徐 濤，史雨星，Chien Hsiaoping，喬 丹，趙敏娟,1b

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.六次產(chǎn)業(yè)研究院，陜西 楊凌 712100；2. 日本國際農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)研究中心，日本 筑波 305-8686)

一、研究問題與文獻(xiàn)評(píng)述

十九大報(bào)告提出，重點(diǎn)攻克深度貧困地區(qū)脫貧任務(wù)，確保到2020年中國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口實(shí)現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區(qū)域性整體貧困，讓貧困人口和貧困地區(qū)同全國一道進(jìn)入全面小康社會(huì)。伴隨著精準(zhǔn)扶貧戰(zhàn)略的全面實(shí)施，產(chǎn)業(yè)扶貧也被賦予了新的內(nèi)涵，承擔(dān)起貧困戶的“造血”功能，成為精準(zhǔn)扶貧的核心[1-2]。與此同時(shí)，近年來追求健康、營養(yǎng)的均衡飲食已成為食品消費(fèi)的新潮流，消費(fèi)者對飲食的需求也逐漸顯現(xiàn)出均衡性、多樣性和功能性[3]，使得國內(nèi)外市場對雜糧產(chǎn)品的需求不斷上升[注]據(jù)世界糧農(nóng)組織統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(FAOSTAT)顯示，2004—2013年的10年間，中國谷子、大麥、蕎麥的對外出口價(jià)格分別從227、219、180美元/噸，上漲到了658、437、549美元/噸，漲幅可觀。。由于中國傳統(tǒng)雜糧種植主要集中在西部邊遠(yuǎn)山區(qū)和少數(shù)民族聚居區(qū)，這些地區(qū)多是連片特困區(qū)，不僅自然地理?xiàng)l件和氣候條件較差，雜糧種植戶也往往受到多維貧困的束縛，因此普遍存在資源稟賦較差、栽培管理粗放、產(chǎn)量波動(dòng)較大、農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率不足、市場轉(zhuǎn)化率較低等一系列問題，嚴(yán)重制約了其生產(chǎn)能力[4-5]。在此背景下，較低的生產(chǎn)能力與穩(wěn)步增長的市場需求之間形成了強(qiáng)烈反差，但同時(shí)也顯示出中國雜糧產(chǎn)業(yè)所面臨的廣闊發(fā)展空間，及其在扶貧工作中所具有的巨大潛力。因此，研究貧困地區(qū)雜糧生產(chǎn)情況，分析不同貧困維度對農(nóng)戶雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，不僅對中國雜糧生產(chǎn)能力的提升具有重要的參考價(jià)值，同時(shí)對于區(qū)域性糧食安全和產(chǎn)業(yè)精準(zhǔn)扶貧政策的制定，以及精準(zhǔn)脫貧的實(shí)現(xiàn)也有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

目前，學(xué)者關(guān)于中國雜糧生產(chǎn)的研究相對較少，已有文獻(xiàn)主要集中在農(nóng)戶種植意愿及其影響因素、雜糧產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀等方面。例如，李玉勤對山西省農(nóng)戶雜糧種植意愿的實(shí)證分析結(jié)果表明，雜糧生產(chǎn)效益、市場價(jià)格、銷售渠道、政府支持政策、耕地地形條件、種植成本以及耕作倒茬需要等因素對農(nóng)戶種植意愿影響顯著[6]；蘇旺等采用綜合比較優(yōu)勢指數(shù)法對中國西部特色雜糧產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢進(jìn)行了分析，結(jié)果表明，相對于東中部地區(qū)，西部特色雜糧生產(chǎn)具有明顯的規(guī)模比較優(yōu)勢和綜合比較優(yōu)勢，但生產(chǎn)效率不具有比較優(yōu)勢[7]；任瑞玉等的實(shí)地調(diào)查結(jié)果顯示，甘肅省雜糧產(chǎn)業(yè)面臨技術(shù)創(chuàng)新不足、供種體系不健全、加工技術(shù)缺乏、產(chǎn)業(yè)化程度不高、種植面積下滑等問題[8]；劉祎鴻等通過對甘肅省15年來雜糧種植面積、產(chǎn)量等多方數(shù)據(jù)調(diào)查，分析了甘肅省雜糧在種植面積、單產(chǎn)水平、糧食安全、區(qū)域優(yōu)勢、主產(chǎn)縣區(qū)和種植規(guī)模等多個(gè)方面的演變特點(diǎn)，并指出，甘肅省雜糧種植面臨著良種供應(yīng)短缺、栽培技術(shù)不規(guī)范、產(chǎn)業(yè)扶持力度小、群眾重視程度較低等問題[9]。

由于中國雜糧種植區(qū)與貧困地區(qū)高度重合，因此基于貧困視角探討雜糧生產(chǎn)情況具有一定的必然性和現(xiàn)實(shí)需求。但從現(xiàn)有研究看，相關(guān)討論主要是圍繞主糧展開，尚未涉及貧困對雜糧種植戶生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。例如，馬鈴、萬廣華以小麥為例，運(yùn)用全國農(nóng)村固定觀察點(diǎn)的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)和非線性模型Blinder-Oaxaca分解方法分析了貧困與種植收入間的因果關(guān)系，并認(rèn)為，貧困農(nóng)戶收入對種植業(yè)的依賴性很強(qiáng)，而種植業(yè)收入低下則是其主要的致貧因素之一[10]；公茂剛等研究表明，貧困地區(qū)耕地資源稀少、土地貧瘠、科技投入低、財(cái)政信貸支農(nóng)不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱等是導(dǎo)致其糧食生產(chǎn)能力較低的主要因素[5]；王歐、楊進(jìn)利用2011—2012年農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點(diǎn)農(nóng)戶數(shù)據(jù)分析了農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的影響，結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼可有效緩解貧困地區(qū)農(nóng)戶的資本短缺，有助于其改善生產(chǎn)條件，從而獲得更高的糧食生產(chǎn)效率[11]；高鳴、馬鈴利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用EBM(epsilon based measure)模型和Goprobit(generalized ordered probit)模型，分析了中國不同程度貧困地區(qū)的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率及其影響因素，結(jié)果顯示，貧困地區(qū)糧食生產(chǎn)過程中科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于全國平均水平，人力資本與農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的提高有利于貧困地區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的提升[12]。綜上，現(xiàn)有研究關(guān)注了貧困對主糧生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，對本文研究具有重要參考價(jià)值，但由于雜糧生產(chǎn)所處的自然地理環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可能更具特殊性，使得基于主糧的研究結(jié)論難以適用于指導(dǎo)雜糧的生產(chǎn)實(shí)踐。而且，由于缺少基于不同貧困維度探討雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率的實(shí)證研究，也難以為雜糧產(chǎn)業(yè)政策與精準(zhǔn)扶貧政策的制定提供更多具體化的參考依據(jù)。

蕎麥不僅營養(yǎng)價(jià)值高，而且具有抗氧化、降“三高”等效果，被譽(yù)為“五谷之王”。同時(shí)，中國也是蕎麥種植和出口大國，2016年種植面積約為70萬公頃，占世界總種植面積的37.2%；總產(chǎn)量約為59萬噸，占世界總產(chǎn)量的38.9%；出口量約為14萬噸，是世界第一大蕎麥原料出口國[4]。四川省涼山彝族自治州(以下簡稱“涼山州”)，地處川滇交界，海拔在2 000～3 000米，是集革命老區(qū)、彝族聚居區(qū)和邊遠(yuǎn)山區(qū)于一身的深度貧困地區(qū)，境內(nèi)17個(gè)縣市中有11個(gè)屬于國家扶貧開發(fā)重點(diǎn)縣，全州貧困人口達(dá)107.67萬，占全省的30.6%。蕎麥?zhǔn)且妥宸N植最多的糧食作物之一，同時(shí)也是年節(jié)期間祭祀食品的首選，其在當(dāng)?shù)剞r(nóng)作物中的重要地位遠(yuǎn)高于其他作物?；诖?，本文將結(jié)合2017年涼山州蕎麥種植戶微觀數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型測算蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率，進(jìn)而討論多維貧困對農(nóng)戶技術(shù)效率的影響。與以往研究不同之處在于：(1)已有研究大多關(guān)注主糧，鮮有學(xué)者對雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行探討；(2)結(jié)合研究區(qū)域特點(diǎn)，界定了貧困的內(nèi)涵與維度，并從理論上分析了不同貧困維度對農(nóng)戶雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率的影響；(3)借助微觀數(shù)據(jù)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對前述理論分析進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并對實(shí)證分析結(jié)果進(jìn)行了穩(wěn)健性測試。

二、理論分析與研究方法

(一)貧困維度的界定

早在1901年，Rowntree將貧困定義為“總收入水平不足以獲得僅僅維持身體正常功能所需的最低生活必需品”[13]。隨著對貧困的深入理解，Sen于1976年提出了“能力貧困”的概念，擴(kuò)展了貧困的內(nèi)涵[14]。1999年，Sen進(jìn)一步指出，家庭貧困的根源是“能力的缺乏”，并認(rèn)為，“收入貧困”只是能力貧困的外在表現(xiàn)，可能只是暫時(shí)性的，而由知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、機(jī)會(huì)和健康狀況的差異導(dǎo)致的收入差距，甚至可能導(dǎo)致個(gè)體或家庭長期處于貧困狀態(tài)[15]。自此之后，學(xué)者關(guān)于貧困的研究也逐漸轉(zhuǎn)向多維角度。例如，Hagenaars最早從收入和閑暇2個(gè)維度構(gòu)建了多維貧困指數(shù)[16]；Nussbaum從壽命、情感、健康、思維、休閑等10個(gè)維度考察了貧困的多維性[17]；聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的人類發(fā)展報(bào)告中，通過健康、教育和生活質(zhì)量三個(gè)維度對全球109個(gè)發(fā)展中國家的多維貧困指數(shù)(Multidimensional Poverty Index)進(jìn)行了測算[18]。

近年來，國內(nèi)關(guān)于多維貧困的研究也逐漸增多。例如，鄒薇、方迎風(fēng)在關(guān)于動(dòng)態(tài)多維貧困的研究中，選取了收入、教育和生活質(zhì)量3個(gè)維度，其中收入和教育各自單獨(dú)作為1個(gè)維度，生活質(zhì)量維度以飲用水、廁所類型、照明、做飯燃料、住房、耐用品擁有狀況(包括11種生活用品)6項(xiàng)指標(biāo)來衡量[19]；王素霞、王小林基于2009年《中國營養(yǎng)與健康調(diào)查》數(shù)據(jù)，選取教育、健康、資產(chǎn)和生活質(zhì)量4個(gè)維度，對中國城市和農(nóng)村家庭的多維貧困進(jìn)行了測量[20]；王春超、葉琴在討論農(nóng)民工與城市職工貧困狀況的變化趨勢時(shí)，選取了收入、健康、教育、醫(yī)保4個(gè)維度[21]；田宇等以武陵山片區(qū)扶貧重點(diǎn)市(州)為例，從經(jīng)濟(jì)收入、生活質(zhì)量、健康狀況、教育程度4個(gè)維度對研究區(qū)域居民貧困狀況進(jìn)行了分析[22]。此外，也有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本在提升個(gè)體認(rèn)知水平、促進(jìn)互利性交易、降低交易成本、推動(dòng)協(xié)商決策和集體行動(dòng)等方面有積極影響[23]。丁冬等的實(shí)證研究結(jié)果則進(jìn)一步表明，社會(huì)資本與家庭福利之間存在著顯著的正向相關(guān)性，社會(huì)資本越高，家庭福利越高，陷入貧困的概率越低[24]。從已有研究關(guān)于貧困維度的界定看，收入水平、資產(chǎn)狀況和生活質(zhì)量等是與收入現(xiàn)狀直接相關(guān)的維度，屬于“收入貧困”的范疇，而教育水平、健康狀況和社會(huì)資本則是與創(chuàng)收能力直接相關(guān)的維度，屬于“能力貧困”的范疇。

(二)多維貧困對農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

基于上述貧困維度的界定，本文將從“收入貧困”和“能力貧困”兩個(gè)方面分析貧困對雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。首先，從收入貧困的視角看，較低的收入水平制約了生產(chǎn)要素的投入，由斯勒茨基方程(Slutsky Equation)可知，收入效應(yīng)的降低導(dǎo)致了生產(chǎn)要素?zé)o差異曲線向左移動(dòng)，從而約束了生產(chǎn)要素的有效投入，同時(shí)也使得農(nóng)戶生產(chǎn)的規(guī)模效率難以最大化。因此，在投入要素組合與雜糧生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)未能達(dá)到最佳狀態(tài)的情況下，農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率將會(huì)受到影響[10]。其次，從能力貧困的視角看：一方面，教育水平和健康是家庭人力資本狀況的重要表現(xiàn)，家庭成員的健康狀況直接影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力投入的數(shù)量和質(zhì)量，而家庭成員的受教育水平不僅會(huì)影響農(nóng)戶對新技術(shù)的學(xué)習(xí)和采用，同時(shí)也會(huì)影響農(nóng)戶層面技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)營管理水平的提升[25]；另一方面，社會(huì)資本影響著與機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息流動(dòng)，其對于要素購置、籌資借貸、農(nóng)產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)中存在的信息不對稱性與契約非穩(wěn)定性有著積極改善作用，進(jìn)而有助于交易成本的降低[26-27]?；谏鲜龇治?，收入貧困更多的是影響農(nóng)戶雜糧生產(chǎn)過程中的要素投入，而能力貧困則更多的是影響農(nóng)戶生產(chǎn)過程中的技術(shù)采用、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營管理與交易成本等方面，而兩者的影響最終都將作用于農(nóng)戶雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率，如圖1所示。

圖1 多維貧困對農(nóng)戶雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率的影響

(三)技術(shù)效率測定與影響因素分析模型

目前，測算技術(shù)效率(technical efficiency)的模型主要有參數(shù)化的SFA(stochastic frontier approach)模型和非參數(shù)化的DEA(data envelopment analysis)模型。相比于非參數(shù)化的DEA模型，參數(shù)化的SFA模型可以設(shè)定具體的函數(shù)形式，能夠更大限度地降低殘差對結(jié)果的影響[28]。因此，考慮到蕎麥生產(chǎn)過程中存在諸多不可控因素(如農(nóng)戶貧困狀況、基本特征等社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素)，殘差項(xiàng)對估計(jì)結(jié)果的影響相對較大，本文將采用SFA模型，其基本形式如下[29]:

yi=f(xij:βj)exp(vi-ui)

(1)

運(yùn)用SFA模型測度技術(shù)效率的前提條件是設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，目前普遍采用的函數(shù)形式有Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)和Translog生產(chǎn)函數(shù)，前者函數(shù)形式相對簡單、便于估計(jì)，但投入要素間的替代彈性被固定為1，而Translog生產(chǎn)函數(shù)綜合考慮了投入要素交互項(xiàng)的影響，能夠克服不變替代彈性的缺點(diǎn)，因此更貼近現(xiàn)實(shí)情況[30-31]。Translog生產(chǎn)函數(shù)的基本形式可以如下表示：

(2)

在公式(2)中，Yi表示第i個(gè)蕎麥種植戶的蕎麥總產(chǎn)量，β0為截距項(xiàng)，Xki和Xli分別為第i個(gè)農(nóng)戶對第k、l個(gè)要素的投入量，K、L均為投入要素的個(gè)數(shù)，βk和βkl分別代表投入要素系數(shù)及投入要素交叉項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)；vi為復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)，表示蕎麥生產(chǎn)中的非人為隨機(jī)因素，μi代表蕎麥生產(chǎn)中的效率損失項(xiàng)，vi與μi相互獨(dú)立。進(jìn)一步，蕎麥種植戶的生產(chǎn)技術(shù)效率可以表示為：

(3)

當(dāng)ui=0時(shí)，TEi=1，即農(nóng)戶生產(chǎn)過程中不存在技術(shù)效率損失，投入產(chǎn)出組合位于前沿面上，達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)；當(dāng)ui>0時(shí)，0

(4)

在公式(4)中，Mi為效率損失指數(shù)，Qsi表示農(nóng)戶i的貧困狀況(包括收入水平、教育水平、健康狀況和社會(huì)資本等)，Zri代表農(nóng)戶i的基本特征變量(包括家庭規(guī)模、種植年數(shù)、非農(nóng)務(wù)工時(shí)長和蕎麥種植比例等)，θs和δr是與各影響因素對應(yīng)的待估參數(shù)，當(dāng)δ或θ小于0時(shí)，表明該影響因素對技術(shù)效率有正向影響，當(dāng)δ或θ大于0時(shí)，則表明該因素對技術(shù)效率有負(fù)向影響。

三、數(shù)據(jù)說明

(一)數(shù)據(jù)來源

課題組于2017年6月組織了針對涼山州蕎麥種植戶的實(shí)地調(diào)查。為保障樣本代表性，調(diào)研過程中結(jié)合地區(qū)人口、蕎麥種植面積及農(nóng)村居民人均純收入水平進(jìn)行分層隨機(jī)抽樣，共選取了昭覺、布拖、西昌和甘洛4個(gè)縣(市)，并在每個(gè)縣市選取了2～3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，進(jìn)而在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取了2～3個(gè)村子進(jìn)行入戶訪談。實(shí)地調(diào)查共發(fā)放問卷358份[注]一方面，涼山州屬于高海拔山區(qū)，道路崎嶇，且彝族居民聚居地較為分散，實(shí)施調(diào)研異常艱難；另一方面，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，有17.9%的彝族居民家中無人懂漢語，需要翻譯幫助才能完成問卷調(diào)查。因此，受限于人力物力，難以實(shí)施更大規(guī)模的實(shí)地調(diào)查，但從已有研究經(jīng)驗(yàn)看，現(xiàn)有樣本量已可滿足模型估計(jì)的需要。，獲得有效問卷338份，有效率為94.41%，樣本分布情況如表1所示。

表1 樣本分布情況統(tǒng)計(jì)

(二)變量選取與描述統(tǒng)計(jì)

關(guān)于產(chǎn)出變量的選取，考慮到總產(chǎn)值可能會(huì)受到農(nóng)戶出售時(shí)機(jī)與市場價(jià)格變化的影響，因此本文以蕎麥的總產(chǎn)量作為產(chǎn)出變量進(jìn)行分析。在投入變量方面，通常情況下，種植業(yè)的投入要素主要包括土地、勞動(dòng)力、灌溉，以及種子、化肥、農(nóng)藥、機(jī)械等。但從研究區(qū)域現(xiàn)狀看，涼山州蕎麥生產(chǎn)以傳統(tǒng)的小農(nóng)戶生產(chǎn)方式為主，人力、蓄力是主要的動(dòng)力來源，幾乎沒有機(jī)械投入。此外，蕎麥多生長于海拔較高的山區(qū)，不具備灌溉條件，但涼山州降雨也較為豐沛，蕎麥生產(chǎn)基本屬于“靠天吃飯”。因此，本文以種植面積、種子、化肥、農(nóng)藥和勞動(dòng)力作為蕎麥生產(chǎn)的投入變量，其中，畜力投入按工時(shí)折算為勞動(dòng)力投入。如表2所示，樣本農(nóng)戶平均種植規(guī)模約為0.25公頃，每公頃產(chǎn)量約為2 537.4千克，每公頃種子投入約為705.84元，每公頃化肥投入為1 157.92元，每公頃農(nóng)藥投入約為119.08元，每公頃勞動(dòng)力投入為7.8人。除勞動(dòng)力投入外，蕎麥的生產(chǎn)成本約為1 982.84元/公頃，其中，化肥投入約占58.4%，表現(xiàn)出較強(qiáng)的依賴性。

關(guān)于貧困狀況，基于前文多維貧困的概念界定，以及已有研究中不同貧困維度衡量指標(biāo)的選取[19-22,24]，并結(jié)合研究區(qū)域特殊的文化特征、社會(huì)發(fā)展水平和消費(fèi)習(xí)慣，最終選取以下指標(biāo)衡量農(nóng)戶“收入貧困”和“能力貧困”：在收入貧困方面，以家庭人均收入衡量農(nóng)戶收入水平，以家庭住房投資衡量農(nóng)戶所擁有的實(shí)物資產(chǎn)情況，以家中擁有的手機(jī)、彩電、摩托車等耐用品的項(xiàng)數(shù)衡量農(nóng)戶生活質(zhì)量；在能力貧困方面，以家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力的平均受教育年限衡量教育水平，以成年家庭成員的平均體力狀況衡量健康狀況，以家庭年度禮金支出衡量社會(huì)資本狀況。如表2所示，樣本農(nóng)戶人均年收入約為3 890元，平均每個(gè)家庭的住房投資為48 600元，耐用品項(xiàng)數(shù)僅為2.33項(xiàng)，且其中一項(xiàng)多為手機(jī)。從人均純收入看，雖然高于中國現(xiàn)行的3 000元的貧困標(biāo)準(zhǔn)，但與全國9 892元的農(nóng)村居民人均純收入之間尚有較大差距。從能力貧困方面看，樣本區(qū)農(nóng)戶受教育水平相對較低，家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力平均受教育年限僅為3.5年，多數(shù)農(nóng)戶只有小學(xué)文化程度；成年家庭成員平均體力狀況相對較好，可從事一定強(qiáng)度的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；家庭平均禮金支出為4 560元，對于收入水平較低的涼山州農(nóng)戶來說是一筆較大的年度開支，但與少數(shù)民族特殊的風(fēng)俗習(xí)慣相符，也是維系鄰里、宗族等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的重要保障[32]。

關(guān)于農(nóng)戶基本特征變量，結(jié)合已有研究，本文共選取了家庭規(guī)模、戶主從事蕎麥種植的年數(shù)、蕎麥種植面積占比、蕎麥地平均地塊面積、播種技術(shù)、非農(nóng)務(wù)工時(shí)長，以及家庭成員有無村干部或黨員7個(gè)變量。其中，播種技術(shù)為虛擬變量，當(dāng)取0時(shí)代表采用“撒播”，即采取隨手拋撒的方式進(jìn)行播種，當(dāng)取1時(shí)代表采用“點(diǎn)播”，即按照規(guī)則的點(diǎn)或行進(jìn)行播種(這一播種方式對種子的有效利用率更高，也能夠?qū)崿F(xiàn)合理密植)。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，受訪農(nóng)戶平均家庭人口數(shù)為4.88人，戶主平均主從事蕎麥種植的年數(shù)為26.73年，蕎麥種植面積占種植總面積的42.06%，平均地塊面積為0.07公頃，點(diǎn)播技術(shù)的采用率僅有9.47%，家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力平均非農(nóng)務(wù)工時(shí)長約為1.38個(gè)月，家庭成員中有村干部或者黨員的農(nóng)戶占到了27.22%。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證分析與結(jié)果

本文采用Frontier 4.1軟件對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和技術(shù)無效率模型同時(shí)進(jìn)行估計(jì)[33]，估計(jì)結(jié)果如表3、表4、表5所示。從模型整體擬合程度看：(1)sigma-squared值為0.611，且達(dá)到了1%的顯著水平，表明誤差項(xiàng)顯著存在；(2)Gamma值為0.834，且達(dá)到了1%的顯著水平，表明技術(shù)無效項(xiàng)ui顯著存在，且83.4%的誤差是由技術(shù)無效引起的；(3)LR統(tǒng)計(jì)量為78.69，高于臨界值，拒絕了不存在技術(shù)無效項(xiàng)的原假設(shè)；(4)Log likelihood function的值為-156.47。綜合以上結(jié)果看，SFA模型在本研究中具有較好的適用性，能夠很好地解釋蕎麥的生產(chǎn)技術(shù)效率問題。

(一)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的估計(jì)結(jié)果如表3所示。其中，種植面積(Land)、化肥(Fertilizer)和勞動(dòng)力(Labor)系數(shù)估計(jì)值為正，且分別在1%、5%和1%水平下顯著，表明增加種植面積、化肥和勞動(dòng)力投入有助于蕎麥產(chǎn)量的提高，與劉天軍、蔡起華[34]的研究結(jié)果一致。種子(Seed)、農(nóng)藥(Pesticide)的系數(shù)估計(jì)值未能通過顯著性檢驗(yàn)，原因可能在于：(1)關(guān)于種子投入，研究地區(qū)農(nóng)戶多采用撒播的方式進(jìn)行播種，難以把握種子的最佳投入量，同時(shí)撒播種子的成活率受自然環(huán)境的影響也較大；(2)關(guān)于農(nóng)藥投入，因研究區(qū)域?qū)儆诟吆０紊絽^(qū)，較低的氣溫降低了病蟲害發(fā)生的概率，而且當(dāng)?shù)厥w麥生產(chǎn)多用于自家食用，因此除草劑和殺蟲劑的使用量也相對較小，并未對蕎麥產(chǎn)量產(chǎn)生顯著的影響。

表3 Translog生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：***、**、和*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平(下同)

從投入變量的二次項(xiàng)和交互項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)結(jié)果看，僅勞動(dòng)力的二次項(xiàng)(Labor2)、種植面積與化肥的交叉項(xiàng)(Land×Fertilizer)、種植面積與勞動(dòng)力的交叉項(xiàng)(Land×Labor)，以及種子與勞動(dòng)力的交叉項(xiàng)(Seed×Labor)通過了顯著性檢驗(yàn)，而其他復(fù)合因素對蕎麥產(chǎn)出的影響并不顯著。具體來看：(1)勞動(dòng)力的二次項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明勞動(dòng)力投入的飽和導(dǎo)致蕎麥產(chǎn)量的降低，這與劉天軍、蔡起華[34]的研究結(jié)果一致。(2)種植面積與化肥的交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明在考慮到蕎麥種植面積的情況下化肥使用量對蕎麥產(chǎn)出有負(fù)效應(yīng)。究其原因，研究區(qū)域農(nóng)戶對測土配方施肥技術(shù)和科學(xué)施肥量知之甚少，化肥使用量多是憑借主觀判斷，存在過量使用的現(xiàn)象，使得化肥投入呈現(xiàn)邊際收益遞減。(3)種植面積與勞動(dòng)力的交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明在考慮種植面積的情況下勞動(dòng)力投入對蕎麥產(chǎn)出有負(fù)效應(yīng)，進(jìn)一步印證了前面關(guān)于勞動(dòng)力過量投入的說法，表明農(nóng)戶需要合理配置勞動(dòng)力投入與蕎麥種植規(guī)模間的關(guān)系。(4)種子與勞動(dòng)力的交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明在考慮到勞動(dòng)力投入的情況下種子投入對蕎麥產(chǎn)出有正效應(yīng)，原因可能在于，精耕細(xì)作(如點(diǎn)播技術(shù)的應(yīng)用)在導(dǎo)致勞動(dòng)力投入增加的同時(shí)也帶來了蕎麥產(chǎn)量的大幅提升。

(二) 農(nóng)戶技術(shù)效率分布

估計(jì)結(jié)果顯示，樣本農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)的平均技術(shù)效率為0.814，技術(shù)效率的最小值不足0.1，最大值則接近于1，具體如表4所示。其中，技術(shù)效率水平在0.8～0.9間的農(nóng)戶最多，占到總體的47.34%；技術(shù)效率水平在0.7～0.8間的農(nóng)戶占到總體的18.93%；技術(shù)效率水平在0.9以上的農(nóng)戶占到總體的22.78%；技術(shù)效率水平在0.7以下的農(nóng)戶占到總體的10.95%?？傮w而言，有接近一半的農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率分布在0.8～09這一區(qū)間，相對集中，但仍有超過29.88%的農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率位于區(qū)域平均水平以下。這一結(jié)果表明，對于相當(dāng)一部分涼山州蕎麥種植戶來說，其實(shí)際產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿面的理想水平還存在一定的差距，在投入要素的利用效率方面仍有進(jìn)一步改善的空間。

(三)貧困狀況對技術(shù)效率的影響

技術(shù)無效率模型的估計(jì)結(jié)果如表5所示。在表征“收入貧困”的各維度變量中：(1)收入水平(Income)的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)，且在1%的水平上顯著，表明其對技術(shù)效率有正向影響。由斯勒茨基方程可知，人均純收入提高，農(nóng)戶對于生產(chǎn)要素的消費(fèi)曲線會(huì)向右移動(dòng)，從而破解資金對生產(chǎn)要素投入的約束，使生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出組合和蕎麥生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)盡可能達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。涼山州地處集中連片特困區(qū)，多數(shù)蕎麥種植戶家庭收入有限，在考慮家庭生計(jì)問題的情況下，其微薄的收入很可能會(huì)優(yōu)先投入到農(nóng)業(yè)的再生產(chǎn)，從而對蕎麥生產(chǎn)帶來影響。(2)實(shí)物資產(chǎn)(Asset)的系數(shù)估計(jì)值為正，且在5%的水平上顯著，表明其對技術(shù)效率有負(fù)向影響。原因可能在于，家庭住房雖然能夠在一定程度上反映農(nóng)戶資產(chǎn)擁有量，但住房投資的增加也很可能會(huì)擠占用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素投入，進(jìn)而對蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)向影響。(3)生活質(zhì)量(Living standard)對技術(shù)效率的影響不顯著，原因可能在于研究區(qū)域?qū)俚湫偷纳贁?shù)民族聚集區(qū)，當(dāng)?shù)鼐用衽c外界的接觸相對較少，很多家庭還保留了較為傳統(tǒng)的生活方式，生活中使用的耐用品具有較高的同質(zhì)性，即使在收入貧困存在差異的情況下，農(nóng)戶對耐用品的消費(fèi)習(xí)慣也不會(huì)有太大差別。

在表征“能力貧困”的各維度變量中：(1)教育水平(Education)的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)，并在5%的水平上顯著，表明家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力受教育水平的提高對蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率的提升有正向影響。從人力資本理論出發(fā)，教育是人力資本積累的主要途徑之一，因此受教育水平較高的農(nóng)戶在新技術(shù)的學(xué)習(xí)、使用，以及技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)營管理水平提升等方面更具優(yōu)勢。(2)健康狀況(Health)的系數(shù)估計(jì)值在5%水平上正向顯著，表明農(nóng)戶健康水平越差，效率損失值越大，越不利于蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率的提升。由于涼山州農(nóng)戶種植蕎麥的機(jī)械化程度相對較低，更多依靠的是高強(qiáng)度的體力生產(chǎn)活動(dòng)，而成年家庭成員作為家中主要?jiǎng)趧?dòng)力，其健康狀況的好壞將直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，因此家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力的健康狀況將對其生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生決定性影響。(3)社會(huì)資本(Social capital)的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)，并在1%水平上顯著，表明家庭社會(huì)資本對蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響。以農(nóng)戶禮金支出大小表征的社會(huì)資本變量在一定程度上反映了農(nóng)戶社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的大小和社會(huì)關(guān)系的強(qiáng)弱。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，彝族農(nóng)戶間的互助程度相對較高，農(nóng)忙期間共用耕牛、幫忙出工等行為在涼山州地區(qū)較為普遍，其中有互助生產(chǎn)行為的蕎麥種植戶占到了86.39%。因此，家庭社會(huì)資本狀況的提升將有助于農(nóng)戶獲取必要的生產(chǎn)要素或親友的幫助，從而對其生產(chǎn)技術(shù)效率的提升產(chǎn)生積極影響。以上估計(jì)結(jié)果驗(yàn)證了前文關(guān)于能力貧困與生產(chǎn)技術(shù)效率之間關(guān)系的推理，即能力貧困對生產(chǎn)技術(shù)效率的影響主要體現(xiàn)在新技術(shù)采用、經(jīng)營管理、創(chuàng)新和動(dòng)員社會(huì)資源的難易程度上。

表5 技術(shù)無效率模型估計(jì)結(jié)果

(四)農(nóng)戶基本特征對技術(shù)效率的影響

如表5所示，從基本特征對農(nóng)戶技術(shù)效率的影響看：(1)家庭規(guī)模(Family scale)的系數(shù)估計(jì)值在1%的水平上負(fù)向顯著，表明較大的家庭規(guī)模對技術(shù)效率有顯著的提升作用，原因可能在于涼山州蕎麥種植很大程度上依賴于家庭勞動(dòng)力的多少，而家庭規(guī)模則能夠在一定程度上反映家庭中可從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量；(2)種植年數(shù)(Planting-age)的系數(shù)估計(jì)值在1%的水平上負(fù)向顯著，表明戶主從事蕎麥生產(chǎn)年限越長，其技術(shù)效率也可能越高；(3)種植比例(Planting proportion)的系數(shù)估計(jì)值在1%的水平上負(fù)向顯著，表明種植比例對技術(shù)效率提高有正向影響，原因可能在于兩個(gè)方面，一是蕎麥種植比例的大小反映了農(nóng)戶種植蕎麥的專業(yè)化程度，而專業(yè)化程度的高低又進(jìn)一步反映了農(nóng)戶經(jīng)營管理水平的高低，二是蕎麥種植比例的大小也在一定程度上反映了農(nóng)戶家庭收入對蕎麥種植的依賴程度，而依賴程度較高的農(nóng)戶則會(huì)在蕎麥種植過程中表現(xiàn)出“精耕細(xì)作”；(4)平均地塊面積(Mean plot area)的系數(shù)估計(jì)值在1%的水平上正向顯著，表明平均地塊面積對農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響，原因可能在于涼山州境內(nèi)地形復(fù)雜，耕地的質(zhì)量差別也較大，對于一些地塊較大、質(zhì)量較低的農(nóng)田，農(nóng)戶通常采取“廣種薄收”的種植方式；(5)播種技術(shù)(Seeding technology)的系數(shù)估計(jì)值在5%的水平上負(fù)向顯著，表明點(diǎn)播技術(shù)的應(yīng)用能夠有效提升蕎麥生產(chǎn)的技術(shù)效率，這主要是由于撒播技術(shù)的種子成活率較低，也難以實(shí)現(xiàn)科學(xué)的合理密植；(6)非農(nóng)務(wù)工時(shí)長(Off-farm working time)對農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率沒有顯著影響，一方面，非農(nóng)務(wù)工可能導(dǎo)致從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量下降，但另一方面又會(huì)增加農(nóng)戶收入，進(jìn)而緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資金約束與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，而兩方面共同作用可能最終導(dǎo)致了估計(jì)結(jié)果的不顯著；(7)村干部或黨員(Village cadres)這一變量對農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率沒有顯著影響，通常來說，村干部和黨員在教育水平和技術(shù)采納上往往更具優(yōu)勢，無論是自發(fā)性地學(xué)習(xí)使用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、機(jī)械，還是出于完成上級(jí)政府下達(dá)的農(nóng)業(yè)科技推廣任務(wù)，都可能使其在蕎麥生產(chǎn)中擁有更高的技術(shù)效率，但可能受涼山州特殊的人文地理環(huán)境所限(耕地細(xì)碎化嚴(yán)重、海拔較高、交通不便等)，即便是村干部或者黨員也未能在蕎麥生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)機(jī)械化操作與測土配方施肥。

(五)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性測試

為檢驗(yàn)前文模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文運(yùn)用樣本量調(diào)整法(即在338個(gè)樣本總體中隨機(jī)抽取300個(gè))對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和技術(shù)無效率模型進(jìn)行了重新估計(jì)。從表6中的兩次獨(dú)立測試結(jié)果可以看出，種子(Seed)的系數(shù)從不顯著變?yōu)樨?fù)向顯著，化肥(Fertilizer)、收入水平(Income)、實(shí)物資產(chǎn)(Asset)與健康狀況(Health)四個(gè)變量系數(shù)的顯著性水平有所變化。穩(wěn)健性測試結(jié)果表明，種子投入的系數(shù)應(yīng)顯著為負(fù)，原因可能在于農(nóng)戶通過撒播方式進(jìn)行播種，存在一定程度的種子投入過量，進(jìn)而導(dǎo)致種植密度過大，并造成了產(chǎn)出的下降。這一解釋與前文關(guān)于種子系數(shù)不顯著的原因解讀并不沖突，只是更加明確了種子投入不合理所帶來的后果?？偟膩砜?，兩次穩(wěn)健性測試結(jié)果雖與表3、表5中的估計(jì)結(jié)果存在一定出入，但并不影響模型整體的解釋能力。

表6 穩(wěn)健性測試結(jié)果

注：為節(jié)省篇幅，本表僅報(bào)告了主要變量的估計(jì)結(jié)果

五、研究結(jié)論與啟示

(一)研究結(jié)論

十八大以來，中國脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得了決定性進(jìn)展，六千多萬貧困人口穩(wěn)定脫貧，貧困發(fā)生率從10.2%下降到4%以下。但同時(shí)也必須清楚地認(rèn)識(shí)到，中國脫貧攻堅(jiān)任務(wù)依然艱巨，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展和收入分配差距依然較大。雜糧種植是貧困地區(qū)農(nóng)戶重要的食物與收入來源，雜糧產(chǎn)業(yè)則承載著產(chǎn)業(yè)扶貧、精準(zhǔn)扶貧的歷史重任，也是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)脫貧的有力抓手。本文利用涼山州微觀數(shù)據(jù)，以蕎麥種植為例，在界定和劃分不同貧困維度的基礎(chǔ)上，實(shí)證分析了各貧困維度對雜糧種植戶生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。主要結(jié)論如下：(1)涼山州農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)過程中對土地、勞動(dòng)力和化肥投入的依賴性較高，而對優(yōu)良品種、現(xiàn)代化機(jī)械和新技術(shù)的采納明顯不足；(2)樣本農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)的平均技術(shù)效率約為0.814，但仍有超過29.88%的農(nóng)戶處于平均值以下，投入要素的利用效率仍有進(jìn)一步改善的空間；(3)收入貧困與能力貧困的改善對于農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率的提升均有一定的積極影響，但表征收入貧困的變量中僅收入水平的估計(jì)結(jié)果與預(yù)期相符，而表征能力貧困的三個(gè)變量的估計(jì)結(jié)果均與預(yù)期相符，表明能力貧困對農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率的影響更為突出；(4)家庭規(guī)模、種植年限、種植比例、平均地塊面積與播種技術(shù)對農(nóng)戶蕎麥生產(chǎn)技術(shù)效率也有顯著影響，而非農(nóng)務(wù)工時(shí)長與村干部或黨員身份的影響并不顯著。

(二)政策啟示

基于以上研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議：首先，受限于涼山州特殊的自然地理環(huán)境與較低的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，現(xiàn)代化的農(nóng)用機(jī)械未能在蕎麥產(chǎn)過程中得到應(yīng)有的使用，因此本文隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型中也未涉及機(jī)械投入。但從已有研究看，機(jī)械投入對農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率的提升有顯著的正向影響[35]。因此，加快研發(fā)和推廣適宜丘陵山區(qū)的小型農(nóng)機(jī)裝備，既是提升貧困地區(qū)雜糧生產(chǎn)技術(shù)效率的迫切需要，也是讓貧困地區(qū)農(nóng)戶共享社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的必然要求。其次，針對優(yōu)良品種與科學(xué)種植技術(shù)采納不足等問題，一是建議加快具有市場競爭力，適宜機(jī)械化生產(chǎn)，優(yōu)質(zhì)、高產(chǎn)、多抗、廣適的雜糧新品種選育，在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)，推進(jìn)雜糧產(chǎn)品的供給側(cè)改革；二是建議支持地方政府開展針對特色優(yōu)勢雜糧品種的種植技術(shù)研發(fā)，積極引導(dǎo)農(nóng)戶科學(xué)種植，從而提高農(nóng)戶雜糧種植收益。最后，針對深度貧困地區(qū)農(nóng)戶所面臨的收入貧困與能力貧困對其生產(chǎn)技術(shù)效率的雙重制約，需要注重物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)幫扶與扶志、扶智的有機(jī)結(jié)合，積極把握國家精準(zhǔn)扶貧戰(zhàn)略帶來的歷史機(jī)遇，提高脫貧質(zhì)量，建立穩(wěn)定脫貧長效機(jī)制，從而做到“脫真貧、真脫貧”。具體看，未來扶貧政策要需注重以下幾個(gè)方面：一是要提高財(cái)政補(bǔ)貼在小型農(nóng)機(jī)、優(yōu)良品種與科學(xué)種植技術(shù)研發(fā)與推廣方面的支持力度，構(gòu)建有針對性的精準(zhǔn)補(bǔ)貼機(jī)制，從而提升貧困地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與應(yīng)用水平，推進(jìn)其現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系建設(shè)步伐；二是要合理運(yùn)用財(cái)政、金融、保險(xiǎn)政策工具，使貧困地區(qū)能夠享受到中國經(jīng)濟(jì)快速增長帶來的資本與技術(shù)紅利，從而帶動(dòng)當(dāng)?shù)仉s糧產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型向資本與技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，進(jìn)而建立“后發(fā)優(yōu)勢”；三是要加快雜糧產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代信息技術(shù)的有機(jī)融合，積極推進(jìn)智慧農(nóng)業(yè)發(fā)展，使現(xiàn)代雜糧產(chǎn)業(yè)成為貧困地區(qū)重要的產(chǎn)業(yè)支撐。