的12.57%，技術(shù)引進投入占全部技術(shù)引進投入的2.78%，有效發(fā)明專利僅占全部有效發(fā)明專利的8.06%?？梢?，在創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果方面，高端制造業(yè)的分布也是嚴重不均衡的。

將表4中的分析指標進行調(diào)整變換，測度高端制造業(yè)創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果在行業(yè)上的非均衡分布狀況。結(jié)果顯示，中國高端制造業(yè)創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果在行業(yè)上也是很不均衡的。就新產(chǎn)品開發(fā)投入而言，主要集聚在電子及通信設(shè)備制造業(yè)，集聚指數(shù)為45.73%，航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)的集聚指數(shù)較低，分別為2.12%和1.15%。就技術(shù)引進投入而言，主要集聚在電子及通信設(shè)備制造業(yè)，集聚指數(shù)高達85.79%；計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)的集聚指數(shù)較低，分別為0.28%和0.03%。就有效發(fā)明專利而言，主要集聚在電子及通信設(shè)備制造業(yè)，集聚指數(shù)達到71.20%；其次是醫(yī)藥制造業(yè)，集聚指數(shù)為11.83%；其他行業(yè)尤其是航空航天器及裝備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)的有效發(fā)明專利則很少，集聚指數(shù)分別為2.16%和0.90%。從上述三個指標看，新產(chǎn)品開發(fā)投入的分布較為均衡。

五、政策建議

本文揭示了中國高端制造業(yè)創(chuàng)新要素、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡分布狀況，據(jù)此提出解決西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展所面臨問題的政策建議。

(一)增加創(chuàng)新要素投入，提升高端制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造業(yè)的創(chuàng)新資源很少，創(chuàng)新實績很低?？陀^上，由于受經(jīng)濟發(fā)展水平和環(huán)境資源的制約，西部地區(qū)和東北地區(qū)信息產(chǎn)業(yè)不發(fā)達，信息化水平低，同時專業(yè)技術(shù)人才和管理人才不足，缺乏一批思想敏銳、具有強烈創(chuàng)新意識和市場開拓意識的企業(yè)家。西部地區(qū)和東北地區(qū)國有企業(yè)較為集中，提升高端制造業(yè)的創(chuàng)新能力，應(yīng)以國有企業(yè)為突破口，積極進行企業(yè)管理制度創(chuàng)新，加快完善國有資產(chǎn)管理體制，提升國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。加大研發(fā)經(jīng)費投入，將較大比重的銷售額用于技術(shù)研發(fā)，實行自我積累和自我發(fā)展。因地適宜地制定促進西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，指導(dǎo)企業(yè)拓寬融資渠道，擴大研發(fā)資金來源。制定優(yōu)惠政策吸引外資，增加其對新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)進步的投入，有效獲取資本市場和風(fēng)險投資對高端制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持。制定積極可行的財政、金融、稅收政策，設(shè)立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，建立風(fēng)險投資機制，引導(dǎo)社會資金投向西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新項目，加大對高端制造業(yè)創(chuàng)新活動的支持力度。

(二)加強現(xiàn)代信息通信技術(shù)和數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升高端制造企業(yè)的信息化水平

新工業(yè)革命的實踐表明，信息通信技術(shù)和數(shù)字技術(shù)是構(gòu)建技術(shù)研發(fā)系統(tǒng)的重要基礎(chǔ)，是衡量一個國家產(chǎn)業(yè)設(shè)計和制造水平的關(guān)鍵性標志。對企業(yè)的競爭力和創(chuàng)新能力有著極其重要的影響。中國航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)的有效發(fā)明專利、新產(chǎn)品開發(fā)投入和技術(shù)引進投入等都較落后，必須提高這些行業(yè)的信息化和數(shù)字化水平。加快西部地區(qū)和東北地區(qū)的信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加大力度推進現(xiàn)代信息通信技術(shù)和數(shù)字技術(shù)在這些地區(qū)高端制造領(lǐng)域的深度應(yīng)用，努力縮小其與東部發(fā)達地區(qū)的差距。建立先進的實施信息化工程的生產(chǎn)管理系統(tǒng)，深度挖掘利用信息資源，將信息化工作納入企業(yè)經(jīng)營管理日程；將現(xiàn)代計算機技術(shù)、信息化技術(shù)和數(shù)字化技術(shù)列入職工繼續(xù)教育內(nèi)容，培養(yǎng)造就一支高水平的企業(yè)信息化隊伍。加快西部地區(qū)和東北地區(qū)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系建設(shè)，打破技術(shù)壁壘，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)的作用，激活傳統(tǒng)工業(yè)過程，有效促進高端制造領(lǐng)域物理世界與數(shù)字世界的融合。在高端制造的整個過程上全面推行數(shù)字技術(shù)，增強制造過程的集成性，進而提升高端制造產(chǎn)品的質(zhì)量和效率，增強西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造產(chǎn)品的市場競爭力和企業(yè)的創(chuàng)新競爭力。

(三)推動高端制造企業(yè)與高校、科研院所之間的合作，提升技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)能力

中國高端制造業(yè)發(fā)展很不均衡，低端制造業(yè)供給過剩，高端制造業(yè)供給不足。不論是創(chuàng)新能力和核心技術(shù)擁有，還是關(guān)鍵零部件生產(chǎn)和高端制造業(yè)占比等方面，中國都落后于制造強國，嚴重阻礙著中國邁向制造強國。拓寬西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作渠道，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，推動高端制造企業(yè)與高校、科研院所之間的合作。鼓勵高端制造企業(yè)參與國家的基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，特別是西部地區(qū)和東北地區(qū)較為薄弱的生物醫(yī)藥領(lǐng)域、電子信息領(lǐng)域、新材料領(lǐng)域和航空航天領(lǐng)域的前瞻性、先導(dǎo)性前沿技術(shù)研究，逐步建立起產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)容豐富、形式多元、運行機制順暢規(guī)范的技術(shù)創(chuàng)新體系。設(shè)立專門針對西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造企業(yè)創(chuàng)新投資引導(dǎo)基金，優(yōu)先資助高端制造業(yè)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新項目，促進創(chuàng)新資源有序流動。對于西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造企業(yè)與高校、科研院所合作產(chǎn)生的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)以及相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同等所得，可以實行稅收減免，以支持高端制造企業(yè)的創(chuàng)新活動。鼓勵企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所對引進的技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)進行消化吸收再創(chuàng)新。建立針對高端制造業(yè)的科技中介服務(wù)機構(gòu)、生產(chǎn)力促進中心、工程技術(shù)研究中心和科技創(chuàng)業(yè)中心等，形成先進完整的高端制造業(yè)服務(wù)體系。建立現(xiàn)代化的高端制造業(yè)服務(wù)平臺，按照市場經(jīng)濟規(guī)律的要求，開展技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)活動。建設(shè)骨干科技服務(wù)機構(gòu)，打造精品服務(wù)項目，推出特色服務(wù)產(chǎn)品，提高創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)水平和運營效率。引導(dǎo)科技中介服務(wù)機構(gòu)向規(guī)模化、專業(yè)化方向發(fā)展，努力為西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)、信息、人才、財務(wù)和法律等方面的高質(zhì)量服務(wù)。

(四)營造有利于高端制造業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境，激發(fā)高端制造業(yè)創(chuàng)新活力

優(yōu)化西部地區(qū)和東北地區(qū)的營商環(huán)境，切實減輕高端制造企業(yè)負擔，為中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升創(chuàng)造更好的政策條件。鼓勵金融機構(gòu)向企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，以金融創(chuàng)新支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，保護科研人員和企業(yè)的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新動力，打通創(chuàng)新鏈上基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化間的關(guān)聯(lián)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。提高各層次技術(shù)人員的待遇，加強人才培養(yǎng)和技術(shù)培訓(xùn)，提高技術(shù)工人的創(chuàng)新能力。此外，還要將中國的制造業(yè)發(fā)展融入到全球價值鏈中，做好引進消化吸收再創(chuàng)新工作，加快消除核心技術(shù)受制于人的隱患。增強企業(yè)研發(fā)實力，提高醫(yī)藥制造業(yè)、計算機及辦公品設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)產(chǎn)品的附加值，提升高端制造業(yè)產(chǎn)品的供給質(zhì)量，提升制造業(yè)核心競爭力。找準高端制造產(chǎn)業(yè)鏈的突破口，開展重大技術(shù)項目的聯(lián)合攻關(guān)，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的重大突破。補齊高端制造業(yè)發(fā)展關(guān)鍵短板，促使企業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，營造有利于創(chuàng)新要素增加和創(chuàng)新活動順利開展的環(huán)境，激發(fā)高端制造企業(yè)的創(chuàng)新活力。構(gòu)建西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造創(chuàng)新政策鏈，促使各項政策相互補充、相互協(xié)調(diào)，從而形成推動高端制造創(chuàng)新發(fā)展的動力系統(tǒng)。以企業(yè)為主體和市場為導(dǎo)向，有序整合產(chǎn)學(xué)研用各方力量，促進前沿技術(shù)的研發(fā)，加快高端制造業(yè)創(chuàng)新性產(chǎn)品的首次商業(yè)化應(yīng)用。加快搭建重要領(lǐng)域的創(chuàng)新平臺，推進西部地區(qū)和東北地區(qū)高端制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)，促進更多的高端制造業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。面向市場應(yīng)用，建立保險補償和創(chuàng)新容錯機制，推動創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，形成西部地區(qū)和東北地區(qū)的自主創(chuàng)新發(fā)展能力。