陳征

摘要：在人類社會長期的歷史發(fā)展進程中，貪腐行為一直是屢禁不止的普遍現(xiàn)象，各國在司法實踐中也強調(diào)解決貪腐問題。貪腐問題從根源上講，其實是由于人無限追求個人利益最大化的心態(tài)導致。利用博弈論中非零和博弈的“囚徒困境”理論，結(jié)合當代中國的防腐問題，力求分析貪腐行為產(chǎn)生的根本原因，并從制度建構(gòu)、實踐操作等方面提供解決貪腐問題的方法。

關鍵詞：囚徒困境;博弈;反腐倡廉

中圖分類號：D9文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.02.077

“囚徒困境”是博弈論中非零和博弈的代表性例子，其反映的是個人最佳選擇并非團體最佳選擇，即資源只要是共有，就會被濫用。公共權(quán)力作為全體公民共有的公共資源，由于其特殊的權(quán)威性和利益性，極易被其掌握者濫用于貪腐。

1“囚徒困境”下的中國式貪腐產(chǎn)生動因

博弈論中有一個經(jīng)典案例。假設世界上只有一個魚量一定的湖泊，并且每一個公民都有正當?shù)牟稉茩?quán)，但是一旦捕撈過度，湖泊的再生功能就會喪失。但從實際來看，對于每一位公民，只有過度捕撈對于他們才算是優(yōu)勢策略。所以對于每個人來說，選擇多捕魚會致使資源枯竭，選擇少捕魚也無濟于總體情況的改善，因此無論從長期還是短期來看，所有人都傾向于擴大優(yōu)勢，選擇過度捕撈。但是假設每個公民都不選擇過度捕撈，那么所有人都會在可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)中獲利，這就是每個公民都陷入了“囚徒困境”。其結(jié)果是每個人都選擇利于自己的做法，但最后卻使每個人都深受其害。

在今天的中國，經(jīng)濟快速發(fā)展，社會物質(zhì)資源得到了極大豐富，公共權(quán)力作為社會資源分配的有力調(diào)節(jié)手段，其掌握者難免在權(quán)力行使的過程中走入“囚徒困境”。因此，“囚徒困境”告訴我們，濫用公共權(quán)力的人員，至少有三個直接的動因：一是個人私利欲求不滿;二是投機心理支持;三是堅持原則成本過高。

1.1個人私利欲求不滿導致權(quán)力濫用

每個人都具有“自我性”的主體意識，主體意識催生了追求個人利益最大化的心理，當這種心理超越了理性控制的范疇，便會使公共權(quán)力掌握者走向貪腐墮落的深淵。黨的十八大以來，以習近平為總書記的黨中央對于腐敗問題有著十分清醒的認識，習近平提出堅持“老虎”、“蒼蠅”一起打，既堅決查處領導干部違紀違法案件，又切實解決發(fā)生在群眾身邊的不正之風和腐敗問題。但隨著全面深化改革的深入，我國腐敗呈現(xiàn)出新的特點和趨勢，“猛虎巨貪”現(xiàn)象打擊效果明顯，但裹挾著多重犯罪的“小官巨貪”現(xiàn)象卻頻頻進入人們的視線。從杭州“80后”貪官郭鳴成到遼寧“土地奶奶”羅亞平，再從北京“動物園巨貪”肖紹祥到溫州“村官集體貪污第一大案”，面對“囚徒困境”的考驗，“小官”們的個人私欲不滿似乎越來越多地吞噬著來自社會的信任和對良知的呼喚。

1.2投機心理支持激發(fā)“賭徒”行為

投機指根據(jù)對市場的判斷，把握機會，利用市場出現(xiàn)的價差進行買賣從中獲得利潤的交易行為，在公共權(quán)力的獲得與形式中，這種投機心態(tài)表現(xiàn)為面對可能以一時貪腐換取一世榮華富貴的情況，部分官員擁有著強烈的“賭徒效應”心理，其常常促使部分官員冒著牢底坐穿的風險去利用公共權(quán)力追求巨額利益，而這種利益的得來往往是權(quán)錢交易、暗箱操作、權(quán)色交易的結(jié)果。出于投機心理，公共權(quán)力掌握者在進行成本—收益分析的時候，傾向于認為貪腐行為成本雖高，但其帶來的收益卻是相當可觀的，而且往往由于監(jiān)管不嚴、程序不當?shù)痊F(xiàn)實問題為他們的投機行為提供了一種特殊庇護，使得行為本身付出成本的機會大大減小。因此，中國式貪腐的形勢依然嚴峻，監(jiān)督路徑和力度都有待進一步開發(fā)。

1.3過高清廉成本使“囚徒”放棄堅持原則

在政治環(huán)境下，如果每個人都做一名堅持原則、公道正派的清官，就如同湖泊中的漁民每個都是可持續(xù)理念的堅守者，選擇在官場中堅守原則、堅持自我，那么貪腐就不會有連續(xù)性滋生的溫床。但現(xiàn)實恰恰相反，在我國的政治體制中，往往存在領導權(quán)力集中，民主發(fā)揮反制作用的情況。這就為多數(shù)中層或者中下層領導干部創(chuàng)造了難題，對民眾要求過于嚴格，偶爾會招致“民主暴力”，多數(shù)情況下會被百姓批評為官無能，只會一味采取高壓政策;對上級敢于表達自己的建議和看法，又會導致上層認為自己偏離正確的領導路線，走了歪路、邪路。這樣的成本會使得在官場堅持原則難上加難。俗話說：“良藥苦口利于病”，這種情況下其實無論對上級還是下級，當你的藥方和他們所認為自己所需要的出現(xiàn)差別的時候，這個藥本身是否利于病反倒顯得不那么重要了。因此，簡單來說就是，現(xiàn)實情況下很多時候堅持原則未必就比不堅持原則、又奸又懶的貪官在政治上更有利。出于這樣的動機，很多公共權(quán)力掌握者就選擇放棄原則，在官場上尋找自己的利益同盟者，形成利益共同體，大興貪腐、賄賂之事。

2破解“囚徒困境”下中國式貪腐難題的方法分析

在“囚徒困境”的例子中，每個公民的優(yōu)勢策略是“過度捕撈”，在陷入“囚徒困境”的公民之間進行重復博弈的方法就是在公民群體中建立起一種獎懲機制。這種獎懲機制一般來說有兩種情況：一是公民群體在博弈過程中自主建立一種契約式的機制，每人按照份額進行有限度的捕撈;二是博弈之外的第三方強制性為公民群體建立嚴格的獎懲機制，從而調(diào)節(jié)博弈結(jié)果。而這兩種情況下恰好對應了當代民主政治中的民主與法制要求。

2.1完善反腐倡廉機制，用制度說話

習總書記在中國共產(chǎn)黨第十八屆中央紀律檢查委員會第二次全體會議上強調(diào)，全黨同志要按照黨的十八大的部署，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防方針，更加科學有效地防治腐敗，堅定不移把黨風廉政建設和反腐敗斗爭引向深入。要加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制。在長期歷史進程中，關于制度建設與完善的討論從未停止，而在中國特色社會主義建設進入新時代的歷史關口，制度在國家建設和發(fā)展中扮演的角色也越來越重要。由于目前的制度存在規(guī)定不清、具體標準缺乏、邊緣化漏洞頻現(xiàn)等問題，給腐敗滋生提供了溫床，處于“囚徒困境”中的官員們往往利用打“擦邊球”的方式鉆法律和制度的空子，大行貪腐之事。因此，應進一步完善我國反腐倡廉制度，進一步著眼漏洞、明確細節(jié)，認真吸取實踐操作過程中的經(jīng)驗與教訓，在理論和實踐共同作用下完善法律體系，使貪腐行為無處遁形。

2.2加強監(jiān)督懲處，提高貪腐成本

加快建立和完善“多維監(jiān)督”的反腐倡廉模式，即采用政府內(nèi)部監(jiān)督和政府外部監(jiān)督結(jié)合的模式，保證兩方監(jiān)督都要抓，兩手都要硬。內(nèi)部監(jiān)督方面，可以通過上下級之間相互監(jiān)督，引入舉報機制，但要利用懲處機制防范惡意中傷、舉報不實等情況的發(fā)生。外部監(jiān)督方面，要充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用，暢通民意渠道，統(tǒng)籌民眾、民主黨派以及專業(yè)的第三方監(jiān)督評價機構(gòu)的力量，民眾通過統(tǒng)一官方平臺舉報、投訴等方式進行監(jiān)督，第三方機構(gòu)對官員清廉度進行專業(yè)的量化評價與反饋。同時，進一步增強法律規(guī)范的針對性和可操作性，促進政府信息公開行為法制化，盡量避免法律規(guī)范與現(xiàn)實情況的脫節(jié)，應遵循及時、真實、公正、高效的原則，明確政府信息公開的內(nèi)容、方式、范圍和程序，推進官員財產(chǎn)公示，監(jiān)控財富積累，還應盡快出臺《政府信息公開法》。此外，還要加強完善貪腐懲處機制，通過立法加大貪腐懲處力度，提高公共權(quán)力掌握者的貪腐成本，使官員從心理上“不敢貪”也“不能貪”，從而在“囚徒困境”中做出具有大局觀念的選擇。

2.3嚴把制度落實，防止“空洞威脅”

博弈論認為，社會中的行為人在面對問題時，會進行成本—收益分析，而這種分析通常受制于選擇策略和外部社會制度，即受制于博弈規(guī)則的制約。但其實在實踐中我們會發(fā)現(xiàn)理性的參與者認為某些博弈中威脅是不可置信的，因為其所聲稱的策略付諸實踐對于威脅者本人來說比實施非威脅聲稱的策略更不利，即所謂的“空洞威脅”。在古今中外的反腐敗實踐中，由于制度內(nèi)容不科學或配套不完善使制度墜入“空洞威脅”的情況屢見不鮮。中華民國時期，國民黨領導下的政府中存在大量領導者的親信或者家庭成員，這使得對貪污腐敗的懲處威脅是不可置信的，因此制度缺乏了威力，產(chǎn)生了縱容，導致了大面積貪腐情況的出現(xiàn)。當貪腐行為產(chǎn)生，卻由于制度難以落實而使其法外逍遙時，其負面影響不僅在于對個人的放縱，更多的是在于對其他人錯誤的示范效應，即其他人會產(chǎn)生錯誤的心理認知，視法律為無物，形成塌方式貪腐現(xiàn)象，使法律在實踐中成為“空洞威脅”。因此，在中國特色的反腐倡廉機制建立的過程中，務必嚴把關、重落實，防止“空洞威脅”，使法律真正具有其本身的強制性和約束力，給在“囚徒困境”中的公共權(quán)力掌握者以充分震懾。

綜上所述，要預防和治理公共權(quán)力領域滋生的貪腐，既要加強內(nèi)部監(jiān)管，完善管理制度，也要改善外部環(huán)境，包括全社會的反腐倡廉。通過多方合力，打造中國特色的反腐倡廉機制，力爭做到“法紀使其不敢”、“制度使其不能”、“教育使其不為”，對在“囚徒困境”中的公共權(quán)力掌握者起到充分警示教育作用，最大限度地遏制官員貪腐現(xiàn)象，最終打造清朗政治生態(tài)，營造和諧社會氛圍。

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作者簡介：沈瀟（1984-），女，浙江衢州人，衢州市人民檢察院;鐘奕（1971-），女，浙江衢州人，衢州市人民檢察院。