董凡

〔關(guān)鍵詞〕 競爭法，標(biāo)準(zhǔn)必要專利，禁令救濟，司法適用

〔中圖分類號〕D923.49? ? ?〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2019）02-0108-07

“禁令救濟”作為英美衡平法的制度產(chǎn)物，系指法院責(zé)令侵權(quán)人在專利有效期間內(nèi)停止一切侵權(quán)行為的救濟方式。在英美法系專利侵權(quán)糾紛中，禁令救濟可以分為兩類，即臨時禁令與永久禁令。其中，臨時禁令屬于民事訴訟行為保全制度的范疇。我國未有“禁令”的立法表述，而是以“停止侵害”的責(zé)任方式替代“禁令”的法律效果 〔1 〕;質(zhì)言之，我國訴前停止侵權(quán)與訴中停止侵權(quán)類似于英美法系中的“臨時禁令”;訴后停止侵權(quán)可以起到“永久禁令”之效。

現(xiàn)實中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人不當(dāng)?shù)乩帽匾獙＠x予的強大市場控制力，頻繁地對實施主體頒發(fā)禁令以排擠對手，破壞市場良性的競爭秩序。筆者以為，雖然我國已有適用競爭法 ① 對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令濫用行為規(guī)制的實踐經(jīng)驗，其典型是“華為訴IDC案”②。但規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的競爭法路徑仍存在未甄明確的法律適用問題，即如何明確競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人禁令救濟濫用的裁判規(guī)則。因此，本文以“永久禁令”（以下統(tǒng)稱為“禁令救濟”）作為本文的研究對象，以域外司法實踐經(jīng)驗為鏡鑒，并結(jié)合我國司法實際，嘗試系統(tǒng)地提出適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的司法規(guī)則，以期妥當(dāng)?shù)仄平馕覈鴺?biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷的司法適用難題。

一、競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的內(nèi)外動因

關(guān)于如何規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的濫用現(xiàn)象，學(xué)界與司法實務(wù)界提供了兩條路徑以供選擇，即以民事規(guī)范為準(zhǔn)用的私法路徑和規(guī)制濫用市場支配行為的競爭法路徑。但是，無論學(xué)界還是實務(wù)界基本上將重點聚焦于競爭法規(guī)制的邏輯框架內(nèi) 〔2 〕。筆者認為，適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為，主要有如下二重動因。

（一）內(nèi)在動因：標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為可能產(chǎn)生反競爭效果。考慮到標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人基于其標(biāo)準(zhǔn)專利所獲得的較強市場控制能力，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與實施者間無法達成合意時，權(quán)利人往往以禁令救濟的方式威脅實施者。面對此種情形，學(xué)界普遍擔(dān)憂濫用禁令救濟將會引發(fā)“專利劫持”的市場亂象。美國學(xué)者Mark A.Lemely與Carl Shapiro認為“永久禁令使得權(quán)利人擁有極大的談判能力，從而極易導(dǎo)致許可費超過正常的基準(zhǔn)范圍” 〔3 〕;Philippe Chappatte教授持類似觀點，認為“標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人有能力要求明顯高于該項技術(shù)未被納入標(biāo)準(zhǔn)時的許可費用，并因此排除競爭” 〔4 〕。與此同時，通過域外反壟斷機構(gòu)與法院針對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人尋求禁令救濟行為所展開的多項調(diào)查結(jié)果表明，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令救濟的行為可能具有反競爭效果 〔5 〕。

值得注意的是，有學(xué)者認為“由禁令救濟引起的反競爭效果實為一種幻象”，并認為“沒有理由斷定權(quán)利人會利用禁令劫持實施者，該種擔(dān)憂可能會剝奪權(quán)利人尋求禁令救濟的權(quán)利” 〔6 〕。本文認為，從保護標(biāo)準(zhǔn)必要專利人的視角出發(fā)，該觀點具有一定的合理性，然而，在未能提供確切實證數(shù)據(jù)佐證的前提下，便無法斷定權(quán)利人頻繁適用禁令救濟不會引發(fā)反競爭效果;而且，競爭法所規(guī)制的是“禁令救濟濫用的行為”，而非剝奪“禁令救濟權(quán)利”，兩者所探討的內(nèi)容并非同一性質(zhì)。誠如歐盟法院審理“華為訴中興案”時，明確“具有市場支配地位的SEP權(quán)利人并不會因為提出禁令救濟便認定為實施濫用市場支配地位的行為” 〔7 〕。另外，基于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的多元屬性，司法裁判者在訴訟中勢必要考量當(dāng)事人間的具體利益以及權(quán)衡市場中的多方利益。因此，裁判者必須保持司法謙抑性的品格，防止司法裁決對產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展產(chǎn)生無法預(yù)見的消極影響。

我國《反壟斷法》以調(diào)整市場主體間的競爭關(guān)系，衡平市場競爭秩序，維護消費者利益與社會公共利益作為其立法宗旨 〔8 〕18。本文認為，正是緣于標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為產(chǎn)生的反競爭效應(yīng)可以納入競爭法的規(guī)制范圍與規(guī)范構(gòu)成中，因此以《反壟斷法》作為規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為有其合理性。

（二）外在動因：私法規(guī)范對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的規(guī)制效果有限。一般而言，限制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的主要徑路有FRAND許可承諾、專利法與競爭法。有學(xué)者認為，法院適用FRAND許可承諾或?qū)＠ǖ人椒ㄒ?guī)范對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為進行法律規(guī)制，可能是比較妥當(dāng)?shù)姆椒?〔9 〕。但是，鑒于標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有標(biāo)準(zhǔn)化與專利權(quán)的二元屬性，其與生俱來便存在公共利益的公開性與私權(quán)壟斷性質(zhì)的天然矛盾關(guān)系 〔10 〕。本文認為，蘊含私權(quán)價值的FRAND許可承諾和專利法無法較好地發(fā)揮規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的效用，理由如下。

1.FRAND許可承諾對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的規(guī)制效果有限。本文認為，F(xiàn)RAND許可承諾對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為規(guī)制效果不甚理想的實質(zhì)原因，乃囿于自身局限所致。第一，學(xué)界與實務(wù)界對FRAND許可承諾的法律性質(zhì)存有較大爭議，有觀點認為FRAND許可承諾實質(zhì)上屬于合同承諾 〔11 〕，或者視為第三人利益合同 〔2 〕，也有學(xué)者將其界定為具有強制性的合同要約 〔12 〕?？梢?，社會各界對于FRAND許可承諾性質(zhì)的認識莫衷一是，容易引發(fā)司法裁判的不確定性。第二，學(xué)界與實務(wù)界就FRAND許可承諾能否實現(xiàn)限制標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利禁令濫用行為的“法鎖”效力存有不同觀點，即標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人作出FRADN許可承諾時就視為放棄禁令救濟的法定權(quán)利 〔13 〕，或者有限度地限制專利權(quán)人提起禁令之訴 〔14 〕。正是囿于FRAND許可承諾存在上述未甄明確的問題，以至于司法實踐中鮮有直接依據(jù)FRADN許可承諾的民法視角對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令救濟的濫用行為予以規(guī)制的實踐案例。

2.專利法對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的規(guī)制效果有限。一般而言，專利法的立法目的可以分為直接目的與最終目的。專利法作為一種創(chuàng)新激勵機制，其直接目的是保護專利創(chuàng)造者等專利權(quán)人的利益;而最終目的為促進知識和信息的廣泛傳播，促進經(jīng)濟、科技和文化的進步。然而，標(biāo)準(zhǔn)必要專利所涵蓋公共利益的范圍與程度遠大于普通專利。即使專利法的立法旨趣包括平衡、調(diào)整私權(quán)與公共利益之間的緊張關(guān)系，但回歸至知識產(chǎn)權(quán)法的私權(quán)本質(zhì)，專利法仍是以保護專利權(quán)人的合法權(quán)益作為其首要任務(wù)，調(diào)和私權(quán)與公共利益之間的張弛關(guān)系尚不屬于專利法第一層階的立法目的。因此，權(quán)利人的私權(quán)利益與社會大眾的公共福祉在專利法制度中可能以對立面的形式出現(xiàn)，如此就抑制了人們在專利法促進社會福利方面的思路 〔15 〕62。質(zhì)言之，標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用所引發(fā)的反競爭效應(yīng)可能已經(jīng)僭越專利法的調(diào)整范圍。同時，即便我國《專利法》第55條為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求“禁令救濟”提供了法律依據(jù)，但賦予權(quán)利時并未相應(yīng)地規(guī)范或限制權(quán)利濫用問題。因此，僅以專利法作為規(guī)制權(quán)利濫用的法律依據(jù)，勢必?zé)o法達到平衡市場主體、消費者與公眾社會間的利益關(guān)系，以及規(guī)范市場良性競爭秩序，推動社會健康發(fā)展的制度目的。

二、我國適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的現(xiàn)實考察

本文認為，即便有“華為訴IDC案”填補我國規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的司法空白，但仍有必要對我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的司法現(xiàn)狀進行檢視與反思，詳述如下。

（一）我國適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法現(xiàn)狀。本部分將以我國法院規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法適用規(guī)范與司法實踐兩個部分展開討論與分析。首先，通過梳理我國規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的競爭法適用依據(jù)，筆者認為可以概括為如下兩點：第一，我國《反壟斷法》未明確規(guī)制“禁令救濟濫用”的反競爭行為，而是以“濫用知識產(chǎn)權(quán)以排除、限制競爭”的概括性立法措辭予以規(guī)定。換言之，立法者未將標(biāo)準(zhǔn)必要專利申請禁令救濟與限制的法律規(guī)范體現(xiàn)于反壟斷法體系中 〔16 〕。 第二，廣東省高級人民法院發(fā)布審理“標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為”的審判指引③以最高院發(fā)布《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》（以下簡稱為“《司法解釋二》”）第24條規(guī)定中“判別當(dāng)事人主觀過錯”作為核心內(nèi)容展開釋義，希冀為標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟問題提供相對明晰的裁判方向;具言之，廣東法院通過梳理裁判經(jīng)驗并結(jié)合司法政策，提煉出判斷當(dāng)事人間主觀過錯程度的若干司法裁判標(biāo)準(zhǔn)，以此作為是否頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的核心量定因素。其次，通過審視我國適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法實踐現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)我國鮮有適用競爭法視角規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的訴訟案件。直至今日，“華為訴IDC案”可能仍是我國法院真正適用競爭法審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的唯一案件。審理法院認為，IDC公司在許可費用談判過程中未給予華為公司合理報價，反而在美國提起標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令之訴。通過分析其訴訟策略，法院認定IDC公司通過訴請禁令救濟迫使華為公司接受嚴(yán)苛許可條件的主觀目的具有非正當(dāng)性，進而推定IDC公司實施禁令救濟的行為屬于應(yīng)當(dāng)受到我國《反壟斷法》所規(guī)制的權(quán)利濫用行為范疇 〔17 〕。

（二）我國適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的現(xiàn)存問題。通過檢視我國法院適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法適用現(xiàn)狀，筆者以為我國現(xiàn)行《反壟斷法》尚未明確規(guī)制“禁令救濟濫用行為”的規(guī)范表達，進而使得《反壟斷法》在規(guī)制“禁令救濟濫用行為”方面難以實現(xiàn)其規(guī)范價值;同時，作為地方法院審理特定案件的裁判指引，其規(guī)范的約束效果與安定性較弱，存在地域限制的局限性，法官在裁判過程中倘使不予遵守相關(guān)指引則無需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，以致通過效力較弱的“裁判指引”難以實現(xiàn)司法裁判形式統(tǒng)一與實質(zhì)正義之目的。因而，關(guān)于規(guī)制“標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令濫用行為”的重任勢必交由司法裁判者所承受，然我國適用現(xiàn)行競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的裁判規(guī)則仍存在諸多問題而亟需完善。筆者認為主要存在如下幾個方面：第一，法院對于頒發(fā)禁令的司法態(tài)度尚不明朗，即以“頒發(fā)禁令”作為裁判原則還是例外，尚存爭議。第二，我國司法實踐尚處于累積的過程，且司法裁判機關(guān)尚未形成一套明確的、可以直接適用判斷是否構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的裁判標(biāo)準(zhǔn)。第三，司法審判過程中更關(guān)注權(quán)利人申請救濟的主觀意圖，較少考量實施者在許可談判過程中的主觀狀態(tài)與禁令救濟的抗辯意圖。換言之，我國司法裁判所采用的“單邊考量”裁判模式無法較好地平衡當(dāng)事人間的合法利益。

三、域外適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法實踐及經(jīng)驗鏡鑒

在規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法實踐方面，技術(shù)創(chuàng)新活躍的歐洲國家著實貢獻了卓著的司法智慧，其可資借鑒的裁判經(jīng)驗與司法政策可以作為我國審判實務(wù)與理論探索的重要參考。

（一）德國法院的司法實踐經(jīng)驗：以“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”為例。在德國標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用司法規(guī)制的演進史中，“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”可以視為一道“分水嶺”。有學(xué)者以該案例為界標(biāo)，將德國對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟司法適用演進史劃分為三個階段 ④（詳見表1）。從“Spiegel CD—Rom案”到“Videosignal—Codierung案”，法院一般支持頒發(fā)禁令救濟的訴訟請求。在“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案” 〔18 〕中，原告飛利浦公司在承諾FRAND條款的情形下不接受被告公司提出合理許可費之請求，法院經(jīng)過綜合考量后認為原告提出禁令救濟有違商業(yè)道德且不具有正當(dāng)性，進而認定原告訴諸禁令構(gòu)成濫用市場支配地位。但審視“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”中的“阻卻禁令要件”可以發(fā)現(xiàn)，法院為被告設(shè)置較高的證明義務(wù)或證明要件。質(zhì)言之，法院仍持傾向于保護權(quán)利人的裁判態(tài)度，被告難以依據(jù)“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)”阻卻權(quán)利人的禁令救濟訴訟請求。

（二）歐盟法院的司法實踐經(jīng)驗：以“華為訴中興案”為例。2015年7月，歐盟法院以競爭法作為適用依據(jù)，為“華為訴中興案” 〔7 〕設(shè)計一套平衡與矯正標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與實施者之間在磋商與訴訟環(huán)節(jié)中不平等地位的“雙向往互”裁判規(guī)則，該案的判決思路與判決意見在整個歐洲乃至國際范圍內(nèi)都產(chǎn)生了深遠影響。

首先，“華為訴中興案”明確肯定了FRAND許可承諾可以對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟構(gòu)成限制。歐盟法院認為，“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”的裁判理由未涉及FRAND許可承諾，使得潛在的被許可方無法基于權(quán)利人的FRADN許可承諾作出正確預(yù)判與合理期待，而標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人可能利用“禁令救濟”作為排擠競爭對手的手段，無益于保護被許可方的信賴?yán)媾c維持常態(tài)化的市場競爭機制。其次，歐盟法院以競爭法為視角，強調(diào)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在談判過程中應(yīng)當(dāng)以履行一定義務(wù)作為其申請禁令救濟的前置條件，否則有可能構(gòu)成濫用市場支配地位?？梢?，歐盟法院并未遵循“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”的裁判邏輯，而是從實質(zhì)層面矯正標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟訴訟中原被告雙方不平等的訴訟地位。最后，歐盟法院進一步修繕“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”的裁判標(biāo)準(zhǔn)，即實施者可以在磋商過程中對涉訴標(biāo)準(zhǔn)必要專利的有效性、必要性以及是否構(gòu)成專利侵權(quán)提出質(zhì)疑或交至相關(guān)部門處理。歐盟法院賦予標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者在談判過程中一定的交涉與談判空間，一定程度上強化了標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者的談判地位，進一步降低標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者阻卻禁令救濟的難度，較好地平衡當(dāng)事人間的訴訟地位。

（三）域外司法實踐對我國司法適用的經(jīng)驗鏡鑒。從某種程度而言，域外標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟司法適用的經(jīng)驗是可茲贊同的。然而，在研習(xí)、借鑒域外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，有必要充分依據(jù)我國實際，有選擇地吸收、轉(zhuǎn)化域外標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用司法規(guī)制的智識成果，并將其進行“本土化”改造。本文認為，主要有如下三點具有重要啟發(fā)與借鑒意義。

第一，我國司法裁判應(yīng)當(dāng)重視域外適用競爭法對標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者不斷強化保護的司法趨勢。不同于美國歷來關(guān)注衡平法適用的司法態(tài)度，歐洲國家經(jīng)過一系列標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟案件后，才逐步對標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者形成“由弱至強”保護的司法裁判變化。事實上，歐洲諸國對適用競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用司法規(guī)制的態(tài)度轉(zhuǎn)變與美國司法實踐對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人申請禁令救濟作出嚴(yán)格限制有“異曲同工”的效果，即注重對實施者在禁令救濟訴訟中的衡平保護。

第二，我國法院可以嘗試在具體司法適用過程中對存有關(guān)聯(lián)性的不同部門法規(guī)范進行嫁接、轉(zhuǎn)化與適用。當(dāng)前，歐盟與德國法院對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的訴訟逐步形成“競爭法與專利法二元交錯”的裁判思路與研究范式，即將競爭法融入專利法中予以裁判。聚焦于我國，法院對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟訴訟一般采用“二元分立”的裁判模式，這種界限分明的裁判模式本有其優(yōu)點，但在我國反壟斷法無明文規(guī)定的情形下，若以反壟斷法判別權(quán)利人申請禁令救濟行為的法律性質(zhì)又顯得“力不從心”，而僅依據(jù)《專利法》及其司法解釋也無法徹底解決相關(guān)“病癥”。因此，我國法院可以有選擇地效仿歐盟與德國法院的司法實踐經(jīng)驗，在依據(jù)競爭法規(guī)制禁令救濟濫用行為的司法過程中嵌入專利法對禁令救濟的裁判思維，作出公正合理的司法裁決。

第三，我國司法實踐應(yīng)當(dāng)借鑒域外標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用司法規(guī)制的若干具體裁判規(guī)范或裁判標(biāo)準(zhǔn)，對其進行研習(xí)、借鑒與轉(zhuǎn)化，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注判別當(dāng)事人在許可談判過程中主觀過錯的認定情形。我國《司法解釋二》第24條有涉及考量標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟訴訟當(dāng)事人間主觀過錯的規(guī)范內(nèi)容，但缺乏可資參考的具體適用標(biāo)準(zhǔn)。因此，我國司法裁判機關(guān)有必要借鑒域外審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的司法實踐經(jīng)驗，完善我國甄別主觀過錯或善意的內(nèi)心狀態(tài)的司法判別規(guī)范。

四、釋明競爭法視域下標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法適用規(guī)則

現(xiàn)階段，我國《反壟斷法》尚未對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用問題作出明確的立法規(guī)范，在僅有概括條款而缺乏具體適用規(guī)范的情形下，《反壟斷法》無法滿足司法實踐的現(xiàn)實需要。為此，裁判者實有必要作出司法回應(yīng);而且，確立競爭法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法適用規(guī)則乃時代所需。

（一）確立“‘二元分立兼顧考量主觀過錯”的司法裁判邏輯。厘清司法裁判邏輯是確定適用競爭法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的邏輯前提。上文提及，我國法院在審理專利法與競爭法交織的案件時，業(yè)已形成“二元分立”的裁判模式，明顯不同于歐洲諸國法院“二元交錯”的裁判模式?？紤]到任何一次司法規(guī)范的革新均伴隨著巨大的社會成本，除非司法裁判理念與具體制度規(guī)范之間存在重大矛盾或改革勢在必行，裁判者均應(yīng)當(dāng)尊重我國業(yè)已形成的司法適用習(xí)慣與裁判邏輯，即應(yīng)當(dāng)以“二元分立”的裁判模式作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用司法規(guī)制的裁判邏輯，切勿在司法審判中錯誤地適用法律。

具體而言，厘清我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用競爭法規(guī)制的裁判邏輯，可以從以下兩個方面展開。第一，確定受理案件的所屬范圍。我國規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的法律規(guī)范有《反壟斷法》與《專利法》及其司法解釋，因此，當(dāng)案件涉及專利侵權(quán)發(fā)生侵權(quán)之訴時，法院應(yīng)當(dāng)考慮適用《專利法》及其司法解釋;而在禁令救濟可能引發(fā)壟斷情形時，法院才可適用《反壟斷法》進行司法規(guī)制 〔2 〕。第二，判斷尋求禁令的特定主體是否具備市場支配地位或具有市場控制能力。倘若申請禁令救濟的市場主體尚未具備市場支配地位，那么申請禁令救濟的市場主體就不滿足反壟斷法規(guī)制壟斷行為的主體要件，法院仍以《反壟斷法》第55條作為裁判依據(jù)便不具備正當(dāng)性;反之，以《專利法》作為裁判依據(jù)較為合適。第三，在堅持“二元分立”的裁判思路下，應(yīng)當(dāng)將判別當(dāng)事人間主觀過錯的裁判規(guī)范與裁判思維引入競爭法規(guī)范禁令救濟濫用的司法過程中。例如，在“西電捷通訴索尼移動通信公司專利侵權(quán)案”⑤ 中，法院認為標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施人在有過錯的前提下，應(yīng)當(dāng)允許無過錯標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的禁令救濟申請，以防止實施者通過“反向劫持”的方式破壞創(chuàng)新激勵環(huán)境。在該案中，法院將實施者的主觀狀態(tài)納入權(quán)利人申請“禁令救濟”是否具備正當(dāng)性的判定因素之中，可謂進一步明確了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的裁判思路。

（二）確立“以頒發(fā)禁令救濟為例外”的司法裁判原則。法院作為市場競爭秩序中最后的“守門者”，其司法審判所形成的裁判觀點與裁判準(zhǔn)則將會對市場競爭秩序產(chǎn)生重要影響。因此，我國有必要確立競爭法視域下標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用司法規(guī)制的基本裁判態(tài)度與立場，以便具體指導(dǎo)司法審判實務(wù)工作。本文認為，在我國法院適用競爭法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的審判實踐中，應(yīng)當(dāng)將“以頒發(fā)禁令救濟為例外”作為指導(dǎo)司法審判實務(wù)的綱領(lǐng)性原則，理由如下：

緣于標(biāo)準(zhǔn)必要專利天然地帶有較強的壟斷屬性，為防止權(quán)利人肆意濫用壟斷地位，損害其他主體和社會公眾利益，“利益平衡”在競爭法適用中的作用顯得尤為重要。具體而言，適用競爭法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為，應(yīng)當(dāng)調(diào)整、平衡當(dāng)事人間具體利益、消費者利益（群體利益）、社會公共利益以及制度利益。其中，制度利益系利益衡量的核心因素，其直接聯(lián)結(jié)當(dāng)事人利益與社會公共利益 〔20 〕164。為克服恣意裁判與保證案件的妥當(dāng)性，法官在應(yīng)用“利益衡量”方法裁判具體案件時，必須遵守利益層級結(jié)構(gòu)的規(guī)律。一方面，應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的具體利益、群體利益、制度利益協(xié)調(diào)一致;另一方面，合理整合制度利益與社會公共利益，這是社會對法律制度與司法裁判的要求。如果只對當(dāng)事人的利益進行簡單衡量而不考慮群體利益、社會公共利益和制度利益，那么就會造成利益衡量濫用或者不當(dāng) 〔21 〕。

“目的是全部法律的創(chuàng)造者”，因而，考察競爭法的立法宗旨，有助于我們明晰競爭法的制度利益所在。競爭法主要通過規(guī)范權(quán)利人濫用權(quán)利的特殊行為，矯正權(quán)利人不當(dāng)行使權(quán)利給社會競爭秩序和社會整體利益造成的損害，進而達到維護市場公平交易秩序、良性競爭的目的 〔15 〕492。本文認為，我國法院在應(yīng)用“利益衡量”法則對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令行為進行規(guī)范時，秉持“以頒發(fā)禁令救濟為例外”的裁判原則與立場，即法官作出是否頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的裁定，應(yīng)當(dāng)以矯正和調(diào)整混亂的市場競爭秩序與市場競爭關(guān)系（競爭法的制度利益）作為利益衡量的核心內(nèi)容，以謹(jǐn)慎的裁判態(tài)度應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的司法訴求。

（三）具化競爭法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的量定因素。本文認為，在明確裁判者適用競爭法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的裁判邏輯與原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)釋明規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用行為的司法考量因素?？赏ㄟ^分析當(dāng)事人外化于談判環(huán)節(jié)的客觀行為，以探尋當(dāng)事人的主觀心態(tài)，進而判斷標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人是否構(gòu)成濫用禁令救濟的反競爭行為。

1.考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人在市場競爭中的主體特殊性。根據(jù)是否以生產(chǎn)產(chǎn)品為目的，專利權(quán)人可以分為專利實施主體與專利非實施主體。其中，專利非實施主體是指不以其研發(fā)或購得的專利進行生產(chǎn)、制造和提供產(chǎn)品服務(wù)，而是以享有的專利作為營利工具，以訴訟作為威脅手段，要求被指控的企業(yè)支付巨額賠償金的市場主體（又稱“專利流氓”或“專利蟑螂”）。

本文認為，法院在考量標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人禁令救濟是否屬于濫用市場支配地位行為時，應(yīng)當(dāng)充分考量標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)主體的特殊性。因此，法院在認定禁令救濟構(gòu)成濫用市場支配地位的司法考量上，標(biāo)準(zhǔn)必要專利非實施主體的可能性應(yīng)當(dāng)高于標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施主體。 根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，美國區(qū)法院2015年立案的數(shù)據(jù)研究表明，在5774件專利訴訟中，專利非實施主體提出的訴訟案件比例高達 69% 〔22 〕;而在2016年美國專利原告起訴案件量排名第一位的便是專利非實施主體Shipping&Transit公司，僅2016年就提請訴訟106件 〔23 〕。因此，專利非實施主體可能基于利益最大化的商業(yè)需要，利用制度空隙頻繁發(fā)起訴訟迫使被告人接受不合理的許可條件，進而容易引發(fā)市場反競爭問題。

2.考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人尋求或?qū)嵤┙畹臅r間節(jié)點。某種程度上，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人申請禁令救濟的時間節(jié)點可以映射其行為動機。在未經(jīng)權(quán)利人許可的前提下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者將必要專利進行商業(yè)行為，倘若權(quán)利人在知曉標(biāo)準(zhǔn)必要專利受到侵權(quán)時未即刻維權(quán)，而是待到實施者進行規(guī)?；度肱c產(chǎn)出階段才提出禁令救濟，此時實施者為持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營、避免經(jīng)濟損失，只能被動地接受權(quán)利人提出的“高額許可費或不合理的許可條件”，此種情形可以視為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人構(gòu)成濫用市場支配地位行為的量定因素之一。反之，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在發(fā)現(xiàn)必要專利遭受侵權(quán)時能及時主動進行商談，并且實施者明示拒絕或推定拒絕權(quán)利人提出合理許可使用條件的情形下，法院不宜判定標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟構(gòu)成濫用市場支配地位的反競爭行為。

3.考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判過程中當(dāng)事人的善意表征。一般而言，司法裁判者甄別內(nèi)化于當(dāng)事人間的主觀心態(tài)系判斷禁令救濟是否構(gòu)成濫用市場支配地位的核心環(huán)節(jié) 〔24 〕。因此，我國有必要借鑒域外司法實踐經(jīng)驗，通過關(guān)注當(dāng)事人間的“談判情節(jié)與商談行為”，以考量當(dāng)事人的主觀善意狀態(tài)，進而作出公正合理的司法判決。

第一，考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者談判過程中善意表征的量定因素。標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者表現(xiàn)為善意心態(tài)的外化行為，主要包括但不限于如下幾個考量標(biāo)準(zhǔn)：（1）實施者在正式許可商談前積極推進商業(yè)許可談判或根據(jù)商業(yè)慣例簽署保密協(xié)議 〔25 〕。如在“西電捷通訴索尼移動通信公司專利侵權(quán)案”中，被告未按照原告要求簽署保密協(xié)議導(dǎo)致無法繼續(xù)談判，北京知識產(chǎn)權(quán)法院遂認定實施方存在主觀過錯。（2）實施者在采用某個特定標(biāo)準(zhǔn)必要專利前，主動向權(quán)利人提出使用意愿，且提出合理的許可使用費提議;或者，在權(quán)利人提出標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費時，實施者積極采用要式形式回應(yīng)并就存有歧見的商業(yè)條款表達再次磋商之意愿，或提出合理的反要約。（3）若許可費談判不能達成合意，實施者主動尋求法院、仲裁機構(gòu)等中立第三方的司法救濟，并遵循法院、仲裁機構(gòu)關(guān)于許可條件的裁決。（4）實施者應(yīng)當(dāng)主動告知權(quán)利人標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施的具體情況。例如，標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者在合理期限內(nèi)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人提供的示例性專利清單等。（5）預(yù)期履行許可合同的相關(guān)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)采用擔(dān)?；蚱渌绞酱_保權(quán)利人的合法獲益不會招致不可預(yù)期的損害 〔9 〕。值得注意的是，實施者在談判過程中質(zhì)疑標(biāo)準(zhǔn)必要專利的有效性不屬于非善意心態(tài)的表現(xiàn)要件，該行為應(yīng)當(dāng)視為合理的商業(yè)化、專業(yè)化行為。

第二，考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人談判過程中善意表征的量定因素。法院在裁判過程中亦應(yīng)當(dāng)考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在許可談判過程的外化行為，進而考量權(quán)利人的主觀心態(tài)。當(dāng)出現(xiàn)如下情形時，法院可以認定標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人存在明顯的主觀過錯，以限制法院頒發(fā)“標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟”：（1）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)實施者利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利進行商業(yè)行為時，未及時采取有效措施主動向?qū)嵤┱甙l(fā)出“談判通知”;或者雖發(fā)出“談判通知”，卻未按照商業(yè)慣例或交易習(xí)慣提供所涉標(biāo)準(zhǔn)必要專利的范圍以及未及時提供示例清單、權(quán)利要求對照表等專利信息。（2）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人未向?qū)嵤┱咛岢鲇欣砜蓳?jù)的許可費計量方式;或者提出不合理的許可費率和其他許可條件，使得許可談判陷入“僵局”。（3）標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施者提出許可要約或者許可費報價，而標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人未在合理期限內(nèi)作出要式回復(fù)，反而徑直訴諸法院提出禁令之訴，其實施的商業(yè)行為未遵循誠實信用原則，有違一定的商業(yè)道德，可以判定權(quán)利人存在主觀過錯。

4.考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟對消費者福利的減損效果。由于濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟行為會對市場競爭主體的正常商業(yè)行為產(chǎn)生阻礙效應(yīng)，最終會將反競爭的負面影響轉(zhuǎn)嫁至消費者群體。質(zhì)言之，權(quán)利人濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟的反競爭行為也會減損消費者基于“標(biāo)準(zhǔn)化”制定所帶來的益處。事實上，“考察消費者福利的減損效果”是禁令救濟濫用司法規(guī)制的必要條件。但是，本文認為，考慮我國《反壟斷法》立法宗旨的終極要義仍是涵括消費者（群體利益）等公共利益，因此我國法院可以將“消費者當(dāng)下或未來福利情況”作為判定標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟濫用的司法規(guī)制判定要素之一。當(dāng)法官處于無法判斷標(biāo)準(zhǔn)必要專利當(dāng)事人之間主觀過錯孰高的兩難境地時，可以將“對消費者福利的減損效果”作為一項衡量的裁判指征，考量頒發(fā)“標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟”是否會對消費者以及其他公共利益造成消極影響以及可能造成多嚴(yán)重的消極影響。

注 釋：

①一般而言，競爭法分為反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法。根據(jù)本文的研究范圍，文中所稱“競爭法”僅指“反壟斷法”。

②參見廣東省高級人民法院（2013）粵高法民三終字第306號民事判決書;廣東省高級人民法院（2013）粵高法民三終字第305號民事判決書。

③參見《廣東省高級人民法院關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的工作指引（試行）》。

④鑒于本文以“司法適用”作為研究疆界，而“后橙皮書時代”主要是作為反壟斷法執(zhí)法機關(guān)的歐盟委員會對“橙皮書標(biāo)準(zhǔn)案”的裁判標(biāo)準(zhǔn)進行檢視與修正，其適用范圍更集中于行政執(zhí)法領(lǐng)域。故本文不再分析。

⑤參見北京知識產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知民初字第 1194 號民事判決書。

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