安海彥

西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得顯著成效，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速快于東中部地區(qū)，主要表現(xiàn)為西部地區(qū)生產(chǎn)總值從2000年的83120.71億元增加到2016年的792092.40億元，年均增長(zhǎng)率為15.13%。西部地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資從2000年的167.65億元增加到2016年的2219.89億元，年均增長(zhǎng)率為17.52%。隨著西部工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，西部能源需求剛性增長(zhǎng)，遵循國(guó)際貿(mào)易的基本法則，東部高耗能產(chǎn)業(yè)將逐步向西部轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致西部高耗能產(chǎn)業(yè)比重較大，能源消費(fèi)進(jìn)入低速增長(zhǎng)時(shí)期，會(huì)使碳排放峰值提前到來。2000—2016年，西部SO2排放量從1734.88萬噸增加到3539.27萬噸，年均增長(zhǎng)率為4.6%；CO2排放量（考慮煤炭、石油、天然氣的排放）從76557.05萬噸增加到304457.6萬噸，年均增長(zhǎng)率為9%。除SO2和CO2等大氣污染外，西部城市空氣中降塵和顆粒物超標(biāo)，多數(shù)城市的空氣質(zhì)量沒有明顯好轉(zhuǎn)，噪音污染以及工業(yè)“三廢”導(dǎo)致西部環(huán)境進(jìn)一步惡化，環(huán)境污染呈現(xiàn)從城市向農(nóng)村擴(kuò)散趨勢(shì)。經(jīng)國(guó)家環(huán)保部門監(jiān)測(cè)，2015—2016年西部部分地區(qū)出現(xiàn)嚴(yán)重持續(xù)霧霾天氣，約有30%的職工在有損健康的噪音中工作。由此可知，西部資源稟賦具有雙刃劍的特質(zhì)，既促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也帶來相應(yīng)的環(huán)境污染問題。

一、文獻(xiàn)綜述

污染問題是人類參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來的外部性體現(xiàn)，如何克服經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來的社會(huì)福利損失和生態(tài)環(huán)境的破壞問題，眾多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了廣泛研究。大量研究從關(guān)注生產(chǎn)效率和全要素生產(chǎn)率視角探析經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，從研究視角上看，早期對(duì)效率的測(cè)度關(guān)注資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的投入，產(chǎn)出只考慮“好”產(chǎn)出，忽視了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中“壞”產(chǎn)出的存在，例如各種污染物導(dǎo)致綠色GDP的核算失真和社會(huì)福利變化的扭曲。隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，學(xué)者將環(huán)境污染納入效率測(cè)算框架，一是將污染物作為投入要素來處置（Hailu和Veeman，2001），結(jié)合工業(yè)環(huán)境影響的社會(huì)支付意愿理論，將環(huán)境排放和資源消耗作為投入，考察中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)—環(huán)境效率（劉睿劼等，2012），這種思路違反了污染物是生產(chǎn)過程產(chǎn)生的副產(chǎn)品的特征；另一種思路是將污染排放物作為產(chǎn)出來處置，這符合生產(chǎn)規(guī)律，區(qū)別對(duì)待“好”產(chǎn)出和“壞”產(chǎn)出，全面考慮投入和產(chǎn)出變化來衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效和環(huán)境質(zhì)量。當(dāng)產(chǎn)出有副產(chǎn)品時(shí)，污染物的出現(xiàn)要求考慮環(huán)境效率才能準(zhǔn)確測(cè)度投入與產(chǎn)出，環(huán)境效率的測(cè)算需要構(gòu)建生產(chǎn)前沿面，目前流行的方法是參數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法（SFA）和非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）。DEA模型因不需事先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式和產(chǎn)品價(jià)格方面的信息，也不需要事先設(shè)定各指標(biāo)的權(quán)重，避免了模型設(shè)定不合理，排除了主觀因素的影響，具有較強(qiáng)的客觀性而受到廣泛運(yùn)用。DEA模型主要包括CCR、BCC和SBM模型，CCR和BCC等傳統(tǒng)DEA模型，沒有考慮產(chǎn)出的副產(chǎn)品，不符合實(shí)際生產(chǎn)過程。因此，非期望產(chǎn)出的DEA-SBM模型同時(shí)考慮“好”和“壞”的產(chǎn)出，是一種有效的經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)方法。

Farrell（1957）最早提出技術(shù)效率的概念，此后學(xué)者們將非期望產(chǎn)出納入環(huán)境效率測(cè)算框架。Chung等（1997）同時(shí)考慮期望和非期望產(chǎn)出，提出方向性距離函數(shù)，將環(huán)境納入效率評(píng)價(jià)，但是存在徑向和角度帶來的偏差問題。Tone（2001）提出非徑向和非角度的SBM模型（Slacks-Based Measure，SBM），將松弛變量納入目標(biāo)函數(shù)，避免徑向和角度帶來的測(cè)算偏差。Tone（2003）運(yùn)用SBM模型測(cè)算含有非期望產(chǎn)出的工業(yè)生產(chǎn)過程，準(zhǔn)確測(cè)算了工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境效率。Fukuyama&Weber（2009）發(fā)展了基于松弛的ML指數(shù)，并采用Chambers等（1996）提出的Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)，進(jìn)一步將SBM測(cè)度方法與方向性距離函數(shù)結(jié)合，為效率的測(cè)度提供了準(zhǔn)確的結(jié)果。由此可知，基于非期望產(chǎn)出的SBM方法，克服了SFA方法的缺點(diǎn)，使用非參數(shù)形式，避免了傳統(tǒng)DEA模型只考慮合意產(chǎn)出的局限性，考慮了含有污染物的非合意產(chǎn)出的生產(chǎn)過程，而且加入了松弛變量，解決了徑向和角度帶來的測(cè)算偏差，將非徑向和非角度的SBM模型用于環(huán)境效率的測(cè)度，提高了測(cè)度的準(zhǔn)確性。

隨著中國(guó)環(huán)境問題日益嚴(yán)峻，越來越多的國(guó)內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或工業(yè)與環(huán)境效率的關(guān)系。涂正革（2009）運(yùn)用ML指數(shù)測(cè)算了中國(guó)省際工業(yè)的環(huán)境效率；胡鞍鋼等（2008）以SO2和化學(xué)需氧量作為非期望產(chǎn)出的代理變量測(cè)算了中國(guó)環(huán)境效率，認(rèn)為考慮污染排放因素與否對(duì)中國(guó)28個(gè)省區(qū)的技術(shù)效率排名差距明顯；王兵（2010）運(yùn)用方向性距離函數(shù)和曼奎斯特—盧恩伯格指數(shù)方法測(cè)算了環(huán)境約束下中國(guó)工業(yè)技術(shù)效率、TFP和環(huán)境規(guī)制成本，認(rèn)為考慮環(huán)境因素后，中國(guó)工業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)降低；匡遠(yuǎn)鳳、彭代彥（2012）運(yùn)用廣義馬姆奎斯特指數(shù)與隨機(jī)前沿函數(shù)模型相結(jié)合的方法測(cè)度中國(guó)環(huán)境生產(chǎn)效率，認(rèn)為環(huán)境生產(chǎn)效率識(shí)別了生產(chǎn)效率的損失，而省際資源利用效率各異；李靜（2009）、涂正革和劉磊珂（2011）發(fā)現(xiàn)引入環(huán)境變量降低了中國(guó)區(qū)域的平均效率水平；陳詩(shī)一（2010）測(cè)算了碳排放約束下中國(guó)工業(yè)部門綠色生產(chǎn)率；朱承亮等（2012）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率概念做了界定，在基于產(chǎn)出角度的SBM-Undersirable模型基礎(chǔ)上，對(duì)節(jié)能減排約束下西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率進(jìn)行了研究，認(rèn)為西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率低于全國(guó)平均水平；焦兵等（2015）以考慮非期望產(chǎn)出的Super－SBM模型對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域工業(yè)環(huán)境效率進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，認(rèn)為各地區(qū)工業(yè)環(huán)境效率差異較大；劉殿國(guó)等（2016）在資源環(huán)境因素層一變量基礎(chǔ)上，加入社會(huì)嵌入性因素為層二變量，運(yùn)用多層統(tǒng)計(jì)模型分析了中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素；李佳佳等（2016）運(yùn)用SBM模型研究區(qū)域環(huán)境效率的收斂性、空間溢出效應(yīng)及成因，認(rèn)為中國(guó)環(huán)境效率存在絕對(duì)收斂，且呈現(xiàn)較強(qiáng)聯(lián)動(dòng)性和依賴性，空間溢出明顯；周杰琦等（2017）在拓展Copeland與Taylor模型基礎(chǔ)上，從考慮環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度內(nèi)生外資規(guī)模與質(zhì)量的角度，研究了FDI外資特征影響工業(yè)環(huán)境效率的機(jī)制；張亞明等（2017）運(yùn)用DEA理論的BCC模型計(jì)算中國(guó)2014年環(huán)境效率，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境效率呈倒“U”型曲線，與傳統(tǒng)的EKC曲線含義相反。

上述學(xué)者們運(yùn)用方向性距離函數(shù)、SFA方法和SBM模型測(cè)算中國(guó)省際環(huán)境效率，研究視角和范圍具有同一性，更多考慮中國(guó)省際環(huán)境問題，深入西部地區(qū)研究較少，雖然朱成亮和焦兵關(guān)注了西部地區(qū)和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境效率，但前者主要通過環(huán)境效率研究西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，后者分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿岸工業(yè)效率問題，基于以上研究成果，本文主要分析西部地區(qū)①環(huán)境效率和環(huán)境效率變化趨勢(shì)。已有的對(duì)環(huán)境效率的研究，側(cè)重全國(guó)層面或分東、中、西部的區(qū)域環(huán)境效率比較，較少涉及西部環(huán)境效率評(píng)價(jià)，本文關(guān)注西部大開發(fā)17年來，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境效率及變化趨勢(shì)，這對(duì)于節(jié)能減排背景下促進(jìn)西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展顯得尤為重要和迫切。本文運(yùn)用2000—2016年西部11個(gè)省份（西藏除外）面板數(shù)據(jù)，以產(chǎn)出為導(dǎo)向，運(yùn)用非期望產(chǎn)出的非徑向、非角度的SBM模型，對(duì)引入污染變量后西部環(huán)境效率和環(huán)境效率變化進(jìn)行分析，并對(duì)影響西部環(huán)境效率的因素進(jìn)行考察，以對(duì)正確評(píng)價(jià)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展中環(huán)境質(zhì)量問題以及西部實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)—能源—環(huán)境可持續(xù)發(fā)展提供參考。

本文試圖在以下3個(gè)方面進(jìn)行拓展：（1）基于非期望產(chǎn)出SBM方法的優(yōu)良性，測(cè)算節(jié)能減排視角下西部各省份的環(huán)境效率以及環(huán)境效率變化趨勢(shì)，從而更加科學(xué)評(píng)判西部環(huán)境質(zhì)量；（2）非期望產(chǎn)出采用CO2指標(biāo)，非一般傳統(tǒng)的“三廢”指標(biāo)，符合國(guó)家“十三五”規(guī)劃提出對(duì)節(jié)能減排氣體的選擇；（3）采用2000—2016年西部11個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，通過建立Tobit模型，分析影響西部地區(qū)環(huán)境效率的因素。

二、環(huán)境效率測(cè)算與分析

環(huán)境效率的正確測(cè)算與分析對(duì)掌握一地區(qū)的環(huán)境污染情況及影響因素具有重要作用，本部分從環(huán)境效率測(cè)算方法和變量說明及數(shù)據(jù)來源兩個(gè)方面對(duì)環(huán)境效率測(cè)算與分析進(jìn)行探討。

1.環(huán)境效率測(cè)算方法

為了將污染排放納入測(cè)算框架，根據(jù)Fare等（2007）的研究，我們構(gòu)造包含污染物副產(chǎn)品的投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的環(huán)境技術(shù)生產(chǎn)可能集，假設(shè)有n個(gè)決策單元，對(duì)每個(gè)決策單元有m種投入，得到S1種期望產(chǎn)出和S2種非期望產(chǎn)出定義矩陣假定x＞0，Yg＞0，Yb＞0，并且生產(chǎn)可能性集滿足閉集與凸集、期望產(chǎn)出與投入自由處置、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出零結(jié)合、產(chǎn)出聯(lián)合弱可處置性假設(shè)，環(huán)境技術(shù)集表示為：

其中，λ表示權(quán)重，且λ≥0，權(quán)重之和為1表示規(guī)模報(bào)酬可變，反之則表示規(guī)模報(bào)酬不變。x≥Xλ表示實(shí)際投入大于前沿投入水平，yg≤Ygλ表示實(shí)際“好產(chǎn)出”低于前沿“好”產(chǎn)出，yb≥Ybλ表示實(shí)際“壞產(chǎn)出”大于前沿“壞”產(chǎn)出。

當(dāng)考慮非期望產(chǎn)出，對(duì)于某一特定的DMU0（x0，yg，yb0），基于節(jié)能減排包含非期望產(chǎn)出的SBM模型可以用下列分式規(guī)劃模型：

其中，s表示投入與產(chǎn)出的松弛變量，s-∈Rm和sb∈Rs2分別為投入過度和非期望產(chǎn)出的超量，sg∈Rs1為期望產(chǎn)出的短缺。目標(biāo)函數(shù)ρ*是關(guān)于s-、sg、sb嚴(yán)格遞減的，并且0≤ρ*≤1。在含有非期望產(chǎn)出的SBM模型中，決策單元DMU0是有效的，當(dāng)且僅當(dāng)ρ*=1，也即s-*=0，sg*=0，sb*=0。如果決策單元DMU0無效（即ρ*≤1），可以通過消除投入和非期望產(chǎn)出產(chǎn)量，彌補(bǔ)期望產(chǎn)出不足的方法改進(jìn)。

2.變量說明及數(shù)據(jù)來源

本文以2000—2016年為研究時(shí)段，通過17年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)研究西部地區(qū)環(huán)境效率的變化趨勢(shì)。研究范圍包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆11個(gè)省份，由于西藏?cái)?shù)據(jù)不全，故從樣本中剔除。此外，需要說明的是，對(duì)于個(gè)別省份或個(gè)別年份的缺失數(shù)據(jù)采取年均增長(zhǎng)率補(bǔ)齊方法加以處理，所使用的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、西部各省份統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。所選樣本數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)（2000—2016年）

相關(guān)投入產(chǎn)出變量說明如下：

（1）投入變量。投入變量包括資本存量、勞動(dòng)（從業(yè)人員）和能源三種生產(chǎn)要素。資本存量：資本存量的計(jì)算是一個(gè)復(fù)雜的過程，參考張軍（2004）的方法，資本存量采用“永續(xù)盤存法”估算得到。公式為：kit=kit-1（1-ξ）+Iit，其中，基年資本存量k為2000年各省固定資本形成總額除以10%得到的，當(dāng)年投資I為各省各年以2000為基期的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)序列平減各年固定資本形成總額得到（剔除了價(jià)格因素的影響），經(jīng)濟(jì)折舊率ξ采用張軍（2004）的做法，為9.6%。勞動(dòng)：勞動(dòng)是經(jīng)典的生產(chǎn)要素之一，也是分析投入產(chǎn)出過程不可少的因素。根據(jù)研究目的不同，本文采用各地區(qū)按三次產(chǎn)業(yè)分的年底從業(yè)人員數(shù)來表示。能源：選擇能源消耗作為投入考察西部環(huán)境效率。能源消費(fèi)量包括能源消費(fèi)終端量、加工轉(zhuǎn)換損失量和能源損失量三部分，本文采用《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的地區(qū)能源平衡表中煤炭、石油、天然氣三種能源消費(fèi)終端量，并且采用各省份能源消耗總量來表示。

（2）產(chǎn)出變量。期望產(chǎn)出以西部各地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來表征，并調(diào)整為以2000年為基期。對(duì)于非期望產(chǎn)出，本文考慮到CO2是溫室氣體排放的主要控制指標(biāo)以及當(dāng)前中國(guó)政府推行的節(jié)能減排工作，將CO2作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，由于各種統(tǒng)計(jì)年鑒上沒有CO2排放量的直接數(shù)據(jù)，需要相應(yīng)估算獲得。以各省份歷年所消耗的煤炭、石油和天然氣三種消耗量較大的一次能源為基準(zhǔn)來估算各自的CO2排放量。本文采用IPCC（2006）公布的各類相關(guān)能源的碳排放系數(shù)，根據(jù)不同類型能源（煤、油、氣）的碳氧化因子，并結(jié)合中國(guó)各類化石燃料的熱值進(jìn)行換算，最終估算出不同化石燃料的具體CO2排放系數(shù)，本文中采用的煤炭系數(shù)為原煤的CO2排放系數(shù)1.941kgCO2/kg，石油系數(shù)采用的是估算出的原油的CO2排放系數(shù)3.040kgCO2/kg，天然氣CO2排放系數(shù)為2.1750kgCO2/m3，并用每年煤炭、石油、天然氣消費(fèi)量乘以相關(guān)系數(shù)并加總得到總的CO2排放量。

3.西部地區(qū)環(huán)境效率測(cè)算結(jié)果分析

我們對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率的測(cè)算分別從考慮資源環(huán)境約束和不考慮資源環(huán)境約束兩個(gè)方面展開。把基于共同前沿忽略資源環(huán)境約束測(cè)算的效率稱為經(jīng)濟(jì)效率，區(qū)別于加入污染變量測(cè)算得到的環(huán)境效率。本文主要從靜態(tài)效率值和效率變化值兩個(gè)方面分析西部地區(qū)環(huán)境效率。根據(jù)表2和表3，通過對(duì)2000—2016年西部各省份環(huán)境效率及變化趨勢(shì)分析，我們發(fā)現(xiàn)，在忽略資源環(huán)境約束時(shí)，西部各省份經(jīng)濟(jì)效率均值水平為0.980，經(jīng)濟(jì)效率變化均值水平為1.003?？紤]資源環(huán)境約束后，西部各省份環(huán)境效率均值水平為0.953，環(huán)境效率變化均值水平為1.005。可見，考慮資源環(huán)境因素后，西部地區(qū)環(huán)境效率水平低于經(jīng)濟(jì)效率水平0.027個(gè)百分點(diǎn)，這和王兵等（2010）、周五七（2013）、李靜（2009）等人研究結(jié)論一致。而考慮資源環(huán)境因素后的環(huán)境效率變化均值水平高于經(jīng)濟(jì)效率變化水平，可能的原因是，雖然西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中伴隨環(huán)境污染問題日益嚴(yán)峻，但環(huán)境規(guī)制政策的制定，更嚴(yán)格的節(jié)能減排環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)促使企業(yè)技術(shù)革新，從而提高能源效率、降低單位GDP能耗和污染排放，使西部地區(qū)環(huán)境效率變化水平有逐年提高的趨勢(shì)，但變化趨勢(shì)不明顯，環(huán)境效率變化水平只有0.002個(gè)百分點(diǎn)。因此，西部地區(qū)在“十三五”期間節(jié)能減排和環(huán)境治理方面的工作仍然艱巨。

表2 西部各省份年均環(huán)境效率值及環(huán)境效率變化值（2000—2016年）

觀察西部地區(qū)各省份數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)樣本期間各個(gè)省份變化迥異。無論是否考慮資源環(huán)境約束，廣西、四川、青海和新疆四省份經(jīng)濟(jì)效率值和環(huán)境效率值都達(dá)到生產(chǎn)前沿面，效率最高，說明這些省份在技術(shù)進(jìn)步不變及不增加現(xiàn)有要素投入前提下，環(huán)境效率達(dá)到1，此時(shí)要提高這些省份的效率值則要考慮從提高技術(shù)進(jìn)步角度出發(fā)使生產(chǎn)前沿面上移。我們進(jìn)一步分析效率變化值，經(jīng)濟(jì)效率變化值和環(huán)境效率變化值保持一致的省份是廣西、四川、甘肅、青海、新疆，其余省份都有不同程度的增減趨勢(shì)?？傮w而言，西部環(huán)境效率較低，大部分省份存在對(duì)共同前沿的技術(shù)追趕效應(yīng)，說明西部地區(qū)各省份在節(jié)能減排和環(huán)境治理的力度、政策和技術(shù)進(jìn)步方面仍然有很大提升空間。從時(shí)間序列變化趨勢(shì)分析，2000—2016年各個(gè)年份的經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境效率值呈遞增趨勢(shì)，當(dāng)考慮環(huán)境約束后，環(huán)境效率（0.949）低于經(jīng)濟(jì)效率（0.973），而環(huán)境效率變化值（1.004）高于經(jīng)濟(jì)效率變化值（1.002），這和從省份考察效率變化值結(jié)論是一致的。說明西部地區(qū)高耗能高排放的工業(yè)經(jīng)濟(jì)快速擴(kuò)張，以及國(guó)內(nèi)高耗能產(chǎn)業(yè)由東部向西部轉(zhuǎn)移帶來的節(jié)能減排壓力，使西部地區(qū)帶來技術(shù)減排的同時(shí)也在一定程度上抵消了技術(shù)進(jìn)步的減排效果，導(dǎo)致環(huán)境績(jī)效改善效應(yīng)整體不顯著。

三、影響西部地區(qū)環(huán)境效率的因素分析

為了進(jìn)一步考察2000—2016年影響西部地區(qū)環(huán)境效率的因素，結(jié)合已有的研究成果，我們主要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境治理能力等因素的影響，由于環(huán)境效率值處于0和1之間，因變量為受限變量，我們采用遵循非線性最大似然估計(jì)的Tobit模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。由于LM檢驗(yàn)結(jié)果強(qiáng)烈拒絕“H0∶σu=0”（stata稱為“sigma_u=0”），故認(rèn)為存在個(gè)體效應(yīng)，應(yīng)使用隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit回歸，構(gòu)造方程如下：

表3 西部各省份環(huán)境效率及環(huán)境效率變化值（2000—2016年）

式（3）中，TEit表示環(huán)境效率值，α為截距項(xiàng)，xit分別表示影響環(huán)境效率因素的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境治理能力變量，β為被估計(jì)參數(shù)，uit為不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

選取的變量表述如下：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Pgdpit）：以2000年為基期的各省份人均GDP表示，為消除異方差，取其自然對(duì)數(shù)值，記為lpgdp，為考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系是否存在環(huán)境EKC，各省份人均GDP對(duì)數(shù)的平方項(xiàng)（lpgdp2）也引入模型。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Indit）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)用按照2000年的可比價(jià)格進(jìn)行折算的各省份第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重衡量。（3）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（Encit）：以折合標(biāo)準(zhǔn)煤以后的煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重表示。（4）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（Getit）：用各省工業(yè)污染治理投資完成額占各地區(qū)GDP的比重來刻度。（5）環(huán)境治理能力（Socit）：選取各省工業(yè)SO2去除率衡量，工業(yè)SO2去除率等于工業(yè)SO2去除量占工業(yè)SO2去除量與排放量之和的比率。

基于Tobit模型回歸結(jié)果的相關(guān)結(jié)論如下：

其一，各省份人均GDP取對(duì)數(shù)的平方項(xiàng)系數(shù)為-0.0573，表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率產(chǎn)生顯著的負(fù)影響。說明環(huán)境效率支持西部地區(qū)存在“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”說法，估計(jì)結(jié)果表明西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，在保增長(zhǎng)和碳排放的雙重約束下，西部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量位于庫(kù)茲涅茨曲線的左端，沒有達(dá)到拐點(diǎn)，主要是西部粗放型經(jīng)濟(jì)形態(tài)對(duì)環(huán)境質(zhì)量造成惡化結(jié)果和碳減排峰值還遠(yuǎn)未到來，但隨著人均GDP的增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會(huì)倒逼碳峰值提前到來，從而環(huán)境質(zhì)量會(huì)相應(yīng)改善，逐漸接近環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的拐點(diǎn)（倒“U”型曲線頂點(diǎn)），這一結(jié)果與王兵（2010）和焦兵（2015）的研究一致。

其二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生負(fù)影響，系數(shù)值為-0.3766。西部地區(qū)屬于典型的資源能源富集區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)過快增長(zhǎng)，尤其是高耗能高污染的重化工業(yè)增長(zhǎng)較快，污染環(huán)境，阻礙了西部環(huán)境質(zhì)量改善，成為影響西部地區(qū)碳減排的主要來源，因此在節(jié)能減排約束下通過“退二進(jìn)三”為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能夠改善西部環(huán)境質(zhì)量。隨著西部工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，西部地區(qū)應(yīng)該走新型工業(yè)化道路，向綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)變。

其三，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境效率具有明顯的抑制作用，系數(shù)值為-0.2638。這表明西部地區(qū)煤炭、石油、天然氣等能源儲(chǔ)量豐富，而能源消費(fèi)量占比較高，西部地區(qū)煤炭消費(fèi)量占到能源消費(fèi)量的72%，高于全國(guó)比重。2013年中國(guó)煤炭消費(fèi)量36.5億噸，較2005年增加13.3億噸，年均增長(zhǎng)5.8%，占世界煤炭消費(fèi)量的50.3%，從能源結(jié)構(gòu)上看，中國(guó)煤炭消費(fèi)量占一次能源消費(fèi)量的65.7%。西部能源稟賦特點(diǎn)決定了未來較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，煤炭仍將是西部重要的基礎(chǔ)能源，以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)造成西部環(huán)境質(zhì)量下降，因此，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、發(fā)展新能源和新興替代能源是西部提高環(huán)境質(zhì)量降低碳排放的有效途徑。

其四，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)環(huán)境效率具有正影響，系數(shù)為0.0245。說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是解決西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境惡化問題的一種有效途徑，西部地區(qū)環(huán)境污染治理開始產(chǎn)生積極效果，環(huán)境質(zhì)量得到改善。但現(xiàn)階段效果不明顯，主要原因是政府的環(huán)境治理投資強(qiáng)度較低，并且政府的環(huán)境治理效果具有時(shí)滯性時(shí)效，另外，政府過多干預(yù)，比如西部各省份制定各自環(huán)境政策造成企業(yè)在省域或區(qū)域間流動(dòng)帶來的環(huán)境污染趨于嚴(yán)重，一定程度上抵消了環(huán)境規(guī)制的作用。長(zhǎng)期看，應(yīng)將政府環(huán)境規(guī)制政策和技術(shù)減排手段相結(jié)合才能促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

其五，環(huán)境治理能力對(duì)環(huán)境效率具有正影響，系數(shù)為0.0685。這一結(jié)果表明，一方面西部企業(yè)的環(huán)境治理能力不斷增強(qiáng)，在“節(jié)能減排”政策的硬約束下企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和管理能力對(duì)環(huán)境績(jī)效有顯著促進(jìn)作用，另一方面，以盈利為目的的企業(yè)注重短期環(huán)境治理能力，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期節(jié)能減排和環(huán)境治理能力的引導(dǎo)和干預(yù)，使企業(yè)提高環(huán)境保護(hù)意識(shí)，樹立企業(yè)參與節(jié)能減排行動(dòng)的信心和主觀積極性，將企業(yè)追求短期盈利目標(biāo)轉(zhuǎn)化為綠色發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)。

四、結(jié)論與建議

基于上文對(duì)2000—2016年西部地區(qū)11省份環(huán)境效率、環(huán)境效率變化水平及環(huán)境效率影響因素的實(shí)證研究，筆者提出如下結(jié)論及建議。

1.結(jié)論

如何將環(huán)境約束納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架來測(cè)度西部環(huán)境效率是關(guān)乎西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，早期西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的測(cè)度忽略了環(huán)境污染問題，本文在節(jié)能減排約束下，從區(qū)域和時(shí)間兩個(gè)角度，通過在省份和年份兩個(gè)維度上來測(cè)算西部地區(qū)環(huán)境效率尤其是環(huán)境效率變化水平來全面考察西部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。主要基于產(chǎn)出導(dǎo)向的非期望產(chǎn)出SBM模型測(cè)算了2000—2016年西部地區(qū)11個(gè)省份的環(huán)境效率和環(huán)境效率變化水平，并且運(yùn)用Tobit回歸模型考察了影響西部地區(qū)環(huán)境效率的因素，研究發(fā)現(xiàn)：當(dāng)考慮資源環(huán)境約束后，環(huán)境效率水平低于經(jīng)濟(jì)效率水平；環(huán)境效率變化均值水平高于經(jīng)濟(jì)效率變化均值水平；從省份來看，無論是否考慮資源環(huán)境約束，廣西、四川、青海和新疆四省份經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境效率都達(dá)到生產(chǎn)前沿面，效率水平最高，其他省份都存在對(duì)共同前沿的技術(shù)追趕效應(yīng)?？傮w上看，西部地區(qū)環(huán)境效率水平較低，由于西部地區(qū)承接?xùn)|部高耗能產(chǎn)業(yè)帶來的節(jié)能減排壓力一定程度上抵消了技術(shù)進(jìn)步的減排效果，導(dǎo)致環(huán)境績(jī)效改善效應(yīng)整體不顯著。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率具有顯著抑制作用，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境治理能力對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率具有促進(jìn)作用。

2.建議

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，西部地區(qū)應(yīng)該注重經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從粗放型向集約型發(fā)展轉(zhuǎn)變，注重要素替代和資本深化，通過提高生產(chǎn)要素的利用效率和技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)。在保增長(zhǎng)和碳排放雙重約束下，隨著人均GDP的增加，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會(huì)倒逼碳峰值提前到來，逐漸接近“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”的拐點(diǎn)，繼而進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量相應(yīng)改善的EKC曲線右側(cè)區(qū)域?；谖鞑康貐^(qū)以重化工業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下呈現(xiàn)出高碳高排放的特征，（1）應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)碳排放量的控制和技術(shù)改造，關(guān)停污染嚴(yán)重的企業(yè)，加強(qiáng)溫室氣體控制，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)CO2等有害氣體的排放，實(shí)施有效的環(huán)境監(jiān)管約談機(jī)制。（2）積極利用可再生資源和新能源技術(shù)，大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)、清潔產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，使現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和工業(yè)有機(jī)融合，建立現(xiàn)代化的綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)體系。（3）大力發(fā)展西部特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，降低西部地區(qū)對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的依賴度。優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，逐步改變以煤炭消費(fèi)為主的能源結(jié)構(gòu)，提高能源使用效率。（4）加快綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，走新型工業(yè)化道路。加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和治理能力，加大西部地區(qū)政府對(duì)治理環(huán)境的費(fèi)用投入，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期節(jié)能減排和環(huán)境治理能力的引導(dǎo)和干預(yù)。（5）積極應(yīng)對(duì)氣候變化，強(qiáng)化個(gè)人、企業(yè)和政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的信心，提倡民眾崇尚低碳環(huán)保的生活理念，實(shí)行綠色出行，有效降低碳排放。加快生態(tài)文明建設(shè)，協(xié)同推進(jìn)綠色發(fā)展，構(gòu)建人與自然和諧共生的綠色生態(tài)環(huán)境。

注釋

①根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的解釋，中國(guó)劃分為東、中、西部，不是根據(jù)行政區(qū)劃和地理概念，而是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策傾向劃分，西部主要指經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)，包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏12個(gè)省份。