胡志琴 李永亮

一、前言

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)，查處各種違紀(jì)違法案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價(jià)值的、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的紀(jì)檢監(jiān)察案件材料。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件材料是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問責(zé)工作活動的真實(shí)記錄，它反映紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在全面從嚴(yán)治黨、深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭履行主責(zé)主業(yè)情況，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)全部檔案中最重要的組成部分。黨的十八大以來，水利基層單位紀(jì)檢監(jiān)察工作的性質(zhì)、任務(wù)和職責(zé)發(fā)生了很大的變化，紀(jì)檢監(jiān)察案件檔案管理工作面臨著一系列新課題，亟需要進(jìn)行探索解決。

二、案件檔案面臨的問題

1.“老辦法不適用、新辦法未建立”制約著基層單位檔案工作高質(zhì)量開展

1998年7月1日國家檔案局發(fā)布了《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》，多年來基層單位紀(jì)檢監(jiān)察案件檔案管理工作就以此為遵循來開展，但這個(gè)《辦法》已不能適應(yīng)當(dāng)前案件檔案工作的實(shí)際。黨的十八大以來，全面從嚴(yán)治黨不斷向縱深發(fā)展，黨中央已對30多部黨內(nèi)建設(shè)相關(guān)制度進(jìn)行了修訂和建立，《中華人民共和國監(jiān)察法》《中央紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》等已實(shí)施。這些新建立、修訂的法律法規(guī)是紀(jì)檢監(jiān)察工作最新的實(shí)踐總結(jié)和理論成果，是紀(jì)檢監(jiān)察工作的遵循?！都o(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》制定于1998年，其中不少規(guī)定與現(xiàn)行的紀(jì)檢監(jiān)察法律法規(guī)不相符合。如《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》對案件檔案進(jìn)行整理立卷時(shí)，依據(jù)當(dāng)時(shí)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)工作職能和案件辦理方式分為檢查（調(diào)查）類、審理類、信訪類。而2018年出臺的《中央紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》深化運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，強(qiáng)化了監(jiān)督職能，要求市級以上紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查與審查調(diào)查部門分設(shè)，這些工作職責(zé)和案件辦理方式發(fā)生的重大變化，使得過去的案件分三類的方法已無法適應(yīng)新的工作要求。再比如當(dāng)前談話函詢已成為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處置問題線索的重要方式，近年來基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)中談話函詢案件檔案數(shù)量的比例明顯增加。由于談話函詢是2016年以來紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采用的新的處置問題線索的方式，談話函詢檔案的保管期限在1998年《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》中并未明確。為解決新問題，滿足新形勢下案件檔案高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，2018年中央紀(jì)委監(jiān)委新制定了《中央紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)檢查調(diào)查類材料歸檔辦法（試行）》，有的省、市等地方紀(jì)委監(jiān)委也制定了相應(yīng)的辦法，如安徽省紀(jì)委監(jiān)委出臺了《安徽省紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)檢查調(diào)查類材料歸檔辦法（試行）》等，但這些辦法僅僅是適用于制定機(jī)關(guān)本級，缺乏基層單位可參照執(zhí)行的表述條款。另一方面基層單位的監(jiān)察室與國家監(jiān)委的地位、職能等有很大差別，不能照搬照套中央和地方各級機(jī)關(guān)的案件檔案管理辦法。如中央和地方各級監(jiān)委依據(jù)《監(jiān)察法》規(guī)定，存在辦理涉嫌職務(wù)違法犯罪、移交檢察機(jī)關(guān)審查起訴等情況，但對基層單位而言，其監(jiān)察室是單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，并不具有行使《監(jiān)察法》的主體資格，也就不存在移送檔案的情況。相關(guān)制度建設(shè)的滯后性，已成為制約基層單位案件檔案高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。

2.基層單位提供的人、財(cái)、物保障無法適應(yīng)案件檔案工作需要

隨著全面從嚴(yán)治黨不斷向基層延伸，水利基層單位的紀(jì)檢監(jiān)察工作力度不斷加大，案件檔案數(shù)量逐年大幅上升，迫切需要經(jīng)費(fèi)投入，按檔案保護(hù)“十防”的要求，配備案件檔案專用庫房、檔案柜；購買計(jì)算機(jī)和管理軟件；加強(qiáng)對紀(jì)檢監(jiān)察人員檔案的培訓(xùn)等。但據(jù)對水利基層單位調(diào)研情況來看，近年來紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)中極少安排檔案課程，紀(jì)檢監(jiān)察人員對檔案的收、管、用等業(yè)務(wù)比較陌生；案件檔案存放地點(diǎn)多數(shù)是工作人員的辦公室，存放方式基本上是木制文件柜，檔案安全防護(hù)的要求大多不達(dá)標(biāo)。

三、對策探討

檔案管理的核心環(huán)節(jié)是“收、管，用”。因此要解決水利基層單位紀(jì)檢監(jiān)察案件檔案管理問題，最關(guān)鍵就是要根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》等有關(guān)法律規(guī)章確立的檔案收、管、用環(huán)節(jié)的基本原則和關(guān)鍵要點(diǎn)，借鑒中央和地方各級紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)關(guān)于案件檔案管理的試行規(guī)定，圍繞“收、管，用”做文章，探尋切合基層單位實(shí)際的對策。

1.收集

（1）要制定好歸檔范圍。要在認(rèn)真研究國家和上級有關(guān)案件檔案歸檔原則、范圍、要求等的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合本單位紀(jì)檢監(jiān)察案件檔案工作實(shí)際，制定出便于實(shí)際操作的歸檔范圍。案件材料需要納入歸檔范圍的基本材料主要有以下十個(gè)方面：①線索來源材料，如舉報(bào)信、申訴材料、上級轉(zhuǎn)辦函等。②按程序報(bào)批類材料，如問題線索排查會議記錄、紀(jì)要、初步核實(shí)呈批表、立案呈批表、領(lǐng)導(dǎo)批示、批復(fù)材料等。③被核查人的檔案信息材料，如干部任免審批表。④調(diào)查審查計(jì)劃或方案。⑤證明材料，如被審查人陳述、證人證言、書證、物證、鑒定結(jié)論等。⑥見面材料，如被審查人違紀(jì)事實(shí)見面材料、被審查人對違紀(jì)事實(shí)見面材料的書面意見、辯論和檢討材料等。⑦暫扣、封存、移交涉案款物相關(guān)材料。⑧綜合性材料，如初核報(bào)告、審查報(bào)告、結(jié)案報(bào)告等。⑨處理材料，如誡勉談話、黨政紀(jì)處分、當(dāng)事人悔過書等材料。⑩案件“后半篇文章”材料，如紀(jì)律檢查或監(jiān)察建議書等。

（2）要明確歸檔責(zé)任主體。水利基層單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)不像中央及地方各級紀(jì)委設(shè)置有職能部門，一般人數(shù)都不多，少則一二個(gè)人，有的單位甚至還沒有專職紀(jì)檢監(jiān)察干部，但必須要堅(jiān)持“誰承辦、誰歸檔”的工作原則，每起案件均要明確一名承辦人負(fù)責(zé)歸檔，歸檔責(zé)任人要按照“應(yīng)收盡收、應(yīng)歸盡歸”的原則，全面收集整理形成的有關(guān)材料，確保內(nèi)容齊全完整，避免案卷的遺失和毀損。

2.保管

（1）要合理進(jìn)行檔案分類。依據(jù)《中央紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問責(zé)的職責(zé)定位，結(jié)合基層單位紀(jì)檢監(jiān)察工作實(shí)際，當(dāng)前基層單位紀(jì)檢監(jiān)察案件檔案可分為監(jiān)督檢查類、審查調(diào)查類、問責(zé)三個(gè)類別，已建立審理制度的，可增加審理卷等類別。當(dāng)前基層單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)已普遍開展運(yùn)用“四種形態(tài)”監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作，運(yùn)用談話函詢等第一種形態(tài)方式處置問題線索形成的材料、直接了結(jié)類材料等應(yīng)歸入監(jiān)督檢查類。

（2）要正確鑒定保管期限。案件檔案保管期限分為永久、長期、短期三種。在工作實(shí)踐中，關(guān)鍵是要正確地把握、合理地運(yùn)用，具體原則是：根據(jù)案件的辦理方式、干部管理權(quán)限、案件查辦結(jié)果以及社會、黨內(nèi)外等因素綜合考慮，并原則上以案件為單位來進(jìn)行鑒定劃分。凡是作出處理的嚴(yán)重的違紀(jì)違法案件、有重大影響的典型案件、有長遠(yuǎn)利用價(jià)值的案件檔案應(yīng)劃為永久保管；凡屬未作出處理決定，在一定時(shí)期內(nèi)有利用價(jià)值的案件材料，應(yīng)劃為長期保管；在較短的時(shí)間內(nèi)有利用價(jià)值的可劃為短期。

（3）要強(qiáng)化實(shí)體查驗(yàn)工作。在基層單位保管環(huán)節(jié)的主要任務(wù)包括整理組卷、信息著錄（將材料信息錄入“檔案管理系統(tǒng)”軟件）、實(shí)體查驗(yàn)等。其中實(shí)體查驗(yàn)環(huán)節(jié)是保證案件檔案齊全完整的最后屏障，必須要引起高度重視。實(shí)體查驗(yàn)的主要任務(wù)，就是紀(jì)檢監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人對案卷實(shí)體的質(zhì)量進(jìn)行檢查驗(yàn)收，確認(rèn)無誤后在備考表“審核人”一欄簽字（承辦人在“立卷人”一欄簽字）。

（4）要加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)投入。檔案專用庫房、設(shè)備設(shè)施、信息化管理軟件以及紀(jì)檢監(jiān)察專兼職檔案人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等是檔案建設(shè)的重要保障，但水利基層單位一般經(jīng)費(fèi)有限，這就需要大力提高思想認(rèn)識，千方百計(jì)加大經(jīng)費(fèi)投入，切實(shí)保護(hù)檔案的安全，提高檔案管理水平。

3.利用

收集是基礎(chǔ)，保管是關(guān)鍵，利用是目的。建立紀(jì)檢監(jiān)察案件檔案目的就是通過查看案件檔案，研究案發(fā)規(guī)律，探索治理措施，提高懲防質(zhì)量，充分發(fā)揮查辦案件的治本功能。對水利基層單位而言，當(dāng)前做好利用工作，首先要加強(qiáng)對典型案件檔案潛在價(jià)值的挖掘，讓案件檔案告別沉睡，起到以案施教、以案普法、以案示警作用，更好助力反腐倡廉工作。其次要加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)，采用檔案管理專用軟件，為開展高效檢索、開發(fā)利用提供技術(shù)支撐，保證檔案管理高質(zhì)量發(fā)展的需要■