邵宇 陳達(dá)飛

1月7日上午9時(shí)許，美國(guó)貿(mào)易代表團(tuán)進(jìn)入商務(wù)部，中美雙方開(kāi)始就G20會(huì)議所確定的議程舉行談判。美方代表團(tuán)成員包括副貿(mào)易代表格里什（Jeffrey Gerrish）、首席農(nóng)業(yè)談判代表格雷格·杜德（Gregg Doud）、農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)貿(mào)易和農(nóng)業(yè)事務(wù)的副部長(zhǎng)泰德·麥金尼（Ted McKinney）、商務(wù)部負(fù)責(zé)國(guó)際貿(mào)易的副部長(zhǎng)吉爾伯特·卡普蘭（Gilbert Kaplan）、美國(guó)能源部負(fù)責(zé)化石能源事務(wù)的助理部長(zhǎng)史蒂芬·溫伯格（Steven Winberg）、財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)際事務(wù)的副部長(zhǎng)大衛(wèi)·馬爾帕斯（David Malpass）。

原定兩天的會(huì)議，延長(zhǎng)到三天，官方表態(tài)是雙方都希望就所關(guān)切的問(wèn)題取得進(jìn)展。10日上午，中美分別發(fā)表官方聲明，從內(nèi)容來(lái)看，雙方就農(nóng)業(yè)和能源問(wèn)題已經(jīng)達(dá)成一致，但對(duì)一些結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，比如國(guó)企補(bǔ)貼等方面，仍在細(xì)節(jié)上有分歧。從聲明看，美方最關(guān)心的問(wèn)題是確保協(xié)議可“持續(xù)核查和有效執(zhí)法”。

由于這是第一次談判，備受關(guān)注的美方談判小組負(fù)責(zé)人、貿(mào)易代表萊特希澤并未參與，但毋庸置疑的是，談判的具體內(nèi)容，是由萊特希澤負(fù)責(zé)的。中國(guó)最終還是要面對(duì)這位談判強(qiáng)人。從最新消息來(lái)看，中方代表團(tuán)一周后就會(huì)赴華盛頓，與萊特希澤談判。

萊特希澤出生于1947年11月，今年72歲。1973年獲喬治城大學(xué)（Georgetown University）法學(xué)博士，40多年的職業(yè)生涯，幾乎全都奉獻(xiàn)給了美國(guó)的貿(mào)易事業(yè)。特朗普政府的美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)該是其職業(yè)生涯的終點(diǎn)。同時(shí)，他也視本次與中國(guó)的談判，為其職業(yè)生涯的頂點(diǎn)。

萊特希澤的談判藝術(shù)

特朗普講究“交易的藝術(shù)”，萊特希澤更加專注“談判的藝術(shù)”。兩者前后照應(yīng)，特朗普擅長(zhǎng)開(kāi)價(jià)，萊特希澤擅長(zhǎng)執(zhí)行，后者可謂是前者的“臨門一腳”，是決定性的環(huán)節(jié)。在白宮第二任幕僚長(zhǎng)約翰·凱利（John Kelly）“被辭職”時(shí)，有人提議萊特希澤接任此職，但特朗普考慮到其在貿(mào)易談判上的核心作用，否決了這項(xiàng)提議。

萊特希澤關(guān)注的是以美國(guó)制造業(yè)、能源和農(nóng)業(yè)為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)和勞動(dòng)者的利益。在確認(rèn)美國(guó)貿(mào)易代表一職的聽(tīng)證會(huì)上，萊特希澤承諾為美國(guó)工業(yè)的再次偉大而戰(zhàn)。他承認(rèn)，他的職業(yè)生涯是通過(guò)為鋼鐵行業(yè)游說(shuō)而建立起來(lái)的。

1981年，里根總統(tǒng)推行《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇稅法》（Economic Recovery Tax Act），萊特希澤就是該法案的重要執(zhí)行者之一。因其在工作過(guò)程中的突出表現(xiàn)，萊特希澤于1983年被提為美國(guó)貿(mào)易副代表。任職期間，萊特希澤談判了20多項(xiàng)雙邊國(guó)際協(xié)議，包括鋼鐵、汽車和農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議，談判對(duì)象包括前蘇聯(lián)和日本等國(guó)。

在擔(dān)任貿(mào)易副代表時(shí)，萊特希澤才39歲。任職僅三年，給人留下了一個(gè)尖銳而激烈的談判者的名聲。1985年，當(dāng)他離開(kāi)里根政府時(shí)，白宮給予了他“鋼鐵老兵”的美譽(yù)，原因就在于他持之以恒地為美國(guó)的鋼鐵企業(yè)爭(zhēng)取更多合法權(quán)益。這項(xiàng)工作，在其離開(kāi)USTR、加入世達(dá)律師事務(wù)所后，一直延續(xù)至今。

萊特希澤任職期間最重要的事情是參與了許多被稱為“自愿出口限制”交易的談判。利用懲罰性關(guān)稅的威脅，說(shuō)服了日本等國(guó)“自愿”限制對(duì)美國(guó)的出口，他認(rèn)為這些出口商品對(duì)美國(guó)本土企業(yè)是一個(gè)巨大的威脅。

在談判中，他擅長(zhǎng)運(yùn)用各種技巧取得勝利，以直言不諱和強(qiáng)勢(shì)為特征。據(jù)《環(huán)球郵報(bào)》和彭博社的報(bào)道，1985年，希特萊澤接到任務(wù)，與日本就鋼鐵進(jìn)口問(wèn)題進(jìn)行談判。談判桌上曾發(fā)生過(guò)戲劇化的一幕：萊特希澤根本不想看日本提出的方案，故意將日方的談判清單折成紙飛機(jī)扔向?qū)Ψ?，讓日本談判人員方寸大亂。因此，日本人給他取了一個(gè)“導(dǎo)彈人”（missile man）的稱號(hào)。

2018 年11月30日，G20 峰會(huì)期間，美國(guó)、墨西哥和加拿大三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人正式簽署了美-墨-加協(xié)議（USMCA），1992年成立的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）將成為歷史。在簽字儀式上，站在特朗普背后的男人，就是萊特希澤，他是美方在為期14個(gè)月的談判中的負(fù)責(zé)人，是協(xié)議條款的設(shè)計(jì)者。圖/ 視覺(jué)中國(guó)

當(dāng)日方貿(mào)易代表發(fā)言時(shí)，他又心不在焉地拆開(kāi)面前的麥克風(fēng)零部件把玩。他還時(shí)不時(shí)講些粗俗的笑話，使對(duì)手放松警惕，以誘導(dǎo)對(duì)手落入自己設(shè)置的“圈套”。他在回憶時(shí)說(shuō)，在參議院金融委員會(huì)的那幾年，他學(xué)到的最重要的技能是掌控“過(guò)程和時(shí)間”。在談判前，要弄清人物和事件之間的關(guān)系，從而找到最有說(shuō)服力的方案和取得勝利的談判策略。效力于里根政府的那三年，萊特希澤就是以這樣的談判風(fēng)格為美國(guó)在貿(mào)易上贏得話語(yǔ)權(quán)的。

2018年11月30日，G20峰會(huì)期間，美國(guó)、墨西哥和加拿大三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人正式簽署了美-墨-加協(xié)議（USMCA），1992年成立的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）將成為歷史。在簽字儀式上，站在特朗普背后的男人，就是萊特希澤，他是美方在為期14個(gè)月的談判中的負(fù)責(zé)人，是協(xié)議條款的設(shè)計(jì)者。所以說(shuō)，面對(duì)這樣一位談判對(duì)手，是極具挑戰(zhàn)的。

與萊特希澤的類似之處在于，從商期間，特朗普也擅長(zhǎng)于運(yùn)用各種技巧和聰明的手段達(dá)成交易。他們極其享受過(guò)程，對(duì)挑戰(zhàn)充滿熱情。特朗普經(jīng)常說(shuō)，他享受的是過(guò)程，而非金錢，金錢只是衡量成功的一個(gè)指標(biāo)而已。萊特希澤的兄弟詹姆斯·萊特希澤也曾說(shuō)過(guò)，他為鋼鐵業(yè)游說(shuō)，享受的是行使權(quán)力的樂(lè)趣，賺錢是次要的。另外，還需要注意他的專業(yè)背景，他對(duì)法理、國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和美國(guó)相關(guān)法律都是非常熟悉的，又有長(zhǎng)期的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。所以，他對(duì)“公平”理念的遵守，對(duì)法律或規(guī)則條文的理解，都是難以撼動(dòng)的。

“程序正義”與“結(jié)果正義”

萊特希澤自始至終反對(duì)美國(guó)同意中國(guó)加入WTO，但克林頓對(duì)快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體加入WTO持歡迎態(tài)度?？肆诸D競(jìng)選連任時(shí)，萊特希澤還曾加入其競(jìng)爭(zhēng)者的團(tuán)隊(duì)。克林頓連任成功后，萊特希澤在《紐約時(shí)報(bào)》的評(píng)論版上警告說(shuō)：“如果中國(guó)被允許以其長(zhǎng)期以來(lái)要求的寬松條件加入世貿(mào)組織，那么這個(gè)國(guó)家（美國(guó)）幾乎沒(méi)有一個(gè)制造業(yè)工作是安全的。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人看待經(jīng)濟(jì)的方式，就像他們看待國(guó)防、外交政策或人權(quán)一樣，這是一種擴(kuò)大國(guó)家權(quán)力、維持人口控制的手段?！?/p>

十年后的2010年，萊特希澤向美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)提交的一份報(bào)告稱，中國(guó)加入WTO給美國(guó)帶來(lái)的與當(dāng)初所設(shè)想的完全背離。在美國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，特別是對(duì)于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系，萊特希澤既關(guān)注過(guò)程，也關(guān)注結(jié)果，并認(rèn)為程序上的不公平是導(dǎo)致結(jié)果不公平的主要原因。

就程序而言，他關(guān)注中國(guó)是否遵守了WTO規(guī)則，更為重要的是，中國(guó)的行為是否符合美國(guó)本土的法律規(guī)范。因?yàn)樵谌R特希澤看來(lái)，國(guó)際法甚至是沒(méi)有法律約束力的。在這一點(diǎn)上，國(guó)家安全顧問(wèn)博爾頓也持此看法。特朗普?qǐng)F(tuán)隊(duì)中的兩位法律博士在此問(wèn)題上是高度一致的。所以，美國(guó)所聲稱的“強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓”、“競(jìng)爭(zhēng)非中性”等問(wèn)題，都是此次中美談判中的核心內(nèi)容。而且，我們認(rèn)為，萊特希澤沒(méi)有給中國(guó)預(yù)留多大的談判空間，可能還有商榷余地的，是行業(yè)維度的優(yōu)先級(jí)和時(shí)間維度的緩沖帶。

那么，中國(guó)遵守了這些“程序正義”的章程，萊特希澤就會(huì)任由經(jīng)濟(jì)和全球化的規(guī)則發(fā)生作用嗎？筆者認(rèn)為，答案是否定的。

萊特希澤認(rèn)為，WTO規(guī)則與“中國(guó)模式”是不融的，要么改革WTO，讓其形成對(duì)中國(guó)的硬約束。在此之前，他采取的是破壞WTO的“爭(zhēng)端解決機(jī)制”的方法。2018年10月，世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)由于人員數(shù)量不足而陷于癱瘓，原因就在于萊特希澤以司法越權(quán)為由阻礙新任上訴機(jī)構(gòu)成員的任命。這樣一來(lái)，中國(guó)就無(wú)法通過(guò)WTO提起對(duì)美國(guó)的訴訟，美國(guó)也就可以毫無(wú)障礙地運(yùn)用本國(guó)法來(lái)保護(hù)美國(guó)覺(jué)得應(yīng)該保護(hù)的利益。在新一輪WTO改革中，美國(guó)也一定會(huì)為美國(guó)本土法預(yù)留較大空間，用以保護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家安全。

所以，即使是中國(guó)滿足了這些規(guī)則上的要求，如果美方所謂的“公平、自由”的貿(mào)易仍未扭轉(zhuǎn)美國(guó)制造業(yè)“空心化”的趨勢(shì)，仍未增加制造業(yè)勞動(dòng)力的比重和工資，仍顯著有利于中國(guó)，美國(guó)還會(huì)以“經(jīng)濟(jì)安全就是國(guó)家安全”為由，采取一些在WTO框架下被許可的，或者是以合理、“合法”的方式繞開(kāi)WTO規(guī)則的保護(hù)措施。我們認(rèn)為，重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)⒓性凇爸袊?guó)制造2025”所確定的十大重點(diǎn)行業(yè)，如5G、人工智能、生物制藥、航空航天等。

中美談判的天平

可以說(shuō)，“中國(guó)模式”是有中國(guó)傳統(tǒng)文化基因的。萊特希澤不可能不清楚，徹底改變“中國(guó)模式”，難于登天。最容易取得成績(jī)的，是在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域。他會(huì)使出渾身解數(shù)，在相互依賴并且與國(guó)家安全關(guān)聯(lián)性不高的領(lǐng)域，推動(dòng)中美在規(guī)則嚴(yán)格約束下的貿(mào)易。在當(dāng)前仍然相互依賴，但關(guān)乎國(guó)家安全的領(lǐng)域，美國(guó)會(huì)嚴(yán)格封鎖技術(shù)外流，在中長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以至“脫鉤”。在這些領(lǐng)域，G20各自循環(huán)，依靠自發(fā)創(chuàng)新，公平競(jìng)爭(zhēng)。

所以，對(duì)于中美的這90天的談判，中國(guó)無(wú)疑處于“防守”地位。美方出價(jià)，中方討價(jià)還價(jià)。

這樣說(shuō)，可能有些過(guò)于悲觀。我們應(yīng)該注意到，特朗普和萊特希澤的心態(tài)已經(jīng)與2017年和2018年前三季度有些不一樣了。2017年，“新官上任三把火”，還處于意氣風(fēng)發(fā)的階段。2018年，對(duì)于特朗普和萊特希澤來(lái)說(shuō)，都可謂碩果累累，特別是前十個(gè)月。減稅的增長(zhǎng)效應(yīng)顯著顯現(xiàn)，各項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定的談判取得階段性成果，股市節(jié)節(jié)攀高，美元維持強(qiáng)勢(shì)。與此同時(shí)，中國(guó)資產(chǎn)價(jià)格卻是另一番圖景。但是，隨著美聯(lián)儲(chǔ)加息節(jié)奏的繼續(xù)，以及減稅的邊際效應(yīng)趨弱，以科技股為代表，美國(guó)的權(quán)益型資產(chǎn)價(jià)格觸頂回落，標(biāo)普500從9月中旬的2940高點(diǎn)最低下跌到12月下旬的2600點(diǎn)，跌幅11.5%，納斯達(dá)克從10月初的8050點(diǎn)，12月下旬最低下跌到6350點(diǎn)，下跌1700點(diǎn)，跌幅21%。要知道，美國(guó)居民近40%的財(cái)富配置在股票當(dāng)中，社保和養(yǎng)老金投資機(jī)構(gòu)也是股市的重要參與者，與之相反，中國(guó)居民財(cái)富的60%以上集中在房地產(chǎn)，股市只有5%。所以，同樣是股市下跌，美國(guó)居民感受到的痛苦程度，要更為顯著，財(cái)富效應(yīng)的負(fù)面影響，也更為明顯。所以，這幾個(gè)月，特朗普再也沒(méi)有在Twitter上嘲笑中國(guó)股市了。反而將矛頭對(duì)準(zhǔn)了美聯(lián)儲(chǔ)主席鮑威爾。市場(chǎng)一致預(yù)期是，美聯(lián)儲(chǔ)在2019年最多還有兩次加息，原因在于經(jīng)濟(jì)動(dòng)能在衰竭，資產(chǎn)價(jià)格受到的壓力也越來(lái)越大。這樣一來(lái)，去年二季度開(kāi)啟的強(qiáng)勢(shì)美元行情可能也將出現(xiàn)調(diào)整。反之，人民幣的壓力得以有效緩解。

此外，特朗普自身也是麻煩不斷，最重要的是不斷發(fā)酵的“通俄門”事件，以及民主黨在預(yù)算和政府赤字方面對(duì)其形成的掣肘。萊特希澤是特朗普意志的執(zhí)行者，在當(dāng)前這個(gè)環(huán)節(jié)，他的心態(tài)也會(huì)發(fā)生變化。這對(duì)中國(guó)倒是一個(gè)利好，但這個(gè)利好，我們認(rèn)為，仍然局限在上文所說(shuō)的“優(yōu)先級(jí)”和“緩沖帶”層面。

綜上所述，我們認(rèn)為，首先不應(yīng)低估萊特希澤在這次談判中將會(huì)采取的強(qiáng)勢(shì)姿態(tài)，而且選擇高估，可能更為可取;其次，萊特希澤強(qiáng)勢(shì)姿態(tài)的背后，是他對(duì)權(quán)力的理解，以及對(duì)使用權(quán)力來(lái)保障美國(guó)利益的訴求，“美國(guó)優(yōu)先”是他一切行為的歸宿。理解這一點(diǎn)，有助于中方確定談判的邊界;最后，還應(yīng)該認(rèn)識(shí)到中美兩國(guó)對(duì)法律和規(guī)則的解釋是不同的，中美法律體系分屬大陸法系和海洋法系，同時(shí)對(duì)法理的解釋又是兩套不同的話語(yǔ)體系，中方應(yīng)該站在美國(guó)的立場(chǎng)，去理解美方的具體訴求。這并不是主張要按照美方的解釋去執(zhí)行，而是站在對(duì)方的立場(chǎng)去理解，一來(lái)有助于理性對(duì)話，二來(lái)還有助于理解美方的“大棋局”。

中美雙方能夠坐在談判桌前就具體問(wèn)題進(jìn)行磋商，就說(shuō)明雙方都有達(dá)成協(xié)議的愿望。站在現(xiàn)在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，這種愿望可能更為強(qiáng)烈。但是，愿望不足以成為達(dá)成協(xié)議的充分條件。另外一個(gè)條件是雙方都要有誠(chéng)意，這個(gè)“誠(chéng)意”，是建立在相互理解的基礎(chǔ)之上的。

（作者邵宇為東方證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、陳達(dá)飛為東方證券高級(jí)宏觀研究員;編輯：蘇琦）