李稻葵

什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？這既是一個(gè)極其本質(zhì)性的學(xué)術(shù)問題，也是一個(gè)深化改革以及直面西方質(zhì)疑的時(shí)代話題，國(guó)外主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)此并沒有明確作答，這直接帶來了關(guān)于中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位討論的混亂，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人必須對(duì)此給出清晰的回答。

本質(zhì)上說，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)追求的是自由、平等、公平有序三大目標(biāo)，核心是保護(hù)經(jīng)濟(jì)個(gè)體自由、經(jīng)濟(jì)個(gè)體間交易平等、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有序公平可持續(xù)以及政府行為合理有效等四個(gè)方面的一系列制度安排，其中最被忽略的是，政府事實(shí)上就是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與者，它的行為必須合理，對(duì)它的激勵(lì)和約束的制度安排必須到位。

什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？這似乎是經(jīng)濟(jì)學(xué)里一個(gè)非?；镜膶W(xué)術(shù)問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)早應(yīng)該把這個(gè)問題研究得一清二楚了，但事實(shí)并非如此。今天，什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這又是一個(gè)極具時(shí)代意義的話題，因?yàn)橐恍┌l(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位提出了質(zhì)疑，而中國(guó)自身進(jìn)一步明確改革的方向也需要厘清現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，這是當(dāng)今中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界責(zé)無旁貸的學(xué)術(shù)重任。

國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的定義極不系統(tǒng)

到目前為止，國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)討論還沒有聚焦到“什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這一根本的問題上。從亞當(dāng)·斯密到后來的保羅·薩繆爾森，再到今天的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書作者曼昆，大家討論較多的是“什么是市場(chǎng)”，而對(duì)“什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”尤其是“什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這一問題，并未展開系統(tǒng)論述，最多只給出了寬泛的定義。

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯（1949）認(rèn)為，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)資料私有制下關(guān)于勞動(dòng)分工的社會(huì)體系”，這一定義把生產(chǎn)資料社會(huì)所有制或國(guó)家所有制下的經(jīng)濟(jì)排除在“市場(chǎng)”的定義外。保羅·薩繆爾森（1948）認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是“一種主要由個(gè)人和私人企業(yè)決定生產(chǎn)和消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)制度”。今天國(guó)外最暢銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的作者曼昆，在其教科書中把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描述為“當(dāng)許多企業(yè)和家庭在物品與服務(wù)市場(chǎng)上相互交易時(shí)，通過他們的分散決策配置資源的經(jīng)濟(jì)”。曼昆的描述輕松地繞過了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一些根本性問題，包括政府的角色。經(jīng)濟(jì)學(xué)的百科全書《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》（2008）中對(duì)市場(chǎng)的定義是，“一種有大量買家和賣家并對(duì)特定類型商品進(jìn)行循環(huán)交易的制度”，顯然，也回避了一系列重大問題。

值得關(guān)注的是，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在這個(gè)問題上也沒有給出直接明確的回答，盡管在馬克思的《資本論》中幾乎到處都有關(guān)于市場(chǎng)問題的討論。馬克思所處的那個(gè)時(shí)代，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未孕育，包括基本福利制度在內(nèi)的一系列現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度安排尚未開始討論，所以不可能從那時(shí)的思想巨人中覓得今天問題的直接答案。此后，隨著蘇聯(lián)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的興起，大批的比較經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者討論的重點(diǎn)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的對(duì)立，而對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的特點(diǎn)并沒有給出明確的定義。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)追求的三個(gè)目標(biāo)

那么，到底什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，或者更精確地說，什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制呢？

我們不妨先討論一下當(dāng)今世界，社會(huì)主流群體對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度目標(biāo)的一些共識(shí)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以及早期資本主義制度相比有本質(zhì)不同，主要體現(xiàn)在其所追求的自由、平等、公平有序這三個(gè)目標(biāo)上。

第一，自由，即，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者應(yīng)該在不妨礙公眾利益的前提下自由地參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這里的經(jīng)濟(jì)參與者，既包括消費(fèi)者也包括生產(chǎn)者，既包括個(gè)體私營(yíng)企業(yè)也包括國(guó)有企業(yè)。在不妨礙公眾利益的前提下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與者的自主決策不受干預(yù)，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所追求的第一個(gè)目標(biāo)。

第二，平等，即，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，各經(jīng)濟(jì)主體之間的交易在不妨礙整體經(jīng)濟(jì)秩序的前提下是平等自愿的，而不是強(qiáng)迫的。相反，在古代的奴隸社會(huì)中，勞動(dòng)交易是不平等的，因?yàn)榕`是被迫勞動(dòng)的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)直接違反平等自愿的原則，因?yàn)樯霞?jí)政府會(huì)要求各企業(yè)之間以政府所確定的條件進(jìn)行交易。

第三，公平有序，即，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)該是公平有序的。比如說，公平的原則要求那些運(yùn)氣不佳或者經(jīng)濟(jì)天賦相對(duì)低下的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者得到應(yīng)有的幫助。公平的原則還要求當(dāng)代人與未來人這樣不同代際的人之間保持一種潛在的平等關(guān)系，也就是說，當(dāng)代的人不應(yīng)該犧牲未來的人的幸福，比如破壞自然環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟(jì)。有序則要求宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)不出現(xiàn)巨大的波動(dòng)乃至危機(jī)和恐慌。

總之，自由、平等、公平有序是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所追求的目標(biāo)，也是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)，此三條體現(xiàn)了當(dāng)今世界普遍公認(rèn)的基本價(jià)值觀，而早期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在這三個(gè)方面是有所缺憾的。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的四個(gè)要素

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該通過什么樣的制度安排，來實(shí)現(xiàn)上述三個(gè)目標(biāo)呢？具體說來，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要有四個(gè)方面的制度安排，其中最關(guān)鍵的是，與傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府事實(shí)上就是極其重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者，各國(guó)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐都是如此。

第一，要有一系列保護(hù)經(jīng)濟(jì)個(gè)體自由的制度。這里面既有產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，也要有消費(fèi)者保護(hù)制度。這就需要《公司法》、《民法》、《物權(quán)法》、《消費(fèi)者保護(hù)法》等一系列法律機(jī)制以及法院、消費(fèi)者保護(hù)局等相關(guān)機(jī)構(gòu)共同發(fā)揮作用，以達(dá)到上述目標(biāo)。

第二，要有維護(hù)市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的制度和機(jī)構(gòu)。例如，要通過反壟斷法的實(shí)施，防止在市場(chǎng)上具有巨大勢(shì)力的大企業(yè)欺壓小企業(yè)，從而傷害未來的消費(fèi)者的利益。又如，要有高效的宏觀調(diào)控機(jī)制，因?yàn)樽园l(fā)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易往往會(huì)在宏觀層面上帶來巨大的波動(dòng)性，這一點(diǎn)已被大量的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐所證明，所以，各種各樣的宏觀調(diào)控機(jī)制必須設(shè)計(jì)到位，包括金融監(jiān)管體制、中央銀行體制等。這里還包括對(duì)外經(jīng)濟(jì)的調(diào)控機(jī)制，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易往往具有較大的交易成本和信息不對(duì)稱，所以，交易的波動(dòng)性往往比國(guó)內(nèi)交易更大，這就表現(xiàn)為匯率的波動(dòng)、國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易不平衡等現(xiàn)象，在這方面，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度必須有一系列的市場(chǎng)安排，比如說外匯市場(chǎng)的調(diào)劑、外貿(mào)調(diào)控體制等。

第三，要有保障基本社會(huì)福利、人力資源開發(fā)以及環(huán)保、創(chuàng)新等方面的體制。社會(huì)福利保障的必要性就在于它保證了社會(huì)大多數(shù)群體有動(dòng)力、有興趣參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)。如果沒有社會(huì)福利保障，部分人群由于短期的運(yùn)氣不好，或是因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力稟賦不足，很難正常地參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就很難得到這部分人的支持，這樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也會(huì)因逐漸喪失了社會(huì)基礎(chǔ)而不可持續(xù)。

人力資源開發(fā)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度也十分重要，因?yàn)樗転槲磥砼囵B(yǎng)具有一定技能的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者，政府要幫助建立這種制度。以教育體制為例，如果完全靠私人部門來參與的話，往往會(huì)出現(xiàn)短期行為，無法滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要。

對(duì)于環(huán)境保護(hù)，更是需要專門的制度安排，因?yàn)榄h(huán)境保護(hù)的根本難點(diǎn)在于當(dāng)代人不一定能夠充分考慮未來人的福利，當(dāng)代人作為一個(gè)整體而非個(gè)人，往往會(huì)忽略下一代人以及下幾代人的福利，對(duì)環(huán)境造成過度破壞。而環(huán)境一旦破壞，未來修復(fù)的成本和今天破壞的收益是不成比例的，因此，需要有外部的力量來約束現(xiàn)存企業(yè)和當(dāng)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的行為，以達(dá)到長(zhǎng)遠(yuǎn)的環(huán)境保護(hù)的要求。

在科技創(chuàng)新方面，也必須要有相應(yīng)的機(jī)制提供保障。科技創(chuàng)新往往有很強(qiáng)的外部性，一項(xiàng)科技發(fā)明所帶來的社會(huì)福利提升，往往遠(yuǎn)超發(fā)明者自身所能得到的最大收益，因此，必須要有相應(yīng)的非市場(chǎng)的機(jī)制來加以保護(hù)，例如加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和支持科技研發(fā)的投入。

第四，要有維系、激勵(lì)和約束政府行為的體制，包括公共財(cái)政體系。由于政府是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中極為重要的參與者，因而必須要重視政府自身的行為與激勵(lì)，同時(shí)也要加強(qiáng)對(duì)政府行為的約束，而這一點(diǎn)在今天主流經(jīng)濟(jì)學(xué)討論中往往被忽略了。舉例來講，公共財(cái)政體系的影響不僅僅在于政府的資金收入來源，更重要的是其在各方面對(duì)政府行為的直接影響。例如，如果政府是從企業(yè)部門征稅的話，那么往往會(huì)特別關(guān)心企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展；如果政府是從家庭部門征稅的話，那么就會(huì)關(guān)注家庭部門的收入增長(zhǎng)；如果政府是從地產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)的交易或增值中征稅，那么自然會(huì)對(duì)金融和房地產(chǎn)市場(chǎng)的運(yùn)行更感興趣。所以，公共財(cái)政體制與政府行為密不可分。

中國(guó)是否已經(jīng)走上現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路

經(jīng)過40年改革開放，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，應(yīng)該說，中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)建立了一個(gè)與當(dāng)前發(fā)展水平基本相適應(yīng)的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，走上了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路。

具體說來，當(dāng)前的中國(guó)已經(jīng)在產(chǎn)權(quán)保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、反壟斷、貨幣政策、金融政策、基本社會(huì)福利、生態(tài)保護(hù)以及公共財(cái)政等方面建立起了一個(gè)初步的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架，對(duì)于支撐當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的作用，否則，中國(guó)不可能成為舉世矚目的蓬勃向上、快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體。這一點(diǎn)我們有自信、有底氣，必須跟西方作明確的說明。

但是，我們也必須承認(rèn)，當(dāng)前中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)尚不匹配，必須堅(jiān)持改革，尤其是在社會(huì)福利以及政府自身運(yùn)行機(jī)制方面要極大地完善，這也是國(guó)家已經(jīng)提出的下一步改革的方向。

基于中國(guó)實(shí)踐，直面發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的質(zhì)疑

在當(dāng)前國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)不乏責(zé)難之聲的大環(huán)境下，我們必須從根子上講清楚什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在這個(gè)問題上，國(guó)外現(xiàn)有研究并不充分，我們必須要講清楚三點(diǎn)。

第一，不能把有沒有國(guó)企作為是不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本標(biāo)志。事實(shí)上，國(guó)企在西方發(fā)達(dá)國(guó)家也普遍存在，例如法國(guó)電力公司以及很多國(guó)家的航空公司都是國(guó)企，更不用說很多石油公司也是國(guó)企。國(guó)有企業(yè)是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的一種實(shí)現(xiàn)方式，而國(guó)有經(jīng)濟(jì)往往是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征，比如說，據(jù)筆者初步計(jì)算，新加坡國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)量大約為新加坡GDP的若干倍，極大地保證了新加坡經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。因此，有沒有國(guó)企不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)鍵，關(guān)鍵是國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則和框架下運(yùn)行。

第二，政府干預(yù)不是否定現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的理由。事實(shí)上，當(dāng)今許多發(fā)達(dá)國(guó)家的政府對(duì)企業(yè)等部門的干預(yù)也普遍存在，例如美國(guó)農(nóng)業(yè)部有近10萬名工作人員從各個(gè)方面為國(guó)內(nèi)的農(nóng)民提供各種各樣的幫助。更不用說，在財(cái)政、銀行、貨幣等等方面，各國(guó)政府對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的調(diào)控是時(shí)時(shí)存在的。

第三，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不是一個(gè)靜態(tài)的完美體系，需要在改革中不斷升級(jí)完善，每個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制都存在自己的問題，要通過進(jìn)一步改革和發(fā)展來解決。我們必須向西方講清楚，中國(guó)對(duì)于目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不滿意，已經(jīng)提出了一系列改革的要求。我們?cè)谶@個(gè)問題上歡迎西方國(guó)家的批評(píng)者提供建設(shè)性的意見，但是不能因?yàn)橐倪M(jìn)就否定當(dāng)前中國(guó)已經(jīng)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的基本事實(shí)。

總而言之，什么是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，中國(guó)是不是已經(jīng)走上現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路，中國(guó)在哪些方面應(yīng)該進(jìn)一步改革完善我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，這是我們這個(gè)時(shí)代必須自己理清楚、對(duì)外講清楚的基本而重大的學(xué)術(shù)問題。