蔣志松

（中共三門峽市委黨校，河南 三門峽 472000）

改革開放四十年來取得了輝煌的業(yè)績，近十年改革進(jìn)入深水區(qū)，但歸根結(jié)底就是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到了瓶頸，主要問題是產(chǎn)權(quán)沒有理順。在健全的市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場本身在調(diào)節(jié)資本、供需、勞動(dòng)等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。市場本身也不是十全十美的，而且也會有失效的時(shí)候，政府就需要承擔(dān)市場所不能起到的積極作用，補(bǔ)救市場的短板和失控。但不管在怎樣的情況下，政府不能取代市場去調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。一旦政府取代了市場，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就會嚴(yán)重失衡。

一、“諾斯悖論”的由來

“諾斯悖論”是諾斯在1981年提出的，是指那些產(chǎn)權(quán)制度不完善，沒有真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)、競爭公平、優(yōu)勝劣汰等機(jī)制。但國家出于治理的需要，企業(yè)又被國家賦予多重政治任務(wù)，是一種被制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)上低效的制度安排，卻有可能在政治家眼里是合理的。也就是說，被政府認(rèn)為具有“國家戰(zhàn)略意義”的央企，它們的興衰直接關(guān)系到國家的命脈所以使得國家很難割舍。但是，這些企業(yè)由于有國家兜底而一直處于低效狀態(tài)，使得國家對這種狀態(tài)能夠長期容忍，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營不斷衰退，國家不斷給予扶持的現(xiàn)象。

二、市場發(fā)展中國家行為的兩難

市場經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)獨(dú)立的體系應(yīng)具有自身的運(yùn)行規(guī)律。市場經(jīng)濟(jì)尊崇的是經(jīng)濟(jì)利益最大化，以盡可能少的成本，最大限度地獲取剩余價(jià)值，所以市場經(jīng)濟(jì)在履行自身任務(wù)的過程當(dāng)中會無意間破壞了社會的政治運(yùn)行環(huán)境。它會讓人對馬克思主義“勞動(dòng)價(jià)值論”產(chǎn)生疑問，并為爭搶財(cái)富而不擇手段，讓多數(shù)勞動(dòng)者有被剝奪的感受，進(jìn)而造成社會極度不平等和動(dòng)蕩。

但是，國家為了自身政治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和運(yùn)作，是需要大量的資源做后盾的，國家必然要插手市場運(yùn)作。但是，政治活動(dòng)尊崇的是社會次序穩(wěn)定，營造安定祥和的社會狀態(tài)，歸根結(jié)底是期望市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來提升人們的福利進(jìn)而鞏固執(zhí)政地位。國家為了要達(dá)到這一目標(biāo)不得不向特定的經(jīng)濟(jì)主體提供特權(quán)，也就是不同于一般經(jīng)濟(jì)主體的特別權(quán)益，以提高政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收益。

那么問題來了，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，國家一方面要建立特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，另一方面在建立現(xiàn)代社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則過程中，又面臨著來自利益集團(tuán)羈絆和百姓利益損失的阻礙，這就造成了國家行為的兩難，可以理解為在社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中國家行為的“諾斯悖論”。

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中國家行為的“諾斯悖論”主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府與市場的關(guān)系含糊不清。按照現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)理論政府有型的手只能適度干預(yù)市場，但適度干預(yù)市場又很難拿捏好輕重，重了影響市場的價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競爭機(jī)制發(fā)展，輕了又會出現(xiàn)政府的虛位現(xiàn)象，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度侵蝕政府宏觀控制能力。這些問題主要是市場機(jī)制與計(jì)劃機(jī)制相比也并不是完美無缺的，尚存在很多缺陷。一是經(jīng)營者在市場信息獲得是不對稱的；二是市場選擇的多元性很可能導(dǎo)致市場的混亂無序形成發(fā)展的不平衡和不充分。如果資源配置完全交由市場會存在馬太效應(yīng)，貧富差距不斷拉大、社會嚴(yán)重不公等政治問題，為了防止出現(xiàn)這樣的結(jié)果政府只好加強(qiáng)市場干預(yù)。國家用有型之手把企業(yè)變成了行政機(jī)關(guān)的附屬物，割斷了企業(yè)與市場的聯(lián)系，則獲取利益這種原動(dòng)力對企業(yè)的市場行為也就沒有多大的誘導(dǎo)力了，結(jié)果又回到了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的老路上。當(dāng)今特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，市場自由調(diào)節(jié)機(jī)制的失效就是這個(gè)原因。

第二，行政潛規(guī)則阻礙了我國的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)今我國普遍存在既定的法律、政策、制度等不能有效得到貫徹執(zhí)行，基層公務(wù)人員在自身利益與國家利益發(fā)生沖突時(shí)異化執(zhí)行上級的規(guī)制，就如社會時(shí)常流傳“上面的經(jīng)是好經(jīng)”被下面的歪嘴和尚念歪了。基層公務(wù)人員普遍進(jìn)行權(quán)力尋租，在市場經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)程中私營者和利益集團(tuán)熱衷尋找權(quán)力靠山以謀求市場的主導(dǎo)權(quán)與資源的超額分配。同時(shí)，公務(wù)人員利用這些潛在的權(quán)力在制定政策與執(zhí)行的過程中偏袒他們,養(yǎng)成企業(yè)過度依賴政府失去競爭能力，無形中又把企業(yè)變成了特權(quán)型經(jīng)濟(jì)體。

第三，現(xiàn)代化與企業(yè)社會責(zé)任的矛盾。根據(jù)馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成理論，隨著人工智能的發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，資本價(jià)值構(gòu)成的不斷提高，意味著社會財(cái)富和權(quán)力都將集中在極少數(shù)精英手中，資本積累中不變資本將急劇增長可變資本將逐步遞減，從而資本對勞動(dòng)力的需求也將減少。人類從勞動(dòng)中被徹底解放的同時(shí)社會關(guān)系將變得極為復(fù)雜，特別是今后智能技術(shù)的應(yīng)用必然會使大部分企業(yè)職工失去賴以生存的工作崗位。輕則造成政府安置失業(yè)人員的壓力，重則會引起社會矛盾激化并危害社會穩(wěn)定。大量新技術(shù)的采用，與企業(yè)肩負(fù)的穩(wěn)定社會和共同富裕、公平正義的社會責(zé)任是相矛盾的。這個(gè)理論是馬克思在18世紀(jì)早已論證過的，對當(dāng)今特色社會主義社會也有一定指導(dǎo)的意義。政府最主要的挑戰(zhàn)是如何控制與公平的分配社會財(cái)富，如果讓資本寡頭拿出一部分財(cái)富政府必定要讓渡一部分權(quán)力給資本家，這就造成資本家與權(quán)力的沖突。

三、政府要多當(dāng)裁判員，少當(dāng)運(yùn)動(dòng)員

“諾斯悖論”描述了國家、社會與經(jīng)濟(jì)主體相互關(guān)聯(lián)和相互矛盾的復(fù)雜關(guān)系，即國家的理性干預(yù)是經(jīng)濟(jì)不斷增長的關(guān)鍵所在，然而行政權(quán)力在市場當(dāng)中的異化又是經(jīng)濟(jì)衰退的主要根源。另外，由于存在著“諾斯悖論”，加之市場的競爭不充分和交易的對象更難以預(yù)測等風(fēng)險(xiǎn)，市場的交易成本高昂。結(jié)果，政府不理性干預(yù)往往使經(jīng)濟(jì)增長遲緩。用諾斯本人的話說就是，“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩。”這就是國家的兩難或者“諾斯悖論”,這兩個(gè)問題猶如海森伯測不準(zhǔn)原理，無法同時(shí)解決。

諾斯不僅提出了國家的兩難，而且揭示出其根源：一方面，政府作為全體社會成員的代理人，要建立和維護(hù)有效產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化，增進(jìn)全社會福利；另一方面，由于利益集團(tuán)干擾、政府的有限理性和無形之手的琢磨不定等原因，一些無效的產(chǎn)權(quán)制度很難被突破，完全私有化又偏離了大眾的利益，這樣的沖突與博弈決定了一國的產(chǎn)權(quán)制度會在有效和無效之間徘徊。

如何走出這種兩難境地，最大限度地發(fā)揮政府的積極作用，限制其消極作用？諾斯給出的答案是：首先，明確政府在經(jīng)濟(jì)方面的基本職能——為產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行提供公正、安全的制度環(huán)境，而不應(yīng)過多地成為產(chǎn)權(quán)主體，這實(shí)際就是政府要多當(dāng)裁判員、少當(dāng)運(yùn)動(dòng)員。其次，利用法律制約和遏制利益集團(tuán)對改革的干擾，建立有效的約束機(jī)制的行政體制，通過法律秩序保證產(chǎn)權(quán)規(guī)則的長期穩(wěn)定性，使之不受政府和領(lǐng)導(dǎo)人更替的影響，這在一定意義上說就是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。

我們今天經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所面臨的突出矛盾和問題，大多與利益固化、政府與市場的關(guān)系界定不清以及一些地方政府過多干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)?！爸Z斯悖論”帶給我們的啟示：一是通過深化經(jīng)濟(jì)體制改革和制度建設(shè)，包括深化行政體制改革和完善法律制度，建立防止利益固化和權(quán)力尋租的機(jī)制，進(jìn)一步拓寬人民群眾的監(jiān)督渠道；二是強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)，特別是政府工作人員多學(xué)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)知識，懂得政府的作用極其局限。政府不是萬能的，政府也會失靈，就像市場會失靈一樣，從而真正做到讓政府的歸政府、市場的歸市場。