盧陽池 郭天龍

1概述

工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。

曼維萊水電站首部樞紐區(qū)域開挖后，實(shí)際地質(zhì)條件與APD階段推測的地質(zhì)條件存在很大差異，給設(shè)計(jì)和施工造成了極大的影響。施工圖階段，雖在前期勘探基礎(chǔ)上建筑物關(guān)鍵部位實(shí)施了部分鉆探和物探等補(bǔ)充勘探工作，但由于場區(qū)內(nèi)地質(zhì)變化情況十分復(fù)雜，很多地方水平方向偏移3～4 m，基巖面就突然下降，有5～10 m的起伏差，上部均為球狀孤石，一個(gè)挨著一個(gè)，表面看似連續(xù)，但是底部沒有根基，鉆探僅能揭露一個(gè)點(diǎn)的基巖面高程，物探方法對表面連續(xù)的孤石也無法做出精確判斷，僅靠鉆探和物探工作難以準(zhǔn)確的查明主溢洪道及渠道取水口場區(qū)較完整的弱風(fēng)化狀基巖面起伏情況，致使實(shí)際發(fā)生工程量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出計(jì)劃量，導(dǎo)致施工工期的滯后和施工成本的增加。

首部樞紐出現(xiàn)的復(fù)雜地質(zhì)變化，僅依靠地質(zhì)勘探進(jìn)行推測已基本不可能，根據(jù)開挖后的地質(zhì)剖面進(jìn)行方案設(shè)計(jì)調(diào)整，施工再根據(jù)設(shè)計(jì)調(diào)整方案調(diào)整施工資源配置和調(diào)整進(jìn)度。由于復(fù)雜的地質(zhì)條件，從設(shè)計(jì)到施工總是在變化中，大大增加了設(shè)計(jì)施工難度和施工成本，也耽誤了大量的工期。整個(gè)施工和設(shè)計(jì)都是在曲折和摸索中前進(jìn)。從現(xiàn)場開挖后的斷面分析，實(shí)際地質(zhì)情況，依據(jù)勘察成果、國內(nèi)外規(guī)范無法做出常規(guī)判斷和推測。即使一個(gè)有豐富經(jīng)驗(yàn)的承包商，也難根據(jù)補(bǔ)勘成果對地下的地質(zhì)變化情況作出準(zhǔn)確的判斷和推測。

本文以上述首部樞紐超常規(guī)地質(zhì)變化為例，淺議曼維萊水電站項(xiàng)目總體索賠管理。

2 項(xiàng)目索賠策劃

2.1 成立索賠機(jī)構(gòu)

曼維萊水電站項(xiàng)目部在項(xiàng)目前期就建立起健全的索賠領(lǐng)導(dǎo)小組和崗位責(zé)任制，并確定項(xiàng)目經(jīng)理為主管領(lǐng)導(dǎo)，合同部為具體的承辦部門，達(dá)到機(jī)構(gòu)健全、體制完善、人員落實(shí)、機(jī)動(dòng)靈活，并建立起了個(gè)人的績效檔案。在曼維萊水電站項(xiàng)目建設(shè)期間，項(xiàng)目部通過發(fā)文進(jìn)一步確認(rèn)項(xiàng)目部索賠領(lǐng)導(dǎo)小組組長由工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）親自擔(dān)任，分管領(lǐng)導(dǎo)由總工程師和商務(wù)經(jīng)理擔(dān)任，并確立合同部人員為專職索賠業(yè)務(wù)人員，以保證職能部門職責(zé)明晰、分工明確。領(lǐng)導(dǎo)小組制定了適合本項(xiàng)目的變更索賠實(shí)施細(xì)則和考核兌現(xiàn)辦法，作為對項(xiàng)目管理人員行動(dòng)的指導(dǎo)手冊。

2.2 制定索賠計(jì)劃

曼維萊水電站項(xiàng)目部在準(zhǔn)備期結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，認(rèn)真分析工程量清單并明確承擔(dān)的施工任務(wù)和變更索賠依據(jù)，認(rèn)真研究合同條款及相關(guān)的法律條款，尋找索賠突破點(diǎn)并列出項(xiàng)目清單，制定相應(yīng)的索賠策劃。在項(xiàng)目完成節(jié)點(diǎn)目標(biāo)后，對前期的索賠進(jìn)行整理分析并指定下一階段的索賠計(jì)劃。因曼維萊水電站項(xiàng)目屬總價(jià)合同，項(xiàng)目部索賠領(lǐng)導(dǎo)小組將索賠點(diǎn)著力于自然環(huán)境影響、不利的物質(zhì)條件、不可抗力以及合同外新增項(xiàng)目等方面。

項(xiàng)目部要求索賠領(lǐng)導(dǎo)小組仔細(xì)研讀合同條款，提高對合同條款的熟悉程度，增強(qiáng)項(xiàng)目的索賠點(diǎn)敏感度，使索賠事件發(fā)生后能更早地進(jìn)行相應(yīng)的策劃。

2.3 收集索賠基礎(chǔ)資料

索賠基礎(chǔ)資料是索賠的根本、立足點(diǎn)，完善的索賠基礎(chǔ)資料和完整的各方簽證是提高索賠成功率的關(guān)鍵。項(xiàng)目部各部門在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)做好資料的收集和整理工作，并建立完善的資料收集和臺賬登記制度，根據(jù)相應(yīng)的索賠策劃，在索賠的時(shí)效性內(nèi)，及時(shí)編寫索賠報(bào)告并報(bào)送業(yè)主及工程師。

項(xiàng)目部索賠領(lǐng)導(dǎo)小組在項(xiàng)目實(shí)施過程中整理出索賠的基礎(chǔ)資料主要包括如下：

（1）工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止。

（2）各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表。

（3）認(rèn)真編寫施工日記，在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項(xiàng)，都要及時(shí)做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。

（4）做好業(yè)主和工程師的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告業(yè)主予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

（5）工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機(jī)。將照片按工程進(jìn)度整理編排。

（6）收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。

（7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。

（8）完整的工程會(huì)計(jì)資料，包括工資卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等。

（9）所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日報(bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場報(bào)表及帳單等需歸類保存入檔。

以上9項(xiàng)資料屬于施工索賠的原始依據(jù)，否則，索賠無依據(jù)，一切都是空談。項(xiàng)目部索賠領(lǐng)導(dǎo)小組對以上資料的編制及收集專門制定了責(zé)任部門及責(zé)任人，并建立了問責(zé)制度。

2.4 建立跟蹤落實(shí)制度

曼維萊水電站項(xiàng)目部對各項(xiàng)資料明確了具體的落實(shí)責(zé)任人，并明確各階段跟蹤落實(shí)情況、信息反饋分析工作，使索賠領(lǐng)導(dǎo)小組能及時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)和工作策略。

2.5 及時(shí)完善計(jì)價(jià)程序

曼維萊水電站項(xiàng)目部每月編制并更新索賠事件統(tǒng)計(jì)表，并列出了下一階段的索賠計(jì)劃事件，積極收集已發(fā)生索賠的基礎(chǔ)資料（如圖片、視頻、來往文件、會(huì)議紀(jì)要、施工日志等）并整理成冊，為項(xiàng)目的索賠提供了原始依據(jù)。對于計(jì)劃（預(yù)計(jì)）發(fā)生的索賠事件有意識地進(jìn)行收集原始資料。各項(xiàng)資料均建立了跟蹤落實(shí)制度，明確了各職能部門、負(fù)責(zé)人的職責(zé)，在時(shí)機(jī)成熟的條件下，與業(yè)主進(jìn)行了及時(shí)的溝通（正式及非正式溝通），在完善了簽批手續(xù)后，及時(shí)進(jìn)行結(jié)算，使收入變現(xiàn)。

3 索賠的管理

在國際工程承包施工領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理中，施工索賠管理是最難的一項(xiàng)工作。施工索賠是一項(xiàng)融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同法律和管理策略于一體的工作，它需要承包商具備豐富的國際工程承包施工經(jīng)驗(yàn)，以及相當(dāng)高的經(jīng)營管理水平。

3.1 索賠基本方針

索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營管理的一部分。為了積極有效地進(jìn)行索賠，要防止以下傾向：

（1）只講關(guān)系、義氣和情誼，忽視索賠，致使損失得不到應(yīng)有補(bǔ)償，正當(dāng)?shù)臋?quán)益受到侵害。對一些重大的索賠，這會(huì)影響企業(yè)的正常的生產(chǎn)經(jīng)營，甚至危及企業(yè)的生存。

（2）在國際工程中，若不能進(jìn)行有效的索賠，業(yè)主會(huì)覺得承包商經(jīng)營管理水平不高，常常會(huì)得寸進(jìn)尺。承包商不僅會(huì)喪失索賠機(jī)會(huì)，而且還可能反被對方索賠，蒙受更大的損失。所以在這里不能過于強(qiáng)調(diào)“重義”。

（3）在索賠中，管理人員好大喜功，只注重索賠，承包商以索賠額的高低作為評價(jià)工程管理水平或索賠小組工作成果的唯一指標(biāo)，而不顧合同雙方的關(guān)系、承包商的信譽(yù)和長遠(yuǎn)利益。特別是當(dāng)承包商還希望將來與業(yè)主進(jìn)一步合作、或在當(dāng)?shù)剡M(jìn)一步擴(kuò)展業(yè)務(wù)時(shí)，更要注意這個(gè)問題，應(yīng)有長遠(yuǎn)的眼光。

3.2 樹立索賠意識

樹立索賠意識，首先要正確地認(rèn)識索賠。索賠是國際工程承包施工合同雙方的權(quán)利，任何一方都有權(quán)主動(dòng)提出索賠要求，以維護(hù)自己正當(dāng)合理的經(jīng)濟(jì)利益。承包商要有索賠意識，才能重視索賠，敢于索賠，善于索賠。索賠的作用不僅僅是爭取經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償以彌補(bǔ)損失，而且還包括防止損失的發(fā)生，即通過有效的索賠管理避免干擾事件的發(fā)生，避免自己的違約行為，更加深對合同的理解。索賠管理是項(xiàng)目管理中高層次的管理工作。重視索賠管理會(huì)帶動(dòng)整個(gè)項(xiàng)目管理水平和企業(yè)素質(zhì)的提高。

曼維萊水電站建設(shè)過程中，索賠領(lǐng)導(dǎo)小組把提高索賠意識作為自己管理工作中的重要內(nèi)容之一。項(xiàng)目經(jīng)理把施工索賠工作視為自己的主要任務(wù)，索賠管理人員（合同、技術(shù)、施工等）更需要熟練地掌握工程的合同文件，不丟失每一個(gè)重要的索賠機(jī)會(huì)，并做好大量細(xì)致的索賠工作，爭取索賠的成功。

3.3 索賠的積極性和主動(dòng)性

承包商只有“索”，業(yè)主才有可能“賠”，不“索”則不“賠”。如果承包商自己放棄索賠機(jī)會(huì)，則任何業(yè)主都不可能主動(dòng)提出賠償。例如，沒有索賠意識，不重視索賠，或不懂索賠；或?qū)λ髻r缺乏信心，怕得罪業(yè)主，失去合作機(jī)會(huì)，或怕后期合作困難，不敢索賠。

一般情況下，工程師也不會(huì)提示或主動(dòng)要求承包商向業(yè)主索賠。所以索賠完全在于承包商自己，承包商必須有主動(dòng)性和積極性。主要表現(xiàn)在：

（1）培養(yǎng)工程管理人員的索賠意識和索賠業(yè)務(wù)能力，在工程管理中推行有效的索賠管理；

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（2）積極地尋找索賠機(jī)會(huì)；

（3）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，則應(yīng)及早地提出索賠意向通知，主動(dòng)報(bào)告工程師及業(yè)主；

（4）及早提交索賠報(bào)告（不必等到索賠有效期截止前，越早越好）；

（5）在提出索賠要求后，經(jīng)常與業(yè)主，與工程師接觸、協(xié)商，敦促工程師及早審查索賠報(bào)告，業(yè)主及早審查和批準(zhǔn)索賠報(bào)告；

（6）催促業(yè)主及早支付賠（補(bǔ)）償費(fèi)等。

在一般情況下，索賠提出并解決得越早，承包商越主動(dòng)、越有利。而拖延多有不利，可能超過合同規(guī)定的索賠有效期，導(dǎo)致索賠要求無效。盡早提出索賠意向，對業(yè)主和工程師起提醒作用，敦促他們及早采取措施，消除干擾事件的影響，這對工程整體效益有利，否則，承包商有利用業(yè)主和工程師過失擴(kuò)大損失，以增加索賠值之嫌。拖延會(huì)使業(yè)主和工程師對索賠的合理性產(chǎn)生懷疑，影響承包商的有利的索賠地位；“夜長夢多”可能會(huì)給索賠的解決帶來新的波折，如工程中會(huì)出現(xiàn)新的問題，對方有充裕的時(shí)間進(jìn)行反索賠等；盡早提出，盡早解決，則能盡早獲得賠償，增強(qiáng)承包商的財(cái)務(wù)能力。拖延會(huì)使許多單項(xiàng)索賠集中起來，帶來處理和解決的困難。當(dāng)索賠額巨大時(shí)，盡管承包商有十分的理由，業(yè)主會(huì)全力反索賠，會(huì)要求承包商在最終解決中作出讓步。

因此，承包商對待每一個(gè)索賠，特別對重大的一攬子索賠，要象對待一個(gè)新工程項(xiàng)目一樣，進(jìn)行認(rèn)真詳細(xì)的分析、計(jì)劃，有組織、有步驟地工作。

3.4 合理計(jì)算索賠值

計(jì)算工程變更索賠款的依據(jù)是合同條件中有關(guān)計(jì)價(jià)的條款。但在計(jì)算過程中要注意以下兩點(diǎn)：首先，要采取合理科學(xué)的計(jì)價(jià)方法，在原單價(jià)對已較為有利的情況下，宜采取內(nèi)插法；而原單價(jià)對己不利時(shí)，最好能采取實(shí)際費(fèi)用法來進(jìn)行單項(xiàng)索賠。其次，盡量避免無根據(jù)地?cái)U(kuò)大索賠款額，因?yàn)檫@樣往往難以成功，反而降低了對方的信任度。實(shí)踐證明，只有在雙方建立了較好合作基礎(chǔ)的前提下，雙方才能較容易達(dá)成一致意見。

曼維萊水電站建設(shè)過程中，為增加發(fā)電效益，機(jī)組功率從201 MW增加到211 MW（增加了10 MW）。曼維萊水電站機(jī)電設(shè)備及電氣機(jī)械設(shè)備合同金額為15 413.97萬美元，則對此項(xiàng)索賠值計(jì)算：15 413.97萬美元×（10 MW÷211 MW）=766.86萬美元。在和業(yè)主協(xié)商后，項(xiàng)目部成功索賠了600萬美元。

3.5 積極完成合同任務(wù)

承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度完成合同責(zé)任，主動(dòng)配合業(yè)主完成各項(xiàng)工程，建立良好的合作關(guān)系。具體體現(xiàn)在：

（1）按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期要求完成工程，守信譽(yù)，不偷工減料，不以次充好，認(rèn)真做好工程質(zhì)量控制工作。承包商在合同實(shí)施中無違約行為，業(yè)主和工程師對承包商的工程和工作感到滿意。

（2）積極地配合業(yè)主和工程師搞好工程管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。在工程中，業(yè)主和工程師會(huì)有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商有責(zé)任執(zhí)行他們的指令；但又應(yīng)及時(shí)指出他們的失誤，遇到問題主動(dòng)配合，彌補(bǔ)他們工作不足之處，以免造成損失。當(dāng)業(yè)主和工程師不在場時(shí)，應(yīng)做好工程管理和協(xié)調(diào)工作，保證和他們在場一樣，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成工程。

（3）對事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低其影響，減少損失。切不可聽之任之，袖手旁觀，甚至幸災(zāi)樂禍，從中漁利。在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅合同能順利實(shí)施，雙方心情舒暢，而且承包商會(huì)有良好的信譽(yù)，業(yè)主和承包商在新項(xiàng)目上能繼續(xù)合作。

在這種氣氛中，承包商實(shí)事求是地就干擾事件提出索賠要求，也容易為業(yè)主認(rèn)可。

與此相反，如果沒有把工程項(xiàng)目建設(shè)好，施工質(zhì)量低劣，工期不斷拖后，在這種情況下，承包商的施工索賠要求一般是不可能實(shí)現(xiàn)的，特別是對工程變更索賠，承包商將難以獲得工程變更的機(jī)會(huì)，即使是有合同根據(jù)的索賠事項(xiàng)也可能被業(yè)主拒絕。

曼維萊水電站項(xiàng)目在建設(shè)過程中，按質(zhì)按時(shí)地完成了建設(shè)任務(wù)，得到了業(yè)主和工程師的一致好評，電站的建設(shè)及好評頻頻登上了當(dāng)?shù)仉娨暸_、報(bào)刊等主流媒體，并已形成了喀麥隆國家的一張名片。

4 結(jié)語

曼維萊水電站在項(xiàng)目實(shí)施過程中，注重索賠變更工作，先后對首部樞紐地質(zhì)情況變化、廠房石方巖石性狀變化、工程師臨時(shí)營地建設(shè)、進(jìn)村道路修建、辦理免稅文件滯后等提出了索賠。項(xiàng)目部索賠領(lǐng)導(dǎo)小組還根據(jù)合同條款曾提出價(jià)格指數(shù)變化調(diào)價(jià)索賠，但考慮到業(yè)主沒有額外的資金支付索賠，同時(shí)還會(huì)給我方帶來基準(zhǔn)匯率的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部果斷決定放棄了此項(xiàng)索賠，改為將本項(xiàng)目暫定金使用完畢的方針，既保證了我們的利益又顧全業(yè)主工程師的面子，本項(xiàng)目暫定金為1 914萬美元，項(xiàng)目部將所有的暫定金全部使用完畢并得到支付。

在曼維萊水電站項(xiàng)目總價(jià)合同模式下，此新型索賠模式，既推進(jìn)相關(guān)項(xiàng)目順利實(shí)施，同時(shí)也獲得較好收益。

綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。在合同實(shí)施過程中，總會(huì)遇到這樣那樣的問題，重要的是通過正常渠道進(jìn)行工程索賠?？梢钥闯?，這是承發(fā)包雙方之間發(fā)生的正常管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。這對合同雙方都有積極的意義，可以促使合同雙方努力提高自身的管理水平，降低資源消耗,建設(shè)能滿足功能的合格工程產(chǎn)品，使工程造價(jià)和工期更加合理和準(zhǔn)確。