沈明偉，張海玲

(山東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

一、引 言

近年來，中國(guó)越來越多的環(huán)境污染問題被暴露，特別是每年冬季長(zhǎng)時(shí)間大面積的重度霧霾天氣發(fā)生，已引起全社會(huì)的廣泛關(guān)注與擔(dān)憂。據(jù)統(tǒng)計(jì)，十二五期間，我國(guó)化學(xué)需氧量、二氧化硫等主要污染物的年均排放量仍然處于2000萬噸左右的高位，78.4%的城市空氣質(zhì)量未達(dá)標(biāo)，環(huán)境承載能力超過或接近上限。環(huán)境污染的加劇一方面影響了人們的正常生活，尤其是長(zhǎng)期暴露在污染環(huán)境中增加了罹患嚴(yán)重疾病的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，環(huán)境污染影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，限制了新舊增長(zhǎng)動(dòng)能的有機(jī)轉(zhuǎn)換，制約了經(jīng)濟(jì)的綠色可持續(xù)發(fā)展[注]，黃新華，于瀟：《環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策工具檢驗(yàn)》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2018年第3期。因此，對(duì)于環(huán)境污染治理的呼聲日益高漲。黨的十八大以來，我國(guó)將生態(tài)文明建設(shè)納入中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”的戰(zhàn)略布局中，加大環(huán)境綜合治理力度，強(qiáng)化環(huán)境督查執(zhí)法，生態(tài)環(huán)境得到了顯著改善。2017年全國(guó)338個(gè)地級(jí)市及以上城市可吸入顆粒物(PM10)平均濃度比2013年下降了22.7%，京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角區(qū)域細(xì)顆粒物(PM2.5)平均濃度比2013年分別下降39.6%、34.3%和27.2%，同時(shí)地表水優(yōu)良水質(zhì)斷面比例不斷提升，劣Ⅴ類水體比例下降到8.3%[注]中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境部：《2017中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》，2018年5月。。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制，人們往往只關(guān)注直接的減排效果，但是對(duì)于產(chǎn)生減排效應(yīng)的作用機(jī)制卻很少提及。環(huán)境治理通過行政命令、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)以及自愿引導(dǎo)等手段，迅速淘汰落后產(chǎn)能[注]張?zhí)N萍：《公平競(jìng)爭(zhēng)審查視野下中國(guó)政府規(guī)制治理體系的構(gòu)建》，《理論學(xué)刊》，2017年第5期。，加速生產(chǎn)資源流向更清潔高效的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)了效率改善和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提高了全要素生產(chǎn)率，這一過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都對(duì)污染排放產(chǎn)生很大影響。因此，只有厘清環(huán)境規(guī)制影響污染排放的背后作用機(jī)制，才能精確地尋找環(huán)境治理的發(fā)力點(diǎn)，更有針對(duì)性地制定環(huán)境政策。基于此，文章利用2003-2013年中國(guó)34個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)[注]2013年國(guó)務(wù)院頒布了《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，受政策影響和沖擊，污染排放會(huì)在短期內(nèi)出現(xiàn)急劇下降，但這種下降并非是全要素生產(chǎn)率提升引致的，因此2013年是一個(gè)斷點(diǎn)，2013年以前作為一個(gè)研究區(qū)間，2013年以后作為另一個(gè)研究區(qū)間，這篇論文是以2013年以前的區(qū)間為研究對(duì)象，以后會(huì)針對(duì)2013年后的的區(qū)間展開后續(xù)研究。，通過構(gòu)建靜態(tài)與動(dòng)態(tài)回歸模型，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制通過效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步等渠道影響污染排放的作用機(jī)制，一方面有利于提高環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效率，另一方面對(duì)于協(xié)同推進(jìn)環(huán)境改善與經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述及理論分析

(一)環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)

多年來，學(xué)術(shù)界圍繞著環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果展開了熱烈的討論，大多得出了環(huán)境規(guī)制有利于污染減排的結(jié)論。如李永友等(2008)[注]李永友，沈坤榮：《中國(guó)污染控制政策的減排效果——基于省際工業(yè)污染數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《管理世界》，2008年第7期。認(rèn)為中國(guó)污染控制政策總體上對(duì)減排起到了積極作用，黃清煌、高明(2017)[注]黃清煌，高明：《環(huán)境規(guī)制的節(jié)能減排效應(yīng)研究——基于面板分位數(shù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2017年第1期。也證實(shí)了環(huán)境規(guī)制確實(shí)促進(jìn)了節(jié)能減排效率的改善。但是一些學(xué)者從動(dòng)態(tài)視角發(fā)現(xiàn)，盡管短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)污染排放具有抑制作用，但是長(zhǎng)期來看，減排效果逐步減弱直至消失，如徐盈之、楊英超(2015)[注]徐盈之，楊英超：《環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)碳減排的作用效果和路徑研究——基于脈沖響應(yīng)函數(shù)的分析》，《軟科學(xué)》，2015年第4期。、余長(zhǎng)林等(2015)[注]余長(zhǎng)林，高宏建：《環(huán)境管制對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響——基于隱性經(jīng)濟(jì)的視角》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2015年第7期。認(rèn)為環(huán)境規(guī)制通過減少官方經(jīng)濟(jì)活動(dòng)降低了污染排放，但另一方面卻助長(zhǎng)了隱性經(jīng)濟(jì)，反而加劇了環(huán)境污染。也有一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制隨著地區(qū)以及環(huán)境規(guī)制工具的不同，表現(xiàn)出異質(zhì)性的特征，如劉曄、張訓(xùn)常(2018)[注]劉曄，張訓(xùn)常：《環(huán)境保護(hù)稅的減排效應(yīng)及區(qū)域差異性分析——基于我國(guó)排污費(fèi)調(diào)整的實(shí)證研究》，《稅務(wù)研究》，2018年第2期。認(rèn)為提高排污收費(fèi)只在東部地區(qū)和中部地區(qū)起到顯著的減排效應(yīng)，對(duì)于西部地區(qū)，減排效應(yīng)并不顯著。張同斌、陳婷玉(2017)[注]張同斌，陳婷玉：《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)視角下的碳減排效應(yīng)模擬與地區(qū)減排差異解釋》，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，2017年第6期。的研究恰恰相反，他們發(fā)現(xiàn)在相同的碳強(qiáng)度減排目標(biāo)下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)碳排放量下降的幅度相對(duì)加大，而發(fā)達(dá)地區(qū)碳排放的降幅較小。毛暉等(2014)[注]毛暉，汪莉，郭鵬宇：《我國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的減排效應(yīng)》，《稅務(wù)研究》，2014年第6期。運(yùn)用1999-2010年省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究了排污收費(fèi)和工業(yè)污染治理投資兩種環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的減排效果，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，排放收費(fèi)能夠有效地控制污染排放，但污染治理投資卻未實(shí)現(xiàn)顯著的減排效果，而王梓慕等(2017)[注]王梓慕，高明，黃清煌，郜鑌濱：《環(huán)境政策、環(huán)保投資與公眾參與對(duì)工業(yè)廢氣減排影響的實(shí)證研究》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2017年第6期。的研究顯示市場(chǎng)化政策工具對(duì)污染減排的效果明顯大于行政化政策工具。徐圓(2014)[注]徐圓：《源于社會(huì)壓力的非正式性環(huán)境規(guī)制是否約束了中國(guó)的工業(yè)污染？》，《財(cái)貿(mào)研究》，2014年第2期。的研究結(jié)果表明，源于社會(huì)壓力的非正式性環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)工業(yè)污染排放強(qiáng)度的下降起到了積極的作用，但作用還遠(yuǎn)低于正式性環(huán)境規(guī)制。綜上所述，整體來看環(huán)境治理是有利于減少污染排放的，但考慮到時(shí)間推移、地區(qū)異質(zhì)性以及規(guī)制手段的異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)不盡相同。上述研究主要集中于探討環(huán)境規(guī)制的直接減排效果，但是對(duì)于這種減排效應(yīng)產(chǎn)生的背后作用機(jī)制卻鮮有提及，本文擬在此方面做出補(bǔ)充。

(二)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

有關(guān)環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的探討是研究的另一熱點(diǎn)，由于全要素生產(chǎn)率更能反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，因此學(xué)者們大多從全要素生產(chǎn)率視角分析環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。如陳詩(shī)一(2010)[注]陳詩(shī)一：《中國(guó)綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋(1980-2008)》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第11期。基于方向性距離函數(shù)測(cè)算了中國(guó)工業(yè)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)改革開放以來中國(guó)實(shí)行的一系列節(jié)能減排政策有效地推動(dòng)了工業(yè)綠色生產(chǎn)率的持續(xù)改善。李樹和翁衛(wèi)國(guó)(2013)[注]李樹，翁衛(wèi)國(guó)：《我國(guó)地方環(huán)境管制與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)——基于地方立法和行政規(guī)章實(shí)際效率的實(shí)證分析》，《財(cái)經(jīng)研究》，2014年第2期?；诘貐^(qū)層面數(shù)據(jù)，評(píng)估了地方環(huán)境管制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境管制能夠同時(shí)推動(dòng)環(huán)境質(zhì)量改善與生產(chǎn)率增長(zhǎng)。王杰和劉斌(2014)[注]王杰，劉斌：《環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2014年第3期。利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)量檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，研究結(jié)論顯示環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)再抑制的“倒N型”關(guān)系。也有一些學(xué)者基于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了分解，如李玲(2012)[注]李玲，陶鋒：《中國(guó)制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2012年第5期?？紤]了能源投入和四種非期望產(chǎn)出，將工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、純技術(shù)效率指數(shù)、規(guī)模效率指數(shù)、技術(shù)規(guī)模變動(dòng)指數(shù)，并分行業(yè)探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率及各分解項(xiàng)的影響。李谷成(2011)[注]李谷成，陳寧陸，閔悅：《環(huán)境規(guī)制條件下中國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)與分解》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，2011年第11期。等基于Malmquist-Luenberger(ML)生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算了環(huán)境規(guī)制約束下中國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，并將全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步分解為前沿技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境技術(shù)效率兩項(xiàng)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)前沿技術(shù)進(jìn)步對(duì)于全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大。葉祥松、彭良燕(2013)[注]葉祥松，彭良燕：《我國(guó)環(huán)境規(guī)制下的規(guī)制效率與全要素生產(chǎn)率研究：1999-2008》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》，2011年第2期。同樣運(yùn)用ML生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算了環(huán)境規(guī)制下全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，并且將其進(jìn)一步分解為效率變化指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，同時(shí)將環(huán)境規(guī)制效率分解為環(huán)境技術(shù)效率與環(huán)境規(guī)制成本兩部分，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制有效促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，這主要得益于環(huán)境技術(shù)效率的改進(jìn)。上述學(xué)者從各個(gè)層面詳細(xì)地探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率及其各分解項(xiàng)的影響，研究結(jié)論基本以正向效應(yīng)為主，但是鮮有學(xué)者從全要素生產(chǎn)率提升及其各分解項(xiàng)進(jìn)步的角度分析環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)。如上所述，環(huán)境規(guī)制無論是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步還是拉動(dòng)效率提升，都將對(duì)污染排放產(chǎn)生重要的影響，這是評(píng)估前期環(huán)境規(guī)制效果的衡量指標(biāo)，也是后期調(diào)整環(huán)境政策的重要參考因素，因此需要深入探討。

三、全要素生產(chǎn)率的測(cè)算及分析

(一)測(cè)算方法

本文采用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)2003-2013年中國(guó)34個(gè)工業(yè)行業(yè)的TFP進(jìn)行了測(cè)算(具體行業(yè)名稱見表1)。假定每個(gè)行業(yè)為一個(gè)決策單位，以(xt，yt)和(xt+1，yt+1)分別表示某一行業(yè)在t和t+1期的投入產(chǎn)出量，根據(jù)Fare(1994)[注]Fare,R.,Grosskopf,S.,etal.“Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries”，American Economic Review，1994，4(1).，在特定的技術(shù)條件下，第i個(gè)行業(yè)在t和t+1期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分別為：

(1)

(2)

(3)

=TEi(xt+1，yt+1，xt，yt)×EFFi(xt+1，yt+1，xt，yt)

=TEi(xt+1，yt+1，xt，yt)×PEi(xt+1，yt+1，xt，yt)×SEi(xt+1，yt+1，xt，yt)

通過式(3)可知，TFP可以分解為技術(shù)進(jìn)步TE和技術(shù)效率EFF的變化，其中，EFF又可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率PE和規(guī)模效率SE的變動(dòng)，TFP、TE、PE和SE的值大于1，分別表示從t期到t+1期，TFP增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率改善和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

(二)投入產(chǎn)出指標(biāo)及數(shù)據(jù)來源

1.資本投入。以全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的資本存量作為資本投入，借鑒張軍等(2009)[注]張軍，陳詩(shī)一，Gary H：《結(jié)構(gòu)改革與中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第7期。的研究，利用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，具體計(jì)算方法如下：

ki，t=(1-δi，t)×ki，t-1+Ii，t

(4)

ki，t表示第i個(gè)行業(yè)在第t年的資本存量，δi，t表示第i個(gè)行業(yè)在第t年的折舊率，可以通過以下內(nèi)在關(guān)系計(jì)算得出：δi，t=CDi，t/ovfai，t-1，CDi，t=cdi，t-cdi，t-1，CDi，t=ovfai，t-1-nvfai，t，其中CDi，t代表某一行業(yè)當(dāng)年的累計(jì)折舊，而ovfai，t和nvfai，t分別代表第i個(gè)行業(yè)在第t年的固定資產(chǎn)原價(jià)和固定資產(chǎn)凈值。ki，t-1表示第i個(gè)行業(yè)前一年期的資本存量，Ii，t表示第i個(gè)行業(yè)在第t年的可比價(jià)新增投資，本文的考察期為2003-2013年，以2002年分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值作為起始的資本存量，并通過價(jià)格平減折算成以1990年為基年的可比價(jià)固定資產(chǎn)凈值，Ii，t采用類似的方法進(jìn)行平減折算。

2.勞動(dòng)投入。以各行業(yè)全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來表示。

3.工業(yè)產(chǎn)出。以各行業(yè)全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值作為產(chǎn)出變量，同時(shí)根據(jù)歷年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)以1990年為基期進(jìn)行平減折算。

4.數(shù)據(jù)來源。測(cè)算中使用的原始數(shù)據(jù)均來源于2002-2014年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮到各年鑒統(tǒng)計(jì)口徑的一致性和數(shù)據(jù)的可得性，根據(jù)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GB/T475-2002)對(duì)規(guī)模以上的工業(yè)行業(yè)進(jìn)行劃分，刪除木材及竹材采選業(yè)、開采輔助活動(dòng)、其他采礦業(yè)、廢棄資源綜合利用業(yè)、金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等行業(yè)，同時(shí)對(duì)農(nóng)副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)、橡膠制品業(yè)與塑料制品進(jìn)行歸并，最終將行業(yè)數(shù)目調(diào)整為34個(gè)(詳見表1)。部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失的年份采用線性擬合的方式進(jìn)行插值，2008年及以后的工業(yè)增加值數(shù)據(jù)按照上一年各行業(yè)工業(yè)增加值乘以當(dāng)年12月份工業(yè)分大類行業(yè)增加值累計(jì)增長(zhǎng)速度計(jì)算得出，累計(jì)增長(zhǎng)速度來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

(三)測(cè)算結(jié)果分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)2003-2013年中國(guó)34個(gè)工業(yè)行業(yè)的TFP指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算和分解，由于篇幅所限，本文只列出歷年均值，詳見表1。

表1 2003年-2013年中國(guó)34個(gè)工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率均值及分解項(xiàng)均值

通過測(cè)算結(jié)果可以看出：首先，2003-2013年絕大多數(shù)工業(yè)行業(yè)的TFP指數(shù)都提高了，表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)不僅取得了總量的增長(zhǎng)，而且實(shí)現(xiàn)了效率的提升。其次，從分解項(xiàng)來看，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的貢獻(xiàn)度相對(duì)較大，34個(gè)工業(yè)行業(yè)在考察期內(nèi)均實(shí)現(xiàn)了不同程度的技術(shù)進(jìn)步，而各行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)的貢獻(xiàn)度相對(duì)較小，而且有17個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)出技術(shù)效率下降的趨勢(shì)。通過對(duì)技術(shù)效率指數(shù)的進(jìn)一步分解可以看出，多數(shù)行業(yè)的規(guī)模效率指數(shù)都實(shí)現(xiàn)了提升，這表明隨著我國(guó)加速淘汰落后產(chǎn)能，低效率企業(yè)被擠出，工業(yè)部門的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。而另一分解項(xiàng)即純技術(shù)效率指數(shù)在大多數(shù)工業(yè)行業(yè)中卻表現(xiàn)為下降的趨勢(shì)，這也是導(dǎo)致技術(shù)效率指數(shù)退步的主要原因，純技術(shù)效率指數(shù)反映生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理改善的情況，說明當(dāng)前我國(guó)工業(yè)企業(yè)的綜合治理能力與管理水平還有待提高。

四、計(jì)量模型和數(shù)據(jù)

(一)計(jì)量模型

在前文分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

EPi，t=β0+β1ERi，t+β2TFPCHi，t+β3ERi，t×TFPCHi，t+ΘCi，t+ui+vt+εi，t

(5)

其中，i和t分別表示行業(yè)和時(shí)間；EPi，t代表第i個(gè)行業(yè)在第t年的污染排放指標(biāo)；ERi，t表示第i個(gè)行業(yè)在第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；TFPCHi，t代表第i個(gè)行業(yè)在第t年的TFP及其各分解項(xiàng)指數(shù)，分別以TFP、TE、EFF、SE、PE表示；Ci，t表示影響污染排放的其他控制變量，包括各行業(yè)的人均GDP及其二次項(xiàng)、能源強(qiáng)度、研發(fā)強(qiáng)度、出口率、進(jìn)口率、外資進(jìn)入程度等。ui和vt分別表示非觀測(cè)的行業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，εi，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)，為消除異方差，對(duì)所有變量取自然對(duì)數(shù)。

為考察環(huán)境規(guī)制通過TFP及各分解項(xiàng)對(duì)污染排放產(chǎn)生的間接影響，本文在計(jì)量模型中引入環(huán)境規(guī)制與TFP及各分解項(xiàng)的交互項(xiàng)，對(duì)式(5)兩邊關(guān)于環(huán)境規(guī)制求偏導(dǎo)，可以得到：

(6)

其中，β1表示環(huán)境規(guī)制對(duì)污染排放的直接影響，而β3表示環(huán)境規(guī)制通過TFP提升及各分解項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)步對(duì)污染排放產(chǎn)生的間接效應(yīng)。

為避免由于遺漏變量等原因帶來的內(nèi)生性問題，本文將被解釋變量的一階與二階滯后項(xiàng)作為解釋變量加入模型，動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型設(shè)定如下：

EPi，t=η0+η1EPi，t-1+η2EPi，t-2+η3ERi，t+η4TFPCHi，t+η5ERi，t×TFPCHi，t+ΘCi，t+ui+vt+εi，t

(7)

(二)變量和數(shù)據(jù)

1.污染排放(EP)。借鑒李玲、陶鋒(2012)[注]李玲，陶峰：《中國(guó)制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2012年第5期。的研究，通過對(duì)各行業(yè)歷年工業(yè)廢水排放強(qiáng)度、工業(yè)SO2排放強(qiáng)度以及工業(yè)煙(粉)塵排放強(qiáng)度進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化和等權(quán)加和平均的方法計(jì)算污染排放強(qiáng)度。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)。采用各工業(yè)行業(yè)廢水、廢氣污染治理設(shè)施本年運(yùn)行費(fèi)用占本行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度代表了政府治理環(huán)境的決心與力度，預(yù)計(jì)與污染排放呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

3.全要素生產(chǎn)率指數(shù)與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的交互項(xiàng)(ER×TFPCH)。理論上TFP提高，分?jǐn)傇趩挝划a(chǎn)品上的污染排放將會(huì)下降，預(yù)計(jì)兩者之間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。TECH與污染排放之間的相關(guān)關(guān)系取決于技術(shù)進(jìn)步的類型，若技術(shù)進(jìn)步為綠色偏向型，將會(huì)促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的改善，若為污染偏向型，則會(huì)加劇污染排放。EFFCH的變化取決于PECH與SECH，無論是規(guī)模效率的提升還是管理效率的改善都會(huì)帶來污染排放的減少，預(yù)計(jì)三者與污染排放之間均呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。

4.控制變量(C)。為了保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文加入了下列控制變量：(1)人均實(shí)際收入(PG)，以各行業(yè)工業(yè)增加值與全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比值來表示，用于檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說。(2)能源強(qiáng)度(ED)，以歷年各行業(yè)的工業(yè)增加值與能源消耗總量來表示，預(yù)計(jì)將對(duì)污染排放產(chǎn)生正向影響。(3)研發(fā)強(qiáng)度(RD)，以各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比來表示，加大研發(fā)投入將提高節(jié)能效率，預(yù)計(jì)與污染排放之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。(4)對(duì)外開放度，以各行業(yè)進(jìn)口率(IM)、出口率(EX)和外資進(jìn)入程度(FDI)代表，進(jìn)口率以各行業(yè)進(jìn)口額與本行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比來表示，出口率以各行業(yè)出口額與本行業(yè)工業(yè)增加值比重來表示，外資進(jìn)入程度以各行業(yè)外商主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占本行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比來表示。若“污染避難所”效應(yīng)存在，預(yù)計(jì)出口和外資進(jìn)入程度與污染排放之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，而進(jìn)口則與污染排放之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。

相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2002-2014年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)委數(shù)據(jù)庫(kù)，并根據(jù)盛斌(2002)[注]盛斌：《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析》，上海：上海人民出版社，2002年版，第517-529頁(yè)。的方法，對(duì)SITC分類下3位碼商品的進(jìn)出口額進(jìn)行匯總。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)靜態(tài)面板的估計(jì)結(jié)果

本文利用stata12.0軟件對(duì)回歸方程進(jìn)行估計(jì)，F(xiàn)檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果顯示應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，估計(jì)結(jié)果見表2。方程(1)-(5)分別報(bào)告的是以TFP、TE、EFF、SE、PE為自變量的回歸結(jié)果，分析如下：

表2 靜態(tài)面板的固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

注：①()內(nèi)數(shù)值為回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤，[]內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的p值，***、**、*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平。②F檢驗(yàn)的原假設(shè)為在固定效應(yīng)與混合回歸之間，應(yīng)選擇混合回歸，LM檢驗(yàn)的原假設(shè)為在隨機(jī)效應(yīng)與混合回歸之間，應(yīng)選擇混合回歸，Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)為在隨機(jī)效應(yīng)與固定效應(yīng)之間，應(yīng)選擇隨機(jī)回歸模型。

首先，所有回歸方程結(jié)果均顯示環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為負(fù)，且在不同顯著性水平上顯著，這與預(yù)期相符，表明環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)厲，污染排放越少。其次，TFP指數(shù)與環(huán)境規(guī)制變量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)為負(fù)，且在10%的顯著性水平上顯著，表明我國(guó)各工業(yè)行業(yè)TFP的進(jìn)步有利于污染排放的下降，與預(yù)期相符。再次，TE指數(shù)與環(huán)境規(guī)制變量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)為正，且在5%的顯著性水平上顯著，表明目前我國(guó)各工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步仍存在污染偏向。技術(shù)進(jìn)步具有路徑依賴性，而合理的環(huán)境管制能夠轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步的方向，引導(dǎo)其進(jìn)入綠色的軌道，當(dāng)前我國(guó)的環(huán)境規(guī)制水平還未能促使技術(shù)進(jìn)步突破污染偏向性的路徑依賴，不利于工業(yè)的綠色發(fā)展。最后，EFF指數(shù)與環(huán)境規(guī)制變量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)為負(fù)，且在5%的顯著性水平上顯著，表明環(huán)境規(guī)制提高了能源利用效率，降低了污染排放。通過對(duì)EFF指數(shù)進(jìn)行分解可以看出，SE指數(shù)與環(huán)境規(guī)制變量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)在10%的顯著性水平上為負(fù)，這可能是因?yàn)榻陙?，我?guó)密集出臺(tái)了一系列的環(huán)保改革措施，加速了對(duì)于落后產(chǎn)能的淘汰，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)，從而降低了污染排放。而在環(huán)境規(guī)制下，PE指數(shù)與污染排放之間關(guān)系卻不顯著，表明我國(guó)工業(yè)企業(yè)的管理效率尤其是污染治理能力仍有待提高。

表2還匯報(bào)了各控制變量的回歸結(jié)果，首先，人均實(shí)際收入的一次項(xiàng)與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，而二次項(xiàng)與污染排放之間的關(guān)系卻不明顯，庫(kù)茲涅茨曲線假說沒有得到驗(yàn)證。其次，能源強(qiáng)度與污染排放之間表現(xiàn)為顯著的正相關(guān)關(guān)系，單位產(chǎn)值的能源消耗量越大，污染排放越多，這與預(yù)期相符。再次，研發(fā)強(qiáng)度與污染排放之間在1%的顯著性水平上高度負(fù)相關(guān)，表明加大綠色技術(shù)的研發(fā)投入有助于降低污染排放。最后，無論是進(jìn)口率、出口率還是外資進(jìn)入程度與污染排放之間的關(guān)系均不顯著，“污染避難所”假說并未得到驗(yàn)證。

(二)動(dòng)態(tài)面板的估計(jì)結(jié)果

本文采用系統(tǒng)GMM方法對(duì)模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)估計(jì)，Sargan檢驗(yàn)的結(jié)果表明工具變量的選取是有效的，Arellano-Bond殘差序列相關(guān)檢驗(yàn)顯示差分方程不存在二階自相關(guān)，接受模型擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)的原假設(shè)，因此可以認(rèn)為系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果是可靠的。

表3 動(dòng)態(tài)面板的系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果

注：①()內(nèi)數(shù)值為回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤，[]內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的p值，***、**、*分別代表1%、5%和10%的顯著性水平。②Arellano-Bond檢驗(yàn)的零假設(shè)是模型擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)，系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果要求差分方程不存在二階自相關(guān)，但允許一階自相關(guān)，因此上表只報(bào)告了AR(2)的結(jié)果。Sargan檢驗(yàn)的零假設(shè)是所有工具變量均有效。

從表3的回歸結(jié)果來看，首先，將污染排放的滯后一期與滯后二期作為解釋變量納入回歸方程中，兩者與環(huán)境污染之間均呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，表明污染排放確實(shí)存在動(dòng)態(tài)持續(xù)變化的特征。其次，環(huán)境規(guī)制變量與污染排放之間繼續(xù)保持高度的負(fù)相關(guān)關(guān)系，加大環(huán)境規(guī)制力度依舊是實(shí)現(xiàn)我國(guó)節(jié)能減排的主要措施和手段。TFP指數(shù)、TE指數(shù)、EFF指數(shù)與環(huán)境規(guī)制變量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)分別為負(fù)、正與負(fù)，這與靜態(tài)面板的估計(jì)結(jié)果一致，表明TFP的提高有利于污染排放的下降，而TFP的減排效應(yīng)主要來自于技術(shù)效率的改善，而技術(shù)進(jìn)步由于污染偏向性的路徑依賴反而進(jìn)一步惡化了環(huán)境。EFF指數(shù)的減排效應(yīng)主要得益于規(guī)模效率SE的提高，而PE指數(shù)和環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)與污染排放之間的關(guān)系依舊不顯著。最后，各控制變量與污染排放之間的關(guān)系與靜態(tài)估計(jì)結(jié)果基本一致，只是系數(shù)稍有變化，說明估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了繼續(xù)考察估計(jì)結(jié)果的可靠性，本文采用下列方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，首先在回歸方程中依次加入各解釋變量，結(jié)果顯示各變量的系數(shù)及顯著性沒有明顯變化；其次對(duì)廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率、煙塵去除率、粉塵去除率和固體廢物綜合利用率5個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，以此作為環(huán)境規(guī)制的替代變量，結(jié)果顯示盡管回歸系數(shù)值略有變化，但未改變所有系數(shù)的符號(hào)，表明本文的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

六、主要研究結(jié)論

本文以2003-2013年中國(guó)34個(gè)工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，分別利用固定效應(yīng)模型和系統(tǒng)GMM方法，在對(duì)TFP進(jìn)行測(cè)算和分解的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制影響中國(guó)污染排放的作用機(jī)制，并得出以下結(jié)論：第一，無論是靜態(tài)分析還是動(dòng)態(tài)分析，結(jié)果均顯示環(huán)境規(guī)制有效地促進(jìn)污染排放的減少，環(huán)境規(guī)制仍然是促進(jìn)中國(guó)節(jié)能減排的主要推動(dòng)力。第二，環(huán)境規(guī)制顯著地提升了各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平，而TFP的提高反過來將有助于污染排放的減少，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已步入了協(xié)同發(fā)展的良性軌道。第三，TFP提升引起的減排效應(yīng)主要來自于技術(shù)效率的改善，更進(jìn)一步而言，是得益于規(guī)模效率的提升。純技術(shù)效率指數(shù)與污染排放之間的關(guān)系并不顯著，表明我國(guó)工業(yè)企業(yè)的管理效率尤其是污染治理能力仍有待提高。第四，由環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)進(jìn)步并未顯著地降低污染排放，表明當(dāng)前我國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步仍以污染偏向?yàn)橹鳎h(huán)境規(guī)制水平尚未能促使技術(shù)進(jìn)步突破路徑依賴，進(jìn)入綠色發(fā)展的軌道。

上述結(jié)論對(duì)于進(jìn)一步完善環(huán)境政策，協(xié)同推動(dòng)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，基于此，本文提出以下政策建議：第一，環(huán)境規(guī)制仍是當(dāng)前中國(guó)節(jié)能減排的主要?jiǎng)恿?，要繼續(xù)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制，同時(shí)根據(jù)不同行業(yè)的污染密集度差異，適時(shí)調(diào)整行業(yè)間的環(huán)境規(guī)制力度，鼓勵(lì)各地區(qū)因地制宜地實(shí)施符合本地區(qū)發(fā)展的環(huán)境政策，推進(jìn)跨地區(qū)間的污染聯(lián)防聯(lián)控。第二，研究結(jié)論顯示，規(guī)模效率的提升對(duì)于TFP增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)較為明顯，要進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，推動(dòng)生產(chǎn)要素加速流向更有效率的部門與企業(yè)，繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模效應(yīng)，提升規(guī)模效率。同時(shí)要進(jìn)一步提高我國(guó)工業(yè)企業(yè)的管理效率，吸收國(guó)外先進(jìn)的污染管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)污染管理效率的提升，進(jìn)而通過推動(dòng)TFP增長(zhǎng)促進(jìn)污染排放的減少。第三，要積極引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步突破原有的路徑依賴，由污染偏向逐步轉(zhuǎn)向以綠色偏向?yàn)橹?，設(shè)定嚴(yán)格的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加速淘汰污染技術(shù)，同時(shí)加大對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)行為的財(cái)政支持，如給予研發(fā)補(bǔ)貼，實(shí)施研發(fā)減稅等。