〔關(guān)鍵詞〕 新制度主義，舊制度主義，傳統(tǒng)淵源，演進(jìn)脈絡(luò)，政治科學(xué)

〔中圖分類號(hào)〕D08?? ?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1004-4175（2019）02-0023-06

新制度主義政治學(xué)根植于社會(huì)科學(xué)的豐沃土壤與政治科學(xué)的研究脈絡(luò)當(dāng)中。20世紀(jì)70年代以來，政治科學(xué)中的新制度主義容納了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織社會(huì)學(xué)、比較政治學(xué)、公共政策學(xué)、國際關(guān)系學(xué)等學(xué)科的成果，持續(xù)推動(dòng)了政治科學(xué)研究范圍的擴(kuò)展與相關(guān)議題的深化。盡管在制度范疇的實(shí)質(zhì)含義、制度變遷的現(xiàn)實(shí)效能與制度分析的本體基礎(chǔ)這些問題上，理性選擇制度主義、歷史制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義、建構(gòu)制度主義等流派始終存在多重取向乃至歧異見解，但是以新制度主義作為共同身份標(biāo)識(shí)的各種研究途徑，無不強(qiáng)調(diào)自身理論范式在制度研究新陳代謝過程中的新穎性。針對(duì)制度主義的新舊分野乃至新舊嬗變，已有不少學(xué)者作出了較為深刻的反思。例如，《牛津政治科學(xué)新手冊》的編著者從學(xué)科概況的角度認(rèn)為，范式沿革中新知識(shí)的累積不會(huì)使原有知識(shí)立刻消釋 〔1 〕25-26。其他學(xué)者從社會(huì)科學(xué)及政治科學(xué)發(fā)展演進(jìn)的角度指出，各個(gè)學(xué)科的制度主義研究路徑都有循環(huán)往復(fù)和老調(diào)重彈的反潮流特點(diǎn)，略顯陳舊的研究主旨一段時(shí)間后便會(huì)東山再起〔2 〕。國內(nèi)的制度理論學(xué)者也在相近意義上主張，“需要基于社會(huì)科學(xué)的問題意識(shí)檢視制度研究新途徑和舊傳統(tǒng)的內(nèi)在關(guān)系，超越政治科學(xué)內(nèi)部流派細(xì)分的格局并展望不同制度研究取向的交匯融合” 〔3 〕 。

一、革故立新：政治科學(xué)中新制度主義的維新敘事

馬奇（James March）與歐森（Johan Olsen）發(fā)表于1984年的論文《新制度主義：政治生活中的組織因素》奠定了新制度主義政治學(xué)的根基，并對(duì)該領(lǐng)域其后的發(fā)展具有里程碑的意義。他們在組織理論的立場上探討一般化的制度分析框架，致力于以制度為核心建立新的政治理論。值得注意的是，這篇論文對(duì)新制度主義的論述方式產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，其中蘊(yùn)含的新舊對(duì)比與新陳代謝的分析邏輯逐漸強(qiáng)化為一種基調(diào)，這就是為了能夠有的放矢而預(yù)設(shè)作為新制度主義對(duì)立面的舊制度主義?！敖o這類相關(guān)觀點(diǎn)貼上新制度主義的標(biāo)簽，意味著在政治科學(xué)的理論樣式中事實(shí)上存在某種舊制度主義”，從而方便論述新制度主義的價(jià)值在于糾正政治理論忽視制度的傾向，同時(shí)避免新制度主義被混淆為傳統(tǒng)制度研究 〔4 〕 。

新制度主義政治學(xué)在早期發(fā)展階段呈現(xiàn)出制度分析與維新敘事并存的取向，此后這兩種成分的相互結(jié)合愈益顯著化。一方面，政治科學(xué)傳統(tǒng)制度研究的相關(guān)特征及內(nèi)在不足被概括為舊制度主義，它同新制度主義各自代表了舊傳統(tǒng)與新取向。比較政治學(xué)者比爾（James Bill）與哈奇雷夫（Robert Hardgrave）在1981年出版的著作中提出，制度理論自政治科學(xué)確立為一門學(xué)科之后便具有五個(gè)突出特征，分別是集中關(guān)注正式制度與法律體系，細(xì)致描述政治系統(tǒng)的規(guī)則、權(quán)利及程序，以演化論的保守觀點(diǎn)看待制度的起源問題而忽略變遷問題，聚焦特定制度的歷史建構(gòu)而輕視理論闡釋，富含道德哲學(xué)氣息卻鮮有經(jīng)驗(yàn)科學(xué)意味 〔5 〕3-6。彼得斯（Guy Peters）出版于1999年的《政治科學(xué)中的制度理論：新制度主義》精煉了上述觀點(diǎn)，指出19世紀(jì)晚期至20世紀(jì)上半葉的“舊制度主義”表現(xiàn)出法律主義、結(jié)構(gòu)主義、整體主體、歷史主義與規(guī)范分析的特征。彼得斯認(rèn)為，新制度主義政治學(xué)盡管重申并彰顯了舊制度主義的部分優(yōu)點(diǎn)，但它更多地是在反思及評(píng)估舊制度主義的缺陷 〔6 〕6-11。另一方面，比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些重要成果后來被奉為新制度主義政治學(xué)中歷史制度主義的理論淵源，它們在制度分析路徑確立與制度主義理論建構(gòu)方面作出了開拓性貢獻(xiàn)，但是往往被有意置于新舊嬗變的語境中加以追述?；魻枺≒eter Hall）出版于1986年的《駕馭經(jīng)濟(jì)：英國與法國國家干預(yù)的政治學(xué)》一書，解釋了制度的結(jié)構(gòu)化影響力如何讓不同國家的政策表現(xiàn)出某種連貫性，他也因此主張“構(gòu)建一種關(guān)于政治的制度主義分析路徑，來說明政策的歷史連續(xù)性以及跨國差異性”。在霍爾看來，早期制度主義路徑側(cè)重那些同憲法或正式政治實(shí)踐相關(guān)的制度，因而不利于開展跨國比較研究，但他所使用的制度主義方法則另辟蹊徑，可以涵蓋經(jīng)濟(jì)社會(huì)中對(duì)政策施加影響的制度因素以及正式程度不高的組織網(wǎng)絡(luò)，還能夠通過跨國比較分析辨識(shí)出顯著影響政策的制度變量 〔7 〕19-20。當(dāng)霍爾在2007年為該書中文版寫作序言時(shí)，他已經(jīng)熟稔地運(yùn)用新制度主義的一套語匯對(duì)行為主義和集團(tuán)理論展開批判，在回顧自己早期成果的過程中給歷史制度主義與理性選擇制度主義劃下了清晰界限。

政治科學(xué)不同領(lǐng)域的學(xué)者匯集在新制度主義這面旗幟下，并對(duì)這個(gè)新的身份形成了認(rèn)同。他們不僅在新與舊之間劃定畛域，還把產(chǎn)生于政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)邊緣地帶并向核心領(lǐng)域擴(kuò)張的理論及方法，敘述為有別于傳統(tǒng)制度研究的獨(dú)特洞見和突破進(jìn)展。在這個(gè)意義上，新制度主義政治學(xué)的維新敘事除了剖析制度分析的新與舊，更力求說明新途徑與舊傳統(tǒng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，呈現(xiàn)新制度主義各流派從不同制度研究傳統(tǒng)中脫穎而出的機(jī)理。對(duì)此可從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析。

其一，馬奇與歐森在政治科學(xué)的制度研究中引入了組織分析的理論主張與解釋邏輯，客觀上推動(dòng)了理性選擇理論與歷史社會(huì)學(xué)、新國家主義、比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一批學(xué)者迅速認(rèn)同新制度主義，他們也不約而同地依循馬奇與歐森的敘事方式。具體而言，馬奇與歐森把20世紀(jì)50年代以來政治科學(xué)的理論模式概括為情境主義、化約主義、功利主義、功能主義、工具主義，認(rèn)為它們是行為主義與理性選擇理論取代舊制度主義所產(chǎn)生的后果，而被他倆貼上新制度主義這一標(biāo)簽的學(xué)科潮流則意在彌補(bǔ)行為主義與理性選擇理論的缺陷 〔4 〕。其二，理性選擇制度主義的奠基者謝普斯勒（Kenneth Shepsle）在1989年發(fā)表的論文《制度研究：理性選擇理論的啟示》中提到，“制度研究在20世紀(jì)50年代行為主義大行其道之前，幾乎構(gòu)成政治科學(xué)的全部內(nèi)容，但是它在政治研究中并無多少理論積淀”。謝普斯勒認(rèn)為政治科學(xué)經(jīng)歷了傳統(tǒng)制度研究、行為主義、理性選擇三個(gè)階段，新制度主義給理性選擇理論賦予了結(jié)構(gòu)誘致均衡的維度，然而它不同于舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)政治科學(xué)中的制度分析 〔8 〕。其三，歷史制度主義主要由新國家主義陣營中的比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出，并有意同理性選擇制度主義保持適度距離，但歷史制度主義毫不猶豫地借鑒了理性選擇制度主義的敘事方式，認(rèn)為拒斥舊制度主義的行為主義因自身缺陷而面臨新制度主義的挑戰(zhàn)。1992年，西倫（Kathleen Thelen）與斯坦莫（Sven Steinmo）宣告歷史制度主義正式誕生，指出政治科學(xué)特別是比較政治學(xué)中的舊制度主義無法孕育出起著中介作用的范疇和概念，因而在進(jìn)行實(shí)質(zhì)比較分析及提供解釋性理論方面不勝其任 〔9 〕3。有意思的是，西倫與斯坦莫提到霍爾曾質(zhì)疑新制度主義的新穎性和獨(dú)特之處，然而霍爾與泰勒（Rosemary Taylor）在發(fā)表于1996年的論文中為三種流派的命名方式及劃分標(biāo)準(zhǔn)提出權(quán)威依據(jù)，認(rèn)為新制度主義兼具制度主義維度和新的維度，前者表現(xiàn)為制度決定著社會(huì)和政治后果，后者反映在三個(gè)流派對(duì)行為主義研究范式反其道而行 〔10 〕 。

總體來看，制度研究貫穿于政治科學(xué)的發(fā)展歷程，其功能及地位在不同時(shí)期亦有所不同。由于制度理論建構(gòu)水平和制度方法凝練程度存在差異，制度研究者的視域和立場也多有區(qū)別，所以政治科學(xué)中制度研究的新舊分野顯而易見。然而，新制度主義對(duì)新穎性的過多強(qiáng)調(diào)可能割裂一脈相承的研究傳統(tǒng)，還可能遮蔽同宏觀學(xué)科背景的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。特別是由于新制度主義政治學(xué)的維新敘事在舊傳統(tǒng)與新途徑之間敲入楔子，舊制度主義的范疇因新制度主義的倒敘和歸納而逐漸擴(kuò)大，其內(nèi)容也最終被典型化和標(biāo)簽化，新制度主義對(duì)傳統(tǒng)研究起到的補(bǔ)充性和修正性功能被扭曲為超越性和替代性作用。從這個(gè)角度來看，新制度主義政治學(xué)的研究焦點(diǎn)應(yīng)適當(dāng)轉(zhuǎn)向舊制度主義，透過社會(huì)科學(xué)發(fā)展演進(jìn)的多重背景以及政治科學(xué)內(nèi)部源流的復(fù)雜脈絡(luò)，來更好地把握制度主義研究路徑的理論建構(gòu)與方法更新。

二、寓新于舊：新制度主義政治學(xué)的舊制度主義根源

新制度主義政治學(xué)在凝練核心議題、形成身份標(biāo)識(shí)、構(gòu)建理論邏輯的過程中展示了新舊對(duì)比及新陳代謝的敘事特征，政治科學(xué)傳統(tǒng)制度研究的若干特征被提煉出來并等同于舊制度主義本身。若想理解舊制度主義的真實(shí)意蘊(yùn)及其對(duì)于新制度主義的重要意義，應(yīng)從政治科學(xué)的發(fā)展演進(jìn)以及研究領(lǐng)域的分化組合角度審視復(fù)雜的學(xué)理脈絡(luò)，修正新制度主義文獻(xiàn)對(duì)舊制度主義的臉譜化摹寫從而揭示其多樣化的類型和取向，并在此基礎(chǔ)上建設(shè)性地思考新舊制度主義的內(nèi)在聯(lián)系。

首先，政治科學(xué)在其發(fā)展歷程與內(nèi)在領(lǐng)域的交織演化方面，要比舊制度主義這一范疇所涵括的內(nèi)容更為龐雜，如果把舊制度主義看作政治科學(xué)中多源流的研究傳統(tǒng)，那么新制度主義政治學(xué)無疑根植于這些學(xué)術(shù)資源和分析途徑。政治科學(xué)在早期階段受歷史學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)影響較深，之后在政治過程與行為主義研究的推動(dòng)下，關(guān)注焦點(diǎn)從先驗(yàn)哲學(xué)和演繹推理轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)主義和政治發(fā)展，更多地運(yùn)用調(diào)查工具獲取數(shù)據(jù)并引入心理學(xué)分析方法 〔11 〕35-37 。

20世紀(jì)50年代和60年代，行為主義分化為現(xiàn)實(shí)主義、多元主義、精英主義三種取向并占據(jù)政治科學(xué)的主導(dǎo)地位，借助宏大理論和科學(xué)方法對(duì)傳統(tǒng)的國家研究、政治理論的歷史主義、經(jīng)驗(yàn)分析的極端事實(shí)主義展開攻擊，宣稱此前階段的研究類型拘泥守舊且不合時(shí)宜 〔12 〕371-380 。60年代以后，行為主義步入方法論多元化的后行為主義時(shí)代，異軍突起的公共選擇理論與歷史社會(huì)學(xué)同日漸式微的行為主義相互影響，共同塑造了政治科學(xué)與制度研究的內(nèi)容和方向。一方面，以羅徹斯特學(xué)派為代表的公共選擇研究群體在行為主義研究背景下，依據(jù)理性人假設(shè)將個(gè)體抉擇看作政治生活的基礎(chǔ)，采用實(shí)證方法試圖從政治經(jīng)驗(yàn)中得出一般化的理論規(guī)律。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響下，這些學(xué)者主張制度因素至關(guān)重要，揭示權(quán)力配置及運(yùn)行方式對(duì)議程設(shè)定和決策后果發(fā)揮的作用，最終在80年代末期提出了理性選擇理論中的新制度主義。另一方面，以摩爾（Barington Moore）為代表的歷史社會(huì)學(xué)研究群體向行為主義反戈相擊，歷史主義的宏大理論與蒼白空泛的經(jīng)驗(yàn)主義成為其靶的，他們側(cè)重歷史情境并考察長時(shí)段下社會(huì)結(jié)構(gòu)的時(shí)間序列和因果鏈條。斯考切波（Theda Skocpol）推動(dòng)了歷史社會(huì)學(xué)在政治科學(xué)中的發(fā)展，由此形成的新國家主義關(guān)注不同社會(huì)背景與跨國環(huán)境中的國家結(jié)構(gòu)和行為 〔13 〕。90年代初期，斯考切波與霍爾等學(xué)者受到新制度主義敘事的影響，在同理性選擇制度主義以及新國家主義中的建構(gòu)主義派別分庭抗禮的過程中，正式提出了歷史制度主義以指代自己，他們不僅把行為主義與理性選擇理論樹立為對(duì)立面，而且著重強(qiáng)調(diào)新舊制度主義的分殊。歷史制度主義增強(qiáng)了新國家主義理論、美國政治發(fā)展研究、比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的相互認(rèn)同，也修正了歷史社會(huì)學(xué)普遍忽視觀念因素的傾向，在接納行為主義實(shí)證方法的同時(shí)，甚至吸收了行為主義對(duì)傳統(tǒng)政治科學(xué)及舊制度主義的臉譜化認(rèn)識(shí)。大致而言，歷史制度主義脫胎于新國家主義與傳統(tǒng)制度研究的相互交融，其實(shí)質(zhì)為制度主義同宏觀歷史分析及定量分析的結(jié)合。這意味著新制度主義并非像自稱的那么新，它同傳統(tǒng)制度研究以及行為主義的制度分析聯(lián)系密切，可以一道劃入現(xiàn)代主義基石上的經(jīng)驗(yàn)主義與新實(shí)證主義陣營 〔14 〕275。

其次，新制度主義政治學(xué)的研究議題與不斷延展的范圍，實(shí)際上溢出了政治科學(xué)的界限，目前已有研究者從新制度主義的豐富理論資源以及其他學(xué)科影響的角度，探討其在社會(huì)科學(xué)分支學(xué)科交織作用下的起源和演化問題。蘭恩（Jan-Erik Lane）與厄爾遜（Svante Ersson）在2000年出版的《新制度主義政治學(xué)的偏好與后果》一書中提出，新制度主義作為社會(huì)科學(xué)的一種分析框架，“通過向社會(huì)科學(xué)提供新的研究模型而塑造社會(huì)科學(xué)的各類概念” 〔15 〕1。

新制度主義政治學(xué)關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的制度研究成果，強(qiáng)調(diào)多學(xué)科視野的意義。社會(huì)科學(xué)的制度研究傳統(tǒng)即使不是新制度主義政治學(xué)直接的理論根源和方法基礎(chǔ)，舊傳統(tǒng)與新途徑的聯(lián)系仍然要比新制度主義所主張的更加密切。面對(duì)社會(huì)科學(xué)豐富的舊制度主義資源，政治科學(xué)的新制度主義提倡國家的回歸，卻很少承認(rèn)早期國家理論的意義。與此形成對(duì)比的是，組織理論與社會(huì)學(xué)制度主義始終重視組織現(xiàn)象與組織概念，新的制度研究路徑建立在同傳統(tǒng)組織分析一脈相承的源流之上。例如，斯科特（Richard Scott）根據(jù)制度的組織要素和分析層次，探討制度研究所關(guān)聯(lián)的各類學(xué)科領(lǐng)域及其相互關(guān)系 〔16 〕106。蘭恩與厄爾遜指出，在韋伯開創(chuàng)的社會(huì)學(xué)制度主義傳統(tǒng)中，行動(dòng)與規(guī)范、共有關(guān)系與利益關(guān)系、團(tuán)結(jié)關(guān)系與代表關(guān)系、生物選擇與社會(huì)選擇這些范疇，揭示了組織相比制度牽涉更復(fù)雜的條件因素，它們構(gòu)成了新制度主義的重要根源 〔15 〕32-33。有學(xué)者從社會(huì)科學(xué)發(fā)展演進(jìn)的視角看待新制度主義在政治學(xué)中的興起，指出經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)以及組織理論中的新制度主義運(yùn)動(dòng)吸引了政治學(xué)者對(duì)于制度的關(guān)注，從而以新制度主義為自己命名 〔13 〕。此外，羅德斯（R. A. W. Rhodes）等制度理論者宣稱舊制度主義傳統(tǒng)并未黯然消逝，仍然發(fā)揮著不可輕視的作用。在他看來，舊制度主義被新制度主義取代的說法難以成立，新制度主義政治學(xué)在有著悠久傳統(tǒng)和豐富內(nèi)容的制度研究中，僅僅是打上美國政治科學(xué)烙印的一種研究議程與學(xué)術(shù)途徑。羅德斯除了質(zhì)疑新舊更替的維新敘事，還堅(jiān)定反對(duì)狹隘地把舊制度主義等同于正式法律分析。他認(rèn)為社會(huì)科學(xué)的政治制度研究包含四種傳統(tǒng)，即現(xiàn)代主義及經(jīng)驗(yàn)主義的傳統(tǒng)、正式的及法律的傳統(tǒng)、觀念論的傳統(tǒng)以及社會(huì)主義的傳統(tǒng)，美國政治科學(xué)的現(xiàn)代主義和經(jīng)驗(yàn)主義特征賦予新制度主義精巧而復(fù)雜的形態(tài)，但它只是政治制度研究眾多出發(fā)點(diǎn)中的一個(gè)，而法國憲政主義研究、英國保守主義觀念研究、歐洲后馬克思主義研究反映了其他三種制度分析傳統(tǒng) 〔17 〕90。

由此可見，新制度主義政治學(xué)包含取向各異的研究傳統(tǒng)與理論方法，并非形態(tài)固化的分支學(xué)科，而是變動(dòng)不居的多元化學(xué)術(shù)傾向。新制度主義政治學(xué)各個(gè)流派受到二戰(zhàn)后美國政治科學(xué)風(fēng)格的影響，沒有脫離后行為主義的背景，共同處于“現(xiàn)代主義基石上的經(jīng)驗(yàn)主義與新實(shí)證主義聲勢浩大的潮流之中” 〔14 〕259。在這個(gè)意義上，新制度主義政治學(xué)應(yīng)突破由舊到新的線性思維和維新敘事，容納社會(huì)科學(xué)多學(xué)科融合交匯的視野，這有助于理解新制度主義的新穎所在，還能更好地把握制度的含義以及制度主義路徑的實(shí)質(zhì)。一方面，應(yīng)該以結(jié)構(gòu)、歷史、脈絡(luò)的角度重新看待舊傳統(tǒng)與新途徑的關(guān)系，比如舊制度主義憲法學(xué)者和歷史學(xué)者比爾德（Charles Beard）出版于1913年的《美國憲法的經(jīng)濟(jì)解釋》，實(shí)際上為半個(gè)世紀(jì)后的公共選擇理論與立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了先驅(qū)性貢獻(xiàn) 〔18 〕642。另一方面，應(yīng)該準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)舊制度主義的內(nèi)容及特征，進(jìn)而充分理解政治科學(xué)早期成果所潛藏的價(jià)值。舉例來看，出版于1940年的政治人類學(xué)與制度分析經(jīng)典之作《非洲政治體系》，認(rèn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)更新可以維系自身平衡，社會(huì)對(duì)各類擾動(dòng)因素的消化以及自我調(diào)適機(jī)制，能夠改變政治體系并產(chǎn)生新的平衡? 〔19 〕xxii。這同歷史制度主義借鑒自古爾德（Stephen Gould）的生物進(jìn)化模式學(xué)說的斷續(xù)平衡觀點(diǎn)高度相似，但是這本書的問世比古爾德的出生早了一年。

三、超越新與舊：新制度主義政治學(xué)的演進(jìn)趨勢

關(guān)于新舊制度主義的關(guān)系問題，當(dāng)前研究文獻(xiàn)主要有四種代表性觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為“新制度主義永遠(yuǎn)不會(huì)退回到舊制度主義” 〔17 〕755;第二種觀點(diǎn)認(rèn)為新制度主義在制度內(nèi)容上空洞無物，在因果解釋上無能為力，所以具有獨(dú)特優(yōu)勢的舊制度主義這把“老骨頭仍然煥發(fā)活力” 〔20 〕;第三種觀點(diǎn)認(rèn)為新制度主義同此前學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的聯(lián)系比它宣稱的更為密切，新舊路徑都建立在共同基礎(chǔ)上〔14 〕259;第四種觀點(diǎn)認(rèn)為結(jié)構(gòu)與能動(dòng)之間的張力以及制度變遷的內(nèi)生性難題，推動(dòng)新制度主義在新的方向上繼續(xù)前行 〔21 〕。以上看法雖具啟發(fā)意義，筆者卻認(rèn)為應(yīng)該超越新與舊的立場來勾勒新制度主義政治學(xué)在前沿發(fā)展、范圍擴(kuò)展和方法更新方面的輪廓。曾有學(xué)者批評(píng)研究中標(biāo)新立異的風(fēng)氣，稱之為求新癖和超越癖，前者指不惜任何代價(jià)以求新，后者指拒絕限制而一味向前超越 〔22 〕547。需要指出的是，本文所說的超越新與舊是指跳出新舊制度主義本身，廣泛關(guān)注社會(huì)科學(xué)的整體脈絡(luò)與多學(xué)科研究的價(jià)值，從而前瞻性地把握新制度主義政治學(xué)的演進(jìn)趨勢。

首先，從社會(huì)科學(xué)的內(nèi)在構(gòu)造與板塊運(yùn)動(dòng)來看，新制度主義研究應(yīng)擺脫局促的政治學(xué)身份屬性與簡化的新舊更替邏輯，從社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)、歷史學(xué)等學(xué)科的相互影響來理解新發(fā)展與舊傳統(tǒng)的聯(lián)系。正如地表山脈起伏由地質(zhì)構(gòu)造和板塊運(yùn)動(dòng)所決定，政治科學(xué)中新制度主義的起源和形態(tài)問題，同樣可從社會(huì)科學(xué)整體演進(jìn)和學(xué)科之間彼此塑造的角度探尋根源。舉例而言，組織理論最初位于管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科的邊緣，它在吸取多學(xué)科素材和方法的過程中逐漸擴(kuò)展到各自學(xué)科的核心地帶，并通過側(cè)重組織分析的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)而影響理性選擇制度主義，通過馬奇與歐森對(duì)適宜邏輯、制度情境和社會(huì)化的強(qiáng)調(diào)而影響政治科學(xué)的制度研究。社會(huì)科學(xué)各學(xué)科近期經(jīng)歷的歷史學(xué)轉(zhuǎn)向、語言學(xué)轉(zhuǎn)向與詮釋學(xué)轉(zhuǎn)向，也為理解制度研究的演進(jìn)趨勢提供了關(guān)鍵指引?！? 〕此外，當(dāng)前跨越學(xué)科邊界的研究成果反映著新制度主義政治學(xué)的演進(jìn)趨勢。比如，關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)成果的社會(huì)學(xué)者主張應(yīng)從社會(huì)學(xué)本身而非組織分析出發(fā)吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論個(gè)體主義，以此擴(kuò)展古典社會(huì)學(xué)與當(dāng)前新制度主義的研究范圍;社會(huì)學(xué)者與比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者不僅揭示了比較制度分析和新制度主義的演進(jìn)動(dòng)力，還在歷史進(jìn)程的宏闊視野中主張新制度主義應(yīng)再度納入資本主義這一議題 〔13 〕。

其次，從不同學(xué)科的分化組合與積極交流來看，新制度主義研究不應(yīng)囿于某一學(xué)科的本位立場，政治科學(xué)中的新制度主義應(yīng)在概念傳播、理論建構(gòu)及方法借用方面，吸收各學(xué)科研究領(lǐng)域碎片化和雜交化的有益成分。科學(xué)史學(xué)家普賴斯（Derek Price）曾用比喻方式說明，人文學(xué)科中學(xué)術(shù)領(lǐng)域的組織結(jié)構(gòu)類似一種任意的網(wǎng)絡(luò)，任何一點(diǎn)都好像能與任何其他點(diǎn)聯(lián)接起來。默頓（Robert Morton）據(jù)此引申出社會(huì)科學(xué)研究應(yīng)從經(jīng)典著作汲取靈感，注意自身在學(xué)術(shù)脈絡(luò)中的相對(duì)位置 〔23 〕43。這一看法有助于新制度主義突破新舊視域并珍視早期成果的價(jià)值，但是政治學(xué)者杜甘（Matai Dogan）對(duì)普賴斯觀點(diǎn)的引申更具啟發(fā)性。他在論述社會(huì)科學(xué)比較視野下的雜交現(xiàn)象時(shí)提出，并不存在整體上的跨學(xué)科研究，“有創(chuàng)造力的交流發(fā)生在專門的分支領(lǐng)域之間，大多數(shù)時(shí)候是在各門正統(tǒng)學(xué)科的邊緣，社會(huì)科學(xué)在當(dāng)前的進(jìn)步很大程度上依靠各個(gè)片斷的雜交” 〔24 〕70。新制度主義政治學(xué)孕育于政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)的交匯融合，各領(lǐng)域的制度理論成果為其提供了母體。政治科學(xué)中歷史社會(huì)學(xué)與理性選擇理論兩種取向的張力，社會(huì)學(xué)中組織理論與新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)兩種途徑的競爭，經(jīng)濟(jì)學(xué)中新舊制度主義傳統(tǒng)的對(duì)立，以及上述領(lǐng)域之間分化組合的復(fù)雜聯(lián)系，意味著不能簡單根據(jù)新舊更替和新陳代謝的邏輯來理解新制度主義的確立與演進(jìn)。值得注意的是，正如結(jié)構(gòu)化的制度分析路徑為歷史制度主義、理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義提供了軟化邊界及溝通彼此的橋梁，當(dāng)前各學(xué)科對(duì)觀念分析及話語分析的重視，形成了調(diào)適自身假設(shè)并借鑒對(duì)方方法的契機(jī)，雜交化的互動(dòng)也孵化出觀念制度主義、話語制度主義和修辭制度主義的新興生長點(diǎn) 〔25 〕。

再次，從研究領(lǐng)域的傳統(tǒng)沿襲與養(yǎng)分汲取來看，新制度主義研究不能簡單地把制度理論發(fā)展視為新風(fēng)尚對(duì)舊模式的取代，也不能將其建立在推陳出新的邏輯上，而是應(yīng)當(dāng)合理對(duì)待社會(huì)科學(xué)制度研究宏闊的學(xué)術(shù)脈絡(luò)與豐厚的學(xué)理資源。如果運(yùn)用比喻方式來作說明，那么新制度主義政治學(xué)的發(fā)展軌跡類似波浪的前行，一波又一波的浪花不斷超越自身，先前的浪花匯聚為新的潮流繼續(xù)推進(jìn)。奇爾科特（Ronald Chilcote）在相近意義上指出，“比較政治學(xué)不是一個(gè)固定的領(lǐng)域，新老思想持續(xù)對(duì)它的發(fā)展產(chǎn)生影響，這種多樣性不但允許論爭和辯論，而且對(duì)許多問題敞開豐富的對(duì)話” 〔26 〕19。杜甘也提出“了解學(xué)科的歷史可以避免做重復(fù)性工作，在舊的文獻(xiàn)中汲取養(yǎng)分而避免對(duì)潮流的無謂復(fù)制，從而走向?qū)W科財(cái)富的不斷發(fā)展” 〔27 〕257。由此引申，新制度主義政治學(xué)某種意義上是現(xiàn)有知識(shí)存量在不同方向的新探索和新成果，舊傳統(tǒng)為新制度提供必要的資源和素材，新的前沿應(yīng)主動(dòng)從傳統(tǒng)研究中汲取養(yǎng)料并轉(zhuǎn)化成為燃料。新制度主義各流派實(shí)現(xiàn)自我超越的動(dòng)力，正是從學(xué)科傳統(tǒng)和知識(shí)脈絡(luò)進(jìn)行提煉的敏銳視角和適當(dāng)方法。舉例而言，彼得斯認(rèn)為政治學(xué)與社會(huì)學(xué)的新制度主義反映了研究者回歸其學(xué)科基礎(chǔ)的努力 〔6 〕23;倪志偉（Victor Nee）認(rèn)為社會(huì)學(xué)制度理論應(yīng)積極處理韋伯、涂爾干、帕森斯等先驅(qū)的遺產(chǎn)，新制度主義在此意義上是社會(huì)學(xué)的新古典轉(zhuǎn)向，它通過借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)成果而拓寬了古典社會(huì)學(xué)與早期社會(huì)學(xué)制度主義的知識(shí)范圍? 〔28 〕5-6。

最后，從自身發(fā)展的前景展望與前沿探索來看，新制度主義研究應(yīng)避免局限于政治學(xué)自身學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，而是從社會(huì)科學(xué)的整體背景與豐富脈絡(luò)探尋理論建構(gòu)和方法更新的前景。政治科學(xué)屬于社會(huì)科學(xué)的分支學(xué)科，但是兩者關(guān)系更類似行星圍繞恒星的運(yùn)動(dòng)，即政治科學(xué)同其他學(xué)科的相互影響受到社會(huì)科學(xué)研究背景和內(nèi)在脈絡(luò)的塑造。社會(huì)科學(xué)既是各學(xué)科的集合體，而且現(xiàn)代意義上的思想分工和學(xué)術(shù)體系構(gòu)成其基礎(chǔ)，現(xiàn)代社會(huì)的知識(shí)問題和現(xiàn)實(shí)議題為其提供動(dòng)力，政治科學(xué)與新制度主義的演進(jìn)軌跡始終處于社會(huì)科學(xué)整體變遷和多學(xué)科交織影響之下。一般而言，社會(huì)科學(xué)的背景和脈絡(luò)主要有三個(gè)方面，即現(xiàn)實(shí)主義取向的理性與經(jīng)驗(yàn)的劃分、實(shí)證主義取向的解釋與詮釋的劃分、個(gè)體主義的結(jié)構(gòu)與能動(dòng)的劃分。無論以新舊更替的線性發(fā)展模式理解新制度主義的發(fā)展趨勢，還是從理性主義、文化主義、結(jié)構(gòu)主義視角對(duì)新制度主義的流派劃分與內(nèi)在張力進(jìn)行解釋，都難免失于簡單化和片面化。事實(shí)上，新制度主義政治學(xué)由于沒有充分關(guān)注和積極回應(yīng)社會(huì)科學(xué)經(jīng)歷的觀念轉(zhuǎn)向、認(rèn)知轉(zhuǎn)向、語言轉(zhuǎn)向，因而限制了自身研究領(lǐng)域的擴(kuò)展。在此意義上，新制度主義政治學(xué)的前景展望與前沿探索應(yīng)堅(jiān)持以下四點(diǎn)：在人類知識(shí)領(lǐng)域的持續(xù)張力中求同存異，在社會(huì)科學(xué)視域下關(guān)注分析層次、研究途徑及理論取向的多元性和豐富性，在多學(xué)科發(fā)展進(jìn)程中為制度研究不斷汲取養(yǎng)分，以及在客觀世界的結(jié)構(gòu)性與心態(tài)活動(dòng)的建構(gòu)性背景下保持等量齊觀? 〔13 〕。

參考文獻(xiàn)：

〔1〕Robert E. Goodin， Hans-Dieter Klingemann. A New Handbook of Political Science〔M〕. Oxford： Oxford University Press， 1996.

〔2〕Dorothy Ross. The Many Lives of Institutionalism in American Social Science 〔J〕. Polity，1995（1）：117-123.

〔3〕馬雪松. 新制度主義政治學(xué)的流派演進(jìn)與發(fā)展反思〔J〕. 理論探索，2017（3）：90-95.

〔4〕James G. March ， Johan P. Olsen. The New Institutionalism： Organizational Factors in Political Science〔J〕. American Political Science Review， 1984 （3）：734-749.

〔5〕James A. Bill， Robert L. Hardgrave. Comparative Politics： The Quest for Theory〔M〕. Washington： University Press of America， 1981.

〔6〕B. Guy Peters. Institutional Theory in Political Science： The New Institutionalism〔M〕. London： Continuum， 2011.

〔7〕Peter A. Hall. Governing the Economy： The Politics of State Intervention in Britain and France〔M〕. New York： Oxford University Press， 1986.

〔8〕Kenneth Shepsle. Studying Institutions： Some Lessons from the Rational Choice Approach 〔J〕. Journal of Theoretical Politics， 1989 （2）：131-147.

〔9〕Sven Steinmo， Kathleen Thelen， Frank Longstreth. Structuring Politics： Historical Institutionalism in Comparative Politics〔M〕. New York： Cambridge University Press， 1992.

〔10〕Peter A. Hall， Rosemary C. R. Taylor. Political Science and the Three New Institutionalisms〔J〕. Political Studies， 1996 （4）：936-957.

〔11〕格里高里·斯科特，斯特芬·加里森. 政治學(xué)學(xué)習(xí)手冊〔M〕. 顧肅，張圓，譯. 北京：中國人民大學(xué)出版社，2013.

〔12〕特倫斯·鮑爾，理查德·貝拉米. 劍橋二十世紀(jì)政治思想史〔M〕. 任軍鋒，徐衛(wèi)翔，譯. 北京：商務(wù)印書館，2016.

〔13〕馬雪松. 社會(huì)科學(xué)中的新制度主義政治學(xué)：一項(xiàng)學(xué)科史考察〔J〕. 比較政治學(xué)研究，2018（1）：1-36.

〔14〕Robert Adcock， Mark Bevir， Shannon C. Stimson. Modern Political Science： Anglo-American Exchanges Since 1880〔M〕. Princeton： Princeton University Press， 2007.

〔15〕Jan-Erik Lane， Svante Ersson. The New Institutional Politics： Performance and Outcomes〔M〕. New York： Routledge， 2000.

〔16〕W. Richard Scott. Institutions and Organizations： Ideas， Interests， and Identities〔M〕. London： Sage Publication Ltd， 2014.

〔17〕R. A. W. Rhodes， Sarah A. Binder， Bert A. Rockman. The Oxford Handbook of Political Institutions〔M〕. Oxford： Oxford University Press， 2006.

〔18〕Dennis C. Mueller. Public Choice III〔M〕.Cambridge： Cambridge University Press， 2003.

〔19〕M. Fortes， E. E. Evans-Prichard. African Political Systems〔M〕. New York： Oxford University Press， 1940.

〔20〕Arthur Stinchcombe. On the Virtues of Old Institutionalism〔J〕. Annual Review of Sociology， 1997 （1）：1-18.

〔21〕Vivien A. Schmidt. Taking Ideas and Discourse Seriously： Explaining Change through Discursive Institutionalism as the Fourth New Institutionalism〔J〕. European Political Science Review， 2010 （1）：1-25.

〔22〕喬萬尼·薩托利. 民主新論〔M〕. 馮克利，閻克文，譯. 上海：上海人民出版社，2009.

〔23〕羅伯特·默頓. 社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)〔M〕. 唐少杰，等譯. 南京：譯林出版社，2015.

〔24〕馬太·杜甘. 國家的比較〔M〕. 文強(qiáng)，譯. 北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010.

〔25〕馬雪松. 觀念、話語、修辭：政治科學(xué)中建構(gòu)制度主義的三重取向〔J〕. 湖北社會(huì)科學(xué)，2017（6）：31-39.

〔26〕奇爾科特.比較政治學(xué)理論：新范式的探索〔M〕.高铦，潘世強(qiáng)，譯. 北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1998.

〔27〕馬太·杜甘. 比較社會(huì)學(xué)〔M〕. 李潔，等譯. 北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006.

〔28〕Mary C. Brinton， Victor Nee. The New Institutionalism in Sociology〔M〕. Stanford： Stanford University Press， 1998.