張赟玥 秦鴻

摘要?20世紀(jì)末21世紀(jì)初，館藏建設(shè)由紙質(zhì)資源向電子資源轉(zhuǎn)換，傳統(tǒng)采購(gòu)擴(kuò)展為紙電采訪并行。由于對(duì)流通率的積極影響，需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（DDA）和用戶驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（PDA）在采購(gòu)市場(chǎng)上逐步占據(jù)一席之地。面對(duì)持續(xù)增長(zhǎng)的預(yù)算壓力，市場(chǎng)雙方針對(duì)采購(gòu)模式開始了新的探索與實(shí)踐，從按需采購(gòu)到循證采購(gòu)，經(jīng)歷了一個(gè)迅速轉(zhuǎn)變。循證采購(gòu)是一種新興的數(shù)字資源采購(gòu)模式，既實(shí)現(xiàn)了用戶需求及館員素養(yǎng)之間的平衡，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了圖書館與出版商之間利益的平衡。通過國(guó)際循證采購(gòu)案例實(shí)踐分析可以發(fā)現(xiàn)，循證采購(gòu)模式的全生命周期包括需求調(diào)研、方案商談、資源揭示與推廣、參考用量的多維評(píng)估及決策、用戶需求的積極引導(dǎo)等方面。除此以外，圖書館還應(yīng)重視采訪館員預(yù)算編制的專業(yè)培訓(xùn)、談判技巧的適用、基于需求滿足的技術(shù)創(chuàng)新，以及標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的推進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞?資源建設(shè)?數(shù)字資源?循證采購(gòu)?聯(lián)盟采購(gòu)?單館采購(gòu)

分類號(hào)?G253

DOI?10.16603/j.issn1002-1027.2019.06.011

1?引言

技術(shù)的發(fā)展使得人們能夠更迅速、便捷地獲取到數(shù)字資源，不再局限于從圖書館獲取紙質(zhì)館藏，使得圖書館消亡論散播開來。而伴隨著全球?qū)ν顿Y收益日益增長(zhǎng)的關(guān)注，學(xué)術(shù)圖書館迫切需要證明其自身價(jià)值。美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of College and Research Libraries，ACRL）在此領(lǐng)域始終保持著高度關(guān)注。早在2009年，ACRL就聯(lián)合田納西大學(xué)和伊利諾伊大學(xué)香檳-厄巴納分校主導(dǎo)了一項(xiàng)關(guān)于學(xué)術(shù)圖書館投資的價(jià)值、結(jié)果和回報(bào)的專題研究[1]。此后，《學(xué)術(shù)圖書館十大發(fā)展趨勢(shì)（2010）》指出，“大學(xué)圖書館館藏增長(zhǎng)是由用戶需求驅(qū)動(dòng)的，用戶驅(qū)動(dòng)將成為一種常規(guī)的采購(gòu)模式”，“圖書館將持續(xù)面臨預(yù)算帶來的挑戰(zhàn)”，“對(duì)于計(jì)量評(píng)估的需求將會(huì)增加”[2]?！秾W(xué)術(shù)圖書館十大發(fā)展趨勢(shì)（2016）》則明確提出“館藏評(píng)估”已成為一種趨勢(shì)，館藏的“合理化”應(yīng)加入和整合更多靈活和持續(xù)的評(píng)估[3]。圖書館需要重新思考館藏評(píng)估職能，以優(yōu)化預(yù)算管理，并確保館藏能夠快速響應(yīng)且滿足機(jī)構(gòu)教學(xué)與科研的需求。

筆者簡(jiǎn)要回顧了數(shù)字資源商業(yè)模式順應(yīng)市場(chǎng)需求的發(fā)展變遷，重點(diǎn)介紹新形勢(shì)下循證采購(gòu)模式對(duì)學(xué)術(shù)傳播供應(yīng)鏈的影響，分析國(guó)外已有的實(shí)踐案例，總結(jié)其特點(diǎn)及經(jīng)驗(yàn)，以期為圖書館資源建設(shè)工作提供參考與引導(dǎo)。

2?采購(gòu)模式發(fā)展歷程

20世紀(jì)末21世紀(jì)初，館藏建設(shè)由紙質(zhì)資源向電子資源轉(zhuǎn)換，傳統(tǒng)采購(gòu)崗位職責(zé)擴(kuò)展為紙電采訪并行。此后，以大宗交易（Big Deal）為主的電子資源采購(gòu)模式開始逐步占領(lǐng)市場(chǎng)。大宗交易最早是一種在線期刊的集采方案。出版商將所有資源捆綁為一個(gè)不可拆分的整體，合同期限通常維持?jǐn)?shù)年，并在其初始定價(jià)的基礎(chǔ)上伴隨一個(gè)年度漲幅[4]。由于初始價(jià)格優(yōu)惠，資源打包形式簡(jiǎn)單明了，采購(gòu)周期持續(xù)，大宗交易大大降低了雙方的交易成本，迅速占領(lǐng)了市場(chǎng)。此后經(jīng)濟(jì)的不景氣導(dǎo)致圖書館面臨嚴(yán)峻的預(yù)算制約，一方面既希望保有大宗交易的覆蓋廣度和價(jià)值深度，一方面又希望尋求更具成本效益的替代方案，開始表現(xiàn)出對(duì)非傳統(tǒng)采購(gòu)模式如按次付費(fèi)（Pay Per View，PPV）、用戶驅(qū)動(dòng)的采購(gòu)（Patron Driven Acquisition，PDA）/需求驅(qū)動(dòng)的采購(gòu)（Demand Driven Acquisition，DDA）的強(qiáng)烈興趣。

由于對(duì)流通率的積極影響，DDA和PDA在采購(gòu)市場(chǎng)上逐步占據(jù)一席之地，相關(guān)研究不斷擴(kuò)大和深入。比如，愛荷華大學(xué)圖書館的案例指出PDA模式應(yīng)預(yù)先設(shè)置啟動(dòng)支付的合理標(biāo)準(zhǔn)[5];加利福尼亞理工學(xué)院基于Kindle的PDA項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)，本科生用戶對(duì)該種模式更感興趣[6]。同期也出現(xiàn)了系統(tǒng)研究PDA的專著。比如，《實(shí)施和管理用戶驅(qū)動(dòng)采購(gòu)指南》一書介紹了實(shí)施PDA的完整流程，包括預(yù)算及周期、認(rèn)證及授權(quán)、觸發(fā)參數(shù)等，并展望了用戶全面驅(qū)動(dòng)館藏發(fā)展的新時(shí)代[7];《顧客驅(qū)動(dòng)的圖書館》則分析了數(shù)字時(shí)代館藏和服務(wù)面對(duì)的技術(shù)環(huán)境、挑戰(zhàn)、顧客偏好等[8]。當(dāng)然，業(yè)界也存在不同的聲音。英格蘭和安德森認(rèn)為，盡管PDA提供了利用率，但不一定能節(jié)約成本[9];利物浦大學(xué)通過建模評(píng)估發(fā)現(xiàn)，大宗交易比PDA/DDA更具成本效益[10];沃爾特則批判地指出PDA會(huì)對(duì)館藏長(zhǎng)期質(zhì)量帶來風(fēng)險(xiǎn)，圖書館員應(yīng)主導(dǎo)資源選擇，平衡用戶需求[11]。

面對(duì)持續(xù)增長(zhǎng)的預(yù)算壓力，不僅圖書館需要證明其采購(gòu)價(jià)值，出版商們也需要思考其利潤(rùn)率與成本回收周期。市場(chǎng)雙方針對(duì)采購(gòu)模式開始了新的探索與實(shí)踐，從按需采購(gòu)到循證采購(gòu)（Evidence Based Acquisition，EBA），也稱為循證選擇（ Evidence Based Selection，EBS），經(jīng)歷了一個(gè)迅速的轉(zhuǎn)變。關(guān)于EBA和PDA/DDA的關(guān)聯(lián)，業(yè)界和學(xué)界存在不同的看法。美國(guó)信息標(biāo)準(zhǔn)化組織（National Information Standards Organization，NISO）將循證采購(gòu)界定為DDA的一種，又稱為用量驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（UDA）[12]?。而ACRL則認(rèn)為EBA與DDA是兩種不同的采購(gòu)模式，但EBA是PDA 的一種具體形式[13]。筆者更偏向于將EBA作為一種新的市場(chǎng)運(yùn)作模式。盡管EBA允許用戶在約定期限內(nèi)使用協(xié)議范圍內(nèi)的數(shù)字資源，但每次使用并不會(huì)觸發(fā)實(shí)際采購(gòu)，協(xié)議期滿，圖書館將結(jié)合用量，適用符合實(shí)際需求的標(biāo)準(zhǔn)，選購(gòu)與協(xié)議金額等值的資源享有永久使用權(quán)。

國(guó)際EBA已有不少成功的市場(chǎng)運(yùn)作實(shí)踐，而國(guó)內(nèi)對(duì)循證采購(gòu)的研究尚處于起步階段，現(xiàn)有文獻(xiàn)多為理論探討及國(guó)外應(yīng)用介紹，研究深度有所欠缺。比如，黨洪莉梳理國(guó)外循證采購(gòu)的起源與發(fā)展，以期開拓國(guó)內(nèi)大學(xué)數(shù)字資源建設(shè)新局面[14]。卜玉敏和曲建升回顧了圖情領(lǐng)域近五年的循證科學(xué)研究歷程，核心主題集中在“圖情機(jī)構(gòu)服務(wù)及圖書館員的專業(yè)發(fā)展”和“證據(jù)來源及獲取方法、技術(shù)”[15]。王春生介紹了國(guó)外數(shù)字資源循證采購(gòu)模式的相關(guān)案例，并討論了運(yùn)作流程及關(guān)鍵性因素[16]。鄧石等指出，循證采購(gòu)為希望嘗試DDA 項(xiàng)目但又缺乏財(cái)力和技術(shù)支持的出版商/經(jīng)銷商提供了一個(gè)可替代模式[17]。侯景麗則重點(diǎn)分享了國(guó)外圖書館聯(lián)盟數(shù)字資源循證采購(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[18]。相對(duì)國(guó)際進(jìn)展而言，國(guó)內(nèi)研究較為薄弱，研究點(diǎn)較為分散，且尚無實(shí)踐應(yīng)用分享。

3?國(guó)際EBA案例實(shí)踐研究

3.1?案例選擇標(biāo)準(zhǔn)

盡管EBA在國(guó)際上引起了廣泛的關(guān)注，其中不乏出版商或者采購(gòu)方積極投身試點(diǎn)項(xiàng)目的熱潮，但多為口口相傳或簡(jiǎn)單的新聞報(bào)道，真正來源于實(shí)踐方的第一手資料，尤其是基于EBA實(shí)施流程的總結(jié)性文獻(xiàn)資料，數(shù)量是極其有限的。本研究基于可獲得的文獻(xiàn)，再綜合考慮以下因素進(jìn)行案例選擇。

（1）采購(gòu)主體的層次性。采購(gòu)需求既可能源自小型的?？祁愌芯繖C(jī)構(gòu)，也可能源自龐大的區(qū)域性采購(gòu)聯(lián)盟，EBA模式是否能夠適應(yīng)不同規(guī)模的采購(gòu)需求，是采購(gòu)主體們關(guān)注的首要問題，故以下案例將分為單館與聯(lián)盟兩種規(guī)模展開介紹，以期為不同層次的實(shí)踐應(yīng)用提供參考。

（2）資源類型的多樣性?，F(xiàn)有EBA案例多基于圖書資源，難免導(dǎo)向一個(gè)誤區(qū)：EBA模式是否僅適用于圖書資源，而科羅拉多大學(xué)案例表明EBA同樣適用于視頻資源采購(gòu)。

（3）決策依據(jù)的多元化。在EBA模式中，用量將與學(xué)科、成本、效益、共性、個(gè)性等諸多因素匯聚成一個(gè)參考依據(jù)的有機(jī)集合，視具體的項(xiàng)目背景而各自占據(jù)不同的比重。故本文選擇了以下四個(gè)案例逐一展開介紹，并針對(duì)其經(jīng)驗(yàn)與特點(diǎn)進(jìn)行解析，以幫助直觀了解不同采購(gòu)主體的聚焦點(diǎn)，進(jìn)而探索新模式的本地優(yōu)化。

3.2?單館案例

3.2.1?丹佛大學(xué)圖書館案例

丹佛大學(xué)（University of Denver，Denver）經(jīng)過四年多的市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為循證采購(gòu)將積極推動(dòng)館藏的持續(xù)構(gòu)建，于2013年正式啟動(dòng)與帕爾格雷夫合作的為期三年的電子圖書EBS項(xiàng)目（見表1）[19]。Denver綜合考慮了“用量”“學(xué)科”兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。第一，優(yōu)先選擇用量大于等于2的圖書。比如2013 年引進(jìn)了用量大于2次的所有圖書。而2015年前7個(gè)月持續(xù)走高的用量使得圖書館決定只選擇高用量圖書。第二，重點(diǎn)關(guān)注單年度產(chǎn)生1次用量的圖書。數(shù)據(jù)顯示，2013年僅產(chǎn)生1次用量的圖書在2014年又產(chǎn)生部分用量。即單年度產(chǎn)生1次用量的圖書也可能存在潛在用戶需求，應(yīng)持續(xù)追蹤，作為后續(xù)年度的優(yōu)先候選。第三，特殊學(xué)科特殊處理。Denver重點(diǎn)向政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)學(xué)科傾斜，只要產(chǎn)生用量的學(xué)科圖書均保證引進(jìn)。

盡管EBA模式的支出高于紙本圖書，但是也獲得了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過經(jīng)費(fèi)所能買斷的紙本圖書的訪問權(quán)限，且這些電子書的用量持續(xù)增加，展現(xiàn)出可靠的需求價(jià)值。盡管資源預(yù)算普遍下降，帕爾格雷夫在Denver的份額卻獲得了提升。圖書館和出版商雙雙盈利，新的模式獲得了顯著的成功。

3.2.2?中佛羅里達(dá)大學(xué)圖書館案例

2013年，中佛羅里達(dá)大學(xué)（University of Central Florida，UCF）圖書館與一家主要國(guó)際出版商合作一個(gè)為期一年的EBA試點(diǎn)項(xiàng)目，預(yù)付了零售價(jià)格總成本1/3的費(fèi)用，并將備選池資源列表揭示到館藏目錄，包括8個(gè)科技類主題學(xué)科的366種新近出版的教科書、手冊(cè)和小百科全書[20]。

UCF對(duì)用量和成本進(jìn)行了分析。第一，用量。93種圖書（25%）在協(xié)議期間得到使用，其中18%的圖書產(chǎn)生了83%的用量，基本符合二八定律。近三年出版圖書用量更高。使用的廣度和深度與電子書普遍規(guī)律一致。八個(gè)學(xué)科的使用率均達(dá)到20%以上。其中，心理學(xué)和化學(xué)的使用率最高，工程和物理被反復(fù)使用，化學(xué)和心理學(xué)的投資回報(bào)率（即每美元產(chǎn)生的平均使用量）最大。第二，成本。EBA最終買斷的電子書均價(jià)約為零售紙書的1/2，為零售電子書的1/3，這說明新模式的成本效益優(yōu)于零售模式。此外，EBA的年度用量相當(dāng)于書目訂單采選（Firm Orders）和PDA的三年用量，打包采購(gòu)（Package Acquisition）的九年用量，這說明新模式的投資回報(bào)顯著優(yōu)于其他采購(gòu)模式。

該案例充分展現(xiàn)出EBA的效益優(yōu)勢(shì)：與大宗交易相比，能夠以較小的預(yù)算實(shí)現(xiàn)更廣泛的前期訪問;允許像PDA一樣按需選擇，且這種需求及對(duì)應(yīng)的經(jīng)費(fèi)支出是圖書館可控的。

3.3?聯(lián)盟案例

3.3.1?SHEDL聯(lián)盟案例

（1）背景

蘇格蘭大學(xué)和研究圖書館聯(lián)盟（the Scottish Confederation of University and Research Libraries）領(lǐng)導(dǎo)的蘇格蘭高等教育數(shù)字圖書館（the Scottish Higher Education Digital Library，SHEDL），自2009年以來致力于為18所蘇格蘭高等教育機(jī)構(gòu)、蘇格蘭國(guó)家圖書館和國(guó)家博物館提供數(shù)字資源及服務(wù)。為改善電子書訪問量及用戶體驗(yàn)，同時(shí)緩解印刷藏品造成的圖書館建筑空間的壓力，SHEDL自2013年起著手調(diào)研與出版商的合作，以獲得數(shù)字版權(quán)管理（Digital Rights Management，DRM）免費(fèi)電子圖書的訪問權(quán)。鑒于當(dāng)時(shí)電子書框架協(xié)議于2014年到期，SHEDL成員起草需求聲明，嘗試推進(jìn)新的采購(gòu)模式[21]。

（2）過程

部分成員已有成功的EBA采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)，但基于聯(lián)盟級(jí)別的實(shí)踐極少，因此需仔細(xì)斟酌實(shí)施的可能性及方法。聯(lián)盟成員對(duì)此產(chǎn)生了較大的分歧，積極者認(rèn)為成員都能從中受益，消極者認(rèn)為大型機(jī)構(gòu)在這種模式下占據(jù)了更大的經(jīng)費(fèi)份額，并充分利用了資源內(nèi)容，小型機(jī)構(gòu)受到了不平等的對(duì)待。SHEDL通過統(tǒng)籌規(guī)劃和平衡，最終獲得了所有成員館的支持，并通過市場(chǎng)篩選將合作對(duì)象縮小到帕爾格雷夫、斯普林格、愛思唯爾、威利、牛津和賽奇六家。這六家學(xué)術(shù)出版商曾通過租賃和購(gòu)買的方式向SHEDL成員提供了超過35000種DRM免費(fèi)電子書。其中，帕爾格雷夫、牛津、賽奇曾成功實(shí)施EBA采購(gòu)模式，其余三家也愿意嘗試新的模式。

SHEDL小組制定了基于用量的篩選指標(biāo)，并得到聯(lián)盟的最終確認(rèn)。具體指標(biāo)如下：①最高用量（Highest Use）：整個(gè)聯(lián)盟中使用率最高的資源;②單館選擇（Subjectivity）：聯(lián)盟成員館根據(jù)各自標(biāo)準(zhǔn)提交 “個(gè)性化選擇”，包括單館使用數(shù)據(jù)、閱讀列表或重點(diǎn)學(xué)科;③聯(lián)合用量（Multilibrary Use）：多館聯(lián)合使用的資源將更易進(jìn)入備選列表;④近期用量（Recent Use）：較之過去一兩年的高用量，近期產(chǎn)生用量的資源應(yīng)優(yōu)先入選;⑤成本（Cost）：?jiǎn)蝺r(jià)高昂的資源尤其應(yīng)重視利用情況，必須得到所有成員的使用，否則不予購(gòu)買;與之對(duì)應(yīng)的，沒有獲得跨館使用的資源更適宜單館負(fù)擔(dān)，即使價(jià)格便宜也應(yīng)淘汰。

（3）結(jié)論

SHEDL案例的成功釋放出一個(gè)積極信號(hào)。EBA模式不僅擴(kuò)大了聯(lián)盟成員各自的訪問范圍，有效挖掘出聯(lián)盟成員共同關(guān)注的資源，大幅提升館藏的需求度，而且?guī)椭煌?guī)模和專業(yè)的成員館之間建立了更緊密的協(xié)作。因此，當(dāng)整個(gè)行業(yè)面臨預(yù)算制約時(shí)，EBA模式展現(xiàn)出巨大的吸引力。SHEDL與牛津、愛思唯爾和斯普林格-自然簽訂了多年協(xié)議，其中就包含EBA模式。

案例同樣也揭示了EBA面臨的諸多挑戰(zhàn)。第一，內(nèi)部統(tǒng)一。如何協(xié)調(diào)成員達(dá)成一致是聯(lián)盟層面推廣新模式需要解決的首要問題。第二，市場(chǎng)波動(dòng)。一是合作對(duì)象的變更。SHEDL案例中，兩個(gè)出版商在項(xiàng)目期間合并，對(duì)已經(jīng)商定的資源及服務(wù)造成了一些混亂。二是價(jià)格的變更。新模式在推廣階段大多通過優(yōu)惠的價(jià)格產(chǎn)生強(qiáng)大的市場(chǎng)吸引力，待到市場(chǎng)趨于成熟或穩(wěn)定，漲幅便隨之而來，這是一種潛在且必然的風(fēng)險(xiǎn)。第三，標(biāo)準(zhǔn)差異。各個(gè)出版商在線服務(wù)模式或內(nèi)容有所差異，特別是元數(shù)據(jù)和用量數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)存在差異，此外還可能產(chǎn)生錯(cuò)誤或不實(shí)數(shù)據(jù)。第四，資源共享。聯(lián)盟層面需要積極爭(zhēng)取已經(jīng)買斷的資源的元數(shù)據(jù)共享，以更好地支持成員間館際互借與文獻(xiàn)傳遞。

3.3.2?科羅拉多大學(xué)圖書館案例

（1）背景

科羅拉多大學(xué)（University of Colorado，CU）是美國(guó)著名的一流公立大學(xué)系統(tǒng)之一，擁有四個(gè)校區(qū)以及五個(gè)獨(dú)立圖書館，分別是博爾德校區(qū)圖書館（University Libraries，Boulder）， 威廉法律圖書館（William A.?Wise Law Library），克雷默家庭圖書館（Kraemer Family Library，KFL），健康科學(xué)圖書館（Health Sciences Library），奧勒立亞圖書館（Aurania Library，Aurania）。各館擁有獨(dú)立的預(yù)算、館藏以及用戶，并通過科羅拉多大學(xué)圖書館電子資源團(tuán)隊(duì)（the Colorado Libraries Electronic Resources Team，CLERT）合作采購(gòu)共享電子資源。 通過市場(chǎng)調(diào)研，CLERT選擇帶頭推廣視頻資源循證采購(gòu)模式的出版商亞歷山大街（Alexander Street）展開EBA的試點(diǎn)合作。亞歷山大街先后與鄧迪大學(xué)、利茲都市大學(xué)、新南威爾士大學(xué)、昆士蘭大學(xué)、馬來亞大學(xué)、喬治·梅森大學(xué)等多個(gè)大學(xué)成功合作，在新模式的運(yùn)作上積累了相當(dāng)豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（2）過程

為降低項(xiàng)目成本，2015年年中，CLERT與亞歷山大街簽訂為期9個(gè)月（覆蓋整個(gè)學(xué)年）的流媒體視頻EBA協(xié)議，享有全部43000個(gè)視頻資源的訪問權(quán)限，并參考成員館的歷史采購(gòu)情況，確定各館參與份額[22]。與此同時(shí)， Boulder、Aurania、KFL以單館形式參加卡諾比（Kanopy）

Kanopy是發(fā)源于美國(guó)的流媒體平臺(tái)，公共圖書館和大學(xué)用戶可通過圖書館賬號(hào)注冊(cè)登錄，并觀看視頻點(diǎn)播，官網(wǎng)https：//www.kanopy.com/。的PDA 項(xiàng)目，CLERT定期參與其討論，并針對(duì)EBA和PDA的工作流程進(jìn)行全面比較。亞歷山大街定期提供出版社EBA專項(xiàng)用量報(bào)告與Counter 標(biāo)準(zhǔn)用量報(bào)告。CLERT結(jié)合用量報(bào)告設(shè)計(jì)了多維指標(biāo)來評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施效果（如下）。

·采購(gòu)項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)（Total Commitment）

·單種平均使用成本（Average Cost Per Title Used）=總經(jīng)費(fèi)/產(chǎn)生用量的資源量

·平均播放成本（Average Cost Per Playback）=總經(jīng)費(fèi)/播放（回放）次

·效益（Benefit）=EBA模式下所有產(chǎn)生用量的資源總價(jià)值

·成本效益（Cost Benefit Analysis）=效益/總經(jīng)費(fèi)

· 投資回報(bào)（Return on Investment）=效益總經(jīng)費(fèi)/總經(jīng)費(fèi)*100

（3）結(jié)論

CU案例為業(yè)界提供了一個(gè)辯證的參考，即如何評(píng)價(jià)EBA模式的成效。案例反映出實(shí)踐操作中的諸多問題，比如曾購(gòu)買過視頻資源的Aurania和KFL須結(jié)合館藏資源進(jìn)行查重;出版商實(shí)時(shí)開通訪問權(quán)限，但圖書館在最終獲得許可之前不能提供資源的揭示發(fā)現(xiàn)與宣傳推廣;而僅僅9個(gè)月的項(xiàng)目時(shí)長(zhǎng)極易遺漏大部分的潛在需求;用量數(shù)據(jù)是EBA模式運(yùn)作的基礎(chǔ)，但報(bào)告缺乏透明度，數(shù)據(jù)存在漏洞，對(duì)采購(gòu)決策產(chǎn)生了直接的負(fù)面影響。盡管如此，CLERT還是認(rèn)為EBA以數(shù)據(jù)的形式反映出聯(lián)盟成員的資源需求分布，作為一種新的采購(gòu)模式本身是成功的，只是CU的成員需求過于分散，難以聚焦，聯(lián)盟采購(gòu)并不能發(fā)揮所長(zhǎng)，這也是該項(xiàng)目?jī)H實(shí)施了一期的主要原因，而通過相關(guān)問題的梳理與總結(jié)，可以為單館實(shí)踐提供參考，提前想好應(yīng)對(duì)舉措，降低負(fù)面影響提供指導(dǎo)。

4?案例經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

上述案例在現(xiàn)有的EBA模式實(shí)踐中具有一定的代表性，且各具特色，比如單館案例中的Denver同樣重視潛在用量與學(xué)科傾斜，UCF將新模式與零售紙電圖書、打包采購(gòu)以及PDA模式進(jìn)行對(duì)比分析，又如聯(lián)盟案例中的SHEDL側(cè)重利用多維用量指標(biāo)進(jìn)行篩選，CU偏重于經(jīng)濟(jì)維度的效益計(jì)算。以下將對(duì)案例的共性經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)以供參考借鑒。

4.1?需求調(diào)研

以上EBA采購(gòu)案例都經(jīng)歷了詳細(xì)的前期調(diào)研。調(diào)研主要涉及以下幾個(gè)方面的因素。第一，需求因素。對(duì)資源內(nèi)容的需求，對(duì)新模式的需求。第二，商務(wù)因素。知名度與專業(yè)性是重要的考量指標(biāo)。案例中的亞歷山大街、帕爾格雷夫、牛津等均為國(guó)際知名、國(guó)內(nèi)耳熟能詳?shù)某霭嫔?。已?jīng)有良好用戶基礎(chǔ)的合作對(duì)象，擁有更高的信任度，有助于消除不確定因素導(dǎo)致的焦慮及影響，增加新模式成功的概率。第三，技術(shù)因素。比如數(shù)字版權(quán)、接口質(zhì)量、資源穩(wěn)定性、使用報(bào)告質(zhì)量等。

4.2?方案定制

案例中的EBA方案均為量身定制。EBA模型運(yùn)作的關(guān)鍵在于框架的平衡點(diǎn)的設(shè)置。過高可能導(dǎo)致圖書館最終購(gòu)買無用的資源，金額過低則可能導(dǎo)致高用量資源不被購(gòu)買。合作雙方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)并理解對(duì)方將承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，在基準(zhǔn)價(jià)上商談基于用量的閾值空間。圖書館可根據(jù)用量波動(dòng)酌情支付，從而緩解雙方的壓力，使得方案更具實(shí)際操作性（如圖1）。

4.3?揭示推廣

案例顯示，對(duì)于底層技術(shù)支撐，比如門戶平臺(tái)、發(fā)現(xiàn)工具、MARC元數(shù)據(jù)等，EBA提出了較其他采購(gòu)模式更高的要求。以CU案例為例，元數(shù)據(jù)揭示的延遲、宣傳推廣的缺乏導(dǎo)致資源的投資回報(bào)低于預(yù)期?？梢?，有效的揭示，及時(shí)的推廣，以及實(shí)時(shí)的監(jiān)控分析，既能保障EBA的成功實(shí)施，也能幫助用戶從海量信息中篩選出真正所需的資源，提升用戶體驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)館藏資源的優(yōu)化管理。

4.4?評(píng)估決策

EBA模式的采購(gòu)決策在很大程度上取決于用量。故，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性顯得至關(guān)重要。CU案例說明了單純依靠使用統(tǒng)計(jì)進(jìn)行采購(gòu)決策的風(fēng)險(xiǎn)與局限性。圖書館需要多維證據(jù)降低對(duì)于純數(shù)據(jù)的依賴性，更加科學(xué)、客觀地提供選擇標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)。EBA和DDA的顯著區(qū)別在于圖書館的主導(dǎo)權(quán)。館員參與決策流程，既可選擇高用量資源，也可基于特殊考慮比如學(xué)科特色或低折扣率等選購(gòu)低用量資源。

4.5?需求管理

除了推廣新資源，圖書館還應(yīng)考慮如何管理用戶期望。比如沒有永久使用權(quán)的資源在停止付費(fèi)后，或者尚未購(gòu)買的資源，圖書館以何種形式滿足用戶需求，提升用戶滿意度，圖書館有義務(wù)對(duì)用戶進(jìn)行積極且專業(yè)的引導(dǎo)。

5?啟示

5.1?預(yù)算編制

柯克曾在《平衡圖書：圖書館員的會(huì)計(jì)》一書中指出，在圖書館之外，把維持預(yù)算的責(zé)任分配給缺乏會(huì)計(jì)專業(yè)正式培訓(xùn)的員工并不常見[23]。采訪館員需要對(duì)會(huì)計(jì)預(yù)算和核算負(fù)責(zé)。通過會(huì)計(jì)核算相關(guān)培訓(xùn)能使館員更加專業(yè)、有效地把控圖書館預(yù)算，秉持體系化建設(shè)的原則來編制預(yù)算，從滿足用戶需求的角度考慮預(yù)算，而不是將預(yù)算作為圖書館經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督工具。

5.2?談判技巧

圖書館需要思考如何以相互尊重和富有成效的方式談判。雙方的地位和實(shí)力無疑會(huì)影響談判的效力，但圖書館不一定因?yàn)楂@取獨(dú)家資源而處于弱勢(shì)地位，畢竟大學(xué)圖書館是學(xué)術(shù)型出版商的核心客戶，而且聯(lián)盟主導(dǎo)的采購(gòu)還能為談判提供強(qiáng)有力的支持。在國(guó)內(nèi)政府采購(gòu)大環(huán)境驅(qū)動(dòng)下，圖書館還應(yīng)正確看待代理商的角色與地位，作為國(guó)內(nèi)用戶和國(guó)際出版商之間采購(gòu)流程的必要環(huán)節(jié)，應(yīng)讓其充分參與方案的討論與決策，推進(jìn)有效溝通與利益平衡。

5.3?技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)在采購(gòu)領(lǐng)域已被證明是一個(gè)挑戰(zhàn)和機(jī)遇，應(yīng)利用技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新工作流程，采購(gòu)并獲取適應(yīng)需求的資源，以更好地滿足用戶需求。比如我國(guó)臺(tái)灣南華大學(xué)的楊和洪開發(fā)了一種算法，從基于館藏目錄的搜索中挖掘用戶的失敗搜索以創(chuàng)建購(gòu)買資源列表[24]，相應(yīng)技術(shù)的使用可以有效擴(kuò)展EBA模式的資源池。應(yīng)該正視，技術(shù)創(chuàng)新的根本在于改進(jìn)工作流程，改善溝通方式，最終滿足需求，而不是純粹的技術(shù)創(chuàng)新。

5.4?標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

任何采購(gòu)模式的實(shí)施，前提都在于要有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)支持。國(guó)內(nèi)外在此方面投入了相當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)力度。肖瓏等介紹了中美大學(xué)圖書館聯(lián)合項(xiàng)目循證采購(gòu)的實(shí)踐情況，涉及采集編撰、出版發(fā)行、加工描述、服務(wù)發(fā)現(xiàn)、交換傳遞、管理統(tǒng)計(jì)、長(zhǎng)期保存等主題板塊[25]。這些都是實(shí)施EBA模式必不可少的主題因素。通過對(duì)比，可明確國(guó)內(nèi)現(xiàn)有電子資源標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)劣并加以改進(jìn)完善，實(shí)現(xiàn)以標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)一步規(guī)范與促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

6?結(jié)語(yǔ)

無論是EBA，還是DDA/PDA，都是圖書館參考實(shí)際使用情況推進(jìn)數(shù)字資源采購(gòu)的模式，只是用戶、資源用量在最終決策中的地位與作用不同。其實(shí)，各種采購(gòu)方式各有特點(diǎn)與優(yōu)劣，采購(gòu)方應(yīng)該視自身的特點(diǎn)以及需求來決定。數(shù)字資源采購(gòu)戰(zhàn)略規(guī)劃的前提是最大限度發(fā)揮預(yù)算效用，即擴(kuò)大訪問面、提高使用率，降低利用成本。但需注意，不要貿(mào)然地以新模式取代現(xiàn)有模式，應(yīng)采用并行的模式進(jìn)行試點(diǎn)，收到明確的效果之后再進(jìn)行布局規(guī)劃與重整。比如，CU定期對(duì)比分析EBA和PDA的運(yùn)作情況，根據(jù)用量分散的實(shí)際情況最終決定將聯(lián)盟EBA轉(zhuǎn)換為單館訂閱模式。又如，奧比斯梯級(jí)聯(lián)盟在EBA試點(diǎn)項(xiàng)目圓滿成功之后，才正式取消已采用了六年的DDA模式[26]。這些都是值得業(yè)界同仁參考借鑒的經(jīng)驗(yàn)。EBA在國(guó)內(nèi)已有個(gè)別實(shí)踐案例，但現(xiàn)階段尚無相關(guān)經(jīng)驗(yàn)公開分享。期待在不久的將來，行業(yè)內(nèi)能夠充分地交流實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。此外，如果國(guó)內(nèi)聯(lián)盟機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)起談判的重?fù)?dān)，為廣大聯(lián)盟成員了解和推行新的采購(gòu)模式搭建橋梁，相信定是樂事一樁。

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作者單位：電子科技大學(xué)，四川成都，611731

收稿日期：2019年4月15日

（責(zé)任編輯：支娟）