郭鋮，胡聯(lián)，何安華

(1.山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030006； 2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 城鄉(xiāng)發(fā)展研究院， 安徽 蚌埠 233030； 3.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心， 北京 100810)

一、問(wèn)題的提出

“十三五”時(shí)期易地扶貧搬遷1000萬(wàn)人的行動(dòng)計(jì)劃，必然會(huì)使扶貧搬遷地區(qū)在短期內(nèi)形成大量的“空殼村”。如何有效利用遷出村的土地資源以及由當(dāng)?shù)鼐用窈驼L(zhǎng)期投資形成的水、電、路、房等設(shè)施，成為在扶貧的同時(shí)提升社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)緊迫問(wèn)題。作為全國(guó)扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣，山西省左權(quán)縣于2001年開(kāi)始以易地扶貧搬遷作為扶貧工作的重點(diǎn)，并逐步探索形成了以農(nóng)民合作社為主體盤(pán)活遷出村閑置資源的模式。

已有對(duì)易地扶貧搬遷的研究主要著眼于易地扶貧搬遷的政策變遷[1]和執(zhí)行偏差[2-4]、移民安置及移民生計(jì)[5-6]、遷入地經(jīng)濟(jì)發(fā)展[7]和文化建設(shè)[8]等方面，而對(duì)遷出村資源的盤(pán)活利用模式關(guān)注不足。當(dāng)前對(duì)農(nóng)民合作社功能的研究主要集中于農(nóng)民合作社在為農(nóng)民提供社會(huì)化服務(wù)[9-10]、促進(jìn)農(nóng)民增收[11-12]以及鄉(xiāng)村治理[13-14]等方面的功能，并未關(guān)注農(nóng)民合作社在易地扶貧搬遷中的功能。山西省左權(quán)縣的實(shí)踐表明，在一定的外部環(huán)境支持和內(nèi)部治理機(jī)制下，農(nóng)民合作社能夠有效盤(pán)活異地扶貧搬遷村的荒山、耕地、水、電、路、房等資源，既解決了搬遷貧困人口的生計(jì)問(wèn)題，又發(fā)展了地方經(jīng)濟(jì)。這一實(shí)踐為研究易地扶貧搬遷中遷出村資源的盤(pán)活利用模式和農(nóng)民合作社在盤(pán)活利用遷出村資源中的功能提供了很好的樣本。

本研究以左權(quán)縣農(nóng)民合作社盤(pán)活遷出村資源功能為研究對(duì)象，旨在回答在外部環(huán)境相似的條件下，農(nóng)民合作社的內(nèi)部治理機(jī)制如何影響農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效？有效治理機(jī)制的形成又受哪些因素影響？為此，本文做了以下工作：(1)從盈利能力和穩(wěn)定能力兩個(gè)角度反映農(nóng)民合作社盤(pán)活資源能力，構(gòu)建了決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制三大治理機(jī)制影響農(nóng)民合作社的分析框架。(2)以山西省左權(quán)縣三個(gè)不同領(lǐng)辦主體的合作社為樣本進(jìn)行比較案例分析，分析了治理機(jī)制影響農(nóng)民合作社盤(pán)活遷出村績(jī)效的機(jī)理。(3)以社會(huì)資本視角分析了三個(gè)合作社不同治理機(jī)制和盤(pán)活資源績(jī)效形成的深層原因。本文主要結(jié)論為：由村干部領(lǐng)辦，以?xún)晌歉蔀槔硎聲?huì)、監(jiān)事會(huì)成員，吸納全體村民入社的村集體經(jīng)濟(jì)組織型的農(nóng)民合作社能夠在盤(pán)活遷出資源中發(fā)揮重要作用。

二、分析框架

(一)農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效及其決定

已有農(nóng)民合作社績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大都以農(nóng)民合作社的基本功能為基礎(chǔ)，以農(nóng)民合作社的盈利能力、發(fā)展能力和服務(wù)社員能力為評(píng)價(jià)核心，有些研究還考慮到了農(nóng)民合作社的社會(huì)效益和生態(tài)效益[15-16]。本研究關(guān)注農(nóng)民合作社盤(pán)活易地移民搬遷地區(qū)遷出村資源的績(jī)效，因而選擇對(duì)盤(pán)活資源績(jī)效有直接影響的盈利能力作為主要績(jī)效指標(biāo)。在盈利能力中，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的選擇直接影響合作社的產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模和資源需求；而資源整合利用能力直接決定合作社的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和整合利用要素的效率。因此，本文以經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目選擇和資源整合利用能力反映農(nóng)民合作社的盈利能力。穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)是農(nóng)民合作社持續(xù)盈利和實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)功能的前提。失當(dāng)?shù)膽?zhàn)略制定、投資決策更可能使合作社陷入產(chǎn)品銷(xiāo)售問(wèn)題、要素供給問(wèn)題、生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題、財(cái)務(wù)問(wèn)題等困境，影響合作社的持續(xù)經(jīng)營(yíng)；而能夠抵制內(nèi)部分裂的農(nóng)民合作社可以防止關(guān)鍵資源流出合作社而導(dǎo)致合作社經(jīng)營(yíng)失敗，確保合作社在遇到經(jīng)營(yíng)困境時(shí)能夠持續(xù)經(jīng)營(yíng)。因此，本研究從農(nóng)民合作社抵制決策失當(dāng)能力和抵制內(nèi)部分裂能力衡量其穩(wěn)定能力。需要指出的是，農(nóng)民合作社的盈利能力和穩(wěn)定能力是相互影響的，盈利能力強(qiáng)的合作社對(duì)社員有更強(qiáng)的吸引力，通常也更加穩(wěn)定；而內(nèi)部更穩(wěn)定的合作社往往有較強(qiáng)的抵制外部沖擊的能力，使合作社在困境下能持續(xù)經(jīng)營(yíng)直至實(shí)現(xiàn)盈利。

本研究通過(guò)構(gòu)建治理機(jī)制影響合作社盤(pán)活資源績(jī)效的分析框架(見(jiàn)圖1)進(jìn)行比較案例分析，深入探究農(nóng)民合作社的內(nèi)部治理機(jī)制中哪些因素對(duì)農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效具有關(guān)鍵影響，而內(nèi)部治理機(jī)制的形成又如何受合作社社會(huì)資本的影響。

圖1 治理機(jī)制影響合作社盤(pán)活資源績(jī)效的分析框架

(二)內(nèi)部治理機(jī)制對(duì)農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效的影響

決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制是公司治理的三大機(jī)制，是決定企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的根本因素[17]。本文將監(jiān)督機(jī)制擴(kuò)展為約束機(jī)制，原因在于在農(nóng)民合作社中，監(jiān)督機(jī)制只是約束成員行為的一個(gè)方面，各類(lèi)具有強(qiáng)制力的契約同樣發(fā)揮約束成員行為的作用。決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制是決定農(nóng)民合作社經(jīng)營(yíng)效率的內(nèi)因，從根本上影響農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效。

1.決策機(jī)制

組織管理理論中，決策權(quán)的分配和決策程序的安排是決策機(jī)制的核心。在農(nóng)民合作社中，決策權(quán)在理事長(zhǎng)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、社員大會(huì)等主體之間如何分配，決策程序的制訂是否科學(xué)、實(shí)施是否到位決定了合作社的決策水平。決策機(jī)制健全的農(nóng)民合作社能夠?qū)Q策團(tuán)隊(duì)界定在合理范圍，并最大限度地利用團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，形成適應(yīng)合作社內(nèi)外環(huán)境、提高經(jīng)營(yíng)效率的決策，并降低合作社在經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域確定、戰(zhàn)略制訂和項(xiàng)目選擇等關(guān)系其生存發(fā)展的環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。

2.激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制

曼瑟爾·奧爾森認(rèn)為，一個(gè)集團(tuán)要使它的成員按集團(tuán)利益行事必須滿(mǎn)足兩個(gè)條件之一：或者一個(gè)集團(tuán)中的成員很少(小集團(tuán))，或者給予成員獨(dú)立的激勵(lì)或強(qiáng)制[18]。在農(nóng)民合作社中，有效的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制是激發(fā)成員合作積極性、動(dòng)員合作社內(nèi)部資源、規(guī)范成員行為、提高經(jīng)營(yíng)效率的重要保證。激勵(lì)機(jī)制主要是指通過(guò)完善盈余分配方式激勵(lì)合作社中各類(lèi)要素所有者對(duì)要素的投入，促進(jìn)合作社經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)張和績(jī)效的改進(jìn)[19]。約束機(jī)制可以分為借助監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮作用的約束和通過(guò)契約的簽訂和實(shí)施自發(fā)實(shí)現(xiàn)的約束，監(jiān)督機(jī)制有助于合作社糾正適當(dāng)決策，合同制定能夠約束關(guān)鍵資源退出合作社，二者均有助于維持合作社的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

三、案例描述

(一)左權(quán)縣農(nóng)民合作社盤(pán)活遷出村資源概況和案例選擇

左權(quán)縣位于山西省晉中市東南部，是全國(guó)扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣。截至2015年底，全縣仍有129個(gè)貧困村、2.06萬(wàn)貧困戶(hù)、5.36萬(wàn)貧困人口，占全縣農(nóng)業(yè)人口的39%。左權(quán)地形以山地為主，耕地面積僅占縣域面積的不足8%。由于山大溝深、石多土少，大量貧困人口散布在生存條件惡劣的山區(qū)。到2000年底，全縣還保留379個(gè)行政村，平均每村人口不到200人，其中100人以下的村子就有200多個(gè)。分散的人口是制約左權(quán)縣扶貧工作的主要瓶頸。2001年，為了做好山區(qū)貧困人口的扶貧工作，全縣以縣城為龍頭，同時(shí)確定基礎(chǔ)好、潛力大、位置優(yōu)、人口相對(duì)集中的34個(gè)行政村為中心村，通過(guò)有計(jì)劃、有步驟的搬遷移民，引導(dǎo)偏遠(yuǎn)山區(qū)群眾逐步進(jìn)入縣城和中心村。從2001年到2016年8月，全縣累計(jì)移民4萬(wàn)人。隨著移民搬遷進(jìn)程不斷加快，一些“空殼村”隨之出現(xiàn)，移民搬遷村原有耕地被撂荒、宅基地被廢棄，幾十年來(lái)積累的水、電、路、房屋等資源被閑置。為了盤(pán)活利用遷出村閑置資源，2006年以來(lái)左權(quán)縣出臺(tái)多項(xiàng)政策鼓勵(lì)原村村民組建農(nóng)民合作社，遵循合作開(kāi)發(fā)、共同受益的原則重點(diǎn)發(fā)展核桃種植加工、雜糧種植加工和鄉(xiāng)村旅游三大產(chǎn)業(yè)。截至2016年8月，全縣已在遷出村發(fā)展各類(lèi)農(nóng)民合作社157個(gè)。

扶貧搬遷地區(qū)農(nóng)民合作社的大量出現(xiàn)體現(xiàn)了盤(pán)活遷出村閑置資源、提高資源利用效率的現(xiàn)實(shí)需要，也為發(fā)展當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、提高扶貧效果提供了出路。本文選取石匣鄉(xiāng)白堠村白堠農(nóng)民合作社、龍泉鄉(xiāng)連壁村龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和芹泉鎮(zhèn)下莊村日月星農(nóng)業(yè)合作社為研究對(duì)象，比較同一地域、相同時(shí)期、相似的外部環(huán)境下，不同的內(nèi)部治理機(jī)制如何影響農(nóng)民合作社盤(pán)活資源的績(jī)效以及治理機(jī)制形成背后的社會(huì)資本因素。

(二)農(nóng)民合作社盤(pán)活遷出村資源的案例描述

1.白堠農(nóng)民合作社

石匣鄉(xiāng)白堠村是一個(gè)以山地為主的遷出村。全村現(xiàn)有農(nóng)戶(hù)60戶(hù)，人口285人，由于年輕人基本外出打工，村中人口以老人為主。本村自然環(huán)境優(yōu)美，溫度、光照、土壤適宜谷物、豆類(lèi)等作物生長(zhǎng)。本村村民張家聲早年創(chuàng)辦企業(yè)，主營(yíng)鐵路產(chǎn)品。2008年，張家聲響應(yīng)政府號(hào)召，租賃村集體的800公頃荒山和6公頃荒地，并吸納本村的60個(gè)農(nóng)戶(hù)成立了白堠農(nóng)民合作社。

合作社最初依托當(dāng)?shù)厣搅仲Y源以鄉(xiāng)村體驗(yàn)旅游為發(fā)展方向，累計(jì)投資約1000萬(wàn)元在其租賃的荒山荒地上建成綜合接待樓2000平方米、別墅6座以及相應(yīng)配套設(shè)施，同時(shí)種植各類(lèi)林木、果蔬，養(yǎng)殖山豬、土雞、魚(yú)類(lèi)為鄉(xiāng)村旅游提供支撐。由于經(jīng)營(yíng)鄉(xiāng)村旅游業(yè)連年虧損，投資收回?zé)o望，2015年起，合作社發(fā)展重心轉(zhuǎn)向即食小米加工業(yè)，一次性投資2600萬(wàn)元用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和設(shè)施建設(shè)。合作社與中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)簽訂即食小米粥合作協(xié)議，由中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)提供專(zhuān)利技術(shù)和設(shè)備，解決了生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題，開(kāi)始了即沖即食小米粥加工項(xiàng)目。為了保障原料來(lái)源，合作社又吸納了40個(gè)周邊村莊農(nóng)戶(hù)為成員。在與成員的利益聯(lián)結(jié)上，不管是本村社員還是外村社員，均未吸納入股，而是采取類(lèi)似“公司+農(nóng)戶(hù)”的模式：第一步，合作社與社員簽訂合同，合同載明農(nóng)戶(hù)的種植面積以及交付谷子的最低數(shù)量，農(nóng)戶(hù)從莊園領(lǐng)取種子、肥料等投入品。第二步，社員種植，承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。第三步，社員把生產(chǎn)的谷子賣(mài)給莊園，莊園按高于市價(jià)20%的價(jià)格收購(gòu)，并扣除之前墊支的投入品費(fèi)用，如果農(nóng)戶(hù)交付的谷子數(shù)量沒(méi)有達(dá)到合同最低要求，農(nóng)戶(hù)將承擔(dān)一定的賠償。合同每年一簽，社員退出自由。在銷(xiāo)售模式上，莊園以代理商模式為主。

2.龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社

龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社由龍泉鄉(xiāng)連璧村村民張國(guó)忠和其他4位種植大戶(hù)共同發(fā)起成立。合作社成立于2008年，最初注冊(cè)資金85萬(wàn)元，2012年變更登記，注冊(cè)資金改為500萬(wàn)元，共有社員68戶(hù)。合作社共有耕地面積180公頃，其中133公頃為理事長(zhǎng)張國(guó)忠承包或租賃，47公頃為其余67戶(hù)社員的入股土地，每公頃抵15 000元股金。

合作社在2008—2012年主要以小米種植和加工為主營(yíng)業(yè)務(wù)；2012年以來(lái)，在原有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上逐步兼營(yíng)農(nóng)機(jī)服務(wù)和生物有機(jī)肥生產(chǎn)銷(xiāo)售，形成目前以小米種植加工為核心、多元發(fā)展的格局。合作社設(shè)有社員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，逐步建立并完善了人力、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度，保障了合作社的正常運(yùn)行。特別是合作社建立了嚴(yán)格的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)。從2010年至2016年連續(xù)6年通過(guò)有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證，注冊(cè)有“隆興”、“遼州黃”品牌，2014年被農(nóng)業(yè)部評(píng)為“國(guó)家級(jí)農(nóng)民合作社示范社”，2015年被國(guó)家環(huán)保部評(píng)為“全國(guó)有機(jī)雜糧生產(chǎn)基地”。合作社與社員建立了密切的聯(lián)結(jié)機(jī)制，為社員統(tǒng)一提供種子、肥料、技術(shù)，社員將產(chǎn)品交售合作社。合作社還承擔(dān)新品種和新技術(shù)的引進(jìn)和推廣、社員培訓(xùn)、產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制定和監(jiān)督實(shí)施、農(nóng)產(chǎn)品加工和銷(xiāo)售、品牌建設(shè)和推廣等職能。合作社利潤(rùn)在提取公積金和公益金后采取按股金分紅和按交易額分紅相結(jié)合的方式在社員中分配。合作社2015年銷(xiāo)售收入435.2萬(wàn)元，利潤(rùn)8.6萬(wàn)元，平均每戶(hù)得到分紅8000元。

3.日月星農(nóng)業(yè)合作社

芹泉鎮(zhèn)下莊村營(yíng)圪道自然村位于山西省東部太行山區(qū)，水源豐富，環(huán)境優(yōu)美。該村在2006年之前有村民26戶(hù)，共計(jì)121口人，耕地面積17.33公頃。由于長(zhǎng)期以來(lái)交通及通訊不便，當(dāng)?shù)卣畬⒃撟匀淮宕迕駥?shí)行移民搬遷至芹泉鎮(zhèn)下莊村，致使大部分耕地撂荒。2006年，時(shí)任村支書(shū)兼村長(zhǎng)的陳拉成聯(lián)合另外5人集資30多萬(wàn)元，吸納全村26戶(hù)農(nóng)戶(hù)以耕地、宅基地折股入社，并使用營(yíng)圪道自然村246.67公頃集體荒山荒地，成立了日月星農(nóng)業(yè)合作社。相應(yīng)地，在股權(quán)設(shè)置上合作社設(shè)置了資金股、土地股和集體股三種股份，農(nóng)戶(hù)入股土地每公頃折15 000元股金，集體荒山荒地每公頃折1500元股金。

日月星農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段。第一階段，以核桃林為主的經(jīng)濟(jì)林種植和豬、雞散養(yǎng)為主。該村地理位置、氣候條件非常適宜核桃林生長(zhǎng)，種養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展順利，目前已建成113.33核桃林和20萬(wàn)平方米散養(yǎng)基地。核桃林年收入可達(dá)50萬(wàn)元。第二階段，合作社從2010年開(kāi)始，圍繞“發(fā)展觀光旅游業(yè)，壯大養(yǎng)殖業(yè)，做強(qiáng)林果業(yè)”的發(fā)展思路，依托當(dāng)?shù)貎?yōu)美的自然環(huán)境積極發(fā)展鄉(xiāng)村生態(tài)旅游業(yè)。發(fā)展中，陳拉成借助其子在晉中市國(guó)營(yíng)酒店擔(dān)任經(jīng)理的便利，逐步形成以?xún)?yōu)質(zhì)餐飲為特色的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并以此打開(kāi)全縣市場(chǎng)，年接待量超過(guò)10萬(wàn)人次，年?duì)I業(yè)收入200萬(wàn)元。第三階段，發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)。莊園規(guī)劃建設(shè)農(nóng)產(chǎn)品加工廠，占地3000平方米，主要加工核桃和肉制品。合作社盈余分配采取按股分配方式，土地股的分配采用“保底租金+二次分紅”方式，保底租金每公頃每年7500元，合作社還為社員提供了20個(gè)固定工作崗位，每年固定工資3萬(wàn)元。

四、案例分析

(一)相似的外部環(huán)境

1.資源環(huán)境

遷出村的資源稟賦是影響農(nóng)民合作社經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和經(jīng)營(yíng)規(guī)模的重要因素，農(nóng)民合作社只有選擇與當(dāng)?shù)刭Y源種類(lèi)契合的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域以及與資源數(shù)量匹配的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，才能更有效地利用當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)揮其盤(pán)活資源功能。本研究所選三個(gè)農(nóng)民合作社資源環(huán)境相近，都具有易地扶貧搬遷后閑置的荒山、耕地以及水、電、路、房等資源以及當(dāng)?shù)剡m宜核桃、雜糧種植的自然條件。

2.市場(chǎng)環(huán)境

易地扶貧搬遷以來(lái)，左權(quán)縣依托遷出村資源重點(diǎn)發(fā)展了核桃種植加工、雜糧種植加工和鄉(xiāng)村旅游業(yè)三大產(chǎn)業(yè)。其中，鄉(xiāng)村旅游業(yè)中經(jīng)營(yíng)者眾多，幾乎每家合作社都試圖依托當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，近似競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重。與發(fā)展旅游業(yè)相配套的交通路線、通訊設(shè)施尚未建成，游客主要來(lái)自本縣及臨近縣，市場(chǎng)規(guī)模較小。核桃種植和雜糧種植很普遍，但核桃加工和雜糧加工企業(yè)數(shù)量較少，加工產(chǎn)品相近，類(lèi)似寡頭市場(chǎng)，且產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)省內(nèi)外，市場(chǎng)規(guī)模較大。

3.政策環(huán)境

易地扶貧搬遷后，左權(quán)縣政府提出以農(nóng)民合作社為主體，發(fā)展三大產(chǎn)業(yè)，盤(pán)活遷出村資源的戰(zhàn)略，并出臺(tái)了相應(yīng)的扶持政策。投入專(zhuān)項(xiàng)扶持資金主要用于苗木、肥料等生產(chǎn)要素補(bǔ)貼；設(shè)立了“土地銀行”，主要承擔(dān)信息存儲(chǔ)、規(guī)范流轉(zhuǎn)、地權(quán)抵押貸款等功能；縣林業(yè)局常年從科研院所聘請(qǐng)專(zhuān)家為農(nóng)戶(hù)提供技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)；政府還出面為合作社和保險(xiǎn)公司搭橋，為合作社提供核桃種植保險(xiǎn)，并提供部分補(bǔ)貼。

三個(gè)農(nóng)民合作社有基本相似的外部環(huán)境，但盤(pán)活資源績(jī)效卻有顯著差異?？傮w來(lái)看，白堠農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效較差，連年虧損，盈利無(wú)望。龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和日月星農(nóng)業(yè)合作社盤(pán)活資源績(jī)效較好，穩(wěn)步盈利并能將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的范圍。為什么在相似的外部環(huán)境下農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效呈現(xiàn)顯著差異？下文具體分析不同決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制對(duì)合作社盤(pán)活資源績(jī)效的影響,如表1所示。

(二)合作社盤(pán)活資源績(jī)效差異的解釋?zhuān)簺Q策機(jī)制的作用

1.合作社決策機(jī)制的差異

白堠農(nóng)民合作社由民營(yíng)企業(yè)家牽頭成立，投資完全出自其自有企業(yè)，合作社決策權(quán)實(shí)際歸理事長(zhǎng)一人所有，合作社重大決策由理事長(zhǎng)與其原企業(yè)的主要管理者商議并由理事長(zhǎng)最終決定，是一種獨(dú)裁的決策機(jī)制。在決策者對(duì)某一行業(yè)有充分了解和經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的情況下可能在短時(shí)間內(nèi)做出有效決策。但其缺點(diǎn)是在決策者知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)不足的情況下往往做出錯(cuò)誤決策，且糾錯(cuò)能力較差，錯(cuò)誤決策得不到外界力量的及時(shí)糾正。龍?chǎng)畏N植專(zhuān)業(yè)合作社和日月星農(nóng)業(yè)合作社的決策機(jī)制是一種團(tuán)隊(duì)決策機(jī)制，前者的決策團(tuán)隊(duì)由種植大戶(hù)構(gòu)成，他們對(duì)市場(chǎng)非常敏感并積累了豐富的行業(yè)知識(shí)，更能通過(guò)討論得出正確的決策；后者的決策團(tuán)隊(duì)由村兩委骨干構(gòu)成，他們有促進(jìn)村莊發(fā)展的動(dòng)機(jī)和集體決策的經(jīng)驗(yàn)，更可能做出有利于村莊長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的決策。兩個(gè)合作社中，確定經(jīng)營(yíng)范圍、追加投資等重大事項(xiàng)必須由社員大會(huì)通過(guò)才能生效，這既能迫使理事會(huì)提高決策質(zhì)量，使決策經(jīng)得起推敲，又能避免理事會(huì)成員竄謀制定出有損合作社整體利益的決策。

2.決策機(jī)制對(duì)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域選擇及資源整合利用能力的影響

決策機(jī)制的不同造成合作社在經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域決策、投資決策中表現(xiàn)出不同的效率，并直接影響合作社整合利用資源的能力。白堠合作社在鄉(xiāng)村旅游業(yè)市場(chǎng)規(guī)模有限、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重的情況下貿(mào)然投入大筆資金建設(shè)接待設(shè)施，形成強(qiáng)大的接待能力。在吸引游客方面始終未能形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致接待能力閑置，連年虧損。龍?chǎng)魏献魃缡冀K以小米種植加工為主營(yíng)業(yè)務(wù)，在資金不足的情況下從小做起，重視內(nèi)部流程建設(shè)和品牌建設(shè)，使合作社贏得穩(wěn)定的市場(chǎng)，資金得到不斷積累。具備資金實(shí)力后又謀求擴(kuò)大業(yè)務(wù)，主要是農(nóng)機(jī)服務(wù)、生物有機(jī)肥加工銷(xiāo)售等能夠直接服務(wù)于小米種植的項(xiàng)目。日月星合作社采取滾動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，成立之初主要依托本村大面積的荒山種植經(jīng)濟(jì)林和豬、雞散養(yǎng)，林區(qū)充足的水源和無(wú)污染的環(huán)境適宜養(yǎng)殖，養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)生的大量糞便作為有機(jī)肥料用于種植，形成循環(huán)農(nóng)業(yè)格局。在核桃種植和豬、雞養(yǎng)殖盈利后，合作社再用盈余資金投資于鄉(xiāng)村旅游業(yè)，并積極尋求市場(chǎng)突破口，形成了以餐飲為特色的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了解決鄉(xiāng)村旅游業(yè)市場(chǎng)輻射半徑小的問(wèn)題，合作社計(jì)劃發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，謀求新的盈利空間。合作社在發(fā)展中主要用前一步的資金積累支持下一步的投資，是一種低風(fēng)險(xiǎn)的滾動(dòng)發(fā)展模式。

表1 農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效

3.決策機(jī)制與抵制不當(dāng)決策

決策機(jī)制還決定了合作社對(duì)不當(dāng)決策的抵制能力。白堠合作社在獨(dú)裁式的決策機(jī)制下，對(duì)不當(dāng)決策抵制能力很弱，嚴(yán)重影響合作社的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。合作社經(jīng)營(yíng)七年后才于2015年將發(fā)展重心轉(zhuǎn)為小米加工。但是此時(shí)縣內(nèi)已經(jīng)發(fā)展起數(shù)家雜糧加工企業(yè)，雜糧產(chǎn)業(yè)的盈利能力已經(jīng)受到削弱，且市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。在這種情況下，合作社又一次性投入大量資金用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和設(shè)施建設(shè)，而對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)和原料來(lái)源重視不足，面臨較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(三)合作社盤(pán)活資源績(jī)效差異的解釋?zhuān)杭?lì)機(jī)制的作用

1.合作社激勵(lì)機(jī)制的差異

白堠農(nóng)民合作社經(jīng)營(yíng)鄉(xiāng)村旅游過(guò)程中，雖然全村農(nóng)戶(hù)均加入合作社，但吸收他們主要是為了通過(guò)成立合作社獲得更多政府支持以及降低租賃當(dāng)?shù)鼗纳交牡氐淖枇?，社員并未有任何形式的實(shí)際參與，完全由理事長(zhǎng)個(gè)人獲得利潤(rùn)并承擔(dān)虧損。轉(zhuǎn)型發(fā)展小米加工后，合作社與社員只是簡(jiǎn)單的原料供求關(guān)系，通過(guò)單一的價(jià)格激勵(lì)保證社員保質(zhì)保量為其提供原材料。龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社成立后通過(guò)吸收社員以資金、土地入股，與社員建立了緊密的利益聯(lián)結(jié)。在此基礎(chǔ)上形成了“價(jià)格激勵(lì)+按交易額返還+按股分紅”的激勵(lì)機(jī)制。合作社以高于市場(chǎng)價(jià)5%的收購(gòu)價(jià)激勵(lì)社員與合作社交易，年底盈余在提取公積金、公益金后2/3按交易額返還，1/3按股分紅。日月星農(nóng)業(yè)合作社從建立之日起就通過(guò)吸收社員以資金、耕地、宅基地入股，并形成了按股分紅的激勵(lì)機(jī)制，其中社員土地股采取“保底租金+二次返利”的方式，即不論合作社經(jīng)營(yíng)狀況如何，均需每年支付社員每公頃7500元保底租金，再根據(jù)提取公積金、公益金后的盈余狀況發(fā)放二次紅利。

2.激勵(lì)機(jī)制與合作社整合利用資源能力

激勵(lì)機(jī)制的不同主要導(dǎo)致合作社內(nèi)部不同要素的所有者提供要素的積極性不同，進(jìn)而導(dǎo)致合作社整合利用資源能力的不同。作為一家企業(yè)家領(lǐng)辦型合作社，白堠合作社的最大優(yōu)勢(shì)是資金充裕。前期發(fā)展鄉(xiāng)村旅游時(shí)，合作社投入大量資金建設(shè)相關(guān)設(shè)施。但面臨較小的市場(chǎng)規(guī)模和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，能否吸引客流才是鄉(xiāng)村旅游成功的關(guān)鍵。在收益和風(fēng)險(xiǎn)都集中于理事長(zhǎng)個(gè)人的情況下，解決合作社市場(chǎng)約束的任務(wù)自然地落在理事長(zhǎng)身上。但作為一名外來(lái)、外行的企業(yè)家，理事長(zhǎng)本人既缺乏當(dāng)?shù)厝嗣}，又缺乏行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致合作社始終未能突破市場(chǎng)約束。由于之前的投資基本用于設(shè)施建設(shè)，很難退出，造成大量資金和土地的浪費(fèi)。后來(lái)發(fā)展小米種植加工時(shí)，合作社又大量投資于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和設(shè)施建設(shè)，形成較大的加工能力。與加工能力配套的原料來(lái)源和產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道成為經(jīng)營(yíng)成功的關(guān)鍵。為了保障原料來(lái)源，吸收了更多的社員，并簽訂了購(gòu)銷(xiāo)合同。但以?xún)r(jià)格激勵(lì)作為惟一激勵(lì)，容易受到其他競(jìng)爭(zhēng)者抬高收購(gòu)價(jià)格而影響原料來(lái)源的穩(wěn)定。銷(xiāo)售渠道上采取代理商模式，風(fēng)險(xiǎn)全部由合作社承擔(dān)，不利于激發(fā)產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道的積極性。龍?chǎng)魏献魃绮扇　鞍唇灰最~分紅+按股分紅”的雙重激勵(lì)模式，按交易額分紅能夠激發(fā)社員種植并交售農(nóng)產(chǎn)品的積極性，保障了合作社穩(wěn)定的原料來(lái)源。而每位社員均以資金或耕地入股基礎(chǔ)上的按股分紅，形成了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享、群策群力謀發(fā)展的格局。合作社逐步完善了內(nèi)部管理制度，建立了產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，注冊(cè)了自有品牌，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大。日月星合作社采取按股分紅，“保底租金+二次分紅”的盈余分配方式。保底租金使農(nóng)戶(hù)能夠獲得穩(wěn)定的資產(chǎn)收益，從而愿意長(zhǎng)期將土地投入合作社經(jīng)營(yíng)。二次分紅又使社員能部分地分享收益、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提高社員投入土地、勞動(dòng)力等資源的積極性和對(duì)合作社事務(wù)的積極性。合作社穩(wěn)扎穩(wěn)打，充分利用手頭資源滾動(dòng)發(fā)展，在每一步都實(shí)現(xiàn)了盈利。

(四)合作社盤(pán)活資源績(jī)效差異的解釋?zhuān)杭s束機(jī)制的作用

1.合作社約束機(jī)制的差異

白堠農(nóng)民合作社與社員實(shí)際上僅存在購(gòu)銷(xiāo)關(guān)系，購(gòu)銷(xiāo)合同一年一簽，約束機(jī)制薄弱。由于社員與合作社之間沒(méi)有形成緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，社員既無(wú)動(dòng)機(jī)也無(wú)條件監(jiān)督理事長(zhǎng)行為。龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社與社員簽訂了正式的股權(quán)合同，資金股和土地股均可在社員間轉(zhuǎn)讓?zhuān)苍试S退出合作社。監(jiān)事會(huì)由四位出資社員組成，能對(duì)合作社的重大決策、財(cái)務(wù)狀況、理事會(huì)或理事長(zhǎng)的不當(dāng)行為實(shí)行有效監(jiān)督。日月星農(nóng)業(yè)合作社與社員簽訂正式的股權(quán)合同，資金股可以退出,土地股不能退出，只能在社員間轉(zhuǎn)讓。監(jiān)事會(huì)有三位兩委成員構(gòu)成，理事長(zhǎng)行為受到監(jiān)事會(huì)有效監(jiān)督。

2.約束機(jī)制對(duì)抵制不當(dāng)決策和抵制內(nèi)部分裂的影響

合作社的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制能夠在決策機(jī)制之外為不當(dāng)決策的確立和實(shí)施提供另一條防線。白堠農(nóng)民合作社由于缺乏內(nèi)部監(jiān)督制度，致使合作社大的投資項(xiàng)目處于無(wú)監(jiān)管狀態(tài)，而且錯(cuò)誤的戰(zhàn)略選擇長(zhǎng)期得不到糾正。龍?chǎng)魏献魃绾腿赵滦呛献魃缭O(shè)置了監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員由與合作社有密切關(guān)系的社員擔(dān)任，使合作社的重大戰(zhàn)略選擇和投資決策處于監(jiān)管之下，有效防止了不當(dāng)決策的產(chǎn)生和實(shí)施。

通過(guò)合同制定形成的內(nèi)生性約束很大程度上影響合作社的內(nèi)部穩(wěn)定性。白堠合作社中，社員與合作社僅靠短期購(gòu)銷(xiāo)合同維系，合作社經(jīng)營(yíng)順利時(shí)，社員可以通過(guò)與合作社的交易獲利，會(huì)保持與合作社的關(guān)系，當(dāng)合作社經(jīng)營(yíng)困難時(shí)，合作社就失去了維系的理由，合作社缺乏凝聚力和穩(wěn)定性。龍?chǎng)魏献魃缰?，資金股和土地股均可以退出。在合作社面臨經(jīng)營(yíng)困境的情況下，社員可能會(huì)選擇退股出社，特別是土地股的退出使合作社無(wú)法保證穩(wěn)定的生產(chǎn)基地和原料來(lái)源，合作社具有潛在的不穩(wěn)定性。日月星合作社中，資金股可以退出，但土地股不能退出，這一約束使合作社在經(jīng)營(yíng)困難的時(shí)候不至于因?yàn)閮?nèi)部分裂而喪失基本經(jīng)營(yíng)條件，合作社穩(wěn)定性較強(qiáng)。

(五)農(nóng)民合作社盤(pán)活資源績(jī)效差異的深層原因：社會(huì)資本視角的分析

白堠合作社本質(zhì)上是外來(lái)工商資本參與農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)物，屬于企業(yè)家領(lǐng)辦型合作社。白堠合作社中失敗的關(guān)鍵在于工商資本進(jìn)入自身不熟悉的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，試圖利用資金實(shí)力形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，但對(duì)原材料市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)重視不足。在與農(nóng)民的合作中不能充分信任農(nóng)民，不能與農(nóng)民建立緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制和有效的治理機(jī)制，也就無(wú)法有效激發(fā)農(nóng)民中的多元化資源，盤(pán)活資源績(jī)效較差，造成大量資金和土地的浪費(fèi)。退一步講，即使該合作社能夠利用其企業(yè)資源突破發(fā)展瓶頸，獲得經(jīng)營(yíng)成功，農(nóng)民也只能享受較高的收購(gòu)價(jià)格，盤(pán)活資源的絕大部分收益都流入企業(yè)家個(gè)人，對(duì)促進(jìn)農(nóng)民增收和提高農(nóng)民生活水平作用有限。

龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社接近標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，由大戶(hù)領(lǐng)辦，幾位大戶(hù)出資并吸引其他種植戶(hù)加入。由于社員都是同村同業(yè)農(nóng)民，在過(guò)去的交流和交往中反復(fù)博弈形成了廣泛的信任。Fukuyama認(rèn)為信任是社會(huì)資本的核心要素[20]。在農(nóng)民合作社發(fā)展中，信任至少有三個(gè)作用。一是促進(jìn)人們通過(guò)可信的交流傳播有效信息和知識(shí)，從而使合作社能夠在集思廣益的基礎(chǔ)上形成正確決策；二是促進(jìn)成員之間的互助互惠行為，使成員更積極地將自有資源投入到合作社經(jīng)營(yíng)中；三是在廣泛信任的基礎(chǔ)上形成統(tǒng)一的規(guī)范，從而促成集體行動(dòng)和集體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在充分信任的基礎(chǔ)上構(gòu)建了能夠充分調(diào)動(dòng)社員參與合作社事務(wù)和投入生產(chǎn)要素積極性的治理機(jī)制，是龍?chǎng)魏献魃绫P(pán)活資源績(jī)效較好的主要原因。

日月星農(nóng)業(yè)合作社吸收全部村民以及全村土地入社，由兩委骨干擔(dān)任理事和監(jiān)事，屬于村干部領(lǐng)導(dǎo)下的集體經(jīng)濟(jì)組織。該村村民數(shù)量很少，村民之間互動(dòng)頻繁、信任較強(qiáng)，建立起強(qiáng)聯(lián)系型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有助于形成共同解決問(wèn)題的機(jī)制[21]。理事長(zhǎng)同時(shí)是村兩委領(lǐng)導(dǎo)，在集體組織內(nèi)部是政治權(quán)威的代表，合作社成立后，理事長(zhǎng)又通過(guò)為村民提供工作崗位、為村里老人定期發(fā)放生活費(fèi)等方式進(jìn)一步鞏固了其權(quán)威。Coleman(1988)認(rèn)為“社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中權(quán)威的出現(xiàn)能夠促進(jìn)組織的形成和統(tǒng)一行動(dòng)”。在這樣的社會(huì)資本條件下，日月星合作社形成了較前兩個(gè)合作社更為完善的治理機(jī)制，并逐漸發(fā)展為盈利能力和穩(wěn)定能力兼?zhèn)涞霓r(nóng)民合作社，有效盤(pán)活了當(dāng)?shù)刭Y源[22]。

五、結(jié)論與討論

本研究分析了山西省左權(quán)縣易地扶貧搬遷地區(qū)相似的外部環(huán)境下，內(nèi)部治理機(jī)制的差異如何影響農(nóng)民合作社盤(pán)活遷出村資源的績(jī)效，并進(jìn)一步探討了合作社治理機(jī)制和盤(pán)活資源績(jī)效差異形成的深層次原因。研究表明：(1)資金并不是盤(pán)活鄉(xiāng)村資源最重要的因素。缺乏涉農(nóng)行業(yè)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的工商企業(yè)領(lǐng)辦農(nóng)民合作社如果只依靠資金實(shí)力，而不重視通過(guò)治理機(jī)制建設(shè)有效調(diào)動(dòng)社員積極性，很可能造成大量的資源浪費(fèi)。但工商資本對(duì)農(nóng)民往往缺乏信任，不愿意與農(nóng)民建立緊密的合作機(jī)制，這是制約工商資本在盤(pán)活遷出村資源中發(fā)揮作用的主要因素。(2)標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社容易基于地緣、業(yè)緣形成緊密的利益聯(lián)結(jié)和有效的治理機(jī)制，盤(pán)活遷出村資源績(jī)效較好。但由于對(duì)社員退社往往缺乏限制，在面臨經(jīng)營(yíng)困境的時(shí)候由于社員退社而面臨分裂甚至失敗。(3)村集體經(jīng)濟(jì)組織型的農(nóng)民合作社中，農(nóng)民往往能夠在信任和權(quán)威的雙重作用下形成規(guī)范的治理機(jī)制，而且村民的身份使農(nóng)民很難退出村集體經(jīng)濟(jì)組織，從而使合作社在經(jīng)營(yíng)困境中不至于因?yàn)樯鐔T退社而面臨分裂，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，更能在盤(pán)活遷出村資源中發(fā)揮重大作用。

隨著2020年全面小康時(shí)間截點(diǎn)的臨近，大規(guī)模的易地扶貧搬遷必然會(huì)造成大量的遷出村以及村中閑置的資源。這些閑置資源由誰(shuí)來(lái)盤(pán)活利用，如何盤(pán)活利用，是當(dāng)前扶貧開(kāi)發(fā)中的重大問(wèn)題。在此背景下充分利用村集體的社會(huì)資本和組織資源，探索和引導(dǎo)發(fā)展村集體經(jīng)濟(jì)組織型的農(nóng)民合作社，不僅能有效盤(pán)活遷出村資源，而且可以促進(jìn)村民共享合作社發(fā)展成果，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效脫貧。