馬莉莎，喻 凱，田海燕，馬鳳嶺，張會忠，郭志毅

(天津市高新技術成果轉化中心 天津300203)

0 引 言

科技成果轉化績效評價具有判斷、選擇、預測等導向性功能，是對科技成果轉化進行管理的一種重要方式，同時也在推動科技成果資本化、商業(yè)化以及提高科技成果轉化水平、促進經濟發(fā)展等方面起到至關重要的作用。近年來，科技成果轉化績效評價常常被看作科技真正轉化為現(xiàn)實生產力的重要組成部分，評價工作受到了科技界的高度重視。對于如何選取科學、客觀的評價方法，建立完善的評價指標體系，各地政府及科技主管部門都做出了不懈的嘗試。

從學術研究來看，目前我國科技成果轉化績效評價的相關研究主要圍繞評價原則、方法、指標體系的選取和構建等方面展開，尤其對于高?？萍汲晒D化績效評價的研究相對較多。通過績效評價，高校及科研機構的科研工作也能夠得到及時、充分的認可。本文對自2005年至今的中國知網、維普期刊等中文資源中涉及到科技成果轉化績效評價的相關文獻進行了梳理，共50 余篇，發(fā)現(xiàn)目前在研究領域存在科技成果轉化績效評價的內涵與統(tǒng)計邊界不清、研究范圍不夠拓展、角度不夠深入、評價指標體系的構建不夠客觀標準等問題。

1 評價的總體特征分析

1.1 評價思路

由于對科技成果轉化內涵概念的理解和視角不同導致產生了不同的績效評價思路，大體可以分為“能力、過程、結果”[1]3 種不同的認識觀?！澳芰τ^”[2]，即認為科技成果轉化的成效取決于一系列能力要素的整合。從科技成果轉化潛力、轉化實力和轉化環(huán)境等方面對高等院?？萍汲晒D化績效評價指標體系進行了研究?！斑^程觀”[3]，將科技成果轉化看成是科技與經濟系統(tǒng)投入要素相互作用和有效配置的過程。在對科技成果轉化的概念及分類基礎上，通過系統(tǒng)梳理各類科技成果的轉化過程，提出了構建科技成果轉化效果動態(tài)監(jiān)測指標體系的思路?！敖Y果觀”[4]，即側重于考察科技成果轉化的最終狀態(tài)。在科技成果轉化結果觀的導向下，學者們常使用科技成果轉化率(即已轉化的成果數(shù)與可轉化成果數(shù)之比)、科技成果轉化總量指標等作為關鍵的評價指標。

1.2 評價目的

評價目的是實施科技成果轉化績效評價的依據(jù)和出發(fā)點，因而在進行科技成果轉化績效評價體系建設和開展具體的評價工作時，必須要明確評價目的。如，劉希宋等[5]在對科技成果轉化戰(zhàn)略聯(lián)盟組織合作效果開展評價時，明確其目的在于要促進聯(lián)盟內知識要素的充分、順暢流動，以期提高科技成果轉化成功率。趙志耘等[3]針對區(qū)域層面科技成果轉化過程建立監(jiān)測評價體系時，提出了評價的目的是為更好地監(jiān)測不同類別科技成果轉化的過程和效果，從而為國家有關機構的政策制定與實踐提供直接或間接的依據(jù)，與此同時還建議評價體系的構建應與國際接軌，以促進開展國際比較和國際學術交流與合作。胡炎等[6]在針對高校科技成果轉化構建評價體系時，認為其目的在于要幫助高?；蚩蒲性核M行橫向比較，從而找出存在的差距，幫助政府考評其管轄區(qū)域內的高?；蚩蒲性核萍汲晒D化機制的有效性，幫助企業(yè)、風投公司等評估其投資的可能性，從而促進深層的產學研合作。

1.3 評價方法

20 世紀60年代以來，績效評價方法有了快速的發(fā)展，數(shù)量已達數(shù)百種之多。隨著其他學科領域的進步，可以借鑒和運用的新方法也在不斷涌現(xiàn)。對于不同的評價目的、不同的評價思路、不同的評價重點，分別適用的評價方法具有很大差異且評價結果各有千秋。

1.3.1 神經網絡分析法

尹航[7]認為科技成果轉化績效可以從經濟、社會、環(huán)境以及擴散效益4 個方面進行概述，在確定這4 個評價維度之后，再借助BP 神經網絡方法進行實證分析，驗證該績效評價指標體系在實踐分析中是否可行。劉瑋等[8]基于采用模糊邏輯與神經網絡結合的模糊神經網絡方法對高?？萍汲晒D化情況進行評價，其提出高校的科技成果轉化績效評價體系，且證實了該模型方法的良好學習能力。

1.3.2 主成分分析法

沈菊琴等[9]采用主成分分析法，分析了影響科技成果轉化效益的因素，得出對江蘇省縣級區(qū)域的科技成果轉化評價的結果，提出了提高江蘇省科技成果轉化率的對策及建議。劉威等[10]提出通過分析高校科技成果轉化的相關制約因素，以制約因素作為評價維度構建高?？萍汲晒D化績效評價的指標體系，并采用主成分分析法確定指標權重，得出的結果與采用因子分析法得出的結果進行比較，發(fā)現(xiàn)采用主成分分析法確定的指標權重更具實踐可行性。唐敏[11]基于江蘇省科技成果轉化評價指標體系的設計，采用主成分分析法對江蘇省科技成果轉化進行評價分析，總結出未來江蘇省科技成果轉化改進的建議。

1.3.3 層次分析法

成玉飛[12]運用AHP 方法確定指標權重，將制約高?？萍汲晒D化的因素考慮進指標體系進行了績效評價，同時發(fā)現(xiàn)同樣的指標條件下利用AHP 方法比因子分析得出的結果更具可靠性。

1.3.4 數(shù)據(jù)包絡分析法

華玉燕等[13]在建立科技金融效率評價指標體系的基礎上，運用DEA 法對安徽省科技金融結合效率進行評價，結果表明單純依靠擴大金融投入難以提高科技產出。因此，應優(yōu)化科技金融內部結構，使科技與金融投入產出協(xié)調發(fā)展。

1.4 評價指標

評價指標的選取及體系的構建是近年來最受關注同時也是爭議最多的問題。針對不同的評價對象及范圍，學者們構建的科技成果轉化績效評價指標體系也會有較大的差異，傾向不一。對部分區(qū)域科技成果轉化進行評價往往會選擇偏重于宏觀的指標，例如柴國榮等[14]構建了包含轉化條件、支撐能力和轉化效果的3 個一級指標、7 個二級指標和30 個三級指標的指標體系對區(qū)域科技成果轉化進行綜合評價。對企業(yè)科技成果轉化的評價往往會選擇相對微觀的指標，例如傅毓維等[15]構建了包括企業(yè)基本條件、企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)與轉化成果之間協(xié)同性的3 個一級指標和12 個二級指標的指標體系來對企業(yè)科技成果轉化進行評價；劉璇華等[16]利用層次分析法，選取科技投入、產出和轉化3 方面構建包含35 個基礎指標的科技成果轉化評價；王小勇等[17]在科技成果轉化率、技術創(chuàng)新成功率及轉化評價指數(shù)3 方面構建浙江省科技成果轉化評價指標體系，并評價了浙江省科技成果轉化水平。

2 國內研究現(xiàn)狀述評

科技成果轉化績效評價是科技成果轉化工作的重要環(huán)節(jié)，探索客觀且能夠指導實踐的評價方法，提升科技成果轉移轉化成功率是學者們共同關注的熱點?？v觀上述科技成果轉化績效評價問題相關的文獻，建議在以下方面進一步加強。

進一步厘清科技成果轉化績效評價的內涵與統(tǒng)計邊界。如果“科技成果轉化率”的統(tǒng)計對象界定不清，容易帶來績效評價上的片面和工作上的誤導，不但不能準確反映我國科技成果轉化的實際情況，甚至還容易得出我國科技成果轉化率低于發(fā)達國家的錯誤結論。目前科技成果有多種分類標準，要想準確統(tǒng)計科技成果轉化的情況，必須先對涉及的科技成果進行準確的界定。按照經費來源可以將科技成果劃分為公共成果與私人成果，公共成果具有轉化義務，而私人成果可根據(jù)成果持有人的意愿自愿進行轉化；按照成果的用途，可以劃分為科學理論成果和應用技術成果，科學理論成果以認識客觀世界為研究目的，是著眼于認識、探索自然現(xiàn)象的本質、特點和規(guī)律，應用技術成果則以改造客觀世界為研究目的，是具有實用性的技術和知識?？萍汲晒D化所針對的是具有實用價值的科技成果，因此“應用技術成果”更加符合科技成果轉化實用性這一內核，應被納入績效評價統(tǒng)計范圍。

進一步拓寬研究范圍及角度。目前關于科技成果轉化績效評價的研究主要集中在某一行業(yè)或專業(yè)領域、某一地區(qū)或國家、某項科技成果轉化綜合項目的評價。但是不難發(fā)現(xiàn)，很多學者的研究只是單方面從橫向評價某地區(qū)或企業(yè)在區(qū)域內的績效水平，或者是從縱向研究某地區(qū)或主體在近十年的績效轉化水平，缺少各地區(qū)之間的整體性比較。建議成果轉化績效評價可以分別考察區(qū)域范圍內的自我轉化、本地成果輸出至外省市的轉化、外來成果引進至本區(qū)域內的轉化等不同情況。除此之外，從科技成果轉化方式來看，還應考察科技成果自有轉化、轉移轉化、合作轉化等方式對績效的影響。

進一步開發(fā)評價方法，構建客觀、標準的評價指標體系?，F(xiàn)階段提出的績效評價指標大多基于學者個人對于科技成果轉移轉化內涵的理解，主觀性較強，并且所提出的具體指標個數(shù)普遍偏多，動輒十余個，指標不夠精準且不容易實現(xiàn)評價操作。與此同時，很多學者在研究科技成果轉化績效評價時，會采用定性研究或定量研究的方法，缺乏方法之間的有機結合。采用更加有效的計量統(tǒng)計方法對科技成果轉化進行更加細致深入的評價和分析，探索科技成果轉化中各因素的影響機制，將是未來值得我們研究的方向。

面對這樣的問題和形勢，亟須建立科技成果轉化分類評價體系，客觀、有效地了解區(qū)域、行業(yè)的科技成果轉化狀況，準確評估當前科技成果轉化體制機制改革的發(fā)展和進程。根據(jù)科技成果轉化及其發(fā)展規(guī)律，圍繞產業(yè)鏈條，對標已有的評價指標和體系，選取科學的評價指標，建立覆蓋綜合數(shù)據(jù)和統(tǒng)計基礎的常態(tài)化監(jiān)測體系。以科技成果轉化績效評價，引導研發(fā)機構開展適合其性質、使命和定位的知識和技術轉移。