楚明超 胡煒 李聰 翟媛媛

摘 要：專利是國家高新技術(shù)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)形式，在一定程度上彰顯了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。本文通過對河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)的實踐應(yīng)用，對企業(yè)的專利情況進行監(jiān)測和分析，試圖得出專利和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展之間的聯(lián)系，其結(jié)論可為政策指導部門提供數(shù)據(jù)支撐。

關(guān)鍵詞：專利管理；高新技術(shù)企業(yè)；發(fā)展；關(guān)聯(lián)度

中圖分類號：F276 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）8-33-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.08.007

Absrtact： Patent is the main form of independent intellectual property rights of national high-tech enterprises， to a certain extent， it shows the technology innovation ability of enterprises. Through the practical application of Henan Province's high-tech enterprise development situation monitoring service system， this paper monitored and analyzed the patent situation of enterprises， and tried to get the relationship between patent and the development of high-tech enterprises. The conclusion can provide data support for policy guidance departments.

Keywords： patent management； high-tech enterprises； development； correlative degree

在當前新興產(chǎn)業(yè)和技術(shù)不斷涌現(xiàn)的時代，科技實力是各國硬實力的基礎(chǔ)，而科技的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新能力，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是各國技術(shù)創(chuàng)新博弈的主要手段。高新技術(shù)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其自主創(chuàng)新獲得的專利必定會成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點和標志點，專利的授權(quán)量和轉(zhuǎn)化能力也在一定程度上提升企業(yè)的核心競爭力，對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。因此，通過河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)對專利及管理情況進行分析，試圖得出專利和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，對政策的制定有積極的引導意義。

1 河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展及專利概況

河南省委、省政府高度重視科技創(chuàng)新。2017年，河南省研發(fā)投入同比增長13.6%，高于全國平均增速3個百分點；全省規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)增加值比重達36.1%，規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速達14.1%，高于全省規(guī)上工業(yè)增加值增速6.1個百分點；萬人有效發(fā)明專利達3.02件，同比增長25.8%；財政科技支出比例比2016年增長43.5億元，增幅達45%；全年省、市安排企業(yè)研發(fā)投入財政后補助經(jīng)費5.9億元，引導企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費118億元，帶動銀行信貸支持科技型中小企業(yè)662.81億元[1-2]。

高新技術(shù)企業(yè)認定政策方面，在原有《河南省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新省級引導專項資金管理辦法》和其他相關(guān)政策基礎(chǔ)上，2018年6月，河南省科學技術(shù)廳、河南省財政廳聯(lián)合下發(fā)了《河南省首次認定高新技術(shù)企業(yè)獎補工作實施細則》，進一步明確了對首次認定的高新技術(shù)企業(yè)進行獎補和各項優(yōu)惠，全力推動河南省科技創(chuàng)新；專利支持方面，專利主管部門更是在專利導航試驗區(qū)、知識產(chǎn)權(quán)保護、授權(quán)專利獎補、專利融資等方面出臺了一系列促進專利市場健康有序發(fā)展、激發(fā)科技創(chuàng)新活力的政策[3-5]。

在政策保障和激勵下，2017年全省新增高新技術(shù)企業(yè)606家，增幅創(chuàng)歷史新高，總數(shù)達到2 270家，其中由于鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)規(guī)劃的實施，“鄭洛新”三地新增高新技術(shù)企業(yè)360家，占新增總數(shù)的58.9%，帶動作用明顯；專利方面，2017年全省專利申請量也創(chuàng)歷史新高，突破10萬件，同比增長26%，授權(quán)量突破5萬件，同比增長12.7%，其中發(fā)明專利申請數(shù)量達到35 626件，河南省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額達到15.5億元。河南省高新技術(shù)企業(yè)和專利發(fā)展方面取得了可喜成就，見表1。

2 專利對高新技術(shù)企業(yè)的重要性

專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的外在表現(xiàn)形式之一，在高新技術(shù)企業(yè)認定中是非常重要的一項考核指標（表2）。高新技術(shù)企業(yè)認定從“專利”（60分，包括“知識產(chǎn)權(quán)”和“科技成果轉(zhuǎn)化能力”）、“研究開發(fā)組織管理水平”（20分）、“企業(yè)成長性”（20分）方面進行評價。綜合得分達到70分以上（不含70分）為符合認定要求。在實際中，企業(yè)很難在成長性上拿高分。要想超過70分的及格線，就只能在專利上下功夫。

在專利類別考核方面，發(fā)明專利屬于一類，實用新型和外觀專利屬于二類。1項以上的一類專利計7～8分，5項以上的二類專利計5～6分，且有效發(fā)明專利可多次用于高企申報，而有效實用新型和外觀專利只能用一次。

在專利數(shù)量方面，“近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)≥5項”（1個授權(quán)的專利對應(yīng)1項科技成果轉(zhuǎn)化），才能拿到最高檔次打分（25～30分）。因此，高新技術(shù)企業(yè)認定中的專利數(shù)量越多越好。舉例說明，成立3年以上的企業(yè)，想要在這部分拿高分，最起碼要擁有15項以上授權(quán)的專利。

在專利匹配度方面，高企認定的新政策要求專利對企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）一定是相關(guān)的、發(fā)揮了核心支持作用的，同時，自主研發(fā)專利（1～6分）比通過購買、轉(zhuǎn)讓獲得的專利（1～3分）得分要高。

在認定高新技術(shù)企業(yè)時若想在專利方面拿高分，一是重視專利在認定中的重要程度，根據(jù)專利的授權(quán)期限，提前2～3年開始籌劃；二是重視自主知識產(chǎn)權(quán)的申報和保護，包括專利、軟著、獨有技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等，且要在數(shù)量上多多益善。

3 河南省高新技術(shù)企業(yè)監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)開發(fā)概述

3.1 系統(tǒng)概述

科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新前期需要查閱大量文獻，獲取大量信息，但實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，對于大型企業(yè)來說可以購買行業(yè)數(shù)據(jù)庫，但對于中小企業(yè)來說，購買數(shù)據(jù)庫經(jīng)濟壓力較大，且所需知識點呈現(xiàn)專、精的特定，大而全的數(shù)據(jù)庫不能滿足科技型中小企業(yè)的需求；對于科研人員來說，傳統(tǒng)的免費搜索不但費時，效率也低，依靠專業(yè)分析機構(gòu)也大大增加了企業(yè)的創(chuàng)新成本。

河南省高新技術(shù)企業(yè)監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)是一種智能化檢索平臺，可以讓沒有數(shù)據(jù)分析經(jīng)驗的人員也能獲取專業(yè)的分析報告。該平臺基于專利分析和專利挖掘技術(shù)，面向科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)，主要目的有3項：一是對專利申請、授權(quán)和有效專利數(shù)量進行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析；二是基于數(shù)據(jù)，建立評價體系和自動化預(yù)測模型，配合人工分析，得出基于專利分析的科技型企業(yè)發(fā)展規(guī)律，從而引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；三是創(chuàng)新應(yīng)用了文本挖掘技術(shù)，對智能信息化領(lǐng)域是一次新的探索。

3.2 系統(tǒng)技術(shù)框架結(jié)構(gòu)

3.2.1 系統(tǒng)功能的實現(xiàn)。首先，從上游數(shù)據(jù)庫獲得企業(yè)和科研院所研究人員所關(guān)注的專利領(lǐng)域，并把此類專利數(shù)據(jù)導入“河南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)”，數(shù)據(jù)即時更新；其次，基于系統(tǒng)功能對數(shù)據(jù)進行分析加工處理，設(shè)定企業(yè)名稱、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、所在地區(qū)、專利申請量、專利授權(quán)量、（發(fā)明、實用新型、外觀）專利申請量、（發(fā)明、實用新型、外觀）專利授權(quán)量、有效專利量等分組；再次，基于分組數(shù)據(jù)進行分析統(tǒng)計，建立分析模型，依據(jù)Nyuqsit采樣法計算波動率及差值；最后，基于文本挖掘技術(shù)將得出的分析結(jié)論自動生成專利分析報告，輔以人工分析，得出最終研究報告。

3.2.2 系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)?！昂幽鲜「咝录夹g(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)”通過三大模塊進行監(jiān)測和分析，分別是信息采集和處理、信息分析和預(yù)測、文本挖掘和報告生成。其中，信息采集和處理是系統(tǒng)功能實現(xiàn)的基礎(chǔ)，信息分析和預(yù)測是系統(tǒng)功能實現(xiàn)的核心技術(shù)，文本挖掘和報告生成是直接面向客戶的部分，所生成的報告需注重專業(yè)性、系統(tǒng)性、規(guī)范性，界面美觀大方，注重客戶體驗。

3.2.3 系統(tǒng)服務(wù)對象?；趯＠治龅暮幽鲜「咝录夹g(shù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)建立后，將通過數(shù)據(jù)分析，促進產(chǎn)業(yè)信息的關(guān)聯(lián)與整合，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供數(shù)據(jù)和理論支撐。

第一，本系統(tǒng)可以整合專利相關(guān)的科技文獻，對高新技術(shù)企業(yè)的各鏈條環(huán)節(jié)，如行業(yè)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟熱點、專利分析、代理維權(quán)、發(fā)展趨勢等進行信息資源匯聚，實現(xiàn)知識增值，為企業(yè)提供全方面、多元化的理論指導，為政府決策部門提供智力支持。

第二，系統(tǒng)分析報告通過對目標技術(shù)的先進性、專利壁壘、專利質(zhì)量、持有狀況、保護范圍等進行評估，可為金融、擔保、證券、信托等投資機構(gòu)提供決策依據(jù)，有效避免決策失誤。

第三，系統(tǒng)抓取的數(shù)據(jù)可為企業(yè)提供基于專利的戰(zhàn)略規(guī)劃引導，并量身打造發(fā)展規(guī)劃，幫助企業(yè)增強核心競爭力，保持競爭優(yōu)勢地位，降低研發(fā)成本，躲避市場風險。

第四，可對專利侵權(quán)風險進行分析預(yù)測。通過檢索、篩查、標引，對相似技術(shù)專利進行技術(shù)比對，預(yù)測侵權(quán)風險，根據(jù)需求提供專家建議，建立企業(yè)和專家聯(lián)系渠道，幫助企業(yè)制定應(yīng)對方案。

第五，可根據(jù)企業(yè)需求，對特定條件下的專利情況進行跟蹤統(tǒng)計分析。比如定期向企業(yè)發(fā)送某一區(qū)域內(nèi)的特定技術(shù)、產(chǎn)品、行業(yè)的專利情況，幫助企業(yè)了解行業(yè)動向。

4 專利授權(quán)量與高新技術(shù)企業(yè)關(guān)聯(lián)度分析

經(jīng)上游數(shù)據(jù)采集、匯總，由系統(tǒng)分析，在2017年企業(yè)申請專利前15名中，高新技術(shù)企業(yè)有12家，占比80%（圖1），尤其是鄭州云海信息技術(shù)有限公司，以5 427項專利申請量遙遙領(lǐng)先，其中4 730項是發(fā)明專利。

專利授權(quán)量體現(xiàn)了專利的質(zhì)量。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，鄭州云海信息技術(shù)有限公司專利授權(quán)量仍排名第一位，授權(quán)數(shù)量達445個，鄭州宇通客車股份有限公司排名第二位，授權(quán)數(shù)量達370個，鄭州中煙工業(yè)有限責任公司排名第三位，授權(quán)數(shù)量達281個，具體見圖3。由于大型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費充足，科研基礎(chǔ)設(shè)施完備、研發(fā)人員能力較強、科技研發(fā)水平較高等，所以，大型高新技術(shù)企業(yè)在專利申請量、授權(quán)量以及發(fā)明專利的申請量、授權(quán)量方面均比較占優(yōu)勢，授權(quán)成功率較高。在體現(xiàn)創(chuàng)新能力的發(fā)明專利授權(quán)量方面更能說明這一點，前15名中有13家都是大型企業(yè)，橫向?qū)讼噜徥》輸?shù)據(jù)可知，河南省雖然在各創(chuàng)新領(lǐng)域同比增速較快，但整體而言還存在創(chuàng)新主體不強、創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新引導機制不健全等問題。

5 結(jié)語

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展到一定程度，通過研究開發(fā)產(chǎn)生新技術(shù)、新產(chǎn)品的過程，專利制度的產(chǎn)生是為了保護發(fā)明人的技術(shù)創(chuàng)新成果，公開和利用最新發(fā)明成果，從而鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推廣和及早運用技術(shù)成果?；趯＠闆r分析得知，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強，明年申請或授權(quán)的專利數(shù)量較多，是技術(shù)創(chuàng)新最活躍的群體，是推動經(jīng)濟社會進步的中堅力量。

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