■侯集體 劉艷莉

魯東大學(xué)校報(bào)編輯部，山東省煙臺(tái)市芝罘區(qū)紅旗中路186號(hào) 264025

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性、科學(xué)性的學(xué)術(shù)論證，既關(guān)系到學(xué)術(shù)規(guī)范，又關(guān)系到期刊質(zhì)量，且與期刊影響因子、影響力密切相關(guān)[1]，是期刊評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一，因此，參考文獻(xiàn)引用、著錄是否規(guī)范直接影響學(xué)術(shù)論文和期刊的質(zhì)量。GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)發(fā)布后，業(yè)內(nèi)學(xué)者就參考文獻(xiàn)規(guī)范著錄開展了廣泛研究[2-9]，國(guó)內(nèi)大多數(shù)期刊都是根據(jù)《規(guī)則》著錄參考文獻(xiàn)。然而，隨著期刊國(guó)際化進(jìn)程的深入，為更好地開展國(guó)際學(xué)術(shù)交流，提升期刊國(guó)際化水平，國(guó)內(nèi)一些社科類期刊采用國(guó)際上通用的APA格式著錄參考文獻(xiàn)。

APA格式是指美國(guó)心理學(xué)會(huì)(American Psychological Association) 出版的《美國(guó)心理協(xié)會(huì)出版發(fā)表手冊(cè)》，起源于1929年，現(xiàn)已出版第6版，它規(guī)范了論文寫作格式、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引用、參考文獻(xiàn)的撰寫方法以及圖表、注腳和附錄的編排方式等，由于其具有嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性，已逐漸成為一種廣為接受的研究論文撰寫格式，主要適用心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)科學(xué)、醫(yī)療護(hù)理、工商管理等學(xué)科領(lǐng)域[10]。APA格式對(duì)文內(nèi)的文獻(xiàn)引用和文后參考文獻(xiàn)的著錄有詳細(xì)的要求，規(guī)定參考文獻(xiàn)著錄格式采用作者-年制，文內(nèi)的文獻(xiàn)引用格式為：作者-年代(作者姓氏，出版年)；文后參考文獻(xiàn)的著錄格式為(以期刊為例)：作者姓氏，名的首字母大寫．(出版年)．論文題目．刊名，卷(期)，頁碼．。它具有便于作者操作、利于讀者快速掌握文獻(xiàn)來源、減少編校差錯(cuò)等特點(diǎn)，在國(guó)內(nèi)心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)等學(xué)術(shù)期刊中得到應(yīng)用。

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于APA格式參考文獻(xiàn)著錄方面的研究很少，從中國(guó)知網(wǎng)(China National Knowledge Infrastructure, CNKI)數(shù)據(jù)庫中檢索到的國(guó)內(nèi)關(guān)于APA格式研究的論文僅有9篇。席仲恩[11]詳細(xì)介紹了社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)英譯中的引文規(guī)范；劉興兵等[12]對(duì)APA格式(第5版)有關(guān)英語論文的正文引用、參考書目等格式的規(guī)定進(jìn)行較為詳細(xì)的評(píng)介；羌麗等[13]比較分析了哈佛體系、英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系、APA格式等英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引文著錄格式；徐昉[14]對(duì)我國(guó)學(xué)者的英語學(xué)術(shù)寫作APA格式規(guī)范的認(rèn)知現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查分析；王碩等[15]對(duì)隨機(jī)抽取的17種外文社會(huì)科學(xué)期刊的參考文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。已發(fā)表的論文多側(cè)重于英文論文的引文規(guī)范研究，鮮有關(guān)于中文期刊參考文獻(xiàn)著錄采用APA格式的分析研究，其規(guī)范程度如何，也不得而知。為此，本研究選取中文社會(huì)科學(xué)引文索引(Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI)收錄的采用APA格式著錄參考文獻(xiàn)的心理學(xué)期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，歸納此類期刊論文在文內(nèi)引用、文后參考文獻(xiàn)中存在的不規(guī)范問題，并參照APA格式以及國(guó)際上同類英文期刊的通常做法，提出切實(shí)可行的辦法，以此規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄，為期刊編輯和論文作者提供參考，提升期刊規(guī)范化、國(guó)際化水平。

1 研究方法

以CSSCI(2017—2018年)來源期刊為依據(jù)，分析553種來源期刊參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)引方法，發(fā)現(xiàn)7種心理學(xué)期刊中除《中國(guó)臨床心理學(xué)雜志》采用順序編碼制著錄參考文獻(xiàn)外，《心理學(xué)報(bào)》《心理科學(xué)進(jìn)展》《心理發(fā)展與教育》《心理科學(xué)》《心理學(xué)探新》和《心理與行為研究》6種期刊全部采用APA格式著錄參考文獻(xiàn)，具有一定的代表性和普遍性。以6種期刊網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、CNKI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)源，運(yùn)用文獻(xiàn)分析法，檢索分析6種期刊學(xué)術(shù)論文的參考文獻(xiàn)。采取抽樣統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)6種期刊2017年最后一期刊載的學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，共檢索到學(xué)術(shù)論文117篇、參考文獻(xiàn)4946條，篇均引文數(shù)為42.27條。通過期刊官方網(wǎng)站、CNKI數(shù)據(jù)庫下載論文的PDF全文，逐一對(duì)比分析每篇論文的文后參考文獻(xiàn)著錄、正文引用情況，依據(jù)APA格式和各刊“稿約”或“投稿指南”中的相關(guān)規(guī)定，判斷并記錄參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范問題。

2 結(jié)果與分析

2.1 6種期刊關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄格式要求

利用CNKI數(shù)據(jù)庫追溯6種期刊所刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文，分析論文參考文獻(xiàn)著錄方法，《心理學(xué)報(bào)》和《心理科學(xué)進(jìn)展》自2009年開始采用APA格式著錄參考文獻(xiàn)，其余4種期刊緊隨其后，到2012年，6種樣本期刊的參考文獻(xiàn)著錄全部采用APA格式。在此之前，6種期刊都采用順序編碼制著錄參考文獻(xiàn)，隨著期刊國(guó)際化進(jìn)程的推進(jìn)，國(guó)內(nèi)心理學(xué)期刊開始刊發(fā)英文論文，而英文作者多使用國(guó)際上通用的APA格式著錄參考文獻(xiàn)，在檢索中發(fā)現(xiàn)，同一期的中、英文論文分別使用順序編碼制、APA格式著錄參考文獻(xiàn)，出現(xiàn)兩種著錄格式并存的現(xiàn)象。由于APA格式是美國(guó)心理學(xué)協(xié)會(huì)發(fā)行期刊使用的寫作格式，為統(tǒng)一、規(guī)范期刊參考文獻(xiàn)著錄方法，推動(dòng)國(guó)際學(xué)術(shù)交流，國(guó)內(nèi)心理學(xué)期刊紛紛改用國(guó)際上心理學(xué)論文廣泛使用的APA格式著錄參考文獻(xiàn)。

《心理學(xué)報(bào)》《心理科學(xué)進(jìn)展》和《心理科學(xué)》在各自的網(wǎng)站上發(fā)布了參考文獻(xiàn)著錄要求，詳細(xì)規(guī)定了采用APA格式的版本、文內(nèi)文獻(xiàn)引用、文后參考文獻(xiàn)著錄要求以及各種文獻(xiàn)載體的著錄示例。《心理學(xué)探新》官方網(wǎng)站上關(guān)于參考文獻(xiàn)的著錄要求比較混亂，沒有詳細(xì)、具體說明，該刊網(wǎng)站的“投稿指南”中參考文獻(xiàn)要求的是順序編碼制，在“作者園地”的“投稿作者必讀”中要求從2012年第1期起參考文獻(xiàn)格式請(qǐng)參照《心理科學(xué)進(jìn)展》2010年第10期《職業(yè)生涯背景行動(dòng)理論及其方法的述評(píng)》論文的著錄格式，網(wǎng)站對(duì)之前的參考文獻(xiàn)著錄要求沒有及時(shí)更正。6種期刊關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄格式要求見表1。

表1 6種期刊參考文獻(xiàn)著錄格式要求

2.2 6種期刊的參考文獻(xiàn)著錄問題分析

從檢索到的4946篇參考文獻(xiàn)來看，外文期刊論文的占比很高。參考文獻(xiàn)類型主要是期刊論文及論文集中的文章、圖書及圖書中的章節(jié)，分別占統(tǒng)計(jì)總數(shù)的90.56%、4.41%；外文參考文獻(xiàn)占79.86%，中文參考文獻(xiàn)占20.14%。從參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范來看，6種期刊文后參考文獻(xiàn)著錄格式比較規(guī)范，基本遵循APA格式與各刊的著錄要求；不規(guī)范問題主要表現(xiàn)在文內(nèi)引用的文獻(xiàn)與文后的參考文獻(xiàn)不一致、文內(nèi)引用多作者時(shí)標(biāo)注錯(cuò)誤、文內(nèi)和文后參考文獻(xiàn)作者與年代不一致、文后參考文獻(xiàn)排序錯(cuò)誤、行末英文單詞分割等。6種期刊參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范問題見表2。

表2 6種期刊參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范統(tǒng)計(jì)

2.2.1 文內(nèi)、文后參考文獻(xiàn)不一致

表2顯示，6種期刊文內(nèi)、文后參考文獻(xiàn)不一致問題比較嚴(yán)重，多達(dá)118條，其中，38條正文引用文獻(xiàn)在文后參考文獻(xiàn)列表中找不到，80條文后參考文獻(xiàn)沒有在正文中引用，此類問題主要集中在《心理發(fā)展與教育》《心理科學(xué)》和《心理學(xué)探新》。

APA格式參考文獻(xiàn)著錄要求，文內(nèi)引用的文獻(xiàn)與文后參考文獻(xiàn)要完全一致。正文所援引的文獻(xiàn)必須包括在文后的參考文獻(xiàn)列表中，參考文獻(xiàn)列表中的每一條文獻(xiàn)必須在正文中引用[10]。參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，它是作者學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的論據(jù)，也是編輯、審稿專家和讀者鑒別論文價(jià)值水平的依據(jù)。文內(nèi)引用文獻(xiàn)與文后參考文獻(xiàn)不一致，既違背學(xué)術(shù)規(guī)范，妨礙學(xué)術(shù)交流，同時(shí)也是對(duì)他人勞動(dòng)成果的不尊重。

2.2.2 文內(nèi)引文多作者標(biāo)注問題

APA格式關(guān)于正文中援引文獻(xiàn)規(guī)則規(guī)定：如果是兩個(gè)作者，每次援引時(shí)兩個(gè)作者的姓都要用；如果是3～5個(gè)作者，第一次援引時(shí)要用每個(gè)作者的姓，在之后的引用中，只用第一個(gè)作者的姓，再加et al．(用正體，且al之后帶句點(diǎn))，如果是首次在一段中引用，還需要加上年份[10]。

表2顯示，引用多作者文獻(xiàn)標(biāo)注不規(guī)范問題非常突出，多達(dá)209處。主要問題是：(1)第一次引用時(shí)只寫第一個(gè)作者，再加 et al．，這種情況有137處；(2)第二次及以后引用3個(gè)以上作者的文獻(xiàn)時(shí)，把所有的作者都標(biāo)識(shí)出來；(3)兩個(gè)作者的文獻(xiàn)引用時(shí)只寫了一個(gè)作者。

如果引文標(biāo)注不準(zhǔn)確，讀者在閱讀原文時(shí)，對(duì)文內(nèi)引用的是哪篇參考文獻(xiàn)無法作出準(zhǔn)確判斷。如文獻(xiàn)[16]中“這一結(jié)果與白學(xué)軍等(2013，2016)的研究一致，他們的研究發(fā)現(xiàn)情緒標(biāo)注對(duì)皮電、皮溫差異不顯著”，從文中引用看，此處似乎是引用了2條作者相同、年代不同的文獻(xiàn)。但查閱原文、文后參考文獻(xiàn)列表后發(fā)現(xiàn)，這2條文獻(xiàn)僅第一作者相同，其他作者不同。根據(jù)參考文獻(xiàn)作者不完全相同要分別著錄的規(guī)定，文中引用的正確寫法為：“這一結(jié)果與白學(xué)軍、岳鵬飛(2013)和白學(xué)軍、馬諧、陶云(2016)的研究一致……”。

2.2.3 文內(nèi)、文后作者與年代不一致

APA格式要求，要確保文內(nèi)和文后參考文獻(xiàn)的作者姓名拼寫和年份完全一致[10]。統(tǒng)計(jì)顯示，文內(nèi)、文后作者與年代不一致和標(biāo)注錯(cuò)誤有37處，其中作者不一致有20處，年代不一致有17處。文內(nèi)和文后參考文獻(xiàn)作者著錄不一致多是由于沒有弄清楚引用文獻(xiàn)作者的姓與名，出現(xiàn)姓與名混淆、顛倒或者遺漏，個(gè)別參考文獻(xiàn)只寫作者姓氏的首字母。

另外，還存在作者、年代完全相同的不同參考文獻(xiàn)沒有加標(biāo)識(shí)區(qū)別的問題。如文獻(xiàn)[17]：

倪士光，李虹．(2014) ．流動(dòng)兒童認(rèn)同整合與歧視知覺的關(guān)系：社會(huì)支持與應(yīng)對(duì)方式的作用．心理發(fā)展與教育，30(1)，31-38．

倪士光，李虹．(2014)．流動(dòng)兒童認(rèn)同整合與心理健康的關(guān)系：自我效能的調(diào)節(jié)作用．中國(guó)特殊教育，1，31-38．

APA格式參考文獻(xiàn)著錄規(guī)定：作者、年代完全相同的不同參考文獻(xiàn)必須在年代后加小寫英文字母a、b、c等標(biāo)識(shí)，以示區(qū)別。如果不做區(qū)別標(biāo)識(shí)，讀者無法判斷正文引用的究竟是哪一篇文獻(xiàn)。

2.2.4 參考文獻(xiàn)排序錯(cuò)誤

統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，6種期刊文后參考文獻(xiàn)排列分3種情況：(1)先把中文參考文獻(xiàn)翻譯成英文，然后與英文文獻(xiàn)一起排序；(2)先排列英文文獻(xiàn)，后排列中文文獻(xiàn)；(3)先排列中文文獻(xiàn)，后排列英文文獻(xiàn)。根據(jù)APA格式要求，無論哪種排列方式，文后參考文獻(xiàn)都是按作者姓氏字母(或漢語拼音)順序排列；姓相同，按名的字母順序排列；第一作者相同的多件作品，單作者按文獻(xiàn)出版年份的先后排序，單作者排在多作者文獻(xiàn)之前[10]。

表2顯示，6種期刊的文后參考文獻(xiàn)列表都存在排序錯(cuò)誤，其著錄錯(cuò)誤的文獻(xiàn)共120條。文獻(xiàn)排序錯(cuò)誤主要有以下幾種情況：(1)漢語拼讀錯(cuò)誤；(2)同一作者不同出版年代的文獻(xiàn)沒有按照年代排列；(3)沒有嚴(yán)格按照姓名英文、漢字拼音字母順序逐個(gè)排列，這個(gè)問題在排序錯(cuò)誤中的占比最高。

2.2.5 行末英文單詞分割問題

統(tǒng)計(jì)顯示，6種心理學(xué)期刊學(xué)術(shù)論文引用了大量外文文獻(xiàn)，篇均引用量為33.8條，行末英文單詞分割問題嚴(yán)重，表現(xiàn)為文內(nèi)標(biāo)注英文作者、參考文獻(xiàn)列表中行的末端英文單詞分割?！缎睦戆l(fā)展與教育》和《心理學(xué)探新》的行末英文單詞分割、加連字符問題非常突出，多達(dá)845處。把行末單詞斷開，在行末加上“-”連字符，既不規(guī)范也不美觀。

APA格式中規(guī)定：在每一行的末端不要分割單詞；不要使用連字符號(hào)的功能來分割每一行末端的單詞。要讓行變得短缺，而不是在每行的末端拆字[18]。雖然APA格式在參考文獻(xiàn)著錄中沒有特別強(qiáng)調(diào)這個(gè)問題，文內(nèi)引用文獻(xiàn)與文后參考文獻(xiàn)列表作為論文的組成部分，應(yīng)該遵守其相關(guān)規(guī)定，在排版時(shí)避免出現(xiàn)在行的末端分割單詞、加連字符的現(xiàn)象。

另外，統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，《心理科學(xué)》參考文獻(xiàn)列表中刊名、卷號(hào)、期號(hào)全是斜體。APA格式與該刊參考文獻(xiàn)著錄要求中明確規(guī)定：刊名與卷號(hào)的字體需用斜體，期號(hào)字體為正體。只要在論文排版時(shí)加以注意，就可以避免此類明顯錯(cuò)誤的出現(xiàn)。

3 討論

6種心理學(xué)核心期刊參考文獻(xiàn)著錄存在的不規(guī)范問題，其原因主要包括：(1)國(guó)內(nèi)解讀研究APA格式的學(xué)術(shù)論文、書籍比較少，從“讀秀”檢索到的關(guān)于介紹APA格式的圖書僅8種，相關(guān)研究論文9篇，在這種情況下，無論是編輯、審稿專家，還是論文作者，對(duì)APA格式參考文獻(xiàn)著錄等相關(guān)規(guī)定了解不深，很難準(zhǔn)確地把握其著錄規(guī)則；(2)期刊編輯部關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄要求描述的詳細(xì)度決定著著錄規(guī)范程度，對(duì)文內(nèi)引用的各種情況、載體的參考文獻(xiàn)著錄格式以及示例的不清楚、不具體的表述，致使參考文獻(xiàn)著錄、引文標(biāo)注問題較多；(3)中文期刊采用國(guó)外的參考文獻(xiàn)著錄方法，有些學(xué)術(shù)期刊往往根據(jù)自己的學(xué)科特點(diǎn)和編輯習(xí)慣做一些規(guī)定，這在一定程度上提高了論文作者掌握該刊參考文獻(xiàn)著錄方法的難度。

為了避免參考文獻(xiàn)著錄中的不規(guī)范問題，提高論文、期刊的整體質(zhì)量，需要多方共同關(guān)注與合作。業(yè)內(nèi)學(xué)者要加強(qiáng)對(duì)APA格式的研究，全面系統(tǒng)介紹APA格式，詳細(xì)解讀其中關(guān)于文內(nèi)引用和文后參考文獻(xiàn)著錄的格式、規(guī)則；期刊編輯部要規(guī)范“投稿指南”中參考文獻(xiàn)的著錄格式，對(duì)正文引用、文后參考文獻(xiàn)著錄中可能出現(xiàn)的各種情況做出明確要求，列舉參考文獻(xiàn)各種載體及其示例，為論文作者提供規(guī)范的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則；同一學(xué)科的期刊可以通過協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)組織加強(qiáng)溝通協(xié)作，統(tǒng)一APA格式，為作者投稿提供方便；作者要熟悉APA格式中關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄的相關(guān)規(guī)則，關(guān)注期刊參考文獻(xiàn)的著錄要求，規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)。

4 結(jié)語

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊要走出去，與世界接軌，在學(xué)術(shù)論文撰寫格式方面，既要借鑒和引入國(guó)際通行的學(xué)術(shù)論文撰寫標(biāo)準(zhǔn)，但更重要的是要規(guī)范使用。如果不規(guī)范使用，勢(shì)必影響到學(xué)術(shù)論文與期刊的質(zhì)量，給學(xué)術(shù)交流帶來不便。本研究對(duì)國(guó)內(nèi)6種心理學(xué)期刊參考文獻(xiàn)著錄情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)照APA格式參考文獻(xiàn)著錄要求，分析存在的不規(guī)范問題，希望引起期刊編輯出版部門的關(guān)注，更加完善參考文獻(xiàn)著錄要求，嚴(yán)格規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄；加強(qiáng)APA格式學(xué)術(shù)研究，對(duì)容易產(chǎn)生疑惑、混淆的問題進(jìn)行深入探討；相關(guān)學(xué)科期刊加強(qiáng)聯(lián)合協(xié)作，形成統(tǒng)一的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊規(guī)范化、國(guó)際化進(jìn)程任重道遠(yuǎn)，APA格式參考文獻(xiàn)撰寫的規(guī)范化還有待進(jìn)一步探討與實(shí)踐。