對(duì)于實(shí)證研究學(xué)者包括實(shí)證法律研究者而言，今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)無(wú)疑是喜事一樁，因?yàn)檫@一榮譽(yù)授予了三位以實(shí)證范式開展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的學(xué)者，以表彰他們“在減輕全球貧困方面的實(shí)驗(yàn)性方法”（for their experimental approach to alleviating global poverty）。這三位學(xué)者分別是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿比吉特·班納吉(Abhijit V. Banerjee)、埃斯特·迪弗洛（Esther Duflo）、邁克爾·克雷默（Michael Kremer），而令他們脫穎而出的創(chuàng)造性實(shí)驗(yàn)性方法則是現(xiàn)已成為主導(dǎo)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的獨(dú)特實(shí)證研究方法，即隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)（randomized field experiment），或稱田野環(huán)境下的隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)（randomized controlled trial）。

所謂田野環(huán)境下的隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)，是研究者通過(guò)向現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的實(shí)驗(yàn)者提供相應(yīng)的激勵(lì)來(lái)完成對(duì)實(shí)驗(yàn)的控制。三位獲獎(jiǎng)?wù)呃眠@種新的實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行了大量的微觀實(shí)證研究，助其成為社會(huì)科學(xué)中越來(lái)越受青睞的工具。他們的許多研究都與教育問(wèn)題相關(guān)，例如，哪一種干預(yù)能夠以最低的成本提高教育產(chǎn)出？在低收入國(guó)家，教科書資源非常稀缺，且孩子們常常饑腸轆轆地去上學(xué)，那么是否給他們提供更多的教科書即可改善教育質(zhì)量，抑或給他們提供免費(fèi)的校餐能達(dá)到更好的效果呢？在20世紀(jì)90年代中期，克雷默及其合作者便與非政府組織在肯尼亞西部的農(nóng)村地區(qū)共同實(shí)施了一系列田野實(shí)驗(yàn)，以期回答這類問(wèn)題。他們將需要援助的校隨機(jī)分為不同組別，在其中一項(xiàng)研究中他們給當(dāng)中一組提供了更多教材，而在另一項(xiàng)研究中他們則考察了免費(fèi)校餐的效用。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，不管是教材還是免費(fèi)的校餐都沒(méi)有給教育成果帶來(lái)任何顯著影響。如果非得說(shuō)教材確有何種積極作用的話，那也僅體現(xiàn)在最好的學(xué)生身上。他們進(jìn)一步的田野實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，對(duì)于許多低收入國(guó)家而言，最首要的問(wèn)題并非資源短缺，而是教學(xué)內(nèi)容不能充分適應(yīng)學(xué)生需求。班納吉和迪弗洛則在兩個(gè)印度城市——孟買和瓦都達(dá)拉——進(jìn)行了研究，他們向隨機(jī)選取的部分學(xué)生提供了額外的針對(duì)性輔導(dǎo)。實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，不管在中期還是短期，有針對(duì)性的輔導(dǎo)都不失為顯著提升學(xué)習(xí)成績(jī)的方法。總體而言，這類新型的、基于實(shí)驗(yàn)的研究顯示出額外資源所發(fā)揮的作用極其有限，而適應(yīng)學(xué)生需求的教育改革卻效果顯著。

毫無(wú)疑義，這三位發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠獲獎(jiǎng)，源于他們致力的研究有其獨(dú)特之處。首先，從選題來(lái)看，他們關(guān)注的是緊跟現(xiàn)實(shí)需求的實(shí)踐議題，即如何緩解全球貧窮。其次，在研究方法上，他們選擇的是并非傳統(tǒng)社會(huì)科學(xué)遵循的構(gòu)建理論、論證理論的傳統(tǒng)模式，而是采用典型的實(shí)證研究方法，而且是當(dāng)下最前沿的實(shí)證方法，即通過(guò)實(shí)驗(yàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)變量的精確控制，從而發(fā)現(xiàn)當(dāng)中的因果關(guān)系。

諾獎(jiǎng)的殊榮引得不少學(xué)者甚至大眾都將目光投向?qū)嵶C研究這一逐漸繁盛的研究范式。但透過(guò)諾獎(jiǎng)的鏡頭，我們所能看到的其實(shí)只是實(shí)證研究這一新興范式在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的冰山一角。更真實(shí)的現(xiàn)實(shí)景況是，晚近幾十年中，不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)，各人文社科領(lǐng)域中都先后涌現(xiàn)出一股持續(xù)至今的實(shí)證化研究浪潮，并呈現(xiàn)出越發(fā)波瀾壯闊的發(fā)展趨勢(shì)。在人文社科諸學(xué)科的國(guó)際頂級(jí)期刊中，使用實(shí)證研究方法的論文如雨后春筍，專注于實(shí)證研究的期刊的影響力也與日俱增。

法學(xué)界當(dāng)然也不會(huì)置身事外。當(dāng)代法律實(shí)證研究雖然于20世紀(jì)90年代晚期才在美國(guó)法學(xué)圈興起，但很快就得到迅猛發(fā)展。2004年康奈爾法學(xué)院編輯出版了至今仍是法律實(shí)證研究領(lǐng)域標(biāo)桿的期刊《實(shí)證法律研究雜志》（Journal of Empirical Legal Studies），2006年10月在得克薩斯法學(xué)院召開了第一屆美國(guó)實(shí)證法律研究年會(huì)，2019年11月第十四屆會(huì)議在克萊蒙特·麥肯納學(xué)院舉辦。在我國(guó)，實(shí)證研究也已是法學(xué)研究者所接受的一種研究范式。我國(guó)法律實(shí)證研究的興起大致發(fā)生在21世紀(jì)初期，首先興起于刑事法學(xué)研究領(lǐng)域。其后，隨著實(shí)證研究的效果日益凸顯，民商法、憲法、行政法乃至法理學(xué)等學(xué)科的研究中都開始出現(xiàn)實(shí)證范式的運(yùn)用。迄今為止，實(shí)證研究方法已經(jīng)為學(xué)者們所熟悉且得到較多接受，這突出表現(xiàn)在以實(shí)證研究為志趣的刊物、學(xué)術(shù)會(huì)議、教科書等紛紛出現(xiàn)，例如，由筆者主編的《中國(guó)法律實(shí)證研究》及由田禾、呂艷濱主編的《實(shí)證法學(xué)研究》都是專注于實(shí)證研究的出版物，學(xué)術(shù)會(huì)議如“中國(guó)法律實(shí)證研究年會(huì)”“法律實(shí)證研究國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議”等也已相繼召開，學(xué)術(shù)價(jià)值凸顯的實(shí)證研究文章更是不勝枚舉。

當(dāng)下，傳統(tǒng)法學(xué)研究方法存在局限已成為法學(xué)研究者的共識(shí)。正因?yàn)榇?，在法教義學(xué)之外尋求創(chuàng)新性研究方法已經(jīng)是全球趨勢(shì)。法律實(shí)證研究正是在此種背景下應(yīng)運(yùn)而生。實(shí)證研究方法填補(bǔ)了理論與實(shí)踐之間原本難以彌合的罅隙，使立足于現(xiàn)實(shí)的理論更具解釋力和指導(dǎo)力。譬如，實(shí)證研究可以被用作提升政策效用的利器。正如諾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咧坏细ヂ逶谄銽ED演講中所說(shuō)，他們所開展的田野實(shí)驗(yàn)的結(jié)果可以“把推測(cè)的成分從政策制定中區(qū)分出來(lái)，因?yàn)槟阒懒耸裁纯尚小⑹裁床豢尚?，以及為什么是這樣”。他們將全球貧困這一大問(wèn)題分解為更加細(xì)微卻又精確的現(xiàn)實(shí)中的小問(wèn)題，并通過(guò)精心設(shè)計(jì)的田野實(shí)驗(yàn)逐個(gè)檢驗(yàn)其所關(guān)心變量的實(shí)際作用。這些幫助政策制定者看到了更加直觀明晰的未來(lái)決策圖景。

出于忠實(shí)刻畫客觀世界及探索真實(shí)緣由的需要，實(shí)證研究務(wù)必追求高度的科學(xué)性與精確性，而這已不是端坐書房靈光一閃即能解決的了。法律實(shí)證研究雖然都以數(shù)據(jù)的收集、分析、使用為主要內(nèi)容，但不同研究所采用的處理數(shù)據(jù)的方式、程度卻彼此相差甚遠(yuǎn)。以數(shù)據(jù)分析方法為例，最先出現(xiàn)且當(dāng)下最為常見的是對(duì)數(shù)據(jù)的描述性分析，其后又出現(xiàn)了基于模型的推斷性分析。如今，我們?cè)诜▽W(xué)論文中也得以見到數(shù)理模型的建構(gòu)。在越發(fā)專業(yè)和復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法為研究者所運(yùn)用的同時(shí)，人工智能方法也開始占據(jù)法律實(shí)證研究的一席之地。域外學(xué)者亞歷山大·貝洛尼（Alexandre Belloni）等曾運(yùn)用了決策樹等機(jī)器學(xué)習(xí)方法，在作出保釋決定問(wèn)題上得出了比人類法官更為精確的機(jī)器預(yù)測(cè)模型。本杰明·利伯曼（Benjamin L.Liebman）等學(xué)者還使用了主題模型這一無(wú)監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)工具，對(duì)大量裁判文書進(jìn)行了聚類，從而發(fā)掘出新的研究問(wèn)題。在我國(guó)，隨著裁判文書網(wǎng)等司法大數(shù)據(jù)平臺(tái)的上線與逐漸完善，研究者若亦能借力于機(jī)器學(xué)習(xí)與算法運(yùn)用在處理海量數(shù)據(jù)方面得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，便能更快從傳統(tǒng)的實(shí)證研究邁向問(wèn)題域更為廣闊的大數(shù)據(jù)研究。法律實(shí)證研究隨著其方法的精進(jìn)而不斷發(fā)展的過(guò)程，是對(duì)“工欲善其事，必先利其器”的又一次生動(dòng)闡釋。

今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主所使用的實(shí)驗(yàn)實(shí)證研究是國(guó)內(nèi)法學(xué)研究者目前仍運(yùn)用得較少的方法。相較任由研究者采擷的觀測(cè)性數(shù)據(jù)，實(shí)驗(yàn)得來(lái)的數(shù)據(jù)能夠更加緊密地貼合于研究者的問(wèn)題意識(shí)，可由研究者設(shè)計(jì)的干預(yù)措施為研究提供創(chuàng)新性的探索。當(dāng)然，除田野實(shí)驗(yàn)外，實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)（lab experiment）也是頗受青睞的一種方式。哈佛學(xué)者霍格爾·斯帕曼（Holger Spamann）與其合作者劉莊等就曾在實(shí)驗(yàn)室條件下研究了不同國(guó)家的法官在判案時(shí)受各法律因素及非法律因素影響的程度差異。從理論上說(shuō)，隨機(jī)田野試驗(yàn)比實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)更加真實(shí)，因?yàn)樗軌蚋玫啬M真實(shí)世界的情形，同時(shí)，因其能夠滿足相應(yīng)研究的需要，它又比借助外部沖擊來(lái)構(gòu)建對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組的自然實(shí)驗(yàn)（natural experiment）更具靈活性和可操作性。但這并不意味著這種實(shí)驗(yàn)方法應(yīng)當(dāng)被不加反思地效仿，實(shí)際上，隨機(jī)田野試驗(yàn)也因其成本昂貴、忽略內(nèi)在機(jī)制、外推可行性弱等問(wèn)題而飽受詬病。一言以蔽之，當(dāng)我們出于研究的需要不斷追求對(duì)方法的改進(jìn)的同時(shí)，也需時(shí)時(shí)警惕將任一工具奉為圭臬的盲目。

那么，中國(guó)法律實(shí)證研究的未來(lái)應(yīng)當(dāng)如何擇路？這是一個(gè)宏大的命題，遠(yuǎn)非本文的有限篇幅所能盡述。但當(dāng)我們或矚目于今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的前沿方法，或縱觀國(guó)內(nèi)外實(shí)證社科研究的發(fā)展歷程，都至少能夠篤定地看到這樣一點(diǎn)：實(shí)證研究正在引領(lǐng)一場(chǎng)新的范式革命，而這一新興事物本身也日新月異。

對(duì)于中國(guó)未來(lái)的實(shí)證法律研究，筆者認(rèn)為有幾點(diǎn)值得把握：第一，要隨時(shí)關(guān)注國(guó)外實(shí)證研究的最新動(dòng)態(tài)，尤其是整個(gè)人文社會(huì)科學(xué)中實(shí)證研究的最新方法與動(dòng)態(tài)。第二，要放寬眼界，多與經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等實(shí)證研究展開更為成熟的學(xué)科對(duì)話。第三，在具體方法的操作上，我們需多參考、借鑒并使用實(shí)證研究公認(rèn)的比較成熟的方式，不管是傳統(tǒng)的基于觀察數(shù)據(jù)的實(shí)證方法，還是目前最新的基于對(duì)因果關(guān)系追尋的隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法。為了做到以上幾點(diǎn)，我們不妨抱著小兒學(xué)步的謙遜，屢挫屢戰(zhàn)，步履不停。

當(dāng)下，法學(xué)應(yīng)當(dāng)且正在逐漸發(fā)展為文理交叉的“新文科”。在方法論上，從運(yùn)用傳統(tǒng)的人文社科方法轉(zhuǎn)向運(yùn)用現(xiàn)代科技及方法，將文科慣用的定性方法與理工科慣用的定量方法相統(tǒng)一。就此而論，實(shí)證研究可謂功不可沒(méi)。筆者認(rèn)為，新的實(shí)證研究方法和材料，特別是信息時(shí)代海量的大數(shù)據(jù)研究，還將推動(dòng)法學(xué)研究的這場(chǎng)范式革命走向更深、更遠(yuǎn)，為法學(xué)研究注入更多的科學(xué)元素。