脫 穎，胡安全

（安徽師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，安徽 蕪湖 241000）

從1911年辛亥革命到1921年中國共產(chǎn)黨成立是中國革命道路不平凡的10年，期間經(jīng)歷了革命領(lǐng)導(dǎo)權(quán)由資產(chǎn)階級向無產(chǎn)階級的轉(zhuǎn)化、舊民主主義革命向新民主主義革命的過渡等影響至深的變革。這對中國革命前途造成了巨大影響，更新了革命力量，決定了革命方向，為后來的革命勝利奠定了重要基礎(chǔ)。實現(xiàn)這一變革的關(guān)鍵在于當(dāng)時國內(nèi)“最先進(jìn)的階級”——工人階級政治意識成熟，完成了由自在階級向自為階級的轉(zhuǎn)變。關(guān)于這一重大轉(zhuǎn)變的標(biāo)志一直在學(xué)術(shù)界存在爭議。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，上述成果主要集中于對自為階級的論述，著重強調(diào)“何時始轉(zhuǎn)變，為何是此時”，沒有關(guān)注到自在階級。因此，有必要就工人階級何時擺脫自在階級進(jìn)行探討，從而實現(xiàn)對自在階級到自為階級的發(fā)軔研究，這有助于理清工人階級由“自在”向“自為”轉(zhuǎn)變的過程。

一、五四運動是工人階級擺脫“自在”的標(biāo)志

（一）工人階級在五四運動中的斗爭展露出鮮明的政治性 工人階級在其成長過程中經(jīng)歷了從“自在”到“自為”的發(fā)展階段是毛澤東在其著名馬克思主義著作《實踐論》中所提出的一種觀點。所謂“自在的階級”是指“無產(chǎn)階級對于資本主義社會的認(rèn)識，在其實踐的初期——破壞機器和自發(fā)斗爭時期，他們還只在感性認(rèn)識的階段，只認(rèn)識資本主義各個現(xiàn)象的片面及其外部的聯(lián)系。”[1](P288)對于這段話的剖析是衡量工人階級是否脫離自在階級的最重要標(biāo)準(zhǔn)。在這段論述中，確立了工人階級脫離自在階級的節(jié)點，即“破壞機器和自發(fā)斗爭時期”過去以后。

工人階級產(chǎn)生于19世紀(jì)中期，是伴隨著外國資本、中國早期的官僚資本和中國民族資本這三種資本興辦的近代工業(yè)而產(chǎn)生和發(fā)展的。[2](P1)他們與資產(chǎn)階級和帝國主義的矛盾與生俱來，加之勞動環(huán)境惡劣、強度極大、報酬極低、傷害驚人等外部因素作用，工人階級的斗爭史斷斷續(xù)續(xù)持續(xù)了80 余年。其中，早期較為著名的包括1883年福州船政局工人反人身迫害運動，1877年到1897年的上海小車工人反增加捐稅運動等。這些斗爭以破壞資產(chǎn)階級的生產(chǎn)為主要手段，通過罷工、破壞機器等方式，目的上無明確的政治要求，與個人的生活息息相關(guān)，多為壓迫出現(xiàn)時的被動反抗。相比之下，五四運動中的工人階級斗爭展現(xiàn)出了前所未有的政治性，矛頭不再是簡單的生產(chǎn)機器、經(jīng)濟(jì)斗爭、人權(quán)維護(hù)，而是如列寧所說的“工廠工人同廠主的斗爭就必然變成反對整個資本家階級、反對以資本剝削勞動為基礎(chǔ)的整個社會結(jié)構(gòu)”。[3](P80)他們在此前不斷的斗爭中慢慢認(rèn)識到，自己的種種痛苦不僅僅來自于資本家的惡毒，究其根本是當(dāng)前國家積貧積弱、任人宰割的政治環(huán)境，尤其是在巴黎和會外交失敗后。他們深深意識到“我們都是窮人，但我們絕不要我們的國家變成朝鮮第二，那里的一片景象是慘不忍睹的?！盵4](P346)在上海一罷工宣言中，他們說：“吾國民受強權(quán)之壓迫，今日已達(dá)極點。外人奪我土地，政府賣我人民，倒行逆施，公理何存?！盵5](P459)

因此，五四運動中的罷工絕非是簡單的對民族羞恥的抗議，而是工人階級鮮明地展現(xiàn)政治立場，進(jìn)行階級斗爭的行為。毛澤東曾說：“在民族斗爭中，階級斗爭是以民族斗爭的形式出現(xiàn)的，這種形式，表現(xiàn)了兩者的一致性?！盵6](P539)他們的斗爭對象既是貪婪的“外人”也是無良的政府，即兇惡的帝國主義和腐朽封建的封建制度，不再只是生產(chǎn)機器；他們對資本主義也不再是感性的片面和表象認(rèn)識，而能夠意識到背后的政治根源。

（二）工人階級在五四運動中的斗爭展露出鮮明的獨立性 中國的工人階級是歷史悠久的，最早的產(chǎn)業(yè)工人，產(chǎn)生于外國資本在中國經(jīng)營的企業(yè)里。[7](P1)隨后在地主階級洋務(wù)派的以軍事為主體的官辦企業(yè)中出現(xiàn)，而此時中國的民族資產(chǎn)階級尚未誕生，工人階級的歷史比資產(chǎn)階級早近30年。但由于中國的國情不同于西方，本國的工人并非傳統(tǒng)意義上的“工匠”，多為破產(chǎn)農(nóng)民和手工業(yè)者，不存在從協(xié)作到工場轉(zhuǎn)變中的積累，而是直接進(jìn)入機器生產(chǎn)，在經(jīng)濟(jì)水平、文化素質(zhì)上遠(yuǎn)不及資產(chǎn)階級，即便資歷老也無法與資產(chǎn)階級平起平坐，只能依附于資產(chǎn)階級。這一特點尤其表現(xiàn)在辛亥革命后的工人運動中，“他們或者在資產(chǎn)階級立憲派的領(lǐng)導(dǎo)下參加了‘收回利權(quán)’和‘抵制美貨’的運動；或者在資產(chǎn)階級革命派的領(lǐng)導(dǎo)下參加了反清革命的斗爭”[8]。他們跟著“各式各樣的資產(chǎn)階級”運動和革命，但無法甄別哪一方可以一直追隨，也不明白各個資產(chǎn)階級派別間的矛盾，只能因事而發(fā)，更不用說自己萌發(fā)領(lǐng)導(dǎo)革命的意識或探索革命的道路。這一時期的工人階級在各種運動中展現(xiàn)強大的力量和作用，但終究作為資產(chǎn)階級的追隨者，革命勢頭因資產(chǎn)階級的活躍而高漲，也因資產(chǎn)階級的退縮而消退。

五四運動是工人階級擺脫“追隨者”身份的標(biāo)志。運動早期，資產(chǎn)階級尤其是民族資產(chǎn)階級展現(xiàn)了自己的積極一面，主要用罷市的手段進(jìn)行斗爭。但隨著運動形勢的嚴(yán)峻，他們的軟弱和兩面搖擺性漸漸暴露：在罷市實現(xiàn)后，他們極力強調(diào)運動只是“對內(nèi)”而非“對外”，他們也同意買辦分子的“先與捕房接洽”和“請萬國商團(tuán)……出而維持秩序”的反動主張；[9](P227)同時，他們堅決反對罷工，如上海紡織業(yè)資本家穆藕初在資本家召集會議上曾高喊：“工界罷工，最為危險”，并呼吁其他廠子盡快全力遏制工人罷工。相比之下，工人階級表現(xiàn)出了前所未有的獨立和堅定：他們起初并沒有在任何學(xué)生和資產(chǎn)階級的鼓動下罷工，而是完全出于自愿；當(dāng)資產(chǎn)階級動搖時，工人階級毫不猶豫地接過學(xué)生的“接力棒”，將罷工進(jìn)行到底，以獨立的姿態(tài)出現(xiàn)在舞臺上；當(dāng)資本家企圖破壞罷工時，不再因其威脅恐懼，為其拖延欺騙，迅速實現(xiàn)罷工，并擴(kuò)大范圍與帝國主義、封建主義斗爭到底。結(jié)果也證明，五四運動中資產(chǎn)階級雖代表當(dāng)時先進(jìn)的生產(chǎn)力，但他們因自己的軟弱和妥協(xié)無法領(lǐng)導(dǎo)革命；無產(chǎn)階級不再只根據(jù)片面的感性認(rèn)識做資產(chǎn)階級的追隨者，而可以審時度勢，獨立承擔(dān)革命的重任。

二、工人階級擺脫“自在”的條件

（一）工人隊伍在斗爭中逐步成熟 一方面工人階級隊伍的發(fā)展和壯大，斗爭次數(shù)增多；另一方面工人階級在斗爭中積累的經(jīng)驗越來越豐富。

據(jù)估計，1894年中國的產(chǎn)業(yè)工人約有近10 萬人，[10](P3)到1913年，全國中外工礦企業(yè)的工人，當(dāng)在50 萬到60 萬之間，到1919年前后，全國共有產(chǎn)業(yè)工人約261 萬人。[11](P4-5)工人人數(shù)增多，階級矛盾激化，導(dǎo)致斗爭的頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計，從1840年到1904年的60 多年間，全國工人罷工僅50 多次，平均每年不到1 次；而從1905年到1911年的7年間，全國工人罷工就有55 次，平均每年約有8次；而從1914 到1919年5月，全國共發(fā)生罷工108 次，在短短不到6年的時間，全國工人的罷工次數(shù)竟比從1840年到1911年的70 多年的罷工總次數(shù)還稍多些。[12](P98)在頻繁的戰(zhàn)斗中，工人階級雖以失敗居多，但積累了豐富的經(jīng)驗，如開始利用散發(fā)傳單、張貼告示等方式彰顯自身主張；能夠正確地選擇罷工時機以及罷工后如何與資本家進(jìn)一步周旋。以上可以幫助工人階級認(rèn)清壓迫來源，理清斗爭對象，認(rèn)識到自己不是一個人在戰(zhàn)斗和周邊戰(zhàn)友的力量，這為其在五四運動中脫離自在狀態(tài)，敢于站出來為國發(fā)聲打下了重要基礎(chǔ)。

（二）思想意識上掙脫束縛 一方面，工人階級不斷擺脫著封建思想和其他社會思潮的影響，覺悟不斷提高；另一方面，他們接受了早期的馬克思主義理論和革命思潮的熏陶。

近代中國的工人階級主要來源于農(nóng)民和破產(chǎn)手工業(yè)者等小生產(chǎn)人群，因此，不可避免地會以個人利益為基礎(chǔ)，存在“利益為上”的狹隘主義和“個人自掃門前雪”的自私心理，加之主要以行幫的組織形式出現(xiàn)，思想上受傳統(tǒng)封建的宗法思想、等級觀念影響，又有濃厚的迷信色彩，不利于他們團(tuán)結(jié)起來進(jìn)行聯(lián)合斗爭，阻礙他們認(rèn)清自己身上的歷史使命。辛亥革命后，封建政權(quán)的崩塌為工人階級破除封建思想創(chuàng)造了有利條件，在孫中山民生主義思潮的影響下，工人階級逐漸擺脫行幫的限制，加入革命的隊伍，脫離個人利益約束，投身于革命理想中。

旅俄華工和早期具有共產(chǎn)主義思想的知識分子作為馬克思主義和革命思想的傳播者推動了工人階級的思想轉(zhuǎn)變。旅俄華工是20世紀(jì)初期至第一次世界大戰(zhàn)期間由于貧困和事業(yè)的驅(qū)使而被迫到俄國謀生的中國勞動者的統(tǒng)稱。[13]他們中的很多人后來積極響應(yīng)布爾什維克黨的號召，參與反帝國主義的斗爭，投身于俄國十月革命的洪流。在十月革命結(jié)束后，部分旅俄華工陸續(xù)回國，不僅將自辦的《旅俄華工大同報》《華工警世報》《社會星》等宣傳革命的報刊帶回國內(nèi)，更將自己的親身參與推翻壓迫的革命經(jīng)歷在廣大工人階級中傳播，為在黑暗中掙扎的中國工人階級帶來光明。開灤煤礦代總礦師戴莫說：“我們也可以說，從法國、俄國回來的大批苦工，帶來許多激進(jìn)思想，極近于布爾什維克主義，把這種思想大大散布在礦上?！盵14](P84)同時，歸國華工也同知識分子和工人運動領(lǐng)導(dǎo)者結(jié)合，傳播馬克思主義階級斗爭的理論。這些進(jìn)步思想沖擊著工人階級落后的、消極的意識，無疑是一劑幫助他們掙脫思想束縛的良藥。

（三）組織形式上打破桎梏 從組織形式上打破桎梏主要表現(xiàn)為同盟罷工的興起，工人階級在組織上打破了具有封建性質(zhì)的行幫等傳統(tǒng)組織的限制，也不為一些所謂的“工會”和“工黨”迷惑，孫中山和他的革命黨戰(zhàn)友們在其中發(fā)揮了重要作用。

行幫是早期工人參加的組織，可理解為行會和幫口的有機結(jié)合體。它既是一種同業(yè)的公會，也受地域的限制，在有外地工人的行業(yè)中以籍貫分幫，通過把持著工人的就業(yè)機會相互競爭。“行幫這種狹隘的利益觀，束縛了工人階級的視野，妨礙了工人階級隊伍的團(tuán)結(jié)，在某些情況下混淆了斗爭對象?！盵15](P228)辛亥革命時期，以孫中山為代表的革命黨人十分重視勞工階層，在工人中積極活動，幫助他們組建屬于自己的團(tuán)體，如1909年3月建立了著名的香港華人機器工會前身——中國研機書塾。這有利于引導(dǎo)中國工人階級初步擺脫行幫桎梏，但同時新的挑戰(zhàn)也隨之而來。

辛亥革命后，一大批新型工人組織在小資產(chǎn)階級的推動下出現(xiàn)，以朱志堯為代表的中華民國工黨和江亢虎為代表的中國社會黨等看似以工人為主體，為工人謀福利，有的（如中華民國工黨）也一定程度上幫助了工人進(jìn)一步脫離行幫影響，但其終究代表的是資產(chǎn)階級利益，革命方式也以調(diào)和維穩(wěn)為主，限制工人階級在政治上的發(fā)展。此時，工人階級已能夠甄別這類組織，不被迷惑，并且創(chuàng)立了能夠代表個人利益的組織，如“1912年上海銀樓工人創(chuàng)建了一些類似于近代工會的組織和團(tuán)體”。[2](P30)雖然這些組織依舊帶有行幫色彩，但已經(jīng)是工人階級出于“自我意志”的組織形式。到了五四運動前，工人自發(fā)創(chuàng)建的工會更加完善，斗爭矛頭直指帝國主義與封建勢力，如上海商務(wù)印書館華字部工人在1916年成立的“集成同志社”。他們組社的目的很明確——“目擊資方的壓迫，工友生活之痛苦，遂毅然聯(lián)絡(luò)同志數(shù)十人，以謀解放之策。”[16](P1-2)除此之外，斗爭方式也從原有的行幫組織轉(zhuǎn)向自我發(fā)起，更重要的是可以一呼百應(yīng)，組成統(tǒng)一戰(zhàn)線，形成同盟罷工。相同行業(yè)內(nèi)跨越競爭和地域偏見而走向同盟聯(lián)合，彰顯了工人階級團(tuán)結(jié)起來的政治影響力和巨大戰(zhàn)斗力。

（四）俄國十月革命和朝鮮“三一”運動等外部影響 俄國十月革命的勝利是無產(chǎn)階級革命運動的成功和被壓迫民族解放運動的范例。它像一個沖鋒號，奏響了世界各國工人階級反抗帝國主義和殖民主義的序章，如1918年德國柏林工人總罷工、奧匈帝國中工兵代表蘇維埃的建立、匈牙利布達(dá)佩斯的工人起義及芬蘭、羅馬尼亞、日本的工人罷工。這一階段所形成的革命高潮，一方面撼動了世界帝國主義統(tǒng)治的支柱，讓人們認(rèn)識到高壓統(tǒng)治并非堅不可破；另一方面對中國工人階級無疑是一種巨大的鼓舞。

世界工人階級領(lǐng)導(dǎo)革命的時代已經(jīng)來臨，中國何愁沒有機會?！霸趧趧尤嗣裰校瑐髡f著俄國的‘窮人黨’。他們以驚喜的態(tài)度奔走相告。”[17](P73)在十月革命的巨大影響下，1919年3月，朝鮮爆發(fā)了反對殖民者的“三一”運動。朝鮮是中國的鄰國，兩國關(guān)系一衣帶水，在近代以來，經(jīng)歷了相似的苦難，都曾面臨亡國的危機，尤其在遭受著日本帝國主義的威脅上當(dāng)屬“難兄難弟”。實際上，從日本對朝鮮實行罪惡的殖民統(tǒng)治開始，中國不少有識之士就預(yù)感到日本的下一個目標(biāo)就是中國。1906年中國留日學(xué)生潘宗禮途經(jīng)仁川回國，得知朝鮮淪為日本“保護(hù)國”悲憤異常，投海自盡，以自己年輕的生命警示國人，遺書稱:“韓中兩國唇齒相承。韓之亡，其中國將亡之先聲乎？吾國人懵懵然不之覺，吾將以死警之?！盵18]而此次朝鮮的反帝國主義斗爭對于中國工人更毫無疑問具有強烈的現(xiàn)實意義和直接作用，不但鼓舞了無產(chǎn)階級革命的士氣和決心，而且將帝國主義虛假的嘴臉?biāo)浩?，昭示了革命斗爭的腳步刻不容緩，催生了中國工人階級在五四運動中一舉擺脫自在階級。

三、“自在”的擺脫對自為階級的形成起推進(jìn)作用

（一）自為階級不是一蹴而就的 經(jīng)五四一役成功擺脫“自在”狀態(tài)的中國工人階級并不能立即完成其“華麗轉(zhuǎn)身”，只能說為其“轉(zhuǎn)身”邁出了第一步，即發(fā)軔，清除了阻礙條件，創(chuàng)造了良好境遇。毛澤東對于“自為階級”的表述很清楚：“由于實踐，由于長期斗爭的經(jīng)驗，經(jīng)過馬克思、恩格斯用科學(xué)的方法把這種種經(jīng)驗總結(jié)起來，產(chǎn)生了馬克思主義理論，用以教育無產(chǎn)階級，這樣就是使無產(chǎn)階級理解了資本主義社會的本質(zhì)，理解了社會階級的剝削關(guān)系，理解了無產(chǎn)階級的歷史任務(wù)。”[1](P298)這里提出了自為階級轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵要素，即工人階級的實踐必須要與馬克思主義理論結(jié)合，只有馬克思主義理論的教育能夠促成他們實現(xiàn)“三個理解”。沒有理論指導(dǎo)的革命過程不是真正意義上的實踐過程，而由于工人階級其本身的文化素質(zhì)較低，每天勞動占據(jù)了絕大部分時間，能讀書看報的人普遍較少，能閱讀外籍馬克思主義理論著作的更是鳳毛麟角，他們本身很難主動地與深層次的馬克思主義理論結(jié)合，即便之前受其感染，但也只是略知一二，不能達(dá)到“三個理解”的高度?！斑@需要通過革命知識分子為橋梁，用馬克思主義理論去教育無產(chǎn)階級——也就是列寧一貫強調(diào)的‘灌輸’，才能賦予無產(chǎn)階級的自發(fā)斗爭以自覺性質(zhì)，由自在階級向自為階級轉(zhuǎn)變?！盵19]而在五四運動前，這種條件是不具備的，一方面是因為馬克思主義尚未全面地在國內(nèi)流行起來，僅從十月革命以后慢慢傳入中國；另一方面，則是因為知識分子階層尚未意識到馬克思主義能夠救中國的現(xiàn)實，仍要在論爭中得到印證。

因此，工人階級雖于五四運動中一舉脫離了自在階級，但并沒有實現(xiàn)自為的條件，實是邁出了由自在向自為轉(zhuǎn)變的第一步，而自為階級的形成更非一蹴而就，其中的過渡時期是工人階級與馬克思主義結(jié)合、接受馬克思主義教育的過程。

（二）“自在”的擺脫開啟了向“自為”的過渡 一方面來說，馬克思主義與工人階級的結(jié)合日益密切。五四運動中的工人階級展現(xiàn)出了前所未有的力量，為社會各界所震驚，凸顯了一個全新的革命階級，這與馬克思主義理論關(guān)于階級斗爭的觀點不謀而合，很快吸引了革命知識分子的注意。五四運動后，越來越多的知識分子轉(zhuǎn)變成早期馬克思主義者，開始將馬克思主義與工人階級結(jié)合，展開馬克思主義的宣傳，力求將工人階級打造成未來革命的中堅力量。共產(chǎn)主義小組的成立帶來了《新青年》《共產(chǎn)黨》等宣傳陣地，使馬克思主義的宣傳更加系統(tǒng)化；共產(chǎn)主義小組成員如李大釗、鄧仲夏、毛澤東、李啟漢、陳獨秀等均深入工人建立聯(lián)系，運用群眾集會、創(chuàng)辦補習(xí)學(xué)校、創(chuàng)建通俗理論刊物等方法，對工人進(jìn)行馬克思主義理論教育，這非常有利于工人階級在實踐過程中明確資本主義社會的本質(zhì)，理解社會階級的剝削關(guān)系，意識到無產(chǎn)階級的歷史任務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)樽詾殡A級。

另一方面，中國共產(chǎn)黨成立的步伐勢不可擋。自在階級的脫離使工人階級的戰(zhàn)斗性得到證明，能戰(zhàn)斗的工人階級已經(jīng)出現(xiàn)，進(jìn)行工人運動的形勢近在眼前，迫切需要能夠破除各種“假思想”“假工會”，真正領(lǐng)導(dǎo)工人斗爭的組織?！案鞯毓伯a(chǎn)主義小組在工人中進(jìn)行了馬克思主義宣傳后，工人們都提出‘組織真正的團(tuán)體’的要求?！盵20]在早期馬克思主義者與工人階級結(jié)合的過程中，鍛煉出了一批杰出的骨干和先進(jìn)工人，這為中國共產(chǎn)黨的建立提供了組織上和干部上的準(zhǔn)備，為工人階級進(jìn)一步轉(zhuǎn)變?yōu)樽詾殡A級提供了階級基礎(chǔ)。

綜上，“自在”到“自為”是工人階級政治意識成熟的表現(xiàn)，但自為階級并非一蹴而就，擺脫自在階級是走向自為階級的第一步。工人階級隊伍在斗爭中逐漸成熟，思想上沖破封建束縛，組織上打破行會桎梏，并在五四運動中的斗爭展露出鮮明的政治性和獨立性。因此，五四運動是中國工人階級擺脫自在階級的標(biāo)志，但非自為階級開始的標(biāo)志?！白栽凇睌[脫后，工人階級才通過知識分子的灌輸，徹底接受馬克思主義的洗禮，形成建黨的要求，慢慢實現(xiàn)由“自在”向“自為”的過渡。