張心怡，杜林淵

(延安大學(xué) 歷史系，陜西 延安 716000)

職官選任歷代均有，發(fā)展到宋代，最具影響的是科舉與蔭補(bǔ)兩項(xiàng)。尤其是科舉制度，在宋代取士人數(shù)大為增加。張希清經(jīng)統(tǒng)計(jì)得出：“兩宋通過科舉共取士115427人……平均每年取士人數(shù)約為唐代的5倍，約為元代的30倍，約為明代的4倍，約為清代的3.4倍?！盵1]較普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，宋代科舉的盛行、寒士的崛起是對魏晉隋唐貴族政治的重大變革。

那么科舉制度于宋一代的發(fā)展是否真正具有如此重要的意義？筆者選取了北宋真宗朝咸平元年戊戌(998年)登進(jìn)士的51人[2]，通過對其官階品位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)[注]選擇真宗朝是因?yàn)榇藭r隨著制度的完善、統(tǒng)治者對于科舉取士的重視及優(yōu)遇，科舉之風(fēng)開始盛行，而對于咸平元年登第的進(jìn)士進(jìn)行分析則屬隨機(jī)選取。，發(fā)現(xiàn)這51人中，后續(xù)發(fā)展有明確記載的為35人，其中累任官職正五品及以上者共7人，正三品兩人[注]累任官職正五品及以上的7人為孫瑾(授舒州團(tuán)練推官，復(fù)舉賢良方正科入等，歷右言正、知制誥，權(quán)知開封府，終官給事中)、李若谷(初授長社縣尉，歷尚書工部侍郎、龍圖閣學(xué)士、權(quán)知開封府，進(jìn)拜參知政事，以太子少傅致仕)、唐肅(仕至龍圖閣待制，知審刑院)、凌震(累遷翰林學(xué)士)、盛京(歷諫議大夫、知江寧府，仕終于工部侍郎)、劉筠(授館閣縣尉，歷知制誥、翰林學(xué)士承旨，終龍圖閣學(xué)士)劉燁(終刑部郎中、龍圖閣直學(xué)士、知河中府)；其中官職為正三品的2人為凌震、劉筠。其中對凌震的記述現(xiàn)存于《咸淳臨安志》及《光緒浙江通志》等地方志書之中，《宋史》未對其列傳記載；劉筠則在《宋史》卷三百五，第10088頁中有列傳記載。。51人中僅李若谷以參知政事為副相，然其本官又僅為尚書工部侍郎。以上雖是個案，但可發(fā)現(xiàn)，科舉取士在宋代人數(shù)雖增，但入仕者身居高位的仍是少數(shù)，且其中不乏家族顯赫者，而由寒士經(jīng)科舉而置身高位的則少之又少。正如邢鐵先生所言：“雖然有不少的例子反映平民乃至貧民子弟在科舉考試中一舉成名，家庭家族也因之改變了處境，這都是因?yàn)槭虑橄『倍挥涊d下來的?！盵3]119

以往學(xué)界在面對宋代的入仕途徑時，更多的關(guān)注了科舉取士的影響，而將其他選官途徑置于輔助層面。蔭補(bǔ)制度[注]游彪先生在《宋代蔭補(bǔ)制度研究》自序部分對蔭補(bǔ)制度的內(nèi)涵進(jìn)行了一定的梳理概況：蔭補(bǔ)制度衍生于世卿世祿制度，但不同于世卿世祿制度下特權(quán)階層擁有的法定世襲權(quán)力，在蔭補(bǔ)制度下官位不具世襲性，盡管官員子弟可以依據(jù)其父祖輩的官職蔭補(bǔ)入仕，但絕不能與世卿世祿制度劃等號。作為宋代重要的取士方式，近三十年來盡管有不少學(xué)者對其自身名目、制度演變脈絡(luò)、冗濫原因及消極影響方面，進(jìn)行了明確而完善的研究[注]游彪《宋代蔭補(bǔ)制度研究》、苗書梅《宋代官員選任和管理制度》、朱瑞熙《中國政治制度通史(第六卷)》、關(guān)履權(quán)《宋代的恩蔭與官僚政治》、金旭東《試論宋代的恩蔭制度》、白文固《北宋文武官員恩蔭制度研究》、《宋代外戚恩蔭制度淺論》、任敬《論宋代恩蔭制度的特點(diǎn)和影響》、董名杰《析探宋代“恩科”之弊》等均對蔭補(bǔ)制度進(jìn)行了研究；此外，李裕民、張希清、文暢平、劉立夫、龔延明、曾小華等學(xué)者在文章著述中亦將蔭補(bǔ)制度與宋代的科舉、磨勘以及冗官現(xiàn)象結(jié)合起來探討。，但關(guān)于蔭補(bǔ)制度終宋一朝，其積極影響及存在的合理性，考察角度仍稍顯單薄。

蔭補(bǔ)制度自形成起，其評價便較為負(fù)面，但正如錢穆先生所言“某一項(xiàng)制度之逐漸創(chuàng)始而臻于成熟，在當(dāng)時必然有種種人事需要，逐漸在醞釀，又必有種種用意，來創(chuàng)設(shè)此制度，……任何一制度，決不會絕對有利而無弊，也不會絕對有弊而無利”。[4]因而，蔭補(bǔ)制度能夠存在千年之久，必定符合了彼時的諸多需要，又在各層面的制衡與妥協(xié)間找到恰如其分的位置，是有其存在的合理性與積極意義的。

2013年李裕民先生在《尋找唐宋科舉制度變革的轉(zhuǎn)折點(diǎn)》余論部分，以宋代科舉取士在高淘汰率、高成本投入的沖擊下，如何使科舉制度對百姓長時期維持吸引這一背景為著眼點(diǎn)，從參加科舉的寒士心理層面入手，得出蔭補(bǔ)制度于宋王朝有其存在的必要性，這對打開問題的視野大有裨益。

這一論述給予筆者諸多啟示。目前學(xué)界對于宋代蔭補(bǔ)制度本身的研究已較為完善，因而筆者嘗試轉(zhuǎn)換角度，不再拘于蔭補(bǔ)自身層面，而將其置于宋代社會發(fā)展的大環(huán)境下，與家族研究相結(jié)合，從官宦家族及普通科舉家族自發(fā)的選擇轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，分析蔭補(bǔ)于宋代選任層面的后續(xù)影響，進(jìn)而討論其存在于有宋一代的積極層面及合理性。因兩宋共歷十八帝，體系龐雜，故將關(guān)注點(diǎn)集中于北宋。

一、北宋蔭補(bǔ)制度發(fā)展特點(diǎn)

蔭補(bǔ)制度是宋代重要的選任制度之一，相較于前代以恩例為主要表現(xiàn)，蔭補(bǔ)于北宋一朝的發(fā)展呈現(xiàn)出恩例與限制并存的特點(diǎn)。

一是蔭補(bǔ)之恩惠下眾多。主要表現(xiàn)為恩例名目繁多，具體有“南郊大禮及誕圣節(jié)蔭補(bǔ)、遺表蔭補(bǔ)，此外還有后妃、宗室以及宦官養(yǎng)子等一系列的蔭補(bǔ)名目”[注]游彪《北宋蔭補(bǔ)制度研究》中設(shè)有專門章節(jié)對以上蔭補(bǔ)名目進(jìn)行研究。。由此“一人入仕，則子孫親族俱可得官，大者并可及于門客醫(yī)士”。[5]536除以上定例外，皇帝亦常給予去世功臣種種特恩，其子弟、門人故吏受蔭補(bǔ)特恩入仕也更為便易[注]例如李燾《續(xù)資治通鑒長編》卷九十，九月己酉條，第2080頁載：“(王旦去世)上遽臨哭之，廢朝三日，優(yōu)詔贈太師、尚書令，別次發(fā)哀……謚曰文正，錄其子、弟、侄、外孫、門人、故吏，授官者十?dāng)?shù)人。及諸子服除，又詔各進(jìn)一官?！保粚{于王事者，其子弟蔭補(bǔ)亦較為普遍，幾乎歷任君主都頒布詔令對此做出規(guī)定[注]李燾《續(xù)資治通鑒長編》卷四十、卷二十、卷一百三、卷一百三十八、卷一百三十九、卷一百四十七、卷一百四十九、卷二百七十七、卷二百八十七、卷三百四十九均對歿于王事恩作出詔令規(guī)定。。種種恩例持續(xù)發(fā)展，蔭補(bǔ)取士的冗濫局面最終形成。

二是蔭補(bǔ)之限多于前代。盡管蔭補(bǔ)之例在北宋史籍所載頗多，但在具體運(yùn)行過程中，仍存有許多限制。

首先是對官員子弟蔭補(bǔ)范圍及官資[注]官資是指官員的資歷職位。的限制。通過對真宗大中祥符八年、仁宗慶歷三年、仁宗嘉祐元年以及哲宗元祐三年這四次較為集中完備的詔令進(jìn)行梳理，以宰執(zhí)官員為例分析可知，北宋對官員子弟蔭補(bǔ)的范圍及官資的限制是非常明確的。

如真宗大中祥符八年，對承天節(jié)與南郊奏蔭子弟的恩例做出規(guī)定，對已身官員其子及弟、侄、孫官職的授任加以區(qū)分。詔令規(guī)定[注]詔令內(nèi)容由筆者對李燾《續(xù)資治通鑒長編》卷八十四，春正月己丑條(第1911-1912頁)內(nèi)容進(jìn)行梳理總結(jié)得來。，宰執(zhí)類官員其子可根據(jù)已身官階高低，分別補(bǔ)為東頭、西頭供奉官，其弟、侄、孫可被補(bǔ)為左、右侍禁，位次于供奉官。至此以下，根據(jù)已身官員官職高低，其子與弟、侄、孫所補(bǔ)官職以是為差。其中由宰臣、樞密之子所蔭補(bǔ)的東頭供奉官僅為八品武階，這相對于唐代高門子弟所蔭官職是明顯降低的。

又如仁宗慶歷三年，對蔭補(bǔ)的具體規(guī)定更為細(xì)致[注]以下所述兩點(diǎn)具體表現(xiàn)是筆者對李燾《續(xù)資治通鑒長編》卷一百四十五，十一月丁亥條(第3503頁)所載詔令內(nèi)容加以分析概括所得。，表現(xiàn)在：一是對文武官員蔭補(bǔ)權(quán)力的劃分，形成文官子弟蔭文官、武職子弟蔭武職的局面；二是對子及期親[注]期親又稱周親，是親屬關(guān)系的一種。期，一周年。我國古代以喪服種類及服喪期限的不同確定親屬關(guān)系。按喪服種類，五服親屬分別為斬衰、齊衰、大功、小功、緦麻。齊衰親中服喪一年的親屬即為期親。之外的余屬可獲恩例做了規(guī)定。以宰執(zhí)類官員為例，仁宗前期文官可蔭子為將作監(jiān)丞，朝親太祝、奉禮郎，慶歷三年對子及期親蔭例如舊，另外規(guī)定余親以屬遠(yuǎn)近補(bǔ)試銜。仁宗前期武官子弟及期親可蔭官職與真宗朝時幾乎未有變動，慶歷三年亦如舊，但同樣對余屬做了新的規(guī)定[注]同上,第3504頁載：“其武臣：使相，子為東頭供奉官，期親左侍禁，今子及期親如舊，余屬自左班殿直第官之。”。

由此可見，宋制對蔭補(bǔ)官員的內(nèi)在限制之嚴(yán)格。且這些限制，在仁宗嘉祐元年“兩府及使相，宣徽、節(jié)度使三年蔭二人，已減舊恩之半”[注]李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷一百八十二，夏四月丙辰條翰林學(xué)士承旨孫抃等言，第4402頁。的基礎(chǔ)上，又有了新的發(fā)展。仁宗下詔：“見任二府、使相，宣徽、節(jié)度使、御史知雜悉罷乾元節(jié)恩蔭”[6]，同時對文武官員每遇郊禮所蔭親屬做出限制、對致仕恩進(jìn)行了一定的降等。至哲宗元祐三年，又詔減任子恩澤，對宰執(zhí)類官員“給使人應(yīng)得恩例，并四分減一”[注]李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷四百十七，十一月乙丑條，第10128頁有詳細(xì)記載。，以下官員各有差減。

其次是對蔭補(bǔ)入仕者初官的限制。與科舉入仕官員可直接獲得實(shí)際差遣不同，北宋時期逐步創(chuàng)立、完善了蔭補(bǔ)入仕者考試合格后方得委派差遣的銓試、呈試之法。這就使完全依靠蔭補(bǔ)、而無真正才干的入仕者在獲取官資之后，難以獲得實(shí)際差遣。此外，即便其通過銓試、呈試獲得差遣，一開始也不能擔(dān)任親民官[注]親民官在宋代是指各級地方行政長官的統(tǒng)稱。自知州、知縣至監(jiān)鎮(zhèn)、知寨，皆屬親民官。，只得從低級的監(jiān)當(dāng)官[注]監(jiān)當(dāng)官是對宋代諸州糧科院、錢監(jiān)、監(jiān)倉、監(jiān)鹽、監(jiān)酒、監(jiān)鎮(zhèn)、作院、交引、庫務(wù)、監(jiān)門、監(jiān)茶、監(jiān)場、監(jiān)務(wù)等官的統(tǒng)稱。做起，幾任之后憑借功績和資歷，才或許能夠升任為親民官[注]苗書梅：《宋代官員選任和管理制度》，河南大學(xué)出版社，1996年版,第64頁對蔭補(bǔ)入仕者初官的獲取有過表述：“他們不能直接擔(dān)任知州、知縣、通判等親民長官。初官一般只能擔(dān)任遠(yuǎn)小州縣最低級的監(jiān)當(dāng)、主薄、縣尉等差遣，憑功績和年限積累資格，升為親民資序，方可擔(dān)任較重要的差遣。”。

因而，盡管北宋對官員蔭補(bǔ)子弟親屬恩遇頗多，范圍頗廣，但在上述兩方面的限制下，蔭補(bǔ)入仕者希望單純以蔭補(bǔ)手段取得官位的高升、家族連續(xù)幾代的穩(wěn)固，便不再如前代那般容易。

二、蔭補(bǔ)制度下官宦家族及普通科舉家族的發(fā)展困境

蔭補(bǔ)制度在北宋呈現(xiàn)出限制與恩例并存的演變特征。一方面，在王朝對蔭補(bǔ)入仕者的層層限制下，官宦家族子弟單純以蔭補(bǔ)作為入仕途徑，便不可避免的在后續(xù)發(fā)展中遇到困境；另一方面，盡管北宋時期科舉之風(fēng)已經(jīng)盛行，但普通家族子弟以科舉入仕仍面臨許多現(xiàn)實(shí)困境。這種情況下，維系于特權(quán)政治下的蔭補(bǔ)制度所能為家族帶來的持續(xù)恩例，很大程度上沖擊了這類家族將蔭補(bǔ)與科舉分離對立的固有觀念。

(一)蔭補(bǔ)之限下官宦家族子弟的仕途發(fā)展困境

北宋官制將官員類別分為武官與文官，這兩類官員只要符合一定條件，其家族子弟便可受蔭獲取官資。

1.武官家族

北宋時期，官員入仕的途徑主要有貢舉、奏蔭、攝署、流外、從軍五種，其中“武選官的入仕，雜此五途，而以恩蔭為大宗”。[7]北宋以蔭補(bǔ)作為子弟主要入仕途徑的武官家族有石守信、韓重赟、慕容延釗、李繼勛、黨進(jìn)等家族。

石守信作為北宋著名開國功臣，其子弟均以蔭補(bǔ)入官。長子保興以蔭補(bǔ)供奉官入仕，歷任順?biāo)?，“世豪貴，累財(cái)鉅萬”然“悉為季弟保從之子所廢”。[8]8812保興子元孫，以蔭補(bǔ)東頭供奉官入仕，其官累遷至如京副使?？刀ǔ跄辏獙O與夏人戰(zhàn)于三川口，軍敗后傳者以為其已戰(zhàn)死，朝廷蔭補(bǔ)子孫七人。后了解到其未死的真相，朝堂官員大都認(rèn)為元孫兵敗不死是為辱國，請求將其處斬，雖然仁宗最終將其安置于全州，但背負(fù)著辱國的罵名，元孫及子弟之后境遇必然艱辛。

守信次子保吉“初以蔭補(bǔ)天平軍衙內(nèi)都指揮使……(開寶四年)選尚太祖第二女延慶公主，拜左衛(wèi)將軍、駙馬都尉，俄領(lǐng)愛州刺史”，其發(fā)展過程也因父恩較為順?biāo)靃注]脫脫：《宋史》卷二百五十，第8813頁對其任官過程有詳細(xì)記載：“真宗即位，加檢校太尉，保平軍節(jié)度……景德初，改武寧軍節(jié)度、同平章事……大中祥符初，從東封，攝司徒……卒，贈中書令?！?。但保吉“好治生射利，性尤驕倨，所至峻暴好殺，待屬吏不以禮”[注]脫脫：《宋史》卷二百五十，第8813頁載。，其品德如此，子弟的才學(xué)素養(yǎng)亦可預(yù)料。保吉子貽孫任崇寧使，后因坐事而遭免職。子孝孫，任西京左藏庫使，《宋史》中未再有對孝孫的詳細(xì)記載。

石守信家族作為武官家族的代表是較為典型的。這類開國功勛家族，因戰(zhàn)功及與皇室姻親等原因，在最初一二代間仍可保留其顯赫的資本，但子孫單純依靠蔭補(bǔ)入官，不重才學(xué)道德，其家族最終只能走向衰落。

2.文臣家族

文臣家族中，北宋呂端、李昉、范仲淹等家族子弟多以蔭補(bǔ)入仕。筆者將從呂端及其子孫仕途發(fā)展走向入手，對幽州呂氏中呂端這一支，子弟典型以蔭補(bǔ)入仕的情況進(jìn)行分析[注]北宋時期的幽州呂氏家族，其子弟亦有以進(jìn)士入官者，如呂誨。但因只是少數(shù)，其家族還是以蔭補(bǔ)入仕為主，故將其歸入此類。。

呂端以蔭補(bǔ)千牛備身入官，先后拜參知政事、平章事，官至戶部侍郎。呂端去世后，四子具得蔭補(bǔ)。但在蔭補(bǔ)層層限制的大背景下，四子均發(fā)展困難。以至于“景德二年，真宗聞端后嗣不振，又錄蔚為奉禮郎……藩兄弟貧匱，又迫婚嫁，因質(zhì)其居第。真宗時，出內(nèi)府錢五百萬贖還之；又別賜金帛，俾嘗宿負(fù)，遣使檢校家事”。[8]9517

這種境況的出現(xiàn)固然有呂端為相時清正廉潔、不蓄資產(chǎn)的原因，但其子弟單純依靠蔭補(bǔ)入仕、個人才學(xué)能力的平庸，才是造成這一局面的根本因素。直至呂荀之子呂誨進(jìn)士登第后才有了一線轉(zhuǎn)機(jī)，而呂誨選擇科舉，固然有個人追求的轉(zhuǎn)變，但或許更為重要的是，其父官職僅至國子博士，以此再難蔭得如意官位，這是無奈之下的選擇。呂誨之后，其子由庚、由誠等又轉(zhuǎn)為蔭補(bǔ)入官，之后發(fā)展未見于史冊。

如此可見，在統(tǒng)治政府對蔭補(bǔ)制度的層層限制之下，家族子弟若仍單純依靠父恩而不求取自身能力的提高，其前途發(fā)展終會受到阻礙，家族亦將趨于頹衰。

(二)普通家族面臨的現(xiàn)實(shí)困境及蔭補(bǔ)之恩對其固有觀念的沖擊

傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，與“落后”的蔭補(bǔ)制度相比，科舉制度是進(jìn)步的，是中國古代選官制度中的一次巨大變革。統(tǒng)治者對科舉的重視，確使我國古代政治出現(xiàn)了拔掘寒門的新氣象，也為普通家族一舉中第、光耀門楣帶來了可能。

科舉制度于北宋一代的發(fā)展恩例頗多。例如科舉之后為防止人才有所遺漏，皇帝有時會對黜落者再進(jìn)行選錄[注]李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷七，二月辛酉條，第167頁載：太祖乾德四年，“進(jìn)士合格者六人，諸科合格者九人。上恐其遺才，復(fù)令于不中選人內(nèi)取其優(yōu)長者，第而升之?！?伴隨著重文抑武局面的形成，科舉取士之多、待遇之厚是空前的。

然而，即便宋代科舉取士人數(shù)大增，這些登進(jìn)士第步入仕途的普通家族子弟，最終能夠位居高官的只是極具才干的少數(shù)[注]前文中對真宗咸平元年戊戌登進(jìn)士第的51人其后續(xù)發(fā)展的統(tǒng)計(jì)分析可作為此論點(diǎn)的例證。。而由一般家族及寒士階層步入仕途的低級官員，大多缺乏官宦家族子弟所能獲得的良好教育資源及其所具備的人脈幫扶，向上發(fā)展困難頗多。實(shí)際上，北宋在文官升遷的過程中是非常重視薦舉保任的。

初入仕途的文官往往注授判司、簿、尉之類的低級職位，需歷三任或二任，每任三年或四年，由舉主保薦，循資升為縣令或錄事參軍。再歷三二任，有規(guī)定的官員推薦，無過犯，方可改京官，差注知縣。知縣二任有舉主、有政績，可升通判。通判二任有舉主、有政績，可升知州。[9]154

由此可知，官員們在接受磨勘以期轉(zhuǎn)改寄祿官階時，必須審核各類文狀，其中一項(xiàng)便是由舉主所寫的推薦書。而當(dāng)時常有因人脈缺乏難以得到推薦的情況。武官方面，在以蔭補(bǔ)為武選官大宗來源的同時，武舉取人實(shí)際極為有限。

因此，鑒于普通家族出身的官員后續(xù)發(fā)展中所遇困難之大，加之引試的嚴(yán)苛[注]脫脫：《宋史》卷一百五十五，選舉一，第3605頁載：“既集，什伍相保，不許有大逆人緦麻以上親，及諸不孝、不悌、隱匿工商異類、僧道歸俗之徙……凡諸州長吏舉送，必先稽其版籍，察其行為，鄉(xiāng)里所推，每十人相保，內(nèi)有缺行，則連坐不得舉?！薄`規(guī)者懲治的加重，最終引發(fā)了這類官員對分離對立的蔭補(bǔ)、科舉兩類制度的重新思考。

三、北宋蔭補(bǔ)制度下官宦家族及普通科舉家族的選擇與轉(zhuǎn)變

北宋元豐改制前官制名不符實(shí)，“至于官人授受之別，則有官、有職、有差遣”。[8]994這一時期，本官只作為寄祿官而存在，實(shí)際意義上的職事官則是差遣。當(dāng)官宦家族子弟以恩蔭、普通家族子弟以科舉，獲得初步的寄祿官銜，其仕途起點(diǎn)基本一致，想要謀求仕途的發(fā)展，差遣的獲得、或者說重要差遣的持續(xù)獲得，尤為重要。

蔭補(bǔ)入仕者獲取差遣是較為困難的，文、武官必須通過銓試、呈試的考核。這與科舉入仕者，初授官便有差遣相比，的確不占優(yōu)勢。但另一方面，科舉入仕者所獲差遣多是級別較低的幕職州縣官[注]苗書梅在其專著《宋代官員選任和管理制度》第395-401頁中對幕職州縣官作出解釋：“(宋代)幕職官與州縣官同屬吏部流內(nèi)銓(《中國官制大辭典·上卷》指出，流內(nèi)銓是指宋代所置的官署名，屬吏部。掌文官自初仕至幕職州縣官的銓選注擬和對換差遣、磨勘功過等事。)銓選差注的低級文官，二者常被并稱為幕職州縣官，又稱為選人?！?，之后缺少人脈的幫扶，實(shí)際很難獲取更進(jìn)一步的差遣，至于改官為京官、乃至朝官則更加困難。而蔭補(bǔ)入仕者，銓試制度雖對其有諸多限制，但具體執(zhí)行過程中，卻仍有某些可供人脈滲透的空間，“官僚權(quán)貴之子弟，可以憑借父兄特權(quán)取得免試出官的機(jī)會……未經(jīng)呈試人往往以‘出疆’‘接伴’‘館倬’或‘使相宰執(zhí)奏辟使臣’等經(jīng)歷作經(jīng)任人，未出官小使臣，‘一或占此，不三數(shù)月，或旬日間，便可作經(jīng)任人，暗免呈試參選’”。[9]240-241而當(dāng)其獲取差遣之后，憑籍家族的資源與優(yōu)勢，持續(xù)差遣機(jī)會的獲得，比普通科舉家族子弟更為容易。

以上各具損益的發(fā)展情況，客觀上引發(fā)了北宋最為重要的兩類家族——官宦家族及普通科舉家族對子弟入仕途徑及家族如何獲取良好發(fā)展的思考。

(一)蔭補(bǔ)之限下官宦家族的深層轉(zhuǎn)變

北宋對官宦家族的限制是多重的，除了國家頒布的制度化詔令外，還有許多隱含于現(xiàn)實(shí)操作中的表現(xiàn)。如翰林學(xué)士承旨陶谷，其子陶邴憑借自身學(xué)識考取進(jìn)士后，卻因其父在朝為官不被太祖信服，要求他進(jìn)行復(fù)試[注]李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷九，三月癸巳條，第200頁載：權(quán)知貢舉王祜擢進(jìn)士合格者十人，陶谷子邴，名在第六。翌日，谷入致謝，上謂左右曰：“聞谷不能訓(xùn)子，邴安得登第？”遽命中書復(fù)試，而邴復(fù)登第。因下詔曰：“造士之選，匪樹私恩，世祿之家，宜敦素業(yè)。如聞(接上頁)黨與，頗容竊吹，文衡公器，豈宜斯濫！自今舉人凡關(guān)食祿之家，委禮部具析以聞，當(dāng)令覆試?！?。即便陶邴再次登第，但官員子弟須再行復(fù)試卻被規(guī)定了下來，這不能不說是對官宦家族子弟正常參與科舉的限制。

因此，一批身居高位、對世事深切洞察的家族領(lǐng)袖同族人一起，共同開啟了對傳統(tǒng)入仕途徑的自發(fā)轉(zhuǎn)變。

1.東萊呂氏家族

清趙翼言：“再世為相，漢推韋、平，唐推蘇、李，已屬僅事，宋則有三世為相者。呂蒙正相太宗，其侄夷簡相仁宗，夷簡子公著，哲宗時亦為相，傳贊為世家之盛，古所未有。”[5]557-558所謂的一門三相，指的就是北宋的東萊呂氏家族。其于政治上世代簪纓，一門七執(zhí)政，子弟入《宋元學(xué)案》者共十七人，在學(xué)術(shù)文化上亦做出重要貢獻(xiàn)，這應(yīng)與這一家族及時明確的選擇與轉(zhuǎn)變有著極大關(guān)聯(lián)。

王善軍先生曾指出：“對世家大族來說，已有權(quán)勢是最為豐厚的政治資源，它不但在許多方面公開或潛在地發(fā)揮著巨大作用，就是在相比之下最為公平的科舉制度方面，亦能深深地介入其中?！盵10]縱觀東萊呂氏家族于北宋一朝的發(fā)展，我們可以發(fā)現(xiàn)其家族子弟，轉(zhuǎn)變了以往世家多單純依靠蔭補(bǔ)入仕的方式，而以進(jìn)士登第與蔭補(bǔ)入官皆有之。家族中進(jìn)士登第的有呂蒙正、呂夷簡、呂公著[注]呂公著先以蔭補(bǔ)入官，后考取進(jìn)士?！端问贰肪砣偃?0772頁載：“(公著)恩補(bǔ)奉禮郎，登進(jìn)士第，召試館職，不就。”、呂蒙休、呂蒙亨、呂居簡、呂希純等，這些子弟，因其良好的才能品行與家族內(nèi)在的優(yōu)勢，其升遷較一般的登第官員更為迅速。其中，蒙正、夷簡、公著一門三相，其后續(xù)發(fā)展之顯赫自不必多言，其他子弟亦多順?biāo)?。如蒙正子居簡先任殿中丞、提點(diǎn)京東刑獄，后“遷秩判官，拜集賢院學(xué)士，知梓州、應(yīng)天府，徒荊南，進(jìn)龍圖閣直學(xué)士、知廣州……以兵部侍郎判西京御史臺”。[8]9150而公著子希純亦進(jìn)，進(jìn)士登第，為太常博士，后歷任中書舍人、寶文閣待制、知亳州等，“徽宗聞其名，數(shù)稱之”。[8]10780后因崇寧黨爭等原因，發(fā)展頗具曲折，“希哲、希純世濟(jì)其美，然皆陷于崇寧黨禍”。[8]10780如若不是這個原因，其自身才學(xué)加上家族助益，發(fā)展必定順?biāo)臁?/p>

而家族中的其他子弟則多以蔭補(bǔ)入官，且憑借家族的資源與優(yōu)勢，多被賜進(jìn)士及第，升遷迅速，如：

(公弼)賜進(jìn)士出身，積遷直史館、河北轉(zhuǎn)運(yùn)使……夷簡之亡也，仁宗思之，問知公弼名，識于殿柱。至是，益材其為。擢都轉(zhuǎn)運(yùn)使，加龍圖閣直學(xué)士、知瀛洲，入權(quán)開封府。嘗奏事退，帝目送之，謂宰相曰：“公弼甚似其父”。[8]10213

不過在此過程中需要注意到的是，隱藏于外在入仕形式轉(zhuǎn)變背后的，是家族內(nèi)在的選擇與轉(zhuǎn)變，這與東萊呂氏對家學(xué)家風(fēng)的重視直接相關(guān)。這樣的轉(zhuǎn)變是現(xiàn)實(shí)困擾下自發(fā)的及時調(diào)整，蘊(yùn)含著家族的洞察與智慧。與以往蔭補(bǔ)入仕者的才學(xué)低下不同，其子弟即便以蔭補(bǔ)入仕，仍頗具才學(xué)。作為世家典范的東萊呂氏，其顯赫奠基于呂蒙正時期。蒙正本人頗具才學(xué)，為官過程中憑借才識三入上相[注]《影印文淵閣四庫全書》第四五○冊，杜大珪《名臣碑傳琬琰之集》上卷十五，《呂文穆公蒙正神道碑》第130頁載：未幾，代趙普為上相，淳化二年罷為吏部尚書奉朝請，四年復(fù)為上相。至道元年除授左仆射，判河南府兼西京留守，真宗紹位就加左仆射，咸平三年詔歸，四年復(fù)位上相。，這樣可供以身正教的典范，對家族發(fā)展是極為難得的。作為家族的奠基者，蒙正對家族子弟的品性道德具有深刻勸誡：

公退居于里，常召諸子立庭下，誨之曰：“……吾幸生盛時，碩茂尊顯，今又奉身至此，知夫免矣。矧若曹皆得為王官，其無為。世胄子弟之為者，以自蹈不淑且重污吾而，將以累吾家。”由是，諸子夙夜相警勸，不忘詔教，持身謹(jǐn)勑，咸稱善人。……孫二十五人，曾孫三十一人，并傳公之所誨。于其父祖罔敢不率，人于是又知公之義訓(xùn)大施于其后。孫皆有官，而曾孫亦有出仕者。[11]

純正的家學(xué)淵源加之家族優(yōu)質(zhì)的資源依托，使東萊呂氏的家學(xué)傳統(tǒng)不再只是用于謀官的憑借，而轉(zhuǎn)變成為博雅平和的內(nèi)在力量。而這樣深厚淵源的底蘊(yùn)與優(yōu)勢，貫穿了東萊呂氏家族終宋一代的整體脈絡(luò)，使子弟在入仕為官后更加游刃與從容。如此，以內(nèi)在的轉(zhuǎn)變帶動外在的選擇，將子弟蔭補(bǔ)入仕與進(jìn)士登第兩類方式有機(jī)的結(jié)合于家族乃至子弟個人發(fā)展層面，東萊呂氏家族最終實(shí)現(xiàn)了家族的深層轉(zhuǎn)變，成為宋代官宦家族區(qū)別于前代門閥貴胄的重要代表。

2.真定韓氏家族

蔭補(bǔ)之限下，真定韓氏家族亦做出相應(yīng)轉(zhuǎn)變。不過，與東萊呂氏稍顯不同，真定韓氏根據(jù)宋代“凡有官人不入學(xué)而愿試貢士者，不以文、武、雜出身，悉許之……中選人上等者，升差遣兩等，賜上舍出身；文行優(yōu)者，奏聞而殊擢之”的規(guī)定[8]3665，多令子弟先以蔭補(bǔ)入官，后再以有官人[注]有官人是宋代官員群體中的一個特殊群體，即指未參加科舉考試卻因各種關(guān)系而擁有官職之人。的身份考取進(jìn)士，從而獲取更大程度的升遷與恩遇。這種將蔭補(bǔ)與科舉有機(jī)結(jié)合的途經(jīng)轉(zhuǎn)變，普遍存在于子弟之中，同時加以家族內(nèi)部的人脈幫扶、政治資源的有力支持，子弟發(fā)展普遍良好[注]例如，脫脫《宋史》卷三百一十五，第10300頁載：真定韓氏家族其奠基人韓億之子韓綜，“蔭補(bǔ)將作監(jiān)丞，遷大理評事，舉進(jìn)士中第，通判鄭州、天雄軍……呂夷簡自北京入相，薦為集賢校理、同知太常院……累遷刑部員外郎、知制誥”；卷三百一十五，第10301頁載：韓綱子宗彥“蔭補(bǔ)將作主薄，舉進(jìn)士甲科，累遷太常博士。以大臣薦，召試，為集賢校理。”。

真定韓氏家族的轉(zhuǎn)變是世事洞察下的睿智考量，這種轉(zhuǎn)變與家族內(nèi)部已有的政治資源深切嵌合，最終促使了蔭補(bǔ)之限下，家族仍能作為世家的典范，將已有的資源數(shù)代延續(xù)。

(二)蔭補(bǔ)之恩下普通科舉家族的立場轉(zhuǎn)換

在科舉制度的優(yōu)遇下，普通家族子弟大多渴望以此入仕改變命運(yùn)、光耀門楣，但這在具體操作中卻困難頗多。除了前文提到的現(xiàn)實(shí)困境外，我們也常忽視了，科舉實(shí)際“并不排擠士族，而且士族在考場競爭中具有文化上的優(yōu)勢；科舉制度剝奪的只是士族壟斷仕途的權(quán)力”。[12]事實(shí)上“科舉考試的主力始終是那些有家學(xué)背景的士族子弟”。[3]119

這種情況下，普通家族子弟其心態(tài)逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變。當(dāng)其以科舉應(yīng)試者的身份進(jìn)行準(zhǔn)備時，內(nèi)心或許是有完成抱負(fù)、改變家族命運(yùn)甚至改變蔭補(bǔ)這樣“落后”的特權(quán)恩例的理想。但當(dāng)其經(jīng)歷層層選撥，真正置身官僚體系中，便會認(rèn)識到建立在特權(quán)之上的王朝，其鞏固發(fā)展長久以來所依托的，都是制衡與特權(quán)并存下的家族，與家族內(nèi)部幾代效力、層層關(guān)聯(lián)的士族官員。

王朝拔擢寒門、實(shí)行科舉的確有著選拔平民精英完善政治、制約世家的考量，但不可否認(rèn)的是，王朝的根基并不在此。歷數(shù)各朝可以發(fā)現(xiàn)，無論王朝的建立者是平民抑或貴族，經(jīng)歷最初制度的確立與一二代的發(fā)展后，王朝統(tǒng)治所依托的核心，都是那些經(jīng)學(xué)傳家之下，政治資源相輔相成、相系相托的世家大族。而北宋時期的世家子弟經(jīng)由蔭補(bǔ)之限后，儼然實(shí)現(xiàn)了由內(nèi)而外，才學(xué)與資源深層嵌合下的轉(zhuǎn)變。

于是，這些經(jīng)由科舉入仕的普通家族子弟，其心態(tài)最終轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)時的權(quán)力來的頗為不易，如若子弟再來一遍未必還能成功，于是這些官員對蔭補(bǔ)的渴求，甚至超過了已具備優(yōu)厚資源的高官世族。盡管他們?nèi)詫⒖婆e作為“正途”，但卻不會輕易丟棄蔭補(bǔ)子弟的恩例。這實(shí)際是其內(nèi)心對蔭補(bǔ)的認(rèn)同，以及基于現(xiàn)實(shí)考量而進(jìn)行的選擇與轉(zhuǎn)變。

范仲淹早年生活艱辛，進(jìn)士登第后于仁宗慶歷三年九月進(jìn)奏提出“抑僥幸”，希望對官員蔭補(bǔ)、奏薦子弟加以限制，但其四子純祐、純禮、純粹、純?nèi)视志愿付魇a補(bǔ)入官[注]脫脫：《宋史》卷三百一十四，第10276-10281頁載：純祐“蔭守將作監(jiān)主薄，又為司竹兼”；純禮“以父仲淹蔭，為秘書省正字”；純粹“以蔭遷至贊善大夫、檢正中書刑房”；純禮“以父任為太常寺太?！?。。歐陽修自幼喪父生活艱難，進(jìn)士登第后同樣于仁宗慶歷三年十一月對限制蔭補(bǔ)子弟提出建議，但其子發(fā)仍“以父恩，補(bǔ)將作主薄，賜進(jìn)士出身，累遷殿中丞”。[8]10382范仲淹與歐陽修這類對蔭補(bǔ)制度提出限制要求的官員尚且如此，其他科舉入仕家族對蔭補(bǔ)的需求只會更加強(qiáng)烈。

四、余論

家族作為國家有機(jī)的構(gòu)成部分，其重要性是不言而喻的。王朝的運(yùn)轉(zhuǎn)依托于家族的穩(wěn)定，以及家族子弟對政治生活的內(nèi)在推動；王權(quán)的穩(wěn)固則取決于其對家族特恩給予的安撫，以及制約限制下的權(quán)衡。北宋的蔭補(bǔ)制度，在其演變的過程中呈現(xiàn)出限制與恩例并存的特點(diǎn)。在對入仕子弟的限制下，諸如東萊呂氏、真定韓氏之類世家的家族領(lǐng)袖，憑借其對世事的深刻洞察，轉(zhuǎn)變了以往世家多以父恩蔭補(bǔ)的入仕途徑。以對家學(xué)家風(fēng)的重視為子弟發(fā)展的內(nèi)在依托，將可擢拔的科舉與可固恩的蔭補(bǔ)有機(jī)結(jié)合于子弟的發(fā)展，同時亦將家族已有權(quán)勢下的政治資源與人脈幫扶嵌入其中，最終實(shí)現(xiàn)家族的轉(zhuǎn)變與新生。而以科舉入仕的普通家族，則在特權(quán)政治所帶來的現(xiàn)實(shí)困境下，實(shí)現(xiàn)了對蔭補(bǔ)制度由鄙薄排斥、權(quán)衡思考、實(shí)際接受再到內(nèi)心認(rèn)同的切實(shí)轉(zhuǎn)變。

由此可見，蔭補(bǔ)制度于北宋一代的演變軌跡，及其對家族發(fā)展所帶來的后續(xù)影響，恰如其分的實(shí)現(xiàn)了王朝對家族的制衡，從而促使了兩類家族自發(fā)的轉(zhuǎn)變與發(fā)展道路的選擇，這一轉(zhuǎn)變，又使蔭補(bǔ)制度深深介入家族發(fā)展與王朝穩(wěn)固過程之中，成為其內(nèi)在需求與現(xiàn)實(shí)依托，其存在是必要的、也是合理的。

而北宋一代的蔭補(bǔ)制度，也終因?qū)易遛D(zhuǎn)變過程所發(fā)揮的推動作用，更新了兩類家族傳統(tǒng)的發(fā)展道路，無論是高門世家或是普通科舉家族，均在一定程度上實(shí)現(xiàn)了科舉與蔭補(bǔ)制度的調(diào)和。縱觀北宋一代的發(fā)展，很難將某一家族單純定義為科舉家族或是蔭補(bǔ)家族：三槐王氏被稱為科舉世家，但其子弟發(fā)展亦多維系于蔭補(bǔ)特恩之上；東萊呂氏被稱為高門世族，但蒙正、夷簡、公著一門三相又均以進(jìn)士登第。因而，北宋時期的家族區(qū)分，并不如魏晉一般等級分明，也不同于唐代士庶兩族斗爭尖銳、最終引發(fā)了為亂朝政的牛李黨爭那般難以調(diào)和，北宋時期不同類別家族之間，因?yàn)槠鋬?nèi)在的選擇與轉(zhuǎn)變，界限日漸模糊、矛盾逐漸縮小。

這一方面使宋代科舉人數(shù)遠(yuǎn)超前代成為可能。世家的轉(zhuǎn)變使他們基本沒有唐代世家子弟對科舉制度的內(nèi)在排斥與行為破壞，從而為科舉于宋一代的發(fā)展完善與廣泛推行消減了阻礙，使其真正成為王朝政治下，被各階層所認(rèn)可的選任制度；另一方面，兩類家族之間矛盾的趨于平和為內(nèi)政的穩(wěn)定、王朝的鞏固提供了可能。這兩類家族子弟在轉(zhuǎn)變中，均更加重視才學(xué)與能力的提高，這些有才之士積極投身政治，也在一定程度上促使了王朝內(nèi)政的穩(wěn)定與完善。而有宋一代在外部環(huán)境的巨大壓力下，仍能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與文化的繁盛，與家族轉(zhuǎn)變所帶來的平和進(jìn)取、穩(wěn)定繁盛的政治局面是分不開的。

將魏晉隋唐時期的家族與北宋轉(zhuǎn)變之后的家族相比，誠然是可見“變”的痕跡在其中的，這種由蔭補(bǔ)制度恩例與限制并存的演變特點(diǎn)，引發(fā)而來的家族內(nèi)部轉(zhuǎn)變，為有宋一代政治格局的發(fā)展帶來了自內(nèi)而外的進(jìn)取動力，蔭補(bǔ)制度就其本身的諸多限制與前代相比，已經(jīng)是一種進(jìn)步。而由其所帶來的上述后續(xù)影響來看，蔭補(bǔ)制度確是有其存在的合理性與積極層面的。誠然，這項(xiàng)制度帶來了諸如特權(quán)、冗濫等諸多弊端，但也不應(yīng)否認(rèn)其存在于北宋一代的合理意義與社會政治需要。