龔亦農(nóng)

摘 要 開放的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境全方位變革著知識生產(chǎn)和傳播的全過程，密切了學術開放行為及其參與主體與周圍環(huán)境要素之間的關系，逐漸形成一種新型學術生態(tài)環(huán)境——開放學術生態(tài)圈。論文通過對“開放學術”概念的介紹和分析，初步建立了“開放學術生態(tài)圈”結(jié)構(gòu)模型，提出開放學術運動可持續(xù)發(fā)展三原則：開放共享、互利共建、融合共生，指出與現(xiàn)實環(huán)境的融合將是開放學術運動面臨的最大挑戰(zhàn)。

關鍵詞 開放學術 開放科學 開放獲取 開放學術生態(tài)圈 可持續(xù)建設

分類號 G252

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.02.012

Abstract The open environment of Internet profoundly changes the whole process of knowledge production and communication in an all-round way， closes the relationship between academic openness and its participants with the environmental factors， and gradually forms a new academic ecological environment——the Network Academic Ecosphere （NAE）. The model structure of NAE is expounded on the basis of introducing and analyzing the concept of open scholarship. Three principles of open and shared， mutual benefit and co-construction， integration and symbiosis for the sustainable development of the open academic movement are put forward， and it is pointed out that the integration with the reality system will be the biggest challenge for open scholarship.

Keywords Open scholarship. Open science. Open access. Network Academic Ecosphere. Sustainable construction.

0 引言

互聯(lián)網(wǎng)以近乎零門檻的方式滿足了人們對認知的無限需求，從而改變了人們的思維和行為模式，使得數(shù)字化和網(wǎng)絡化成為新常態(tài)。其中，數(shù)字化改變了學術信息資源的基礎形態(tài)，把知識載體從實體轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)流，而網(wǎng)絡化則為知識數(shù)據(jù)流提供了可以突破傳統(tǒng)時空束縛的虛擬活動空間。與知識和信息相關的所有學術行為（查找、獲取、傳播、利用、出版等）都向著“數(shù)字學術”（Digital Scholarship） 的方向發(fā)生連鎖性范式轉(zhuǎn)型[1]。1999年，當這一趨勢引起學者關注時，學術開放的萌芽已經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)的土壤里孕育生長。1994年左右開放源代碼（Open Source） 掀起的開源運動，催生出基于網(wǎng)絡的合作研究。1998年醫(yī)學領域的開放獲取（Open Access，OA） 期刊《The Journal of Medical Internet Research》 創(chuàng)刊，被認為是最早的開放出版期刊之一。21世紀初，OA運動的興起更是大力推動了學術的開放。英國大學協(xié)會（Universities UK， UUK）開放獲取協(xié)調(diào)組于2017年12月5日發(fā)布的《向開放獲取轉(zhuǎn)型監(jiān)測報告》顯示[2]：“全球?qū)W術期刊出版后提供立即開放獲取的比例從2012年不足50%提高到了2016年超過60%;……全球研究論文出版后立即開放獲取的比例則從2014年的18%提高到了2016年的25%”。目前，學術行為的開放正在向深度和廣度上全面發(fā)展。深度上，從研究結(jié)果開放（即通常意義上的開放獲取） 向研究過程開放（如開放科學數(shù)據(jù)、開放科學實驗室） 全譜段細粒化漢族轉(zhuǎn)變;廣度上，從出版領域（如開放出版、OA期刊）向知識傳播領域（如開放教育、開放課程）和學術交流領域（如開放合作、開放評價等）延伸。對此，西方學術界開始用Open Scholarship一詞來泛指學術領域所有具有開放屬性的創(chuàng)新行為。中文里還沒有與Open Scholarship直接對應的學術名詞，因此在本文中，筆者將其統(tǒng)一譯為“開放學術”。

1 “開放學術”的定義

“開放學術”目前尚無統(tǒng)一定義。美國研究圖書館聯(lián)盟（Association of Research Libraries， ARL） 認為[3]，開放學術包括開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放教育資源和學術研究環(huán)境中其他所有的開放形式。澳大利亞大學圖書館員理事會（Council of Australian University Librarians， CAUL）則更加明確地指出，開放學術是用于描述開放獲取、開放科學和其他開放創(chuàng)新發(fā)展的上位詞，反映了信息獲取、研究合作、研究數(shù)據(jù)分享與重用過程中不斷增長的開放屬性[4]。南非開普敦大學把上述兩種定義表述結(jié)合在了一起，認為“開放學術是包含開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放教育資源和學術研究環(huán)境中其他各種開放行為的上位詞”[5]。英國愛丁堡大學圖書館在其官方博客中這樣介紹：“開放學術不僅僅針對期刊論文，而是關注當今研究者所有的學術活動，包括數(shù)據(jù)管理、課程、出版、工作室和會議，用新的網(wǎng)絡技術和傳統(tǒng)的協(xié)同合作、分享幫助研究者提高學術水平”[6]?？梢?，世界各地圖書館界對開放學術（Open Scholarship） 一詞的“開放”內(nèi)涵已有初步共識，只是對其外延的概括還各有不同。2005年，美國凡德比特大學的Malcolm Getz把開放倉儲（Open Archive）、開放期刊（Open Journal）和開放索引（Open indices）并列為開放學術三要素[7];2012年，德克薩斯大學奧斯汀分校的George Veletsianos和 Royce Kimmons結(jié)合最新應用發(fā)展重新提出開放學術的三種主要形式[8]：開放獲取和開放出版、開放教育（包括開放教育資源與開放教學）、網(wǎng)絡參與和分享。這種提法把開放學術的范圍擴大到了教育和出版領域。還有學者把開源軟件與開放獲取、開放教育資源并列為開放學術運動三大支柱[9]，其本質(zhì)是把開放合作的精神也納入開放學術的范疇。以上各種表達表明，人們對開放學術的認識還處于動態(tài)變化中。

在英語中，與“開放學術”語義相近的表達方式很多，常見的有開放科學（Open Science）、開放研究（Open Research）、科學2.0（Science 2.0）等。其中，“開放科學”一詞在我國使用最為普遍，其在維基百科中的解釋與開放學術幾乎同義。但西方對“開放科學”的理解還是存在較大差異的，如歐盟歐洲委員會順應科學研究的開放趨勢，選擇“開放科學”作為“科學2.0”的替代詞：其他五個候選替代詞分別是“參與式科學（Pparticipatory science）”“科學高速公路（Science highway）”“更好的科學（Better science）”“開放研究（Open research）”和“開放學術（Open scholarship）”[10]。而CAUL的定義則明確把開放學術作為開放科學的上位詞使用。筆者認為，“開放科學”的提法繼承了西方對“科學”這一概念的認知，強調(diào)科學研究相關過程和結(jié)果的開放，淡化了教育傳播等更廣泛的開放學術行為。而“開放學術”表達的是包括科學研究過程在內(nèi)的知識生產(chǎn)與傳播的全面開放。相比之下，使用“開放學術”的提法，內(nèi)涵更準確，外延也更全面。其他近義表達中，“開放研究”的提法偏重研究，內(nèi)涵較單一;“科學2.0”的提法和Web2.0、Lib2.0類似，強調(diào)的是演化發(fā)展的階段性，沒有突出其開放的內(nèi)涵。綜合考慮，筆者更傾向于采用“開放學術（Open Scholarship）”的提法。

2 開放學術的理論與實踐

2.1 理論研究：網(wǎng)絡環(huán)境下學術行為模式的新演進

1997年，卡內(nèi)基教學促進基金會主席歐內(nèi)斯特·博耶（Ernest L. Boyer） 提出在學術模型（Boyers Model of Scholarship）中使用四分類，即使用發(fā)現(xiàn)（Discovery）、綜合（Integration）、應用（Application）和教學（Teaching）來概括出完整的學術行為分類[11]，把原本相互割裂的學術行為統(tǒng)一在了知識生產(chǎn)的主線中。2011年，學者Garnett F和Ecclesfield N在該模型基礎上，結(jié)合新技術環(huán)境和網(wǎng)絡開放的趨勢提出開放學術的共創(chuàng)模型（Co-creation model of Open Scholarship）[12]，增加了第五類——共創(chuàng)（Co-creation） 學術，以強調(diào)網(wǎng)絡環(huán)境下開放合作的重要性。學者Veletsianos G和 Kimmons R則直接提出“網(wǎng)絡參與的學術（Networked Participatory Scholarship）”概念[13]，指出當今學術行為正在朝著開放和數(shù)字化的方向轉(zhuǎn)變。這些創(chuàng)新的理論和思想應用到具體實踐中，就成為指導實踐進步的新思路、新動力。英國皇家學會從開放合作的角度[14]闡述了一些關鍵性原則，提出了改進科研行為的十大建議，同時指出了一些亟待解決的問題，為科學數(shù)據(jù)開放指明了努力方向。也有學者把開放共享的思想與社交網(wǎng)絡的發(fā)展趨勢結(jié)合，提出作為OA運動重要分支的機構(gòu)知識庫（Institutional Repository， IR）的現(xiàn)有建設模式過于狹隘，應該融入學者的社交網(wǎng)絡圈，向著為社會化科研服務的方向轉(zhuǎn)型[15]。這些前瞻性理論和觀點正是快速發(fā)展的開放學術運動實踐所迫切需要的。

2.2 探索實踐：逐漸覆蓋知識生產(chǎn)與傳播全過程

開放學術的基礎是以OA為精髓的資源開放共享。開放實踐幾乎都是由此起步，如美國喬治梅森大學、加拿大溫莎大學?；A資源的開放實踐形式還包括研究倉儲服務（如澳大利亞悉尼大學），開放數(shù)據(jù)服務（如美國德克薩斯大學奧斯汀分校和澳大利亞格里菲斯大學），開放博碩士學位論文，開放期刊，開放專著等服務（如南非開普敦大學）。但開放學術顯然不止于此。美國圣路易斯華盛頓大學于2012年3月26日正式推出開放學術，提供三項服務：開放學術倉儲服務，為該校醫(yī)學院和法學院分別制作了學術倉儲庫和在線專業(yè)學術期刊;數(shù)字網(wǎng)關服務，提供大量自建的數(shù)字資源;學術交流服務。前兩項屬于資源開放服務，第三項則擴展到科學研究的過程——交流合作。悉尼大學圖書館于2016年2月推出數(shù)字學術工作室（Digital Scholarship Studio） 則為預約用戶提供與學術相關的數(shù)字技術服務或指導，如數(shù)據(jù)恢復、數(shù)據(jù)分析及可視化、實體文獻數(shù)字化，研究資料管理指導，以及3D建模與打印等。這種新型空間服務又稱Digital Scholarship Center（數(shù)字學術中心，DSC），是圖書館數(shù)據(jù)服務與空間服務結(jié)合的新探索[16]。為用戶適應學術開放提供技術支持，正在歐美圖書館悄然興起[17-18]。此外，開放教育作為開放學術的又一重要使命同樣正在廣泛實踐中。

綜合已有的理論與實踐，我們可以把開放學術的研究和實踐領域概括為三個方面：開放資源（如開放倉儲OR、開放數(shù)據(jù)OD、開放出版OP等）;開放合作（如開放成員OM、開放實驗室OL、開放教育論壇OEF、開放同行評議OPR等）;開放傳播（如開放課程OC、開放教學OT等）?？梢钥闯?，開放學術運動已經(jīng)基本覆蓋了知識生產(chǎn)與傳播全過程。為幫助研究者適應這種學術范式的轉(zhuǎn)型，已有高校（如荷蘭烏得勒支大學）開始有意識開設相關課程，介紹開放學術及其對科學研究流程的改變[19]。

長期以來，傳統(tǒng)學術行為都是在實體環(huán)境中進行，“知識”的流動和相關主體間的交流合作不可避免受到時空壁壘的遲滯和阻隔，而適應傳統(tǒng)環(huán)境所形成的學術行為模式和規(guī)則（如科研模式、出版模式、教育模式、學術評價規(guī)則等）已漸漸成為開放創(chuàng)新的羈絆。如今，開放學術運動正在借助數(shù)字和網(wǎng)絡的優(yōu)勢突破時空障礙，探尋一種新的開放運作機制，初步形成一個再造新型學術關系的開放的學術生態(tài)環(huán)境——開放學術生態(tài)圈。

3 開放學術生態(tài)圈的雛形

所謂開放學術生態(tài)圈，筆者將其概括為所有學術開放運動、參與主體和環(huán)境要素三者之間相互作用關系的總和。這個新型學術生態(tài)環(huán)境的結(jié)構(gòu)模型由三個集合（一個本體集合、兩大支柱集合）組成（如圖1）。本體是金字塔型的開放學術運動集合，兩大支柱是開放學術運動參與主體集合和環(huán)境要素集合。

圖1 開放學術生態(tài)圈模型

3.1一個本體——開放學術運動集合

開放學術生態(tài)圖是一個三層結(jié)構(gòu)的開放學術運動集合體系。（1）底層——開放資源層。已有知識以各種形式顯性化并提供程度不同的開放共享（如開放出版OP、開放倉儲OR、開放數(shù)據(jù)OD、開放教育資源OER等）。（2）中間層——開放合作層。在資源開放共享的基礎上，學者和用戶們可以進行各種形式的交流互動與合作，如開放成員OM、開放實驗室OL、開放教育論壇OEF，乃至開放評審（Open Peer Review）等，碰撞思維，合作研究，合作評價。這種開放研究的趨勢符合Web2.0的發(fā)展特征，被認為是充分利用網(wǎng)絡優(yōu)勢開展學術創(chuàng)新的有效變革方向。（3）頂層——開放傳播層。通過開放教育OE、開放教學OT等方式傳播傳承。新知識又以各種方式顯性化，或公開出版，或開放獲取，加入開放資源的行列，成為新一輪學術進步的資源基石。部分開放學術運動具有跨層發(fā)展的特點，如開源運動OS同時具有開放資源與開放合作的特點。

金字塔型的三層開放體系中，底層（開放資源）是開放學術的基礎，也是當前實踐的重點。中間層（開放互動）則是未來發(fā)展的重點，其將影響和改變著傳統(tǒng)封閉的學術行為模式，如美國在公共數(shù)據(jù)（政府數(shù)據(jù)和與公民個人非隱私性商業(yè)活動信息）領域開放應用帶來了數(shù)據(jù)民主和大眾創(chuàng)新。頂層（開放傳播）則是知識反哺和普惠大眾所必須的形式。

3.2 兩大支柱——參與主體集合與環(huán)境要素集合

開放學術運動的影響因素很多，有來自開放運動本體自身的，也有來自外部的。開放學術生態(tài)圖模型把所有外部因素歸納為主觀和客觀兩大方面。前者來自參與主體（人），統(tǒng)歸入?yún)⑴c主體集合，不僅包含開放學術運動的各參與方或利益相關方，如學術個體、學術機構(gòu)、出版機構(gòu)、相關服務商、研究資助方等，更重要的是包括了他們對開放學術運動的認知度、參與度，以及參與方式、行為選擇等各種主觀要素;后者來自客觀環(huán)境，統(tǒng)歸入環(huán)境要素集合，包括實體環(huán)境與網(wǎng)絡環(huán)境中對開放學術運動產(chǎn)生影響的各種客觀要素，如技術支持、經(jīng)費條件、法律法規(guī)、教育科研體制等。

開放學術運動必須通過參與主體（人） 去實現(xiàn)，必須在現(xiàn)實的規(guī)則架構(gòu)下實施。因此，參與主體和環(huán)境要素的影響均不容忽視，有時甚至起到?jīng)Q定性作用。一般而言，在項目啟動階段和建設初期，參與主體（人） 起到?jīng)Q定性作用，但要長期可持續(xù)發(fā)展，還必須有良好的環(huán)境要素保障，對環(huán)境的適應或改造是所有開放學術運動必須面對的現(xiàn)實問題。

兩大支柱集合之間存在相互聯(lián)系和作用關系。一方面，主體實踐要適應現(xiàn)實環(huán)境。外部條件不成熟，會事倍功半，且難以持續(xù)。開源軟件運動在國內(nèi)始終水土不服就是一例。另一方面，主體也需要發(fā)揮主觀能動性，逐步改良甚至改造環(huán)境條件，使之滿足開放學術運動的實踐發(fā)展需要。

3.3 三位一體——開放學術新生態(tài)

構(gòu)建開放學術生態(tài)圈模型是幫助厘清開放學術運動的諸多影響要素，為可持續(xù)發(fā)展提供指導。開放學術生態(tài)圈模型把所有影響要素都歸納進入三個相互關聯(lián)和作用的要素集合，構(gòu)成一個依存共生的“生態(tài)系統(tǒng)”。參與主體是開放學術運動的實施者和參與者，本體建設是基礎，環(huán)境建設是保障。開放學術運動的可持續(xù)建設，有賴于參與主體、本體建設、環(huán)境建設三方面和諧統(tǒng)一，均衡發(fā)展。

以OA運動的重要分支IR建設為例，我國李大玲等學者曾歸納出29條IR可持續(xù)發(fā)展影響因素，并逐條進行了重要性調(diào)研，結(jié)論是“所列影響因素都是重要的”[20]。運用圖1模型和三位一體的思想來分析，這29條因素中有11條屬于本體集合，8條屬于參與主體集合，另外10條屬于環(huán)境要素集合，說明三個方面不可偏廢。凡是成功實踐案例，都是三位一體均衡發(fā)展的結(jié)果。21世紀初，麻省理工學院（MIT）組建專門的實施團隊（包括決策組織者、MIT成員和惠普公司成員），研發(fā)專門的軟件平臺——著名的DSpace系統(tǒng)，制訂專項財務方案——《麻省理工學院圖書館DSpace財務計劃項目報告（MIT Libraries' DSpace Business Plan Project Report）》，并建立配套政策，使DSpace@MIT成為IR建設中的經(jīng)典成功案例。三位一體的建設和保障使得DSpace@MIT至今都穩(wěn)定保持著每個月百萬量級的訪問下載頻次。國內(nèi)IR建設的領頭羊——國家科學圖書館也是在本體建設、團隊建設、政策建設三方面都做了大量工作，才取得國內(nèi)領先的實踐成效。

4 開放學術運動可持續(xù)發(fā)展策略

根據(jù)開放學術生態(tài)圖模型和三位一體的指導思想，開放學術運動可持續(xù)發(fā)展的策略，筆者認為要堅持開放共享、互利共建、融合共生三個原則。

4.1 目標原則：開放共享

開放共享是所有開放學術運動的宗旨，以知識流全過程開放為己任，追求知識公平、大眾參與和共同創(chuàng)新。這也是有別于傳統(tǒng)學術行為的最重要特征。

美國國家科學基金會NSF曾在其發(fā)布于2007年的報告《學術傳播的未來：為學術互聯(lián)空間建立基礎設施》中強調(diào)[21]，未來的科學發(fā)現(xiàn)與學術研究將在互聯(lián)的數(shù)字資源環(huán)境中進行。該報告把這種互聯(lián)的數(shù)字資源環(huán)境稱為“學術互聯(lián)空間”（Cyber Scholarship），并指出面臨的挑戰(zhàn)之一就是“對占有權(quán)的執(zhí)著堅持和開放性的持續(xù)缺失”。我國張曉林等學者認為“開放獲取學術資源正成為主流學術信息資源”[22]，并從支持開放出版、改進館藏建設的角度提出了應對策略[23];孫坦博士則從學術圖書館信息資源建設的角度呼吁“需重構(gòu)業(yè)務布局，重新定義業(yè)務交互模式，重新定位資源建設人員的角色”[24]。

學術資源的開放共享不僅是地區(qū)發(fā)展和學科發(fā)展需要[25-28]，也是科學研究向更深更廣方向進步的創(chuàng)新基礎[29]。比成果共享更進一步的開放是學術思想的開放交流。如果說前者是顯性成果的開放，后者則是隱性知識的開放，兩者結(jié)合才能構(gòu)成知識資源的全面開放。歷時十三年（1990—2003年） 完成的“人類基因組”計劃就是受益于這種全面開放共享模式的偉大成就。因此，堅持開放共享已經(jīng)成為創(chuàng)新和活力的源泉。

4.2 實施原則：互利共建

開放共享不是學術成果和科研過程的簡單公開，更不是知識扶貧，而是在保障開放者權(quán)益的前提下，謀求開放者與受眾共同獲益的過程。換言之，開放共享的前提是互利，只有互利的開放，才是長久的，可持續(xù)的。互利共贏的最好方式就是“人人為我，我為人人”?；ヂ?lián)網(wǎng)為此提供了得天獨厚的環(huán)境條件。

互聯(lián)網(wǎng)從1.0時代發(fā)展到2.0時代，最大的進步在于將信息的單向發(fā)布變?yōu)殡p向交互。在這樣的環(huán)境中，大量物理上分布式存在的個體可以通過松耦合方式共享資源，合作生產(chǎn)，再共享成果，達到共建共贏的目的。耶魯大學法學教授Yochal Benkler把符合上述特點的生產(chǎn)合作形式稱為“共同對等生產(chǎn)”（Commons-Based Peer Production，CBPP）[30]。隨著Web2.0的互操作特性逐漸滲透進學術行為的每一個環(huán)節(jié)，CBPP模式也被引入學術過程，實現(xiàn)學術行為的去中心化，讓更多的人有機會平等參與學術研究全過程，既成為學術研究的受益者，也成為知識的創(chuàng)造者和貢獻者。開源軟件運動最早讓這種共建模式引起大眾關注，維基百科更是只用十二年（2001—2012年） 時間就終結(jié)了《大英百科全書》二百多年的印刷出版歷史，迫使后者轉(zhuǎn)型為網(wǎng)絡出版。網(wǎng)絡自媒體的普及則催生了替代計量評價新辦法的興起，推動傳統(tǒng)學術評價方式的變革。用戶的參與度越高，開放學術運動就越有生命力，學術上的CBPP已成為推動合作研究，激發(fā)大眾創(chuàng)新的新趨勢。

4.3 保障原則：融合共生

目標原則和實施原則解決了開放學術運動的方向性問題，但對可持續(xù)發(fā)展而言，還只是必要條件。“開放共享”是集體理性的選擇，本質(zhì)上是利他行為，與個體理性選擇的利己特性存在天然矛盾。開放學術運動不可能完全靠理想來驅(qū)動;“互利共建”原則也只是“開放共享”原則的實踐補充?？沙掷m(xù)發(fā)展需要更為持久的保障機制推動。這個機制只能來自制度體系。所謂制度體系包括宏觀的法律法規(guī)、標準規(guī)范和各級各類中觀、微觀政策。任何一項事業(yè)，初期可以靠理想、靠熱情、靠執(zhí)行力去實現(xiàn)，但要長期持續(xù)建設，就必須靠規(guī)則、靠政策、乃至靠法律來保障。

融合共生就是要把開放的精神和網(wǎng)絡互聯(lián)的優(yōu)勢融入到現(xiàn)實體制架構(gòu)中，轉(zhuǎn)化為制度的先進性，為開放學術運動的常態(tài)化與可持續(xù)發(fā)展提供動力和保障。這一點做不好，就直接制約了很多開放學術運動的持續(xù)發(fā)展。例如，在開放課程領域，2012年橫空出世的“慕課”從火熱一時到遭遇寒冰只經(jīng)歷了短短兩年時間。學術界普遍認為改變這種狀況的根本辦法應從教學體制的頂層設計入手，建立學分認定機制[31-32]。在開放獲取領域，知識產(chǎn)權(quán)框架始終是實踐的底線和需要努力優(yōu)化的重要方面[33-34]。歐美國家積極研究和制訂的強制性開放獲取政策，為開放獲取和出版提供了較為持久的保障，而我國在制度建設方面措施乏力是開放獲取運動步履艱難的重要原因。2014年5月15日，中國科學院和國家自然科學基金委同時發(fā)布開放獲取政策，“要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲到相應的知識庫中，在發(fā)表后12個月內(nèi)實行開放獲取”[35]，為推動開放獲取運動在我國的普及和深入起到了重要的引領作用。

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