凡大林，朱達(dá)榮，仕敏

（安徽建筑大學(xué)科學(xué)技術(shù)處，安徽 合肥 230601）

關(guān)鍵字：編輯學(xué)；參考文獻(xiàn)；論文初審

0 引言

學(xué)術(shù)期刊的辦刊質(zhì)量與所發(fā)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量具有正相關(guān)性，學(xué)術(shù)刊物的學(xué)術(shù)影響力主要來自于其發(fā)表學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。要持續(xù)地不斷提升刊物的學(xué)術(shù)地位，提高刊物在學(xué)科、行業(yè)的學(xué)術(shù)影響力，出版部門需要把好論文質(zhì)量關(guān)，杜絕采用學(xué)術(shù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)論文的行為。把好論文質(zhì)量關(guān)的一個重要環(huán)節(jié)就是做好論文的評審工作，審稿的過程須科學(xué)規(guī)范，要嚴(yán)格遵守審稿流程。科技論文通常的審稿流程為：編輯初審—同行專家評審—主編終審。編輯初審是審稿過程的第一個環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)處理的好壞，直接影響后續(xù)審稿工作的開展。做好初審工作，對于保障刊物特色、減少后續(xù)的工作環(huán)節(jié)提升工作效率、節(jié)省刊物出版成本、預(yù)防打擊學(xué)術(shù)不端行為等具有重要意義[1]。

做好論文初審工作是一個合格的編輯人員必須具備的出版業(yè)務(wù)能力，做不好論文初審工作就無法成為一個合格的編輯。參考文獻(xiàn)是論著者在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時對相關(guān)已有研究成果的借鑒和參考，反映了論著者在進(jìn)行科學(xué)研究過程中所汲取的信息、接受的啟發(fā)，一定程度上體現(xiàn)了論著者的科研思維、科研活動的脈絡(luò)、再現(xiàn)了論著者的科研過程。本文基于參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化意義及其演化，探討從論文中參考文獻(xiàn)的著錄信息來推斷論文的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性，進(jìn)而對該文進(jìn)行學(xué)術(shù)價值進(jìn)行輔助判斷。

1 參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化意義及演進(jìn)

參考文獻(xiàn)某種程度上具有反映論著者科研思維過程的功能，使利用參考文獻(xiàn)輔助判斷論文的學(xué)術(shù)價值成為一種可能。但如果沒有參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化工作的推進(jìn)，沒有對參考文獻(xiàn)著錄信息的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的著錄格式，利用參考文獻(xiàn)進(jìn)行對論文進(jìn)行輔助判斷可能就停留在理論上可行的階段。因?yàn)闆]有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，僅是參考文獻(xiàn)信息的比對就是一個很難完成的工作。參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化是利用參考文獻(xiàn)輔助論文初審從理論上的可能變?yōu)榭刹僮鲗?shí)踐的前提條件，從而使得數(shù)字化、信息化傳播手段成為參考文獻(xiàn)的比對的便捷高效工具成為可能。

在我國，科技論文的參考文獻(xiàn)著錄信息標(biāo)準(zhǔn)化工作有幾十年的歷史。1987年國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB7714—87）出臺，該標(biāo)準(zhǔn)對各類型出版物中的文后參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項(xiàng)目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)標(biāo)注法等做了規(guī)定[2-3]，為著者與編者編纂文后參考文獻(xiàn)提供了統(tǒng)一規(guī)范。

2005年在GB7714—87的基礎(chǔ)上，國家制定出臺了新版標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）。相較于第一版標(biāo)準(zhǔn)，GB/T7714-2005有2個主要變化[4]：（1）為適應(yīng)當(dāng)時電子文獻(xiàn)著錄的需求，增加了電子文獻(xiàn)的著錄規(guī)則；（2）為便于讀者利用參考文獻(xiàn)查找原文獻(xiàn)，增設(shè)了“文獻(xiàn)類型標(biāo)志符”。在當(dāng)時網(wǎng)絡(luò)還未普及，圖書期刊信息傳播主要依靠紙媒的年代，這2處改變能明顯提高文獻(xiàn)查找、搜集、比對的效率，推進(jìn)參考文獻(xiàn)在論文評審中的應(yīng)用。

近些年來互聯(lián)網(wǎng)不斷融入人們生活，截至2017年12月，中國互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)55.8%[5]?；ヂ?lián)網(wǎng)快速大規(guī)模的普及，為讀者、編輯便捷、快速、可靠、精準(zhǔn)的獲取參考文獻(xiàn)的電子資源提供了物質(zhì)條件。2015年，為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子資源存取路徑的發(fā)展需要，在新出臺的《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）中新增了“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”（DOⅠ），方便讀者獲得電子資源[6]。新增的DOⅠ著錄要求，可以使編輯、讀者通過網(wǎng)絡(luò)獲取電子資源，閱讀原文獻(xiàn)掌握第一手資料，開展引文分析。

從參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的不斷演化的過程可以看出，參考文獻(xiàn)的著錄內(nèi)容、格式是在隨著時代的進(jìn)步，傳播手段的多樣在不斷變化更新，內(nèi)容日趨豐富。編輯人員要自如運(yùn)用參考文獻(xiàn)對文章進(jìn)行引文分析、論文初審等一系列實(shí)踐操作，就要不斷地學(xué)習(xí)了解新的變化。編輯人員要加強(qiáng)對著錄規(guī)范的學(xué)習(xí)，只有在熟練掌握深刻領(lǐng)會規(guī)范的要求基礎(chǔ)上，才能做好參考文獻(xiàn)的引文分析工作。

2 參考文獻(xiàn)對科技論文印證關(guān)系及應(yīng)用

2.1 參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范性反映了論文作者寫作、治學(xué)的態(tài)度

從1987年出臺的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB 7714—87）至今，我國的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化工作已推進(jìn)了三十多年，參考文獻(xiàn)著錄的統(tǒng)一格式要求早已為我國的學(xué)術(shù)期刊界廣泛采用并隨著期刊文章的傳播為廣大科技工作者所熟悉。在此背景下，科技論文的撰寫者文后參考文獻(xiàn)著錄是否能夠遵照規(guī)范的要求，則能很好的反映出作者撰文的態(tài)度。一篇論文的文后的參考文獻(xiàn)如果著錄的信息多項(xiàng)缺失、著錄的格式多處與規(guī)范不符，則很難使人信服作者撰寫文章的態(tài)度是足夠認(rèn)真嚴(yán)肅的。

參考文獻(xiàn)著錄格式的規(guī)范與否還反映出作者的治學(xué)態(tài)度、科研誠信。進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)意、靈感、思想、方法都不是憑空產(chǎn)生的。任何的科學(xué)研究、技術(shù)探索都是在前人已有的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的。因此在學(xué)術(shù)研究的過程中，科研工作者借鑒已有的學(xué)術(shù)成果，閱讀、引用一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文，不僅是正常的，而且是符合一般科研規(guī)律的，是必需的。沒有借鑒任何已有的成果和論文的學(xué)術(shù)研究是不正常的，更是難以想象的。如實(shí)符合規(guī)范地將所借鑒的文獻(xiàn)和信息著錄出來，是作者治學(xué)態(tài)重要反映，也是科研誠信建設(shè)對作者的道德要求。如實(shí)準(zhǔn)確的提供參考文獻(xiàn)信息，不僅表明論文作者尊重知識、尊重科學(xué)、尊重他人的科學(xué)態(tài)度和品質(zhì)，也再現(xiàn)了作者學(xué)術(shù)研究的脈絡(luò)，為同一研究方向的人提供文獻(xiàn)信息便于他們查閱有關(guān)資料，啟發(fā)其思維，便于開展進(jìn)一步的學(xué)術(shù)研究[7]。

2.2 參考文獻(xiàn)的數(shù)量、質(zhì)量反映了論文借鑒信息的廣度和深度

按一般的科學(xué)研究規(guī)律，科研工作者在進(jìn)行選題論證、研究方向、論文寫作時，都會閱讀必要數(shù)量的文獻(xiàn)。只有閱讀一定數(shù)量的文獻(xiàn)，才能在了解前人已經(jīng)做過的工作、當(dāng)下學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)的基礎(chǔ)上確定自己的探索方向。可以說沒有一定的閱讀量，是很難對自己所涉足的學(xué)科發(fā)展有清晰準(zhǔn)確的把握。因此，一篇學(xué)術(shù)論文的形成，是應(yīng)當(dāng)有一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)做支撐的。如果一篇論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量較少，首先編輯應(yīng)當(dāng)借助學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)查看文章的文字復(fù)制比，通過查重報告來檢查文章的引用是否真實(shí)準(zhǔn)確，是否存在引而不注的情況；在排除第一種情況后，則可以合理地推斷作者的閱讀相關(guān)科技成果文獻(xiàn)較少，對相關(guān)研究信息接收的廣度不夠，對已有研究成功的成果利用不夠，對相關(guān)研究領(lǐng)域的研究動態(tài)把握不夠，這樣的狀況下，則論文很難有創(chuàng)新和突破，論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量難以保證。當(dāng)然，參考文獻(xiàn)的數(shù)量并不是越多越好，學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)數(shù)量多少應(yīng)根據(jù)論文類型、學(xué)科的研究狀況、學(xué)科發(fā)展概況而定，不可不加區(qū)分地硬性規(guī)定[7]。

進(jìn)行科學(xué)研究、撰寫學(xué)術(shù)論文，不僅要閱讀一定數(shù)量的文獻(xiàn)，更要閱讀有質(zhì)量的文獻(xiàn)。閱讀大量低水平的文獻(xiàn)，并不能真正掌握學(xué)術(shù)研究的前沿，只是在做重復(fù)的無效勞動。參考文獻(xiàn)的質(zhì)量反映了作者閱讀的質(zhì)量，間接反映了作者對學(xué)科前沿、學(xué)科發(fā)展趨勢的認(rèn)識和把握。編輯囿于自身專業(yè)知識的局限，無法直接閱讀參考文獻(xiàn)原文判斷文獻(xiàn)的質(zhì)量，通?？梢越柚鷧⒖嘉墨I(xiàn)的時效性、權(quán)威性、語種種類、載體的種類等指標(biāo)來評判參考文獻(xiàn)的質(zhì)量，其具體應(yīng)用方法參見文獻(xiàn)[7]。

2.3 參考文獻(xiàn)信息反映了作者科學(xué)研究的系統(tǒng)性

對于一個具有一定研究基礎(chǔ)的科研工作者來說，除研究方向的轉(zhuǎn)型外，通常其后續(xù)的研究都是在前期研究基礎(chǔ)上不斷向前推進(jìn)的。這意味著,一個相對成熟的研究者其撰寫的論文應(yīng)該參考其前期發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)的。如果一個具有一定科研經(jīng)歷的研究者在自己準(zhǔn)備發(fā)表的論文里，沒有自己此前的任何與此研究相關(guān)參考文獻(xiàn)。則可以合理推斷文章的作者可能是初涉該研究領(lǐng)域，并無相關(guān)的研究基礎(chǔ)，其研究需要繼續(xù)推進(jìn)。編輯可以進(jìn)一步檢索作者已發(fā)表的文章,如果作者研究方向較多并且彼此之間的關(guān)聯(lián)度不高，可以推斷論著者的研究并沒有形成一個體系，而是緊隨學(xué)術(shù)熱點(diǎn)或個人興趣的變化而在不斷轉(zhuǎn)移。如果研究者無法在一個較為固定的研究方向開展持續(xù)不斷的研究，其學(xué)術(shù)研究的深度很難達(dá)到應(yīng)有的要求,論文的質(zhì)量也就無法保證。

2.4 參考文獻(xiàn)信息反映了學(xué)術(shù)研究成果的繼承性

進(jìn)入21世紀(jì)，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新空前活躍，學(xué)科之間、技術(shù)之間、科學(xué)和技術(shù)之間、自然科學(xué)和人文社會科學(xué)之間日益呈現(xiàn)交叉融合趨勢?？茖W(xué)研究早過了一個人一支筆在實(shí)驗(yàn)里演算就出能重要學(xué)術(shù)成果的時代了。當(dāng)代的科學(xué)研究需要發(fā)揮團(tuán)隊的力量，需要團(tuán)隊成員相互配合共同研究，需要以老帶新，年輕的科研工作者在繼承團(tuán)隊既有研究基礎(chǔ)上不斷把研究推向深入。這樣的科研規(guī)律，在論文的寫作中在參考文獻(xiàn)的引用中有著重要的體現(xiàn)。一篇學(xué)術(shù)論文，如果在參考文獻(xiàn)中反映不出其學(xué)術(shù)團(tuán)隊的相關(guān)研究成果，論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量也是無法得到有效保證的。在編輯實(shí)操中，以研究生論文為例，如果在其參考文獻(xiàn)中既無指導(dǎo)老師相關(guān)文章，也無相關(guān)同門學(xué)長的研究論文，這類文章多為無根之木、無源之水，論文的質(zhì)量是很難達(dá)到要求的。

3 結(jié)語

期刊編輯應(yīng)認(rèn)識到應(yīng)用參考文獻(xiàn)進(jìn)行論文初審僅是輔助手段的一種。通過對參考文獻(xiàn)信息的分析可以對論文的寫作情況形成有初步的印象，但編輯人員不應(yīng)僅據(jù)此就形成初審意見。如果只憑對參考文獻(xiàn)的初步判斷就形成學(xué)術(shù)質(zhì)量的達(dá)不到發(fā)表要求的初審意見，則難免有失偏頗。編輯還應(yīng)綜合其他可以輔助判斷的指標(biāo)，如論文的標(biāo)題名稱是否恰當(dāng)、標(biāo)題與文章內(nèi)容是否貼合、文章摘要撰寫是否符合規(guī)范、文章的結(jié)構(gòu)是否合理、文中數(shù)和量的用法是否規(guī)范、標(biāo)點(diǎn)符號的用法是否規(guī)范、語句的表達(dá)是否順暢等來相對地全面對論文做出較為客觀的初審評價。

論文初審是期刊保證論文質(zhì)量、提高審稿效率的重要環(huán)節(jié)，做好論文的初審是每個學(xué)術(shù)期刊編輯必須掌握好的工作技能。對于我國絕大多數(shù)科技期刊的編輯來說，由于當(dāng)前辦刊條件的限制，編輯人員配備的不足，客觀上要求學(xué)術(shù)期刊的編輯要對眾多不同學(xué)科的論文進(jìn)行初審。這樣的要求需要編輯一方面不斷學(xué)習(xí)新的學(xué)科專業(yè)知識努力做到對所涉學(xué)科都能有所了解，持續(xù)豐富自己的學(xué)識，另一方面也要多了解論文寫作要求、編輯出版的規(guī)范，借助這些規(guī)律對論文的初審進(jìn)行輔助判別。