王德玲

(山東大學(xué)法學(xué)院，山東 青島 266237)

法律現(xiàn)實(shí)主義緣起于十九世紀(jì)后期壟斷資本主義導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，吸智于美國(guó)實(shí)用主義哲學(xué)等社科新成果，借力于破除陳舊規(guī)則，增強(qiáng)政府控制的羅斯福新政，盛行于二十世紀(jì)20-30年代的美國(guó)，被認(rèn)為是美國(guó)法哲學(xué)的開端，霍姆斯是法律現(xiàn)實(shí)主義的奠基人，盧埃林與弗蘭克是其主要代表人物。①法律現(xiàn)實(shí)主義的核心理論是“規(guī)則懷疑論”與“事實(shí)懷疑論”。我國(guó)學(xué)界對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義的研究不溫不火，原因主要在于:其一，在西方各法學(xué)流派群星璀璨的背景下，法律現(xiàn)實(shí)主義的光芒并不那么耀眼，尤其在它的先驅(qū)者霍姆斯思想，并行者龐德社會(huì)法學(xué)，后來者經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)光芒的映襯下，現(xiàn)實(shí)主義的主體地位很容易被忽略，常常作為上述思想的“伴童”被提及。其二，我國(guó)學(xué)界早些年對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義刻上了“極端、淺薄”的烙印，也消減了學(xué)者的研究熱情。其三，我國(guó)學(xué)界對(duì)待司法的態(tài)度傾向于形式主義，普遍認(rèn)為“我國(guó)必須要經(jīng)歷一個(gè)相當(dāng)于自治法階段的嚴(yán)格規(guī)則主義階段，暫時(shí)犧牲實(shí)事求是原則，完全按法律規(guī)則辦事?！盵1]P71-72研究面向上的冷淡并沒有阻止法律現(xiàn)實(shí)主義在司法實(shí)踐中被運(yùn)用這一事實(shí)，也無法抹殺我國(guó)司法對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的客觀需求。近些年來，我國(guó)司法注重法律的社會(huì)控制功能，主張“法律效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一”“有效解決糾紛”“讓人民群眾在每一個(gè)案件中都感受到公平正義”，主張“司法為民”“能動(dòng)司法”“案結(jié)事了”，這一系列司法倡議中蘊(yùn)含著現(xiàn)實(shí)主義思想。從許霆案到趙春華案，近些年來曾引發(fā)社會(huì)廣泛討論的公共案件的最終裁判也都折射著現(xiàn)實(shí)主義的影像。當(dāng)然，我國(guó)司法中的“現(xiàn)實(shí)主義”帶有典型的中國(guó)特色：一方面，這些案件或多或少都與民意的浸潤(rùn)有關(guān)，裁判大都是在民意的裹挾下被動(dòng)性作出的；另一方面，這種“現(xiàn)實(shí)主義”的裁判大都是在法律形式主義框架下隱蔽、含蓄存在的，它被或巧妙或生硬地裝在了法律形式主義的袋子里。被動(dòng)性與含蓄性體現(xiàn)了我國(guó)司法對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的矛盾態(tài)度。轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)與二十世紀(jì)初期的美國(guó)有類似之處，面臨著新與舊的躍遷，面臨著重要思想的革新，面臨著開啟一個(gè)法學(xué)新時(shí)代的歷史使命。對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義的再認(rèn)識(shí)，厘清其價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)，有利于正本清源，也有助于我們思考當(dāng)下的中國(guó)問題。

一、從“形式主義”到“現(xiàn)實(shí)主義”的嬗遞

法律現(xiàn)實(shí)主義以“反叛者”著稱，它大張旗鼓地向法律形式主義(嚴(yán)格來講是蘭代爾形式主義)宣戰(zhàn)。法律形式主義指涉相對(duì)模糊具有多重意涵，總體來講，法律形式主義是一種司法方法論，如布萊恩·萊特言，“是關(guān)于法官實(shí)際怎樣裁判案件和(或)關(guān)于他們應(yīng)當(dāng)怎樣裁判案件的理論?！雹诜尚问街髁x認(rèn)為法律是先驗(yàn)存在的，是永恒不變的；法律具有整體性和自洽性；司法者是發(fā)現(xiàn)法律，而不是創(chuàng)造法律。法律形式主義是人類法制發(fā)展到相對(duì)成熟階段的產(chǎn)物，可以追溯到古羅馬。羅馬帝國(guó)時(shí)期，立法日趨精細(xì)，法律的觸角延伸到了社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，形成了較完備的法律體系，人們開始認(rèn)為，只要法律足夠理性完善，任何社會(huì)糾紛都能夠通過法律得出唯一正確的結(jié)論，司法活動(dòng)開始表現(xiàn)出嚴(yán)密的系統(tǒng)性和邏輯性。這種法律形式主義攀附著羅馬法復(fù)興、歐陸法典運(yùn)動(dòng)、分析法學(xué)的發(fā)展和運(yùn)用以及布萊克斯通的《英國(guó)法釋義》傳入美國(guó)，在美國(guó)落地生根。到十九世紀(jì)后期，哈佛大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)蘭代爾提出了“法律是一門科學(xué)”的論斷，將法律形式主義推向了巔峰。

蘭代爾形式主義認(rèn)為，任何領(lǐng)域的知識(shí)都可以構(gòu)建成由相互關(guān)聯(lián)的、邏輯上可證明的基礎(chǔ)原則所支配的科學(xué)，法律就是一門科學(xué)。[2]蘭代爾法律科學(xué)以類似幾何學(xué)的面貌步入科學(xué)殿堂：第一，法律自足性。認(rèn)為人類通過理性可以制定出在制度上一以貫之，在邏輯上無懈可擊，在實(shí)踐中無所不包的自足完滿的法律體系。第二，法律推理形式性。認(rèn)為法官的裁判是一個(gè)科學(xué)的邏輯運(yùn)算過程，“法律推理應(yīng)該僅僅依據(jù)客觀事實(shí)、明確的規(guī)則以及邏輯去決定一切為法律所要求的具體行為”，[3]P3每一個(gè)司法裁判都出自于可展示的三段論推理。第三，裁判結(jié)論的確定性。不管案件如何紛繁復(fù)雜，只要通過適當(dāng)?shù)倪壿嬐蒲荩寄軓默F(xiàn)存的法律體系中得出唯一正確的判決。蘭代爾形式主義統(tǒng)治了美國(guó)法律界長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)，成為美國(guó)法學(xué)史上影響深遠(yuǎn)的正統(tǒng)思想。蘭代爾形式主義正統(tǒng)地位的獲得很大程度上是“因?yàn)檫@種邏輯的方法和形式迎合了每個(gè)人心中對(duì)于確定和安寧的渴望”。[4]P24蘭代爾形式主義作出的司法確定性的承諾帶給了人們安全與安定感，這種安定感對(duì)于任何社會(huì)都是有價(jià)值的，對(duì)于當(dāng)時(shí)變動(dòng)不居的美國(guó)社會(huì)更是彌足珍貴。

但是蘭代爾形式主義只是一種美好的愿景，它最終無法通過實(shí)踐的檢驗(yàn)與理性的剝離。就像學(xué)者評(píng)價(jià)的那樣，蘭代爾形式主義“以回避現(xiàn)實(shí)的方式來回應(yīng)現(xiàn)實(shí)”，追求無法實(shí)現(xiàn)的確定性，“在基因里就藏著隱患”，它根據(jù)規(guī)則裁剪案件事實(shí)，以“犧牲現(xiàn)實(shí)的多樣性來獲得理論的統(tǒng)一性”，必將造成法律僵化。[5]事實(shí)上，從法律形式主義產(chǎn)生的那刻起，對(duì)形式主義的懷疑情愫就暗流涌動(dòng)——法律真是一門精準(zhǔn)科學(xué)嗎？到二十世紀(jì)初，經(jīng)歷了歷史法學(xué)、社會(huì)法學(xué)的沉淀與積累，通過霍姆斯的振臂一呼，反形式主義思潮開始取得受關(guān)注的地位?！胺傻纳皇沁壿嫞墙?jīng)驗(yàn)。一個(gè)時(shí)代為人們感受到的需求、主流道德和政治理論、對(duì)公共政策的直覺——無論是公開宣布的還是下意識(shí)的，甚至是法官與其同胞們共有的偏見，在決定賴以治理人們的規(guī)則方面的作用都比三段論推理大得多?！盵6]P1霍姆斯的經(jīng)驗(yàn)論推翻了“已成為美國(guó)法律內(nèi)在生命的形式主義和空洞傳統(tǒng)主義的圍墻?！雹鄱兰o(jì)20-30年代，盧埃林、弗蘭克等現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)家以美國(guó)實(shí)用主義哲學(xué)為智識(shí)來源，以霍姆斯的經(jīng)驗(yàn)論、預(yù)測(cè)論為理論基礎(chǔ)，舉起了法律現(xiàn)實(shí)主義的大旗，掀起了聲勢(shì)浩大的法律現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)，把反形式主義推向了高潮。

法律現(xiàn)實(shí)主義的核心命題是“規(guī)則懷疑論”?，F(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為：其一，規(guī)則不能決定裁判結(jié)果，法律規(guī)則為大前提，案件事實(shí)為小前提，并不能推導(dǎo)出唯一確定的結(jié)論。盧埃林區(qū)分了“紙上規(guī)則”與“真實(shí)規(guī)則”，認(rèn)為“紙上規(guī)則”對(duì)法官的行動(dòng)無法提供充分的指引，也無法施加足夠的限制，解構(gòu)了形式主義的“紙上規(guī)則決定裁判結(jié)果”的論斷。盧埃林認(rèn)為“關(guān)鍵在于觀察法律官員做什么，他們?nèi)绾翁幚砑m紛或者其他任何事務(wù)，以及觀察他們的所作所為，從中尋找某種獨(dú)特的規(guī)律性——這種規(guī)律性使人們有可能對(duì)法律官員及其他官員今后的所作所為作出預(yù)測(cè)?！盵7]P7他提出了“法律是官員處理糾紛的行為”這一現(xiàn)實(shí)主義的核心論斷。其二，規(guī)則并不是裁判的思維重心。盧埃林說，“對(duì)于多數(shù)思想家來說，規(guī)則就是法律的核心，在連貫有序的體系內(nèi)編制規(guī)則是法律學(xué)者的事務(wù)，而依據(jù)規(guī)則的主張從一個(gè)規(guī)則中找出一種適用于處理手頭案件的簡(jiǎn)單方法——這屬于法官和律師的事務(wù)。但是，在我看來，所有的這一切具有極為悲哀的誤導(dǎo)性?！盵7]P6他主張關(guān)注“法律官員的行為”，關(guān)注行為中的“真實(shí)規(guī)則”。弗蘭克則主張將目光從法律規(guī)則轉(zhuǎn)向事實(shí)認(rèn)定，認(rèn)為法官的裁判是基于事實(shí)的直覺判斷，法官的思維是“預(yù)想在先，合理化在后”的結(jié)論先行的后果取向思維，而不是傳統(tǒng)的三段論思維。其三，“確定性”是法律形式主義編織和維護(hù)的現(xiàn)代法律神話。因?yàn)椴淮_定性容易引起人類的恐懼，就像原始初民用神明裁判來戰(zhàn)勝恐懼一樣，現(xiàn)代人也不自覺地采用了現(xiàn)代法律神話——法院判決的基本組成部分是法律規(guī)則，法律規(guī)則是剛性明確的，法官是明智理性的，判決是確定的——來戰(zhàn)勝這種恐懼?，F(xiàn)代法律神話是所有人都愿意相信的“高貴謊言”，法官出于對(duì)民主立法原則的維護(hù)自然而然地隱藏起了“法官造法”的舉動(dòng)，普通人出于兒童的“戀父情結(jié)”也樂于相信司法裁判的確定性。“紙上規(guī)則”主要充當(dāng)了使裁判結(jié)果“合法化”的手段，滿足了人們對(duì)“法律神話”的信仰。④對(duì)法律確定性的追求是在追求一種超過實(shí)際可能性的東西，從“法律確定性”的幻想中解脫出來是法律現(xiàn)實(shí)主義的第一步。

法律現(xiàn)實(shí)主義的另一命題是“事實(shí)懷疑論”。以弗蘭克為代表的事實(shí)懷疑論者認(rèn)為，抽象的規(guī)則并不能保證司法正義的實(shí)現(xiàn)，案件的事實(shí)如何判斷和認(rèn)定才是重要的。“事實(shí)懷疑論”具體懷疑什么呢？其一，案件事實(shí)是客觀確定的嗎？現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為“事實(shí)即猜測(cè)”，當(dāng)案件出現(xiàn)在法庭的時(shí)候，“事實(shí)”已經(jīng)成為過去，法官不是案件的親歷者，與歷史學(xué)家一樣，他們雖然總是試圖去發(fā)現(xiàn)客觀真相，但是卻只能依賴缺乏可靠性保障的二、三、四手證據(jù)，而證據(jù)所證明的事實(shí)也不過是客觀真相中的幾個(gè)點(diǎn)，點(diǎn)與點(diǎn)的聯(lián)系還要通過合理的“想象”、通過“猜測(cè)的藝術(shù)”加以構(gòu)建。案件事實(shí)不是客觀事實(shí)，而是法官認(rèn)為它們是什么，傳統(tǒng)理論中的“真相大白原則”是不現(xiàn)實(shí)的。其二，法官是天使嗎？現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為法官是凡人，他們有著人類通常的優(yōu)缺點(diǎn)，法官的主觀性對(duì)裁判的影響至關(guān)重要，特定法官的特殊性格與偏見常常在他的裁判過程中起重要影響。

從法律現(xiàn)實(shí)主義思潮興起的那刻起，關(guān)于它的爭(zhēng)論就沒有停止過，不管是支持者的支持還是批判者的批判，客觀上都成為體現(xiàn)現(xiàn)實(shí)主義深遠(yuǎn)影響的一個(gè)棱面，成為對(duì)現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行全面梳理、客觀評(píng)價(jià)的“凸透鏡”。綜合來看，學(xué)界對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義的評(píng)價(jià)，正像現(xiàn)實(shí)主義的主張一樣，具有時(shí)空性、流動(dòng)性，隨著社會(huì)發(fā)展大體呈現(xiàn)出“肯定-否定-肯定”的認(rèn)識(shí)軌跡。當(dāng)法律形式主義阻礙法律與社會(huì)發(fā)展時(shí)，具有強(qiáng)烈批判意識(shí)的法律現(xiàn)實(shí)主義就像一股狂風(fēng)驅(qū)散了僵化的傳統(tǒng)思想的陰霾，在這一時(shí)空下，人們更多感受到的是實(shí)用主義的清新之風(fēng)、現(xiàn)實(shí)之魅，現(xiàn)實(shí)主義因社會(huì)的接納與認(rèn)可最終成為了一種思潮。法律現(xiàn)實(shí)主義為抨擊形式主義而生，當(dāng)形式主義的大廈轟然倒塌后，現(xiàn)實(shí)主義繼之成為新的審視對(duì)象，塵埃落定再回眸之時(shí)，人們已經(jīng)少了往日的心潮澎湃，多了些許理智甚至挑剔的審視，尤其二戰(zhàn)以后，對(duì)極權(quán)主義的警惕使得現(xiàn)實(shí)主義成為了許多學(xué)者批判的對(duì)象，稱其為學(xué)術(shù)界的狂風(fēng)驟雨、任性且淺薄。時(shí)間前行至今，經(jīng)過了歲月沉淀與學(xué)術(shù)洗禮后，人們繼而發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)主義所謂的“批判有余而構(gòu)建不足”“極端”“淺薄”等缺陷很大程度上是時(shí)代賦予它的，透過極端、淺薄的面紗，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)彌足珍貴的批判精神及對(duì)司法的深度思考，會(huì)看到面向現(xiàn)實(shí)引領(lǐng)未來的創(chuàng)新與深刻。整體而言，法律現(xiàn)實(shí)主義是顯形的毀滅者，隱形的創(chuàng)造者，激進(jìn)與保守、淺薄與深刻并存，在法律思想的起承轉(zhuǎn)合中起到了重要的紐帶作用。

二、法律現(xiàn)實(shí)主義的破壞與構(gòu)建

在法律思想史中，去發(fā)現(xiàn)法律現(xiàn)實(shí)主義所反對(duì)的東西遠(yuǎn)比去描述它所追求的東西來的容易與清晰，法律現(xiàn)實(shí)主義具有濃郁的“破壞”氣質(zhì)與“批判”色彩。規(guī)則懷疑論、事實(shí)懷疑論是它的基本命題，而對(duì)于“破”舊后的“立”新，法律現(xiàn)實(shí)主義則沒有那么系統(tǒng)與明確。批評(píng)者認(rèn)為盧埃林對(duì)“真實(shí)規(guī)則”的討論僅僅是對(duì)“紙上規(guī)則”與“真實(shí)規(guī)則”的區(qū)分，并沒有抽象出關(guān)于“真實(shí)規(guī)則”的理論模型，其提出的裁判思維的宏大風(fēng)格也是模糊的；弗蘭克提出了司法裁判是法官基于事實(shí)的直覺判斷后，就沒有了下文；弗蘭克法律不確定性理論的核心是懷疑與批判，但他并沒有在此基礎(chǔ)上提出科學(xué)完整的建設(shè)性理論。[8]“現(xiàn)實(shí)主義者沒有給我們?nèi)魏蔚目梢园卜旁诒凰麄兇輾У牡胤降臇|西……他們技藝嫻熟地帶領(lǐng)我們進(jìn)入了這片沼澤，他們的錯(cuò)誤在于確信，他們知道走出沼澤的路，但是他們不知道，至少我們現(xiàn)在還在那里……法律現(xiàn)實(shí)主義是一個(gè)破壞性的運(yùn)動(dòng)，我們處于一個(gè)不能被重建的法理學(xué)的殘骸中間?！盵9]薩默斯也指出，“工具主義者最重要的貢獻(xiàn)可能就是對(duì)形式主義法律方法的批判。但有意思的是，具有科學(xué)和技術(shù)頭腦的工具主義者并沒有為基本的創(chuàng)設(shè)和實(shí)施法律工作發(fā)展出有體系的決策理論，這仍然是項(xiàng)未完成的重要工作?！盵10]P233

法律現(xiàn)實(shí)主義到底有沒有構(gòu)建性貢獻(xiàn)呢？客觀來講，現(xiàn)實(shí)主義的確以批判為己任，但“破”與“立”往往是融合的，“破”的過程中往往呈現(xiàn)著“立”的影像。而且現(xiàn)實(shí)主義者在后期也或被動(dòng)或主動(dòng)地著手了替代性理論的構(gòu)建，進(jìn)行了嘗試性的探索。盧埃林在“規(guī)則懷疑論”之后提出了法律是“官員處理糾紛的行為”的論斷。在1951年《荊棘叢》修訂版的后記中，盧埃林提及了“真實(shí)規(guī)則”的理論模型：法院所持續(xù)追求的這種規(guī)則是滿足了普通法的傳統(tǒng)——宏大風(fēng)格需求的規(guī)則。每一項(xiàng)規(guī)則都有一個(gè)在表面上能夠輕易獲取的理由，規(guī)則的理由指引規(guī)則的方向，理由缺失則規(guī)則無效，每一個(gè)支配著規(guī)則的理由指導(dǎo)甚至控制著這條規(guī)則的適用。[7]P241盧埃林在后期著作《普通法傳統(tǒng)》中論述了裁判的宏大風(fēng)格與裁判的可估量性理論。弗蘭克在反“法律的確定性”之后提出了“結(jié)果的可估量性”理論(另一種意義上的確定性)。弗蘭克在《初審法院》中構(gòu)建了一種后果取向裁判模式，并提出了陪審制度改革、判例制度改革、法學(xué)教學(xué)制度改革等一系列方案。這些勉強(qiáng)可以看作是現(xiàn)實(shí)主義的替代性理論，這些理論是在工具主義指引下構(gòu)建的，把法作為實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的工具，核心強(qiáng)調(diào)法官行為、法官經(jīng)驗(yàn)及法官的主觀能動(dòng)性。但同時(shí)這些理論又是粗略的有缺憾的：一是現(xiàn)實(shí)主義的理論構(gòu)建大都是個(gè)人的、零散的，現(xiàn)實(shí)主義群體之間缺少共識(shí)；二是現(xiàn)實(shí)主義的理論構(gòu)建大都著眼于司法實(shí)踐與具體司法技能，是形而下的，并非對(duì)“法的本體”“法與道德的關(guān)系”等法學(xué)基本問題的構(gòu)建；三是現(xiàn)實(shí)主義的理論構(gòu)建大都“本質(zhì)上是一種態(tài)度和起點(diǎn)，而不是一種結(jié)論和意識(shí)形態(tài)，”[11]其中的一些主張并沒有給予充分的論證，也沒有給予充分的闡述?，F(xiàn)實(shí)主義成功地破除了形式主義所構(gòu)建的封閉的規(guī)則系統(tǒng)，成功地把政策分析、利益平衡、目的性解釋引入司法，但如何把這些模糊立場(chǎng)變成規(guī)范性論證方法，他們卻鮮有論及?，F(xiàn)實(shí)主義主張“法律是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的工具”，但法律所要服務(wù)的社會(huì)目標(biāo)是什么？現(xiàn)實(shí)主義雖然從實(shí)用主義的立場(chǎng)上進(jìn)行了論述，但并沒有指出明確的具有可操作性的目標(biāo)，這對(duì)法律工具論來講也是不完整的。

法律現(xiàn)實(shí)主義的目標(biāo)是要構(gòu)建一種更具說服力的替代理論，但此目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，在多大程度上得以實(shí)現(xiàn)，則見仁見智。整體而言，現(xiàn)實(shí)主義精于批判而疏于建構(gòu)，在理論建構(gòu)方面力不從心、遺憾甚多、未能周全，沒有構(gòu)建一種完全取代形式主義的新范式。但是，理論建構(gòu)是浩大工程，不是任何一個(gè)學(xué)派在某一個(gè)歷史時(shí)期就能完成，現(xiàn)實(shí)主義理論建構(gòu)中出于忽視、出于失誤的空白是可以逐步豐富的。事實(shí)上，法律思想史的發(fā)展大致延續(xù)了這一軌跡，后來的批判法學(xué)、經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)直至新法律現(xiàn)實(shí)主義都深受法律現(xiàn)實(shí)主義的影響，在某種程度上實(shí)現(xiàn)著對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義的豐富與完善。法律現(xiàn)實(shí)主義思想在學(xué)界的一再追問、不斷發(fā)展中得以傳承，觀念普及日趨廣泛，理論內(nèi)涵日趨豐富，法律現(xiàn)實(shí)主義的故事愈釀?dòng)?。時(shí)至今日，越來越多的人不再拘泥于法律規(guī)則而開始關(guān)注法律運(yùn)作的實(shí)際動(dòng)態(tài)。當(dāng)然，這種完善本身也并不完善，法律現(xiàn)實(shí)主義在今天依然需要面對(duì)諸多核心問題：法律在多大程度上是實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的工具？法律的目標(biāo)體系中包含著怎樣的復(fù)雜性？“紙上規(guī)則”與“真實(shí)規(guī)則”如何相互影響？在司法實(shí)踐中，擁有現(xiàn)實(shí)主義精神的法官如何具體適用法律？如何判斷法的實(shí)效？這些問題在今天仍有理論探討的必要與空間。法律現(xiàn)實(shí)主義的理論大廈遠(yuǎn)未完工，未竟事業(yè)可謂任重而道遠(yuǎn)。

三、法律現(xiàn)實(shí)主義的激進(jìn)與保守

關(guān)于法律現(xiàn)實(shí)主義的核心理論——規(guī)則懷疑論，批評(píng)者認(rèn)為法律現(xiàn)實(shí)主義否定了法律規(guī)則，激進(jìn)且淺薄。現(xiàn)實(shí)主義者澄清道，法律現(xiàn)實(shí)主義并不是否定法律規(guī)則的價(jià)值，只是反對(duì)從法律規(guī)則出發(fā)的法學(xué)研究，反對(duì)從法律規(guī)則出發(fā)的裁判思維，反對(duì)法律規(guī)則的中心地位。盧埃林辯護(hù)稱，“倡導(dǎo)關(guān)注法官行為，并不是說法律規(guī)則對(duì)法官行為沒有影響，也并不否認(rèn)法律規(guī)則有時(shí)會(huì)對(duì)法官行為做出非常準(zhǔn)確的描述……只是它需要進(jìn)行客觀的檢驗(yàn): 規(guī)則與裁判實(shí)踐何時(shí)符合，何時(shí)偏離? 多少符合，多少偏離? 如何發(fā)生符合，如何形成偏離?從規(guī)則出發(fā)無法進(jìn)行這樣的檢驗(yàn)，只有觀察法官行為，才能真正把握法律運(yùn)作的復(fù)雜現(xiàn)實(shí)?！盵12]弗蘭克說：“否認(rèn)母牛是由牧草構(gòu)成的，并沒有否認(rèn)牧草的實(shí)在性或母牛吃了牧草。所以，當(dāng)我們說規(guī)則不是構(gòu)成判決的唯一因素時(shí)，這并不等于說規(guī)則不存在。水不是氫，玉米穗不是耙犁，獨(dú)唱不是由聲帶構(gòu)成的，一趟旅行不是旅客列車。然而，氫是水的一種構(gòu)成元素，耙犁有助于玉米的生長(zhǎng)，聲帶是獨(dú)唱必不可少的條件，旅行列車可能是這趟旅行的交通工具，而且，氫、耙犁、聲帶、旅客列車都是實(shí)在的。法律規(guī)則也沒什么不同?！盵13]P196關(guān)于法律規(guī)則的作用，盧埃林有一段精彩描述：“當(dāng)我把關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)移到法官行為時(shí)，也強(qiáng)烈地感覺到拋棄對(duì)規(guī)則、概念的強(qiáng)調(diào)同樣是不明智的……新觀念對(duì)舊觀點(diǎn)的反叛，只能表明舊有觀點(diǎn)的不充分，并不意味著舊有觀點(diǎn)沒有堅(jiān)固基礎(chǔ)。如果我們能夠檢視舊觀點(diǎn)的基礎(chǔ)并將這種檢視帶入新觀念中，將十分有助于減少極左極右的鐘擺式發(fā)展?！盵14]P37“這種反對(duì)非此即彼、贊成兼而有之的觀點(diǎn)體現(xiàn)了明智的適當(dāng)態(tài)度”，弗蘭克進(jìn)一步澄清道“盧埃林經(jīng)常正式地通知追隨者們，要保護(hù)、修復(fù)而不是破壞那些古老的關(guān)于法律思想的態(tài)度和傳統(tǒng)的法律思維工具?！雹萆鲜稣撌霰砻髁爽F(xiàn)實(shí)主義者的理性立場(chǎng)而非激進(jìn)立場(chǎng)，也進(jìn)一步表明了他們的規(guī)則觀：并不否定法律規(guī)則的作用，最多是否定了規(guī)則的核心地位。而大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，否定了規(guī)則的核心地位就等于否定了法律、否定了法治，而且現(xiàn)實(shí)主義未對(duì)司法行為的制約給予關(guān)注，它依然是激進(jìn)的。

批評(píng)者還認(rèn)為，規(guī)則懷疑論過分強(qiáng)調(diào)了法律的不確定性，使法治走向了虛無。人類在諸多社會(huì)調(diào)控手段中核心選擇了法律，一個(gè)重要的原因是因?yàn)榉删哂写_定性，如果失卻了確定性，法律的權(quán)威就蕩然無存，法治也就無從談起。[8]批評(píng)者指出，現(xiàn)實(shí)主義試圖使人們從確定性的幻想中解放出來，事實(shí)上人類也確實(shí)走出了現(xiàn)實(shí)主義的第一步，但是“法律必須被信仰”，世俗化對(duì)于法律來說不見得是什么好事情，它使得人們對(duì)法律的遵守由信仰轉(zhuǎn)為功利，司法審判由對(duì)真理的宣告變成了解決問題的試驗(yàn)，這樣的法律是長(zhǎng)短腿的，必將走不遠(yuǎn)?，F(xiàn)實(shí)主義針鋒相對(duì)，認(rèn)為對(duì)司法真相刻意隱瞞的“高貴的謊言”是無用的、非民主的，而且司法的自我欺騙助長(zhǎng)了不負(fù)責(zé)任的司法?！拔也徽J(rèn)為，在公布那些措辭冷靜的判決意見時(shí)掩蓋其偏見的人，會(huì)借此使這些偏見的影響變得無蹤跡?！盵13]P171法院是屬于公民的，公民有權(quán)知道司法審判中存在的缺陷，有權(quán)知道哪些缺陷是固有的，哪些缺陷是可以消除的以及如何消除。只有正視問題、坦承問題才能解決問題，如果一味沉浸在法律的謊言里，法律的缺陷就得不到重視，法律的完善就無從談起。弗蘭克反復(fù)要求人們從“恰如其分的謊言”中清醒過來，丟掉幻想，去適應(yīng)現(xiàn)實(shí)世界，這才是“現(xiàn)代心智”?？陀^上講，過于“神話”與過于“世俗”都不是法律適當(dāng)?shù)姆绞?，過分贊譽(yù)與過分詆毀都是有害的，現(xiàn)實(shí)主義與批評(píng)者的上述爭(zhēng)論似乎很難做出擇一舍一的選擇，法治的發(fā)展一直在致力于謀求兩者的平衡，試圖在兩者之間尋求最大的交換值。

事實(shí)懷疑論被許多學(xué)者視為“奇談怪論”。批評(píng)者認(rèn)為，事實(shí)懷疑論過分夸大了法官個(gè)性對(duì)裁判的影響。批評(píng)者對(duì)弗蘭克的“法官是人嗎？”的提問，提出了三項(xiàng)反問：“法官是動(dòng)物嗎？”“法官是普通人嗎？”“法官只是個(gè)別的人，而不是一類人嗎？”批評(píng)者認(rèn)為，如此強(qiáng)調(diào)法官個(gè)性，是將法官認(rèn)定事實(shí)的過程等同于動(dòng)物性的刺激反應(yīng)了；如此強(qiáng)調(diào)法官個(gè)性，是將法官完全等同于普通人了，忽視了法官有別于外行人的價(jià)值觀念、知識(shí)結(jié)構(gòu)、思維方式與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；如此強(qiáng)調(diào)法官個(gè)性，是僅僅關(guān)注了法官作為個(gè)體的獨(dú)特性，而忽視了法官是法律職業(yè)共同體中的一員，忽略了法官的共性。弗蘭克對(duì)此進(jìn)一步反駁說：法官當(dāng)然不是動(dòng)物，不是僅憑感性進(jìn)行裁判，但他的理性更多在“合理化”過程中發(fā)揮作用；法官當(dāng)然不是普通人，但他的法律思維只能與日常經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)一道形成判斷；法官當(dāng)然是職業(yè)共同體中的一員，但他改變不了事實(shí)乃是被建構(gòu)的這一客觀規(guī)律。⑥弗蘭克與批評(píng)者的分歧在于一方強(qiáng)調(diào)法官是普通人，另一方則強(qiáng)調(diào)法官是職業(yè)人；一方強(qiáng)調(diào)法官個(gè)性，另一方則強(qiáng)調(diào)法官共性。而我們的現(xiàn)實(shí)情境一定是兩者的統(tǒng)一，因此，上述兩種觀點(diǎn)都算不上完滿但也都不能歸結(jié)為謬誤。實(shí)際上，廣受詬病的事實(shí)懷疑論使法學(xué)研究向前邁進(jìn)了一大步，使法學(xué)研究跳出了在法律規(guī)則的圈圈里打轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀，把研究聚焦于司法實(shí)踐，聚焦于案件事實(shí)，聚焦于規(guī)范與事實(shí)的復(fù)雜互動(dòng)。它提出的法官個(gè)性問題客觀上也有利于推動(dòng)法治的完善與發(fā)展。但是，事實(shí)懷疑論確有極端之實(shí)，它似乎走向了主觀意識(shí)決定論，司法裁判必然會(huì)滲透法官的意志，但法治就是試圖盡可能減少這種影響，法官個(gè)性必然會(huì)對(duì)判決產(chǎn)生影響，但個(gè)性并非任性與任意，更不起決定性影響。

“叛逆者”往往需要一點(diǎn)點(diǎn)矯枉過正，我們不妨將“激進(jìn)”作為法律現(xiàn)實(shí)主義的理論魅力與另類理性。梳理現(xiàn)實(shí)主義的論斷，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)主義沒有傳說中的那么極端，尤其是其代表人物盧埃林，與其說他是一個(gè)“懷疑論者”，不如說他是一個(gè)“偽裝在懷疑論者外衣下的傳統(tǒng)主義者”，[15]“他的現(xiàn)實(shí)主義很明顯具有中間道路的性質(zhì)”。[16]可能由于現(xiàn)實(shí)主義的理論匆忙與激進(jìn)文風(fēng)，由于現(xiàn)實(shí)主義沒有提出系統(tǒng)理論來調(diào)和形式主義與現(xiàn)實(shí)主義的矛盾，所以現(xiàn)實(shí)主義在表象上似乎從一個(gè)極端走向了另一個(gè)極端，顯得過于“經(jīng)驗(yàn)”與“社會(huì)”了。雖然主觀上無意識(shí)，但現(xiàn)實(shí)主義者客觀上使用了與現(xiàn)實(shí)主義藝術(shù)家一樣的表現(xiàn)手法。現(xiàn)實(shí)主義藝術(shù)家往往把丑惡的東西用加倍的丑惡來表現(xiàn)，而法律現(xiàn)實(shí)主義則把司法中的非理性、非邏輯的部分強(qiáng)調(diào)到了“無可附加”的地位?？赡苷沁@種“極端”使得現(xiàn)實(shí)主義思想成為一種高效清醒劑，把美國(guó)社會(huì)從法律夢(mèng)境中喚醒了起來?？赡苷沁@種“極端”招致了諸多追捧與批判，在追捧與批判聲中，“法律是一門精確科學(xué)”的觀念被人們拋擲腦后，現(xiàn)實(shí)主義反形式主義的目的達(dá)成，一度僵化的法律思想開啟了新的航道。

同時(shí)，透過法律現(xiàn)實(shí)主義“極端”“激進(jìn)”的面紗，我們也能發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)主義對(duì)法律、法治的一片溫情。弗蘭克是現(xiàn)實(shí)主義的激進(jìn)代表，但弗蘭克表示，是霍姆斯大法官的榜樣使他對(duì)缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、華而不實(shí)的法律觀念的批判信心百倍?；裟匪拐f，“我相信沒有人會(huì)因?yàn)槲覍?duì)法律的批評(píng)是如此的自由而認(rèn)為我是帶著對(duì)法律的蔑視在說話，我對(duì)法律，特別是我們的法律體系，當(dāng)作是人類精神最偉大的成就加以崇敬……但是一個(gè)人也可以批評(píng)他所崇敬的東西。法律是我所獻(xiàn)身的事業(yè)，而且除了獻(xiàn)身于它，我所做的一切都是致力于使他更為完善?！盵13]P3完滿的司法是人類所不及的，但它不能成為放棄對(duì)司法進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改革的借口，“司法過程的許多缺陷是能夠被消除的，司法行為的實(shí)質(zhì)性提高是可能的”，承認(rèn)缺陷并對(duì)其加以公開有助于這些缺陷被明智地處理，這也是完善司法過程的前提。[13]P2“我揭示法律神話背后的司法機(jī)關(guān)的實(shí)際運(yùn)作情況是為了喚起建設(shè)性的懷疑主義，激發(fā)大家關(guān)注司法機(jī)關(guān)的活動(dòng)，司法機(jī)關(guān)的活動(dòng)之所以沒有像它們能夠的那樣充分地發(fā)揮作用，主要的原因是他們很少被公開討論?！盵13]P2弗蘭克在《初審法院》中提出了一系列司法改革建議，這是他對(duì)法律的溫情。我們有理由相信，不管是以盧埃林為代表的法律現(xiàn)實(shí)主義溫和派還是以弗蘭克為代表的激進(jìn)派，大家均秉持著弗蘭克式的動(dòng)機(jī)?，F(xiàn)實(shí)主義至少提醒了我們，應(yīng)認(rèn)真地研究審判過程，研究法律的適用，研究司法心理學(xué)，建立有效的法官裁判約束機(jī)制以實(shí)現(xiàn)司法公正。

四、法律現(xiàn)實(shí)主義的淺薄與深刻

批評(píng)者認(rèn)為法律現(xiàn)實(shí)主義繞過法律規(guī)則把法律界定為“官員處理糾紛的行為”，這一論斷扭曲了普通人的法律常識(shí)，冒犯了法律職業(yè)者的專業(yè)認(rèn)知，淺薄且荒謬。哈特在《法律的概念》一書中批評(píng)道，“規(guī)則懷疑論”的荒謬在于它繞開了白紙黑字的規(guī)則，錯(cuò)誤地定義了法律。哈特用“兩個(gè)推論”“解構(gòu)”了這一“定義”，并幾乎全面“解構(gòu)”了法律現(xiàn)實(shí)主義。⑦還有批評(píng)者認(rèn)為，盧埃林把法律的關(guān)注點(diǎn)放在了司法行為上，放在上訴審階段，把法律的功能限定在解決爭(zhēng)端的范圍內(nèi)，極少涉及其他法律領(lǐng)域，這樣得出的定義豈能涵蓋“法律”這一概念？在《荊棘叢》1951年修訂版的致謝中，盧埃林承認(rèn)“法律是官員處理糾紛的行為”這個(gè)短句在沒有被充分的闡釋、拓展與修正之前，確實(shí)是不恰當(dāng)?shù)?。但他同時(shí)申辯道“在那些批評(píng)者中，沒有人——準(zhǔn)確地講，沒有任何人——在圍攻這個(gè)短句時(shí)能提出任何證據(jù)，證明他們?cè)?jīng)真正讀過了《荊棘叢》的其余部分”，批評(píng)者們斷章取義地理解了這個(gè)短句，掀起一場(chǎng)“茶壺里的風(fēng)暴”。[7]P6-9盧埃林稱自己從未“定義”過法律，更沒有把法律定義成“官員處理糾紛的行為”。他認(rèn)為“法律”這一概念包含了太多的內(nèi)容，尋找這些內(nèi)容的共同點(diǎn)都很困難，何況加以定義了……每個(gè)定義都劃定一片領(lǐng)域，有些內(nèi)容包含在內(nèi)，有些內(nèi)容排除其外，任何排除都是專斷的，不準(zhǔn)備從法律事務(wù)中排除任何東西……既然定義的缺陷根源于試圖描述事物的“邊際”，那么能夠取而代之的應(yīng)該是找尋事物的“中心”，所有法律事務(wù)都有一個(gè)繞不開的中心——“官員處理糾紛的行為”。[12]P431-465弗蘭克也聲稱，“何為法律? 完整的定義不可能存在，甚至一個(gè)有效的定義也將耗盡讀者的耐心?！盵17]P47他甚至聲稱要避免使用“法律”這個(gè)詞。取代“法律”的將是“法院實(shí)際上所做的；法院應(yīng)該做的；法院是否做了他們應(yīng)當(dāng)做的；法院是否應(yīng)當(dāng)做他們應(yīng)該做的?！盵13]P3法律現(xiàn)實(shí)主義的研究者布萊恩·萊特說:“現(xiàn)實(shí)主義者們都不是哲學(xué)家，更不是分析哲學(xué)家，他們?cè)诜傻母拍罘矫鏇]有明晰的東西?！盵18]英國(guó)法學(xué)家推寧說，法律現(xiàn)實(shí)主義者幾乎不關(guān)注“法律是什么”等傳統(tǒng)法理學(xué)的主要問題。[19]法律現(xiàn)實(shí)主義的支持者也表示，現(xiàn)實(shí)主義者不會(huì)如此幼稚，“法律即規(guī)則”的常識(shí)不是他們要推翻的，任何一種反叛都不是脫韁的野馬，都或明或暗、或直接或間接地強(qiáng)調(diào)限度與規(guī)制，沒有人能忽視這一點(diǎn)。貌似淺薄的論斷可能蘊(yùn)含著深刻的洞見，毋容置疑，法律現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)政治因素、法官行為在判決中的作用，引領(lǐng)了人們?nèi)リP(guān)注司法行為及司法活力，去研究司法制度及其運(yùn)作環(huán)境，增加了法學(xué)研究的實(shí)際分量。法律現(xiàn)實(shí)主義揭示了司法既要對(duì)規(guī)則進(jìn)行入乎其內(nèi)的真誠(chéng)解讀，又要讓規(guī)則滲透進(jìn)現(xiàn)實(shí)的聲音，極大地加深了社會(huì)對(duì)法律制度的理解，迅速推動(dòng)了“自動(dòng)售貨機(jī)理論”走向了式微。

批評(píng)者還認(rèn)為現(xiàn)實(shí)主義把法官的裁判認(rèn)定為是基于事實(shí)的“直覺判斷”，輕率地把理性與合法性丟到了一邊，是一種淺薄?，F(xiàn)實(shí)主義辯護(hù)稱，“直覺判斷”絕非是一種純粹的感性，法官在案件審理中的“直覺”包含了他們?cè)趯I(yè)學(xué)習(xí)及職業(yè)生涯中積累起來的智識(shí)努力與職業(yè)素養(yǎng)，它不同于普通人的日常直覺，“就好像武林高手無招勝有招的絕頂修為不同于莊稼漢胡輪草叉的瞎把式，作曲家的神來之筆不同于音盲對(duì)歌曲的隨意篡改一樣?！盵20]在“直覺判斷”中，法律規(guī)則不是無用的而是內(nèi)化為法官的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)并對(duì)判斷過程進(jìn)行了限制。更重要的是，法官“直覺判斷”后的規(guī)范性論證過程會(huì)進(jìn)一步對(duì)“直覺”加以驗(yàn)證與修正，使“直覺判斷”獲得理性與合法性的支持。現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為司法過程是一個(gè)理性與非理性交織的過程。弗蘭克因?yàn)閺?qiáng)調(diào)判決過程的“非理性”因素而被指責(zé)為“反理性”，他辯護(hù)稱，事實(shí)恰恰相反，理性的范圍不會(huì)因虛假的偽裝而得到擴(kuò)展，而現(xiàn)在虛偽的理性已經(jīng)超過了理性的實(shí)際范圍。虛偽的理性可能是“反理性”的最佳偽裝。他引用了帕斯卡爾的格言：“兩個(gè)極端，一端是排除理性，一端是只承認(rèn)理性?！笔聦?shí)上，某些理性和某些非理性都是人性自然的和令人欣慰的組成部分，而且只有承認(rèn)了非理性才能正確地處理非理性并盡可能地減少非理性，而逃避非理性，對(duì)那些可能帶來問題的丑惡事物保持某種無知狀態(tài)的愿望實(shí)乃是一種“近視”策略。⑧現(xiàn)實(shí)主義的上述辯護(hù)還是很有說服力的。當(dāng)然，至于現(xiàn)實(shí)主義主張的類似法官早餐吃了什么都會(huì)影響裁判等觀點(diǎn)，的確是過于強(qiáng)調(diào)主觀的作用，過于片面了，法官不可能無節(jié)制地根據(jù)自己的主觀意志來裁判案件。但是我們也必須承認(rèn)，它并非毫無道理，放眼整個(gè)司法領(lǐng)域，非理性因素的作用一定不是主要的更不是決定性的，但如果放眼于某一具體個(gè)案，某一具體環(huán)節(jié)答案就不那么確定了。

以今天的視角來看，法律現(xiàn)實(shí)主義的“極端”與“淺薄”是時(shí)代賦予它的，“理性”與“深刻”也是放在當(dāng)時(shí)的背景下對(duì)它的評(píng)價(jià)?，F(xiàn)實(shí)主義打破了形式主義的銅墻鐵壁，它提出了“法律是官員處理糾紛的行為”，“法官的裁判是基于事實(shí)的直覺判斷”等現(xiàn)實(shí)主義論斷。在“破”與“立”的過程中，它的激進(jìn)與極端是顯性的，在表面上走向了形式主義的反面，形成了另一種“形式主義”。激進(jìn)與極端之下必然附帶著淺薄，也必然招致更激烈的批判，正是在這種批判聲中，現(xiàn)實(shí)主義從鼎盛迅速走向了衰落。但是，離經(jīng)叛道的背后蘊(yùn)含著對(duì)法律、司法的深度思考，現(xiàn)實(shí)視角與世俗眼光甚至主觀立場(chǎng)亦屬于一種理性，它提醒法官“永遠(yuǎn)不要讓法律忘記觸摸普通人的需要，”⑨提醒人們“司法永遠(yuǎn)不是自動(dòng)售貨機(jī)”。時(shí)至今日，在法律現(xiàn)實(shí)主義的影響下，人們對(duì)法律形式主義的態(tài)度日趨理性，法律現(xiàn)實(shí)主義的許多論題也被人們所熟知甚至成為了陳詞濫調(diào)，法律與現(xiàn)實(shí)的互動(dòng)成為受歡迎的研究課題。在法律思想的長(zhǎng)河中，法律現(xiàn)實(shí)主義完成了一種思想的重要轉(zhuǎn)折。如果說，法律現(xiàn)實(shí)主義“沒有栽下大樹，但至少清除了許多灌木，它標(biāo)志了一種態(tài)度，一種導(dǎo)向，同時(shí)也標(biāo)志著一種方向的改變。這就是它所提供的，并且，也許還相當(dāng)多”。[21]P464麥考利說“在我們看來，那個(gè)年代學(xué)術(shù)界的一些事情充其量像是一些奇聞?shì)W事。然而無論如何，當(dāng)回顧法律現(xiàn)實(shí)主義的歷史時(shí)，必須意識(shí)到，我們的曾祖父輩和祖父輩所懂得的東西實(shí)際上比我們歸功于他們的更多?！盵22]弗里德曼也認(rèn)為“在一個(gè)重要的意義上,法律現(xiàn)實(shí)主義在終結(jié)時(shí)幾乎打敗了其所有的敵人。”[23]P493

五、法律現(xiàn)實(shí)主義在轉(zhuǎn)型中國(guó)的司法運(yùn)用

我國(guó)司法整體上是法律形式主義的，裁判必須嚴(yán)格依照“法律”作出，運(yùn)用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难堇[推理得出結(jié)論。它在制度層面的典型體現(xiàn)是“有法可依，有法必依”的法制要求。雖然近些年來我們開始強(qiáng)調(diào)“公正司法”等法治新要求，但司法的基本面向并未改變。出于對(duì)司法環(huán)境及職業(yè)安全的考量，法官在案件審理中習(xí)慣于也樂于作法條的“服從者”，而不愿做法條的“創(chuàng)造者”，即使對(duì)“據(jù)法裁判”的結(jié)果感到不適，服從法律也是大概率選擇，這種選擇既省卻了規(guī)則重構(gòu)成本，又獲得了“法律”保障。我國(guó)學(xué)界的基本傾向也是法律形式主義的，賀衛(wèi)方教授的觀點(diǎn)具有代表意義：“依據(jù)我們現(xiàn)行體制，法官果真能夠成為法律條文的奴隸，那豈非國(guó)之大幸……法官嚴(yán)格適用法律作出判決，即便這結(jié)果與民眾的情感相背離，引起輿論不滿，該指責(zé)也不應(yīng)該是法官，而是立法者。我們不允許法官僅僅依賴于自己對(duì)立法是否公平的判斷而決定是否適用它們。相反，在司法中，法官必須抑制自己的情感，泥滅自己的個(gè)性，對(duì)了，就像自動(dòng)售貨機(jī)那樣。”[24]

與此同時(shí)，我國(guó)社會(huì)對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義有著強(qiáng)烈需求，這種需求根源于社會(huì)轉(zhuǎn)型、法律移植、實(shí)質(zhì)正義的追求等社會(huì)因素。第一，社會(huì)變革期的新舊躍遷。規(guī)則治理是建立在社會(huì)關(guān)系同質(zhì)預(yù)設(shè)基礎(chǔ)上的。如果社會(huì)處于穩(wěn)定期，今天像極了昨天，抽象涵蓋了具體，規(guī)則與社會(huì)相適應(yīng)，形式主義司法必然是最法治、最高效、最明智的選擇。如果社會(huì)處在變革期，新與舊的轉(zhuǎn)折與躍遷使得法律正義與社會(huì)正義張力凸顯，異質(zhì)化案件頻發(fā)。面對(duì)異質(zhì)化案件，司法需要對(duì)急劇變化了的因素予以考量，需要在法律與社會(huì)之間尋求互動(dòng)，法律現(xiàn)實(shí)主義往往是必須、必要的。我國(guó)正在經(jīng)歷一場(chǎng)全面而深刻的社會(huì)轉(zhuǎn)型，結(jié)構(gòu)性矛盾復(fù)雜多變，在許多新型案件面前，形式主義司法不僅表現(xiàn)出司法能力不足，而且在化解矛盾的過程中還易引發(fā)新的矛盾，這正是我國(guó)倡導(dǎo)“能動(dòng)司法”的重要原因。第二，法律移植的本土化調(diào)適。改革開放以來，我國(guó)在立法領(lǐng)域走的是“速度型”立法之路，法律體系在“法制建設(shè)”目標(biāo)下得到迅速發(fā)展與完善，在短時(shí)間內(nèi)經(jīng)歷了由不全面到較全面再到相對(duì)完善的過程。在立法高速路上，法律移植為我國(guó)法律體系建設(shè)做出了巨大貢獻(xiàn)，促進(jìn)了我國(guó)法治的迅速發(fā)展。但是，移植的法律必然存在與本土文化的融合問題，而這種融合是一個(gè)系統(tǒng)工程，移植的法律與本土社會(huì)的民情民意是否兼容、是否沖突、如何調(diào)和等問題不僅在法律移植之前、之中需要考量，在法律移植之后，在司法過程中仍然需要作進(jìn)一步的調(diào)適?！敖琛钡臇|西只有在“鑒”的基礎(chǔ)上反復(fù)調(diào)試才能成為真正適合自己的東西，移植的法律只有通過多次實(shí)踐才能實(shí)現(xiàn)制度的自主性。在我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的較遠(yuǎn)處，在國(guó)家法與民間法沖突頻繁的司法領(lǐng)域，移植法律的內(nèi)涵常常被司法者“通過各種非正式的司法運(yùn)作方式重新建構(gòu),以滿足本土的政治、社會(huì)和組織秩序的多元的合法性要求?！盵25]這種重構(gòu)并非可有可無，而是十分必要。第三，實(shí)質(zhì)正義的追求。我國(guó)有“重實(shí)體輕程序”的傳統(tǒng)，在實(shí)體正義與程序正義，社會(huì)正義與法律正義之間，我國(guó)公眾始終都偏向于前者。雖然近些年來“程序乃實(shí)體之母”等理念引入我國(guó)，但由于傳統(tǒng)的根深蒂固，理念難以在短時(shí)期內(nèi)發(fā)生質(zhì)的改變。而且，在任何時(shí)空下，體現(xiàn)美好與幸福的實(shí)質(zhì)正義將永遠(yuǎn)是人們欣然向往的目標(biāo)。在傳統(tǒng)文化的影響及社會(huì)現(xiàn)實(shí)的客觀需求下，我國(guó)司法要求法官在審理案件時(shí)除了“定分”還要“止?fàn)帯?，要“有效解決糾紛”，案件審理追求“法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一”，“讓人們?nèi)罕娫诿恳粋€(gè)案件中都感受到公平正義”。司法服務(wù)于和諧社會(huì)的職責(zé)使得司法裁判不得不對(duì)公共政策給予考量，對(duì)實(shí)質(zhì)正義的追求亦是對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義的需求。概言之，轉(zhuǎn)型中國(guó)對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義有著特殊的需求，法律現(xiàn)實(shí)主義對(duì)轉(zhuǎn)型中國(guó)有著獨(dú)特的價(jià)值。

在我國(guó)司法實(shí)踐中，法律現(xiàn)實(shí)主義是有跡可循的，早些年許霆案的重審判決，瀘州繼承案的一、二審判決，近年的劉大蔚網(wǎng)購(gòu)仿真槍案的再審決定、天津趙春華案的二審判決，這些在社會(huì)上曾經(jīng)引起廣泛討論的公共案件的最終結(jié)果幾乎都是現(xiàn)實(shí)主義的。當(dāng)然，它們最多只是一種“現(xiàn)實(shí)主義的面向”而非一種真正的法律現(xiàn)實(shí)主義。由于上述矛盾——司法的形式主義要求與社會(huì)的現(xiàn)實(shí)主義需求的矛盾——的存在，我國(guó)司法實(shí)踐中的“法律現(xiàn)實(shí)主義”判決呈現(xiàn)以下樣態(tài)：其一，被動(dòng)性?！胺涩F(xiàn)實(shí)主義”的判決大多是在二審、重審中出現(xiàn)的，大多是在民意的裹挾下被動(dòng)性作出的。這些案件的一審判決往往受到人們廣泛的質(zhì)疑甚至批判(理由不是因?yàn)榕袥Q沒有嚴(yán)格適用法律，而是因?yàn)榕袥Q結(jié)果與人們的認(rèn)知相差太遠(yuǎn))，在質(zhì)疑與批判聲中，一般案件演變?yōu)楣舶讣诿褚獾闹С只蛘邍ハ?，法院在二審或重審中做出現(xiàn)實(shí)主義的判決。許霆案的重審判決、天津趙春華案的二審判決是其典型代表。其二，隱蔽性。這種“法律現(xiàn)實(shí)主義”的裁判大都是在法律形式主義框架下隱蔽、含蓄存在的，它被或巧妙或生硬地裝進(jìn)了法律形式主義的袋子里，以“嚴(yán)謹(jǐn)”的三段論形式呈現(xiàn)，其動(dòng)機(jī)是實(shí)現(xiàn)“依法裁判”，瀘州繼承案是其典型代表。⑩這種被動(dòng)性與隱蔽性隱含著副作用。被動(dòng)性有對(duì)民意“被動(dòng)屈從”的意味，判決雖然實(shí)現(xiàn)了公眾要求的正義，卻因一審、二審、重審結(jié)果的“反復(fù)無?！倍焕诜蓹?quán)威的樹立，不利于司法公信力的建立。隱蔽性以維護(hù)法律權(quán)威，維護(hù)法治為動(dòng)機(jī)，但它的說理往往牽強(qiáng)機(jī)械，往往“有懈可擊”，致使案件長(zhǎng)期被學(xué)界爭(zhēng)論。當(dāng)法律形式主義綁架了法官思維，現(xiàn)實(shí)主義判決匹配上形式主義說理時(shí)，機(jī)械甚至牽強(qiáng)是必然的。此外，隱蔽性也不利于判決的說理在司法實(shí)踐中發(fā)揮指導(dǎo)作用，不利于同案同判，不利于維護(hù)法律確定性。簡(jiǎn)言之，被動(dòng)與隱蔽的“法律現(xiàn)實(shí)主義”既不利于對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的解讀，也不利于對(duì)形式主義的維護(hù)。

被動(dòng)與隱蔽體現(xiàn)了我國(guó)司法對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義“需要+排斥”的矛盾態(tài)度。追本溯源，我國(guó)學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義保持戒備與排斥的原因，應(yīng)該與擔(dān)心非法律性因素?fù)屨挤傻乇P、法律現(xiàn)實(shí)主義沒有貢獻(xiàn)可操作的司法規(guī)則、法律現(xiàn)實(shí)主義存在濫用風(fēng)險(xiǎn)等因素有關(guān)。理論的排斥改變不了社會(huì)的需求，深入研究、規(guī)范適用、有效制約應(yīng)該是對(duì)法律現(xiàn)實(shí)主義的必要態(tài)度。法律不是純粹科學(xué)，“而是法律人在法治社會(huì)中必須捍衛(wèi)的治理術(shù)”。[20]這種治理術(shù)既不單一，也不是那么清晰明確。法律現(xiàn)實(shí)主義不是毒蛇猛獸，更不是反法治的，它具有合法性基礎(chǔ) ，它所進(jìn)行的權(quán)衡“也是一種論證形式，既需要有內(nèi)部證成的結(jié)構(gòu)，也需要有外部證成的實(shí)質(zhì)論據(jù)?！盵26]法律現(xiàn)實(shí)主義與法律形式主義一樣，都是司法應(yīng)有的色彩，他們優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同構(gòu)建起多元的司法樣態(tài)。整體來講，規(guī)則是司法安身立命之本，即使在轉(zhuǎn)型社會(huì)，一般案件也應(yīng)該遵循形式主義的思維方式，而且大多數(shù)案件依賴規(guī)則和邏輯能夠找到理想的答案，在合法性中實(shí)現(xiàn)合理性。但是，我們也必須關(guān)照到社會(huì)的急劇變遷，關(guān)照到那些疑難、復(fù)雜、新型的案件，關(guān)照到規(guī)則和邏輯之外的廣闊空間。在各類疑難案件面前，法官應(yīng)該從法律形式主義那里大膽地掙脫出來，用真正的法律現(xiàn)實(shí)主義思維去權(quán)衡“法與社會(huì)”，實(shí)現(xiàn)“法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一”。更重要的是，在疑難案件占比高的當(dāng)下(社會(huì)轉(zhuǎn)型、法律移植、實(shí)質(zhì)正義追求等原因?qū)е?，我們的司法制度除了積極倡導(dǎo)之外，應(yīng)該秉持一種更積極、更開放的態(tài)度，通過可操作的制度設(shè)計(jì)為法官審理疑難案件提供規(guī)范、有效的現(xiàn)實(shí)主義審判機(jī)制，為法律現(xiàn)實(shí)主義的司法運(yùn)用提供具體指導(dǎo)。

注釋：

① 在法律思想史上，“法律現(xiàn)實(shí)主義”更多被表述為“現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)”，本文主要從方法論的角度、在司法領(lǐng)域探討之，為與法律形式主義相對(duì)應(yīng)，故使用“法律現(xiàn)實(shí)主義”這一表述。法律現(xiàn)實(shí)主義分為兩支：美國(guó)法律現(xiàn)實(shí)主義與斯堪的納維亞法律現(xiàn)實(shí)主義，兩者既有共性又有差異，相較而言，美國(guó)法律現(xiàn)實(shí)主義波及面更廣，影響更深遠(yuǎn)，本文所稱法律現(xiàn)實(shí)主義僅指美國(guó)法律現(xiàn)實(shí)主義。美國(guó)法律現(xiàn)實(shí)主義所指的學(xué)術(shù)范圍，法學(xué)界的界定并不明朗更不統(tǒng)一，有廣義說與狹義說。尊重學(xué)界的普遍觀點(diǎn)，并從文章主旨出發(fā)，本文對(duì)“法律現(xiàn)實(shí)主義”的學(xué)術(shù)范圍做“中心明確、邊緣模糊”的界定：法律現(xiàn)實(shí)主義是一種以實(shí)用主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的法學(xué)思潮，是與法律形式主義相對(duì)立的一種司法方法論，盧埃林、弗蘭克是其主要代表人物，同時(shí)本文注重法律現(xiàn)實(shí)主義與霍姆斯實(shí)用主義法學(xué)、龐德社會(huì)學(xué)法學(xué)的共性與相承性。

② 參見柯嵐:《法律方法中的形式主義與反形式主義》,載《法律科學(xué)》2007年第2期。

③ See Biddle，Mr.Justice Holmes 61(1986 Ed.)；轉(zhuǎn)引自[美]伯納德·施瓦茨:《美國(guó)最高法院史》,畢洪海、柯翀、石明磊譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2005年版。

④ See Jerome Frank，Law and the Modern Mind，Gloucester，Mass: Peter Smith，1970，p14-23，29;轉(zhuǎn)引自陸宇峰:《“規(guī)則懷疑論”究竟懷疑什么?》，載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第6期。

⑤ See Jerome Frank，Book Review，40Yale Law Journal，1120 (1931).(reviewing Karl Llewellyn，The Bramble Bush(1930));轉(zhuǎn)引自劉劍:《“規(guī)則懷疑論”者的規(guī)則觀——評(píng)卡爾·盧埃林的<荊棘叢>》，載《社會(huì)科學(xué)論壇》2006年第2期。

⑥ See Jerome Frank，Are Judge Human，University of Pennsylvania Law Review，1931，(80)，pp.18-19，pp.28-29；轉(zhuǎn)引自陸宇峰:《“事實(shí)懷疑論”的淺薄與深刻——弗蘭克法律現(xiàn)實(shí)主義再解讀》,載《江漢論壇》2014年第10期。

⑦ 哈特的兩個(gè)推論是：其一，如果“法律不過是官員的行動(dòng)”，那么不僅不能說：按照法律，某法院的某判決是錯(cuò)誤的；而且連“上級(jí)法院根據(jù)法律否決下級(jí)法院的判決”這樣的說法也是胡言亂語。其二，如果“法律不過是官員的行動(dòng)”，那么當(dāng)一名法官找尋可適用于某一個(gè)案的法律時(shí)，他只能不合情理地自問“我將會(huì)如何判決?”。

⑧ 當(dāng)一個(gè)近視的人第一次戴上眼鏡時(shí)，他通常會(huì)抱怨:“我難以忍受這副眼鏡。它使我所有的朋友看起來是那么丑陋，他們的臉上都有斑點(diǎn)。而所有的房子又是如此的臟亂和陳舊。我不喜歡這副眼鏡，我也不想看清所有的細(xì)節(jié)?！眳⒁奫美]杰羅姆·弗蘭克:《初審法院——美國(guó)司法中的神話與現(xiàn)實(shí)》，趙承壽譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2007年版，第471頁。

⑨ 參見武宏志:《論霍姆斯的“邏輯”和“經(jīng)驗(yàn)”》,載《政法論叢》 2016年第6期。

⑩ 瀘州繼承案一、二審法院均依據(jù)《民法通則》第七條“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德”排除了《繼承法》在本案中的適用，認(rèn)為遺囑無效。表面看，法院的判決是法律形式主義的，完全是基于法律而做出的。細(xì)致分析，本案的理由有待于進(jìn)一步的追問，本案中還有一些能推出相反結(jié)論的理由。本案的審理法院——納溪區(qū)人民法院副院長(zhǎng)劉波說:“如果我們按照《繼承法》的規(guī)定，支持了原告張學(xué)英的訴訟主張，那么也就滋長(zhǎng)了‘第三者’、‘包二奶’等不良社會(huì)風(fēng)氣，而違背了法律要體現(xiàn)公平、公正的精神。”(參見“社會(huì)公德”首成判案依據(jù)，“第三者”為何不能繼承遺產(chǎn)，北方網(wǎng)，http://news.enorth.com.cn/system/2001/11/02/000181618.shtmll，2018-8-2)其實(shí)，這才是本案判決的真正理由。因?yàn)檫@一理由不是一個(gè)法律的理由，所以法院沒有公開聲明它，法院的判決找到了另一個(gè)“法律上”的理由——《民法通則》第七條。