任媛媛
(安徽省科學技術情報研究所,安徽合肥 230011)
隨著時代的發(fā)展,“科技成果”轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵不斷豐富。在國外常見說法有“技術創(chuàng)新及生產(chǎn)力的實現(xiàn)”“科技經(jīng)濟一體化”“科技經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)化”“技術轉(zhuǎn)移”“技術創(chuàng)新”等。我們認為,廣義的科技成果轉(zhuǎn)化包括科學理論成果、應用技術成果以及軟科學成果轉(zhuǎn)化;狹義的科技成果轉(zhuǎn)化主要側(cè)重于應用技術成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。可見,科技成果轉(zhuǎn)化不僅包括自然科學和社會科學研究成果轉(zhuǎn)化,還包括自然科學與社會科學交叉研究成果轉(zhuǎn)化。
國外學者研究技術轉(zhuǎn)移、技術創(chuàng)新體制機制問題主要從合作研發(fā)機制著手。如Mansfield,Rapoport等[1]認為,國家通過稅收優(yōu)惠、財政補貼、知識產(chǎn)權(quán)等制度安排,引導企業(yè)進行研發(fā)合作;Cyert和Goodman[2]認為,大學與企業(yè)聯(lián)盟合作機制需要建立基于團隊合作的工作小組。國內(nèi)學者從運行機制、合作機制、激勵機制等方面研究科技成果轉(zhuǎn)化工作。李鋼、李林[3]認為,促進科技成果轉(zhuǎn)化的動力機制、利益機制、激勵機制和約束機制在系統(tǒng)運行中相互作用和影響;陳剛、馬揚等[4]提出,基于我國國情的科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制;吳壽仁[5]提出技術入股、技術有償轉(zhuǎn)讓、職務技術獎酬、科技獎勵等方式建立利益機制[5]??傊?,科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革研究包括合作機制、激勵機制、保障機制等諸多內(nèi)容,事實證明,只有通過體制機制改革,才能加快實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。
我國科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革經(jīng)歷了不同階段,1985年我國發(fā)布了《關于科學技術體制改革的決定》,開始實施科技撥款制度改革和科研經(jīng)費分配改革,引導開發(fā)型科研機構(gòu)走向市場。20世紀90年代,要求建立和完善科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的機制,提出加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。2014年,國務院擴大中關村試點政策范圍,將科技成果使用處置和收益管理改革等6 項政策推向全國,并將“完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制”列入“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃。
在此背景下,為促進科技成果轉(zhuǎn)化,安徽省合肥市在政府管理機制、企業(yè)激勵機制、高校院所成果轉(zhuǎn)化運行機制、科技中介服務機制等方面進行了積極的改革和創(chuàng)新,取得了顯著的成效。本文擬對合肥市科技成果轉(zhuǎn)化體制機制的改革進行初步分析,最后針對問題提出相應的對策建議。
(1)推進政府職能轉(zhuǎn)變。2004年國家批準合肥市為全國首個國家科技創(chuàng)新型試點市,2017年國家批復設立合肥綜合性國家科學中心,賦予合肥新的歷史使命,這是推動合肥實施全面創(chuàng)新的重大舉措,也為合肥市促進科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革注入了強大動力。現(xiàn)今,合肥市采取多項措施推動科技成果轉(zhuǎn)化。合肥市每年組織開展多場技術合同培訓,規(guī)范企業(yè)合同文本使用,宣傳該市技術合同獎勵政策,調(diào)動企業(yè)積極性。同時還積極調(diào)整技術合同交易相關政策,先后出臺了《2017年合肥市促進自主創(chuàng)新政策》《合肥市培育新動能促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展若干政策實施細則》,不斷提高企事業(yè)技術交易獎補額度,根據(jù)技術合同交易額,最高給予60萬元的獎補。建設合肥市網(wǎng)上技術交易平臺,鼓勵技術交易和成果轉(zhuǎn)化,為在肥高校院所和企業(yè)提供陽光、公正、公開的交易服務,提升高校院所及企業(yè)技術合同成交額。
隨著推廣普及信息化,合肥市開始注重組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和信息化基礎設施建設,加快政府職能由管理向服務轉(zhuǎn)變。將科技成果轉(zhuǎn)化層層審批的管理程序轉(zhuǎn)變?yōu)楸馄交?、網(wǎng)絡化組織機構(gòu),推動政府科技管理部門簡政放權(quán),提升服務質(zhì)量;建立合肥科技型企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)等信息管理系統(tǒng),推動全市科技信息資源共享,如合肥市精簡審批手續(xù),全面取消調(diào)整非行政許可事項,建立市級涉企收費清單;在全國率先推進政務服務標準化,理清公共服務清單范圍,為企事業(yè)單位創(chuàng)新減負。這些措施促進了技術成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,取得了顯著成效。2017年合肥市吸納技術合同成交額144.17 億元,比2016年的120.45 億元高出23.72 億元;輸出技術合同成交額142.70 億元,比2016年的85.48 億元高出57.22 億元。
(2)搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺。合肥市按照“企業(yè)為主體、高校院所為主角、政府支持服務”原則,協(xié)調(diào)“政產(chǎn)學研金介用”各方在合作基礎上綜合集成成果、資金、人才、管理、信息、政策、載體、設施、市場等要素,促進科技成果轉(zhuǎn)化。并加強合肥科技服務機構(gòu)建設力度,協(xié)調(diào)科技成果、儀器、文獻、企業(yè)、資金、專家、政策、人才等創(chuàng)新要素,形成科技成果從實驗室到“創(chuàng)業(yè)苗圃—孵化器—加速器—產(chǎn)業(yè)基地”轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新鏈條,實現(xiàn)技術成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一站式服務。據(jù)合肥市科技局統(tǒng)計,2018年8月合肥市共有科技企業(yè)孵化器49 家,其中國家級12 家、省級22 家;建成眾創(chuàng)空間66 家,其中國家級的有18 家、省級的有22 家,在孵創(chuàng)業(yè)企業(yè)(團隊)有1900 多家,打通科技成果轉(zhuǎn)化最后一公里。
(3)強化科技成果轉(zhuǎn)化政策扶持。合肥市創(chuàng)新性地推進科技成果“三權(quán)”管理改革試點工作,鼓勵發(fā)展研發(fā)設計、知識產(chǎn)權(quán)、技術轉(zhuǎn)移、檢驗檢測等科技服務新業(yè)態(tài)。設立“自主創(chuàng)新專項資金”,明確在肥企業(yè)、高校、科研院所、受專利資助的個人均可申請。形成政府投資引導基金、天使基金、科技金融產(chǎn)品、借轉(zhuǎn)補、事后獎補等多種扶持方式,重點支持新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目。
根據(jù)《關于印發(fā)合肥市推進企業(yè)股權(quán)和分紅激勵試點工作暫行辦法的通知》等文件精神,合肥市允許企業(yè)通過市場化方式,集聚技術、成果、資金、服務等創(chuàng)新資源,改革科技成果轉(zhuǎn)化行政資源配置方式,實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化主體之間的精準供需對接。通過建立科技成果產(chǎn)權(quán)收益分配機制,探索職務科技成果混合所有制,突出科技人員技術權(quán)益。合肥市國有及國有控股的院所轉(zhuǎn)制企業(yè)、高新技術企業(yè)、科技成果作價入股企業(yè)、民營科技型企業(yè),積極參與合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)與分紅激勵試點。合肥市國有企業(yè)通過改革薪酬體系,形成股權(quán)獎勵、股權(quán)出售、股票期權(quán)、分紅激勵、科技成果入股、科技成果折股、科技成果收益分成等激勵方式,加大獎勵有突出貢獻的技術人員和經(jīng)營管理人員的力度。比如,科大訊飛股份有限公司作為中國智能語音與人工智能產(chǎn)業(yè)領域領軍企業(yè),對核心技術骨干實行長期期權(quán)激勵,并采用開放模式進行技術研發(fā),設立開放課題、聯(lián)合實驗室,以此促進科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
中國科學技術大學、合肥工業(yè)大學等高校通過科技成果“三權(quán)”管理改革試點工作,破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙,完善了相關管理制度。比如,中國科技大學先進技術研究院,與英特爾、微軟、阿里巴巴等共建研發(fā)平臺超過40家、孵化科技企業(yè)突破140 家、建立風險基金2支。這些高校、科研院所、龍頭企業(yè)等機構(gòu)通過共建新型研發(fā)機構(gòu),強化產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制,形成科學研究、技術開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化三大體系的有機融合,打通科技成果轉(zhuǎn)化通道。根據(jù)《合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵試點工作指導意見》等政策精神,各高校和科研院所制定了新的分配制度,探索科技成果第三方評價制度,充分挖掘科研人員潛能,促進科技成果轉(zhuǎn)化。比如,中國科學院合肥物質(zhì)科學研究院專門組建“中科院合肥技術創(chuàng)新工程院”,強化科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)范管理,以企業(yè)化方式推進科技成果落地。該院圍繞安徽產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技需求,在合肥、銅陵、淮南等地設立合肥國家物質(zhì)科學技術中心、銅陵皖江新興產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展中心、淮南新能源中心等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺,在縣區(qū)設立項目示范基地,并與奇瑞等企業(yè)聯(lián)合成立8 個產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟,利用地方產(chǎn)業(yè)配套設施和企業(yè)技術成果轉(zhuǎn)化平臺,形成輻射帶動皖南皖北發(fā)展的院地合作新格局,從而創(chuàng)新了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運營模式。
合肥科技中介機構(gòu)包括生產(chǎn)力促進中心、科技創(chuàng)新公共服務中心、科技企業(yè)孵化器以及科技咨詢、知識產(chǎn)權(quán)評估、技術轉(zhuǎn)移等專業(yè)機構(gòu)[6]。合肥市通過推進“放管服”改革,進一步理順中介服務機構(gòu)監(jiān)管體制,做到“機構(gòu)不掛靠、干部不掛職”,實行“業(yè)務分開、經(jīng)濟分開、場所分開”,優(yōu)化企業(yè)營商環(huán)境;同時加強對科技中介機構(gòu)和從業(yè)人員的監(jiān)督管理,規(guī)范中介機構(gòu)準入管理、從業(yè)人員資質(zhì)審查,引入競爭機制,培育服務市場,促使生產(chǎn)力促進中心、科創(chuàng)中心、科技企業(yè)孵化器等科技中介機構(gòu)形成有效的內(nèi)部管理辦法和流程。合肥市科技中介機構(gòu)采取行政審批中介服務機制,根據(jù)《合肥市人民政府辦公廳關于公布市級行政審批中介服務事項清單的通知》要求,建立行政審批中介服務事項清單制度,嚴格審批事項清單管理,監(jiān)督科技中介服務機構(gòu)限時辦結(jié)、執(zhí)業(yè)公示情況,建立健全科技中介機構(gòu)服務評價反饋機制,深化科技服務管理改革。比如,合肥科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務中心是外接國內(nèi)外相關平臺和企業(yè)、內(nèi)接蕪湖蚌埠兩市分中心和基層服務站、橫連高校院所創(chuàng)新資源平臺[7]。該中心整合人才、信息、成果、服務等科技資源,搭建科技創(chuàng)新公共服務平臺,實行線上線下共同運營,集聚省市科技服務管理機構(gòu)、科技中介服務機構(gòu)、公共技術研發(fā)平臺和監(jiān)測服務中心等多家單位,采用自主運行、政府監(jiān)管、科技管理部門考核評價方式。
2017年12月通過科技部評審,“中國聲谷”被認定為國家級科技企業(yè)孵化器,是合肥市唯一入選的第三批國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地,是國家工信部與安徽省政府共建的部省重點合作項目。2015年“中國聲谷”產(chǎn)值達到235.58億元,2016年為327.2 億元,2017年增長到510億元。
為了推進安徽智能語音產(chǎn)業(yè)發(fā)展,國家工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)部與安徽省政府召開部省聯(lián)席工作會議,成立智能語音產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導小組,在安徽省經(jīng)濟和信息化委員會設立領導小組辦公室,建立工作機制,制訂專項政策,并成立股本5 億元的運營公司(安徽省信息產(chǎn)業(yè)投資控股有限公司),通過投資、招商、孵化等方式加速人工智能產(chǎn)業(yè)鏈的集聚發(fā)展與成果轉(zhuǎn)化。
成立中國聲谷技術創(chuàng)新服務綜合體,涵蓋企業(yè)孵化載體、產(chǎn)品設計中心、綜合技術服務中心(自然語義、互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)業(yè))、手板中心、注塑中心、產(chǎn)品檢測檢驗中心等,為企業(yè)提供一站式服務,并建成首條智能終端產(chǎn)品生產(chǎn)線,方正智能掃描儀將成為首個成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品,同時逐步設立翻譯機等智能終端生產(chǎn)線。成立中國聲谷產(chǎn)品線上線下公共展示營銷平臺,線上依托淘寶、京東等電商搭建官方旗艦店,集中銷售企業(yè)產(chǎn)品;線下在省內(nèi)各縣市進行合理選址,搭建線下產(chǎn)品體驗銷售點;同時依托方正線下渠道以及蘋果Homekit獨家合作資質(zhì),搭建全國范圍的產(chǎn)品營銷平臺。成立云數(shù)據(jù)中心,為中國聲谷基地人工智能產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)計算、存儲保駕護航,幫助企業(yè)快速構(gòu)建穩(wěn)定的系統(tǒng)環(huán)境,該中心在2016年安徽省經(jīng)濟和信息化委員會專項資金績效評價工作中得分全省第一。成立體驗中心,搭建國內(nèi)一流的多媒體+互動科技人工智能產(chǎn)業(yè)體驗、展示、發(fā)布中心,助力企業(yè)市場推廣以及品牌宣傳。
“中國聲谷”著力培育產(chǎn)業(yè)環(huán)境,建設世界一流產(chǎn)業(yè)支撐平臺,線上依托人工智能交互平臺和互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)業(yè)平臺為企業(yè)提供領先技術支持;線下出臺各類專項政策,為園區(qū)企業(yè)在研發(fā)辦公、人才支持、創(chuàng)業(yè)輔導、政策咨詢、信息發(fā)布、市場推廣、數(shù)字資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)資源等方面提供全方位優(yōu)質(zhì)服務。同時,“中國聲谷”以基金投資為基礎,大力推行“產(chǎn)業(yè)+基金”“基地+基金”模式,逐步搭建完善的科技金融創(chuàng)新服務平臺,提供投融資、貸款、擔保等全領域金融服務,通過資本的紐帶加大對園區(qū)企業(yè)的支持力度。此外,“中國聲谷”已在智慧經(jīng)濟相關領域進行重點建設,并將安徽智慧經(jīng)濟成果轉(zhuǎn)化落實并推向全國。
(1)還沒有形成完整的政策體系。合肥市股權(quán)與分紅激勵改革試點政策等制度在實施過程中對合肥市科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)起到了良好的促進作用。但是,這些政策只是涉及科技成果轉(zhuǎn)化部分環(huán)節(jié),沒有圍繞成果轉(zhuǎn)化形成完整政策體系,沒有完全破解現(xiàn)有的體制機制障礙。比如合肥市提供技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化服務能力相對薄弱,提供風險投資、技術咨詢、專利代理、知識產(chǎn)品評估等專業(yè)性服務規(guī)模較小等問題,因此,需要政府部門進一步改革體制機制,釋放創(chuàng)新活力。
(2)企業(yè)成果中試和推廣應用機制尚不完善。無論是大中型骨干企業(yè)通過自主研發(fā)或引進消化吸收再創(chuàng)新方式取得技術進步,還是小微企業(yè)和高校、科研院所或其他企業(yè)合作研發(fā)技術,大多數(shù)企業(yè)通常規(guī)避高投入、高風險和難以回報的中試環(huán)節(jié),缺乏完善的中試合作機制、中試資源開放共享機制和風險共擔機制,導致實驗室科技成果的技術成熟度不高,經(jīng)歷的后熟化時間較長,難以直接應用和產(chǎn)業(yè)化。部分企業(yè)購買科技成果或轉(zhuǎn)化應用后,由于缺乏成熟的推廣應用機制,在對產(chǎn)業(yè)前景和技術發(fā)展趨勢缺乏研判情況下,盲目擴大推廣和擴產(chǎn),不利于企業(yè)技術創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。
(3)高校院所激勵和評價措施較為單一。高校院所教學科研人員職稱評審、績效考核、工作評價衡量標準主要是科研項目、論文、專著、專利等,導致研究人員在申報課題、選題時,對相關產(chǎn)業(yè)、企業(yè)技術創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化沒有進行系統(tǒng)的市場調(diào)查,結(jié)果導致課題研究得到的新技術、新產(chǎn)品與市場脫節(jié),企業(yè)很難將其成果市場化、產(chǎn)業(yè)化。同時,成果轉(zhuǎn)化收益和研究人員之間的艱苦努力程度并不相稱,也影響了研究人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。
(4)中介機構(gòu)的管理和運行不夠健全。合肥市科技中介機構(gòu)大多是在政府引導下成立的,雖然實現(xiàn)了政務、事務、服務相分離,但機構(gòu)主體、工作流程、人員等仍沿用政府管理模式,缺乏科學的治理機制和管理效率,在一定程度上制約了自身發(fā)展。專業(yè)性機構(gòu)雖以市場化方式運行,但尚未形成具有現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu),從業(yè)資質(zhì)和服務水平良莠不齊。此外,在運行機制方面,科技中介機構(gòu)依賴政府政策扶持性較強,業(yè)務發(fā)展定位不夠明晰,核心競爭力不夠突出,導致專業(yè)化服務程度不強、服務對象滿意度不高,尚未形成分工明確的科技成果轉(zhuǎn)化服務網(wǎng)絡,影響了科技成果及時有效的轉(zhuǎn)化。
合肥市是國家科技創(chuàng)新基地之一,在促進科技成果轉(zhuǎn)化工作中積極探索,獲得了促進科技成果轉(zhuǎn)化措施的經(jīng)驗。現(xiàn)針對存在問題,為推動合肥市科技成果產(chǎn)業(yè)化,提出如下對策建議。
(1)深化“放管服”改革,突破體制機制障礙。建立科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)機制,持續(xù)深化科技領域“放管服”改革,設立跨部門的科技成果轉(zhuǎn)化政策協(xié)調(diào)服務機構(gòu),設立科技成果轉(zhuǎn)化政策“一門式”服務窗口,突破體制機制障礙,協(xié)調(diào)解決科技成果轉(zhuǎn)化中的政策落實問題。實現(xiàn)合肥市科技計劃應用研究及科技經(jīng)費投入以市場需求為導向,加強產(chǎn)學研緊密結(jié)合,促進科技成果轉(zhuǎn)化。除國家有規(guī)定的以外,其他科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)都由項目承擔單位自行決定。出臺科技成果轉(zhuǎn)化專項政策,完善配套細則,加強標準制定,建立科技成果轉(zhuǎn)化穩(wěn)定投入機制,最大程度為科技成果轉(zhuǎn)化松綁,激發(fā)科技人員創(chuàng)新潛能。
(2)推進科技供給側(cè)改革,完善激勵評價機制??萍汲晒D(zhuǎn)化是推進科技供給側(cè)改革的重要環(huán)節(jié)。要擴大高校院所科技成果有效供給,必須建立科技人員研究項目和企業(yè)、市場需求對接機制,既要對接社會化、商業(yè)化的轉(zhuǎn)移機構(gòu),還要加快建立專業(yè)性更強的技術轉(zhuǎn)移體系。在科技成果產(chǎn)權(quán)界定、收益分配、股權(quán)激勵方面要進行更多探索,提升全市科技人員獲得感,逐步加大在實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化中作出重要貢獻的國有單位科技人員及其團隊的獎勵,其獎勵不計入本年度單位工資總額基數(shù)[8]。將科技成果和產(chǎn)業(yè)化等指標作為高校院所科技人員考核評價的重要依據(jù),建立全市高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計與報告制度。
(3)打通中試產(chǎn)業(yè)化瓶頸,強化技術創(chuàng)新機制。強化以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新機制,讓企業(yè)在中試和產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)發(fā)揮主體作用,從而有效促進科技成果轉(zhuǎn)化實施。只有增強企業(yè)技術研發(fā)、管理和吸收能力,才能承接先進技術和科技成果。為突破科技成果產(chǎn)業(yè)化瓶頸,可以由企業(yè)牽頭聯(lián)合高校院所共同參與中試項目、共建中試基地,形成技術開發(fā)、組織生產(chǎn)、市場銷售一體化的企業(yè)技術創(chuàng)新體系。支持企業(yè)、高校院所聯(lián)合組建產(chǎn)業(yè)技術研究院及產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,強化新型產(chǎn)學研合作組織[9]在中試過程中的作用,形成以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研協(xié)同的中試實施機制。
(4)提高精準服務水平,健全管理運行機制。聚焦技術對接和技術交易等關鍵環(huán)節(jié),大力培育和發(fā)展各類科技中介機構(gòu),提升精準服務水平。合肥市通過加大財政資金支持、引導民間資本投入、積極采購科技中介服務、引導專業(yè)技術力量等方式創(chuàng)辦和發(fā)展各類科技中介機構(gòu),實現(xiàn)各類科技中介機構(gòu)協(xié)調(diào)和均衡發(fā)展。通過培育專業(yè)化服務隊伍,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺,集聚優(yōu)化創(chuàng)新要素,提升科技中介機構(gòu)專業(yè)化、高效化和精準化服務水平。健全科技中介機構(gòu)管理機制,探索科技中介機構(gòu)市場化運營機制,規(guī)范科技中介市場監(jiān)督管理,建立健全執(zhí)業(yè)資質(zhì)認證、信息共享和信譽評價體系[10]。