毛獻(xiàn)峰

摘要：文章梳理了大多數(shù)高校對(duì)科研管理部門(mén)下達(dá)年度考核指標(biāo)時(shí)所使用的測(cè)算方法， 并分析了各種方法的優(yōu)劣。同時(shí)，利用灰色系統(tǒng)理論的核心內(nèi)容——灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1），對(duì)N大學(xué)2014～2017年科研經(jīng)費(fèi)考核指標(biāo)進(jìn)行建模運(yùn)算，得到基于數(shù)據(jù)變化趨勢(shì)的2018、2019年N大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)考核指標(biāo)預(yù)測(cè)。通過(guò)事例，證明灰色系統(tǒng)理論用于高校年度科研考核指標(biāo)預(yù)測(cè)，具有一定的參考價(jià)值，能在一定程度上滿足高校科研管理部門(mén)的需求。

關(guān)鍵詞：灰色系統(tǒng)理論；高校；科研考核指標(biāo)；預(yù)測(cè)

一、引言

近年來(lái)，高校已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新的主力軍。高校的科技創(chuàng)新能力和水平在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估、重點(diǎn)學(xué)科評(píng)估、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估、高校排名、申請(qǐng)國(guó)家和地區(qū)高層次資助支持等方面，占有相當(dāng)大的權(quán)重。

高校之間在各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)上的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。各高校為緊跟國(guó)家發(fā)展的大趨勢(shì)（比如：國(guó)家“雙一流”建設(shè)、各個(gè)地區(qū)針對(duì)高校的培優(yōu)計(jì)劃等），或者要實(shí)現(xiàn)學(xué)校的跨越式發(fā)展，每年都會(huì)下達(dá)年度科研考核指標(biāo)給科研管理部門(mén)。

年度科研考核指標(biāo)是指，為提高學(xué)校的科技創(chuàng)新能力和水平，各高校每年都會(huì)對(duì)本校科技事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評(píng)估，并制定第二年科研指標(biāo)，下達(dá)到科研管理部門(mén)；同時(shí)，學(xué)校會(huì)督促科研管理部門(mén)想方設(shè)法完成科研指標(biāo)，到年底時(shí)，把每項(xiàng)科研指標(biāo)的完成情況作為科研管理部門(mén)工作是否稱職的重要依據(jù)，并根據(jù)科研指標(biāo)完成的情況對(duì)科研管理部門(mén)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。因此，年度科研考核指標(biāo)對(duì)高校的科研管理部門(mén)非常重要，影響非常深遠(yuǎn)。

但是，年度科研考核指標(biāo)的計(jì)算方式卻存在著許多不足之處，比如主觀因素太多、客觀不確定情況太多等，導(dǎo)致最終下達(dá)給科研管理部門(mén)的年度科研考核指標(biāo)不能保證完全合理。這種狀況的出現(xiàn)，容易導(dǎo)致高校的發(fā)展愿景和實(shí)際推進(jìn)狀態(tài)相脫節(jié)的情況出現(xiàn)。因此，高校制定正確、合理年度科研考核指標(biāo)，對(duì)于激發(fā)人員活力、調(diào)整高校學(xué)科布局、開(kāi)發(fā)科研增量、挖掘科研存量來(lái)說(shuō)至關(guān)重要；對(duì)于進(jìn)一步構(gòu)建正確的高?？萍紕?chuàng)新體系、制定合理的高?？萍及l(fā)展規(guī)劃，都具有重要的意義。

二、高校年度科研考核指標(biāo)制定方法分析

根據(jù)筆者對(duì)若干有代表性高校年度科研考核指標(biāo)情況的調(diào)研，了解到各高校制定年度科研考核指標(biāo)的方法，主要包括比例增加法、目標(biāo)跟蹤法、愿景倒推法、實(shí)際需求法等。比例增加法、目標(biāo)跟蹤法、愿景倒推法、實(shí)際需求法等各種年度科研考核指標(biāo)測(cè)算方法在實(shí)際運(yùn)用過(guò)程中各有利弊。

（一）比例增加法

比例增加法是指高校在上一年度各項(xiàng)科研考核指標(biāo)完成的基礎(chǔ)上，對(duì)每一項(xiàng)科研考核指標(biāo)都按照一定的比例（比如10%、15%或其他）增長(zhǎng)，來(lái)計(jì)算第二年的各項(xiàng)科研考核指標(biāo)，再把該指標(biāo)下達(dá)給科研管理部門(mén)，并督促科研管理部門(mén)努力完成的測(cè)算方法。比如上一年度全校實(shí)際到賬科研經(jīng)費(fèi)1億元，按照15%的比例增長(zhǎng)，計(jì)算出第二年學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)的考核指標(biāo)是1.15億元，因此，下達(dá)給科研管理部門(mén)的第二年科研經(jīng)費(fèi)的年度科研考核指標(biāo)就是1.15億元。

按照比例增加法來(lái)進(jìn)行年度科研考核指標(biāo)測(cè)算，可以讓高校對(duì)每一項(xiàng)科研考核指標(biāo)進(jìn)行定量預(yù)測(cè)，并對(duì)總體科研考核指標(biāo)予以清晰把控。但是運(yùn)用該方法卻存在著沒(méi)有參考依據(jù)和沒(méi)有應(yīng)對(duì)政策變化的余量等問(wèn)題，比如上一年度獲資助項(xiàng)目在第二年度不一定會(huì)有撥款；市場(chǎng)需求的緊縮對(duì)企業(yè)資助項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)支出會(huì)有較大的影響；國(guó)家或地區(qū)科技計(jì)劃如果出現(xiàn)大的調(diào)整，會(huì)影響第二年科研項(xiàng)目的設(shè)立或?qū)蒲许?xiàng)目資助力度變化等。

（二）目標(biāo)跟蹤法

目標(biāo)跟蹤法是指高校為跟上我國(guó)各高?？焖侔l(fā)展的步伐，以地區(qū)內(nèi)或行業(yè)內(nèi)科技創(chuàng)新能力和水平較高的高校為目標(biāo)高校，參照其已經(jīng)完成的各項(xiàng)科研指標(biāo)，直接照搬到自己本校來(lái)作為下一年度的科研指標(biāo)，以期盡快趕上并超過(guò)目標(biāo)高校的測(cè)算方法。比如行業(yè)特色高校會(huì)因?yàn)樗幮袠I(yè)特色相同的因素，以該行業(yè)內(nèi)科研事業(yè)發(fā)展較好的龍頭高校為目標(biāo)高校，將本校的各項(xiàng)科研發(fā)展數(shù)據(jù)直接與目標(biāo)高校的數(shù)據(jù)對(duì)比，把目標(biāo)高校的科研發(fā)展數(shù)據(jù)作為下一年度或分解成若干年度的科研考核指標(biāo)，并下達(dá)給科研管理部門(mén)。

運(yùn)用目標(biāo)跟蹤法來(lái)進(jìn)行年度科研考核指標(biāo)測(cè)算，可以讓高校能根據(jù)自身特色，聚焦某些特定領(lǐng)域發(fā)展，能清楚看到自身科研事業(yè)發(fā)展的步伐。但是運(yùn)用該方法卻存在著沒(méi)有考慮自身科研事業(yè)實(shí)際情況和沒(méi)有考慮科研發(fā)展環(huán)境變化，容易出現(xiàn)“見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林”的情況。比如國(guó)家或地區(qū)一些科技計(jì)劃是限定范圍申報(bào)，本校不一定有申報(bào)資格；國(guó)家或地區(qū)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)并不是每年都受理高校的申報(bào)等。

（三）愿景倒推法

愿景倒推法是指高校為在某高校排行榜中達(dá)到一定位置，選擇在該位置上下的幾個(gè)高校作為參照高校，綜合平均各參照高校的每一項(xiàng)科研指標(biāo)，按某一定比例進(jìn)行增加，得到本校每一項(xiàng)科研考核指標(biāo)，以期能達(dá)到該考核指標(biāo)并能達(dá)到某高校排行榜中的某一位置的測(cè)算方法。比如高校為達(dá)到進(jìn)入某高校排行榜中前100的目標(biāo)，選擇在排行榜中第95至第105的11所高校作為參照高校，綜合這11所高校的每一項(xiàng)科研指標(biāo)，按照一定比例對(duì)每一項(xiàng)科研指標(biāo)進(jìn)行增加，得到本校每一項(xiàng)科研指標(biāo)，再把該指標(biāo)作為下一年度的科研考核指標(biāo)下達(dá)給科研管理部門(mén)。

利用愿景倒推法來(lái)進(jìn)行年度科研考核指標(biāo)測(cè)算，可以讓高校能夠依照某高校排行榜清楚自身所在位置，明確與已達(dá)到某高校排行榜中某一具體位置高校之間的差距。并根據(jù)某高校排行榜的特點(diǎn)，有針對(duì)性的制定自身科研事業(yè)發(fā)展方向，可以實(shí)現(xiàn)“集中全校力量辦成一件大事”的功效。但是，運(yùn)用該方法卻存在著沒(méi)有考慮某高校排行榜是否科學(xué)和權(quán)威、參照高校與自身的學(xué)科領(lǐng)域設(shè)置不同等問(wèn)題。

（四）實(shí)際需求法

實(shí)際需求法是指高校為完成某一資助計(jì)劃或某一建設(shè)計(jì)劃的目標(biāo)，根據(jù)該計(jì)劃目標(biāo)中對(duì)科研指標(biāo)的要求，將科研指標(biāo)按一定比例分解到計(jì)劃要求的年限范圍內(nèi)，從而得到本校下一年度每一項(xiàng)科研考核指標(biāo)，以期完成某資助計(jì)劃或建設(shè)計(jì)劃要求的測(cè)算方法。比如目前全球很多知名高校都在采用ESI來(lái)衡量和評(píng)價(jià)學(xué)科實(shí)力，國(guó)內(nèi)各級(jí)教育主管部門(mén)和大學(xué)最近幾年來(lái)也越來(lái)越重視ESI指標(biāo)。高校為保持自己在某一學(xué)科的優(yōu)勢(shì)以進(jìn)入國(guó)家某資助計(jì)劃，制定每年進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科數(shù)量指標(biāo)，把該指標(biāo)作為本校下一年度的科研考核指標(biāo)下達(dá)給科研管理部門(mén)。

使用實(shí)際需求法來(lái)進(jìn)行年度考核科研考核指標(biāo)測(cè)算，可以讓高校有明確的目標(biāo)導(dǎo)向，集中全校的資源以最快的速度完成某一既定目標(biāo)。但是，使用該方法卻存在著沒(méi)有均衡考慮全校學(xué)科發(fā)展的宏觀布局；片面追求某一目標(biāo)數(shù)量而不考慮學(xué)科交叉融合促進(jìn)長(zhǎng)久發(fā)展；沒(méi)有協(xié)調(diào)高校教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的功能實(shí)現(xiàn)等問(wèn)題。

（五）小結(jié)

鑒于對(duì)目前高校所使用測(cè)算方法的分析可以看出，高校急需一種科學(xué)、合理的預(yù)測(cè)方法來(lái)對(duì)年度科研考核目標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。而中國(guó)學(xué)者鄧聚龍教授創(chuàng)立的灰色系統(tǒng)理論，是一種研究少數(shù)據(jù)、貧信息不確定性問(wèn)題的綜合性理論?；疑到y(tǒng)理論以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，主要通過(guò)對(duì)“部分”已知信息的生成、開(kāi)發(fā)，提取有價(jià)值的信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行行為、演化規(guī)律的正確描述和有效監(jiān)控?；疑到y(tǒng)理論用于高校年度科研考核指標(biāo)預(yù)測(cè)，具有一定的參考價(jià)值，能在一定程度上滿足高?？蒲泄芾聿块T(mén)的需求。

三、利用灰色系統(tǒng)理論分析N大學(xué)年度科研經(jīng)費(fèi)情況

灰色預(yù)測(cè)模型是灰色系統(tǒng)理論的核心內(nèi)容和經(jīng)典部分。自從灰色系統(tǒng)理論誕生之日起，灰色預(yù)測(cè)理論就引起了廣大學(xué)者和專家的濃厚興趣?；疑A(yù)測(cè)模型可以在少數(shù)據(jù)、貧信息的建模情況下就可以取得較好的精度，克服了傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法建模需要大容量的樣本數(shù)據(jù)庫(kù)的缺點(diǎn)。

灰色預(yù)測(cè)模型的基本過(guò)程為：灰色預(yù)測(cè)模型通過(guò)對(duì)原始序列的累加生成，使得灰色系統(tǒng)蘊(yùn)含的指數(shù)規(guī)律得以呈現(xiàn)，通過(guò)對(duì)一次微分方程的離散近似，建立帶有參數(shù)的離散的灰色預(yù)測(cè)模型；借助最小二乘法對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)；然后對(duì)新生成的預(yù)測(cè)序列進(jìn)行累減還原得到原始序列的近似序列；最后對(duì)結(jié)果進(jìn)行精度檢驗(yàn)，對(duì)符合精度要求的擬合式進(jìn)行時(shí)間延伸，就可以得到預(yù)測(cè)序列。

在灰色預(yù)測(cè)模型中，最經(jīng)典的模型當(dāng)屬GM（1，1）模型。灰色預(yù)測(cè)GM（1，1）模型的建模過(guò)程首先是將無(wú)規(guī)律的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行累加，得到規(guī)律性較強(qiáng)的生成數(shù)列，然后進(jìn)行建模，由生成的模型得到的數(shù)據(jù)再進(jìn)行累減得到原始數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)值，最后進(jìn)行預(yù)測(cè)。在灰色預(yù)測(cè)模型中，數(shù)據(jù)序列的光滑性越好，預(yù)測(cè)精度就越高，因此需要對(duì)得到的數(shù)據(jù)首先要進(jìn)行預(yù)處理，本文所使用的處理方式為對(duì)數(shù)算子。

根據(jù)N大學(xué)從2014～2017年實(shí)際到賬科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)據(jù)，得到2017～2017年N大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)表（見(jiàn)表1）。從表1中可以看出，N大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)從2014年起，每年都在穩(wěn)步增加。

建立GM（1，1）灰色預(yù)測(cè)模型，設(shè)已知的原始參考序列為：

X（0）=（X0（1），X0（2），X0（3），X0（4））=（1.178，1.361，1.385，1.413）

進(jìn)行一階累加運(yùn)算，生成序列X（1）。

X（1）=（X1（1），X1（2），X1（3），X1（4））=（1.178，2.539，3.942，5.337）

采用一階單變量微分方程進(jìn)行擬合，得到白化方程的GM（1，1）模型：

■+aX■■=u

對(duì)應(yīng)的灰積分方程式為：X■■+az■■=u，k=2，3，4，5

進(jìn)行多次運(yùn)算，得到對(duì)數(shù)算子：■■■=■■■+■■■，k=2，3，…，n

利用matlab軟件進(jìn)行求解，將得到的數(shù)據(jù)還原為初始數(shù)據(jù)可得N大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)測(cè)表（表2）。表2中列出了通過(guò)灰色預(yù)測(cè)模型GM（1，1）預(yù)測(cè)的2018年和2019年科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量。表中-a為發(fā)展系數(shù)，當(dāng)|a|2時(shí)，GM（1，1）才有意義，發(fā)展系數(shù)越大，誤差也就越大。通過(guò)使用對(duì)數(shù)算子對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平滑性處理，使得表2中的發(fā)展系數(shù)-a小于0.1，因而預(yù)測(cè)值是有意義且較為準(zhǔn)確合理的。

四、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)分析大多數(shù)高校測(cè)算年度考核指標(biāo)使用測(cè)算方法優(yōu)劣的同時(shí)，引入灰色系統(tǒng)理論用于高校年度科研考核指標(biāo)預(yù)測(cè)，并以該理論的灰色預(yù)測(cè)模型測(cè)算N大學(xué)的年度科研經(jīng)費(fèi)考核目標(biāo)，檢驗(yàn)了該系統(tǒng)用于年度科研考核指標(biāo)的有效性，以證明灰色系統(tǒng)理論能在一定程度上滿足高?？蒲泄芾聿块T(mén)的對(duì)科研指標(biāo)科學(xué)、合理測(cè)算的需求。

但該模型是基于歷史數(shù)據(jù)變化趨勢(shì)，在時(shí)間與科研指標(biāo)數(shù)沒(méi)有關(guān)聯(lián)的前提下使用的。隨著時(shí)間的變化，如果國(guó)家科技體制進(jìn)一步改革或國(guó)內(nèi)外科研環(huán)境出現(xiàn)大的變動(dòng)，會(huì)在一定程度上影響科研指標(biāo)的數(shù)據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]胡坤.灰色預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)方法與應(yīng)用研究[D].南京航空航天大學(xué)，2004.

*基金項(xiàng)目：南京郵電大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目（NYS216019）。

（作者單位：南京郵電大學(xué)）