董一凡　王　朔

[內(nèi)容提要] 經(jīng)濟保護主義在歐洲有著深厚的歷史根基，貫穿于其資本主義發(fā)展以及區(qū)域一體化進程中。近兩年來，歐盟的經(jīng)濟保護主義又有所抬頭，無論是其官方表態(tài)還是政策行動,均出現(xiàn)一些新的動向和特點。究其根本，還是歐盟總體實力在呈相對下降趨勢，特別是金融和債務(wù)危機對其經(jīng)濟、政治、社會領(lǐng)域的影響依然在延續(xù)。總體看，歐盟在對外經(jīng)濟關(guān)系上恐將變得更為激進，但這種保護主義并不能解決其面臨的根本問題，中歐仍需在經(jīng)貿(mào)關(guān)系中進一步加強風(fēng)險管控。

當(dāng)前，金融和債務(wù)危機雖然已經(jīng)消退，但影響?yīng)q存，歐盟仍面臨內(nèi)外諸多難題，尤其是民粹主義日趨泛濫，反全球化、反一體化聲音此起彼伏，并越來越體現(xiàn)在其對外經(jīng)濟政策上，其中最直接的反映就是經(jīng)濟保護主義的再次抬頭，已經(jīng)給中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系造成了事實上的影響。隨著美國特朗普政府的單邊主義愈發(fā)色彩濃厚，全球多邊主義和自由貿(mào)易體系正受到巨大沖擊。在此情況下，作為世界經(jīng)濟重要力量的歐盟，其政策取向尤其值得關(guān)注。本文試圖追溯經(jīng)濟保護主義在歐洲的發(fā)展過程，對其出現(xiàn)的新變化和新特點進行分析，并在此基礎(chǔ)上進一步探討歐盟經(jīng)濟保護主義未來的發(fā)展方向以及中歐經(jīng)貿(mào)風(fēng)險的管控。

一、 歐盟經(jīng)濟保護主義的歷史淵源

所謂經(jīng)濟保護主義，就是國家為了維護自身經(jīng)濟、政治和社會利益，通過各種限制壁壘和差別政策，對本國的產(chǎn)業(yè)和市場進行保護的政策傾向，具體涉及貿(mào)易、投資及金融等領(lǐng)域。從歷史和傳統(tǒng)的視角看，經(jīng)濟保護主義最早起源于歐洲，而歐盟的對外經(jīng)濟政策也基本沿襲了這一思維邏輯，而且在一體化的實踐中不斷有所發(fā)展，并一定程度上順應(yīng)了其自身經(jīng)濟、社會、環(huán)境理念的需要?？梢哉f，歐盟的經(jīng)濟保護主義是有其特殊背景和土壤的。

第一，從資本主義的發(fā)展過程看，保護主義在歐洲國家有悠久的歷史淵源。一是15世紀至18世紀資本主義的萌芽階段。當(dāng)時歐洲主要國家為發(fā)展資本主義經(jīng)濟和近現(xiàn)代工商業(yè)以及積累金銀財富，提出擴大出口、限制進口、最大限度賺取金銀回國等重商主義主張，是經(jīng)濟保護主義最早的形態(tài)。事實上，這一時期荷蘭、英國等歐洲國家崛起并逐漸發(fā)展為近代資本主義強國，均不同程度得益于這種重商主義的實踐。二是18、19世紀資本主義發(fā)展的相對成熟階段。這一時期，美國、德國等國建立了統(tǒng)一的民族國家并開始發(fā)展資本主義工商業(yè)，以亞歷山大·漢密爾頓和李斯特為代表的理論家，提出了為當(dāng)時國家統(tǒng)治者及工商業(yè)資產(chǎn)階級利益服務(wù)的保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論，即主張在國內(nèi)減少區(qū)域間稅收壁壘的同時，將關(guān)稅的邊界推進到國境線上，阻擋國外制造業(yè)產(chǎn)品攫取本國市場份額，為本國制造業(yè)發(fā)展提供自由穩(wěn)定的國內(nèi)市場。19世紀，德國、瑞士、意大利等歐洲國家均是在這種強大的民族經(jīng)濟支持下實現(xiàn)了國內(nèi)政治經(jīng)濟一體化整合。*王鶴：《歐盟經(jīng)濟概論》，中國社會科學(xué)出版社，2014年，第3～6頁。三是19世紀末至二戰(zhàn)的壟斷資本主義爭霸階段。在壟斷資本主義體系下，歐洲大國及美國工商業(yè)和制造業(yè)因為國內(nèi)市場高度飽和，開始加緊向國外市場擴張，而隨著彼此間競爭的加劇，導(dǎo)致各國都選擇了更為嚴苛的關(guān)稅保護政策，最終使得國家間經(jīng)濟矛盾不斷上升甚至成為世界大戰(zhàn)的導(dǎo)火索。1929～1933年的大蕭條則讓各資本主義大國經(jīng)濟政策更為內(nèi)顧，民族主義色彩更為濃厚，關(guān)稅壁壘和外匯制度等非關(guān)稅壁壘不斷增加。這一時期，各國保護主義不斷加劇的動因從增強工商業(yè)競爭力轉(zhuǎn)為保護壟斷資產(chǎn)階級在國內(nèi)外的利益。*彭紅斌:“國際貿(mào)易保護主義理論與政策演變”，《延安大學(xué)學(xué)報》(社會科學(xué)版)，2012年第1期，第39～43頁。由此可見，在資本主義發(fā)展的不同時期，西歐國家呈現(xiàn)出形式不同卻一脈相承的保護主義傳統(tǒng)。

第二，從戰(zhàn)后一體化的進程看，保護主義是歐洲促進經(jīng)濟融合的必然選擇。1951年4月，法國、荷蘭、比利時、盧森堡、意大利和聯(lián)邦德國六國(創(chuàng)始六國)組成了歐洲煤鋼共同體，標(biāo)志著歐洲經(jīng)濟一體化和歐盟雛形的形成。煤鋼共同體的主要任務(wù)包括穩(wěn)定煤鋼市場價格、協(xié)調(diào)供求、取消內(nèi)部關(guān)稅和補貼等，并且成立超國家行政機構(gòu)“高級機構(gòu)”(High Authority)*所謂“高級機構(gòu)”是指歐盟行政機構(gòu)歐盟委員會的前身。，來發(fā)揮稅收、調(diào)控產(chǎn)量、制定最低價格等政府職能，煤鋼共同體體現(xiàn)了由“看得見的手”調(diào)控經(jīng)濟政策的色彩，也一定程度體現(xiàn)李斯特“幼稚產(chǎn)業(yè)理論”中扶植制造產(chǎn)業(yè)競爭力的思想。1957年3月，創(chuàng)始六國簽署了羅馬條約，宣布成立歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲原子能共同體，而歐洲經(jīng)濟共同體的兩大支柱——關(guān)稅同盟和共同農(nóng)業(yè)政策均體現(xiàn)了極強的“對內(nèi)開放，對外設(shè)障”的特點。英國就是當(dāng)時認為關(guān)稅同盟將阻礙英國進口英聯(lián)邦產(chǎn)品的壁壘，才在1955年11月退出了歐洲共同市場的談判，而后來又盡力尋求與北歐國家建立“歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟”乃至再次選擇加入歐共體，其中最主要的考慮仍是擔(dān)心在貿(mào)易上被歐共體歧視和排斥。*王鶴:《歐盟經(jīng)濟概論》，中國社會科學(xué)出版社，2014年，第12～19頁。同樣，共同農(nóng)業(yè)政策的初衷，就是為了在戰(zhàn)后以公共支持和補貼的形式，來鼓勵農(nóng)戶生產(chǎn)和提升歐盟農(nóng)業(yè)競爭力，其主要政策工具即是取消內(nèi)部關(guān)稅、補貼及設(shè)定統(tǒng)一價格、設(shè)立農(nóng)業(yè)基金等，也同樣帶有極強的農(nóng)業(yè)保護色彩。此后，保護農(nóng)業(yè)和共同農(nóng)業(yè)政策成為歐盟保護主義的重要表現(xiàn)之一，而且在歐盟的對外自貿(mào)區(qū)協(xié)定談判中，農(nóng)產(chǎn)品也成為歐盟必然爭奪優(yōu)惠待遇的項目。20世紀80年代初，歐洲經(jīng)濟面臨經(jīng)濟結(jié)構(gòu)老化、滯漲等問題造成的國際競爭力下降，成為歐洲深化建設(shè)共同市場的主要動力。1985年12月，歐共體理事會在時任歐委會主席德洛爾報告基礎(chǔ)上制定了《單一歐洲法令》，將歐同體內(nèi)部邊界管制、管理規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準、稅收制度等非關(guān)稅壁壘破除，而內(nèi)部市場也行成了后來歐盟對外非關(guān)稅壁壘的獨特規(guī)則，一定程度上抵御其他國家進入歐盟市場。

第三，從現(xiàn)行的運行機理看，保護主義是歐盟捍衛(wèi)自身規(guī)則的有力武器。一方面，它迎合了歐盟自身社會市場經(jīng)濟的體制需求。隨著一體化的逐漸推進，以德國為代表“萊茵模式”社會市場經(jīng)濟模式已經(jīng)成為歐盟各成員國經(jīng)濟體制的主流，是歐盟經(jīng)濟制度的重要基石。其與美、英等強調(diào)完全自由競爭的資本主義模式的最大區(qū)別即在于，它認為市場經(jīng)濟只是促進生產(chǎn)力的工具并非最終目的，市場經(jīng)濟需要國家與政府“看得見的手”進行適當(dāng)調(diào)控，保證基本競爭秩序和社會責(zé)任，在政治上制定了嚴格的勞工權(quán)利和福利制度，有組織的勞工擁有直接參與勞資談判的能力和地位，最終實現(xiàn)人的生活品質(zhì)、福利、就業(yè)等需求得到滿足。*裘元倫：“歐美經(jīng)濟模式之爭”，《求是》，2004年第3期，第59～61頁。而歐盟在建設(shè)單一市場的過程中，經(jīng)濟制度建設(shè)也參照了“萊茵模式”的原則，在反壟斷、消費者保護、公共衛(wèi)生、產(chǎn)品標(biāo)準、環(huán)境、政府補貼等領(lǐng)域制定了歐盟層面的規(guī)則，這些規(guī)則也在歐盟的對外經(jīng)濟關(guān)系中有所體現(xiàn)，某些非關(guān)稅壁壘在歐洲看來則是抵制無秩序競爭的工具，以保證內(nèi)部的經(jīng)濟秩序。如在歐美“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定”的談判中，美方將歐限制轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品、大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)的冷凍雞肉等看作是市場保護和壁壘，而從歐洲的角度而言，這些卻是保護其環(huán)境、產(chǎn)品標(biāo)準和產(chǎn)業(yè)有序競爭天經(jīng)地義的舉措，不愿進行讓步。另方面，它也是建設(shè)福利社會理念的現(xiàn)實需要。建設(shè)福利國家是歐洲人對無約束的資本主義發(fā)展導(dǎo)致負面社會結(jié)果及市場失靈的反思，是歐洲一體化的共識，也是“歐洲模式”在社會層面的體現(xiàn)，歐盟甚至將其看做是“全球化時代歐洲的優(yōu)秀價值”。*European Commission，“European Values in a Globalised World”，https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/HTML/?uri=LEGISSUM:c10150&from=EN.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)福利國家的特點是高稅收、教育和醫(yī)療等領(lǐng)域普遍的公共服務(wù)保障、廣泛的職工權(quán)利、全面慷慨的社會保險等。這就使得歐洲企業(yè)在稅收和人力成本上，相較于美國或發(fā)展中國家有劣勢，而在歐洲人看來，允許未按照歐洲環(huán)境、勞工等標(biāo)準運行的企業(yè)所生產(chǎn)商品涌入歐盟，不僅使單一市場樹立的標(biāo)準被沖擊，同時也意味著歐洲企業(yè)要與“不按規(guī)矩經(jīng)營”的外國企業(yè)競爭，這將壓低勞工福利待遇，是與建設(shè)福利社會的理念是相悖的。

二、歐盟經(jīng)濟保護主義的新特點

經(jīng)濟保護主義的思想主張最早發(fā)源于歐洲，在不同時期隨著歐洲經(jīng)濟、政治、社會情況的發(fā)展變化，在具體政策上亦有著不同的表現(xiàn)。近兩年來，歐盟的經(jīng)濟保護主義與以往相比表現(xiàn)得更為明顯，在其官方表態(tài)和政策行動上均出現(xiàn)一些新的動向和特點。

一是公開表述更為直接。在很長一段時間里，歐盟都宣稱自己崇尚開放貿(mào)易，并一直以市場自由化和一體化的推動者自居。但近來，歐盟在對外貿(mào)易上的口吻和論調(diào)發(fā)生了比較大的轉(zhuǎn)變。2017年3月，馬克龍在法國總統(tǒng)選舉過程中呼吁建設(shè)“保護的歐洲”，提出為保護歐盟的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，推動建立一個在歐外來投資監(jiān)管機制，并將歐盟公共采購市場留給那些至少一半的生產(chǎn)都位于歐洲的企業(yè)。*“法國總統(tǒng)候選人馬克龍?zhí)岢鼋ㄔO(shè)‘保護性’的歐洲”， http://world.people.com.cn/n1/2017/0303/c1002-29121391.html.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)2017年6月，歐盟委員會發(fā)布關(guān)于全球化反思的報告，稱雖然歐盟過去是經(jīng)濟全球化的主要推動者，但“不受管控”的全球化已經(jīng)給歐盟的經(jīng)濟、就業(yè)和社會造成了沖擊，歐盟有必要提出自己的方案，對全球化“加以駕馭”。2017年9月，歐盟委員會主席容克在“年度盟情咨文”中指出，歐盟不應(yīng)該繼續(xù)做“天真的自由貿(mào)易者”，歐盟“有責(zé)任保護工人的就業(yè)和單一市場”。*European Commission，“President Jean-Claude Juncker's State of the Union Address 2017”， http://europa.eu/rapid/press-release_SPEECH-17-3165_en.htm.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)。從這些表態(tài)中不難看出，歐盟已經(jīng)放棄了過去一邊倒支持自由開放貿(mào)易的姿態(tài)，而是強調(diào)“自由貿(mào)易”不是“絕對自由”，而是“有條件的自由”，如果損害了歐盟的就業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力，就要“采取一定措施”。這種“受到損失就要保護”的邏輯，實際與其他搞保護主義的國家或經(jīng)濟體并無二致。同時，歐盟就經(jīng)貿(mào)問題的官方表態(tài)中，頻頻強調(diào)“公平”和“對等”的概念。2017年7月，歐盟與日本簽署“經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”時所發(fā)布的聯(lián)合聲明中就明確提出，歐盟支持“開放、對等的多邊貿(mào)易體制”，實際上已經(jīng)將“自由”的概念偷換為“對等”。在歐盟的語境下，所謂“公平”和“對等”實際上就是外國可以對歐盟出口，但不能給歐盟的企業(yè)經(jīng)營及就業(yè)崗位造成損失，在關(guān)稅、產(chǎn)品標(biāo)準和投資準入規(guī)則上必須向歐盟看齊。*European Commission，“Joint Statement by the President of the European Commission Jean-Claude Juncker and the Prime Minister of Japan Shinzo Abe”，http://europa.eu/rapid/press-release_STATEMENT-17-5182_en.htm.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)

二是實行保護的力度在上升。近年來，歐盟在貿(mào)易反補貼和反傾銷方面，數(shù)量更大，也更為頻繁。2010年，歐盟僅發(fā)起了10起雙反調(diào)查，主要商品種類為化工品和紙類，而2015～2017年則分別為24、23和29起，涉及鋼鋁制品及配件、機械設(shè)備、橡膠、化工品等多個種類，而且明顯更側(cè)重于比原料和初級制成品更高級的制成品。2010年，歐盟未發(fā)起基于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)為動因的“保障措施”(Safeguard Measures)，而2015～2017年，歐盟發(fā)動的保障措施調(diào)查達到21起，保護歐自身產(chǎn)業(yè)的色彩更濃。*根據(jù)歐盟委員會貿(mào)易總司貿(mào)易防御網(wǎng)頁數(shù)據(jù)整理，見http://trade.ec.europa.eu/tdi/.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)而且在雙反手段上看，歐盟也進行了升級，單邊性和隨意性更為明顯。2017年12月，歐盟修改了反傾銷和反補貼規(guī)則，即歐盟及其企業(yè)是否認定出口國存在“市場扭曲”行為，取代了此前按照世貿(mào)組織(WTO)相關(guān)認定雙反的規(guī)則，而“市場扭曲”本身就是歐盟創(chuàng)造出來的概念。歐盟所認定的“市場扭曲”是以歐盟委員會發(fā)布的報告為準，“國際勞工組織”(ILO)等國際機構(gòu)提出的勞工和環(huán)保標(biāo)準也可作為評估“市場扭曲”程度的重要因素。一旦某國被認定為存在“市場扭曲”，則歐盟可以資本、勞動、能源等生產(chǎn)要素價格“受扭曲”為由，認定該國出口商在對歐出口中獲得不公平優(yōu)勢，進而成為對該國任意產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品發(fā)動雙反調(diào)查的依據(jù)。歐盟修改雙反規(guī)則的作法，事實上會一定程度減少WTO規(guī)則對其發(fā)動雙反調(diào)查的束縛，利于其發(fā)動更多雙反調(diào)查。*European Commission，“EU Puts in Place New Trade Defence Rules”，http://europa.eu/rapid/press-release_IP-17-5346_en.htm.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)此外，歐盟經(jīng)濟保護主義也開始逐漸延伸到數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域。近年來，歐盟和成員國以網(wǎng)絡(luò)安全、反壟斷、打擊違規(guī)避稅等理由，針對美國為主的盟外網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字企業(yè)頻頻出擊。2017年8月，歐委會裁定蘋果在愛爾蘭的分公司非法逃稅153億美元，要求蘋果向愛爾蘭政府補交稅款。2018年3月，歐盟提出針對數(shù)字企業(yè)的立法，擬對在全球營收超過7.5億歐元或在歐盟范圍內(nèi)業(yè)務(wù)年營收超過5000萬歐元數(shù)字企業(yè)，征收3%的營業(yè)稅。歐委會前數(shù)字委員奧廷格直言，歐洲不能只是數(shù)字經(jīng)濟的市場，同時還應(yīng)該培養(yǎng)歐洲的數(shù)字大企業(yè)。這些言論和舉措都直接反映出歐盟希望限制外國數(shù)字企業(yè)經(jīng)營、保護自身市場的心態(tài)。

三是漸向投資領(lǐng)域延伸。長久以來，歐盟并沒有整體的投資管控和審查機制，在2016年前也鮮有如“美國外國投資委員會”(CFIUS)這樣的部門，可以對國外投資進行嚴格審查甚至阻撓暫停。近兩年，隨著中國企業(yè)在歐投資不斷增加，特別是2016年美的公司收購德國機器人制造商庫卡后，投資保護成為歐盟及成員國普遍的呼聲，對于外國投資項目的干涉頻頻出現(xiàn)。2016年12月，德國經(jīng)濟部就宣布取消福建宏芯基金對德國芯片企業(yè)愛思強的收購批準。2017年2月，歐盟委員會提出匈塞鐵路的匈牙利段的招標(biāo)存在問題，并宣布介入調(diào)查。德國前副總理加布里爾曾表示，“希望德國的制造企業(yè)最好能被歐盟內(nèi)企業(yè)收購”。法國經(jīng)濟部長勒梅爾也表示，外國公司不得對法國的科技、生活方式和競爭力“趁火打劫”。2017年2月，德國、法國和意大利財政部長聯(lián)名上書歐委會，提議建立歐盟層面的外資投資審查機制。2017年9月，歐委會提出了歐盟外資審查框架，包括審查范圍、歐委會職權(quán)、成員國權(quán)力與義務(wù)等。審查范圍上，歐盟要將涉及國家安全、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)、重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域納入監(jiān)管范圍，同時審查外國投資方是否有政府背景及資金支持。歐盟機構(gòu)職責(zé)上，歐委會有權(quán)對投資個案進行分析、調(diào)查并提出意見，監(jiān)管各國投資監(jiān)管法規(guī)的修改和落實。成員國方面，歐盟將要求成員國嚴格執(zhí)行框架，在框架生效30天后向歐委會通報外國投資情況，新立案審查項目應(yīng)為成員國及歐委會各留出25天時間評估并提出意見。各成員國若對于他國項目存有“安全擔(dān)憂”，可向歐委會和其他成員國就該項目提出本國的意見。歐盟的投資審查框架給予了歐委會監(jiān)視、審查各成員國外國投資的權(quán)力，也給了成員國影響其他成員國內(nèi)外國投資項目的權(quán)力，使得歐盟及對外國投資持消極態(tài)度的國家對歐盟范圍內(nèi)的外國投資項目有了更大影響力。*European Commission，“Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council Establishing a Framework for Screening of Foreign Direct Investments into the European Union”，https://ec.europa.eu/transparency/regdoc/rep/1/2017/EN/COM-2017-487-F1-EN-MAIN-PART-1.PDF(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)

四是手法更為強硬。歐盟自認是全球軟實力和多邊主義的旗手，將經(jīng)貿(mào)視為影響他國、獲取政治經(jīng)濟利益的重要手段，但相比而言，其“軟”的一面居多，更多以簽訂自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)、給予最不發(fā)達經(jīng)濟體“除武器以外所有商品”(EBA)免關(guān)稅待遇等為誘餌，促使其他國家在所謂民主、人權(quán)、法制等方面向歐盟靠攏。但近年來，歐盟所使用經(jīng)貿(mào)政策的杠桿中開始更多體現(xiàn)“硬”的一面，即希望以經(jīng)貿(mào)為抓手威脅對方，以達到自己的政治經(jīng)濟目的。一是頻繁揮舞制裁大棒。2014年3月，由于俄羅斯將克里米亞地區(qū)“并入”其疆域，歐盟宣布對俄羅斯進行經(jīng)濟、外交等領(lǐng)域制裁，經(jīng)濟制裁即包括限制向俄提供能源開采的技術(shù)、設(shè)備及服務(wù)、限制為俄企業(yè)及銀行提供金融服務(wù)等，此后歐盟每半年將制裁期延長一次。二是拒絕履行國際義務(wù)。2015年12月至2016年12月間，中國多次敦促歐盟根據(jù)2001年中國加入WTO的相關(guān)規(guī)定，給予中國“市場經(jīng)濟國家”地位，廢除以替代國對比的方法作為認定中國補貼、傾銷幅度的依據(jù)。歐盟方面則多次以“WTO條款中歐解讀不一”、“中國入世協(xié)定對歐盟無約束力”、“中國不符合歐盟對市場經(jīng)濟地位定義”、“中國開放力度不高”、“鋼鐵業(yè)受國家補貼產(chǎn)能過?！钡葹槔碛?，拖延在該問題上的正面回應(yīng)。事實上，歐盟這種對其他國家的歧視性做法，以及對WTO規(guī)則的選擇性遵守，是與歐盟一貫支持多邊主義的經(jīng)貿(mào)政策背道而馳的。三是反制措施不斷加碼。歐盟過去在處理貿(mào)易爭端中，更多采取磋商手段，以談為主，威脅對他國實施反制措施動作較少，近年來歐盟卻更傾向于以斗為主、以斗促和。2018年3月1日，美國宣布對外國進口的鋼、鋁制品無差別征收25%的關(guān)稅。歐委會次日宣布，若美國一意孤行，歐盟將對美國產(chǎn)牛仔褲、威士忌等產(chǎn)品征收關(guān)稅。據(jù)媒體爆出的歐盟擬征稅清單上，共計對美國200種商品擬征收關(guān)稅，總貿(mào)易額達26.8億歐元，與歐鋼鐵業(yè)評估美關(guān)稅措施給歐制造的預(yù)期損失(27億歐元)相當(dāng)。*Politico，“Brussels Publishes US Tariffs Retaliation Lists Totaling 6.4 Billion”，https://www.politico.eu/article/commission-publishes-retaliation-lists-totalling-e6-4-billion/.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)

三、歐盟強化經(jīng)濟保護主義的動因

金融危機及歐債危機后，歐盟的經(jīng)濟危機向政治、社會領(lǐng)域蔓延，且在新興國家群體性崛起的背景下，歐盟經(jīng)濟實力及影響力均在相對衰落。應(yīng)對上述問題，維護歐洲的經(jīng)濟競爭力和全球影響力，成為歐盟經(jīng)濟保護主義更加激進的主要動因。

一是歐盟自身發(fā)展陷入困境。自上世紀70年代以來，由于受到石油危機及新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不力、社會福利成本高昂、勞動力市場僵硬等因素影響，歐洲經(jīng)濟競爭力下降，發(fā)展已落后于美、日等發(fā)達經(jīng)濟體。1981～1990年間，歐盟15國平均經(jīng)濟增長率為2.4%，而美國和日本則分別達3.2%和4.1%，國際上普遍稱歐洲患有低增長、高失業(yè)的“歐洲僵硬癥”。20世紀80年代中期開始，為應(yīng)對全球化和多極化的挑戰(zhàn)，歐盟提出加快建設(shè)單一市場，并制定產(chǎn)業(yè)升級、科研創(chuàng)新、引導(dǎo)知識經(jīng)濟和數(shù)字經(jīng)濟轉(zhuǎn)型等戰(zhàn)略，試圖重振經(jīng)濟競爭力。20世紀90年代，雖然歐盟努力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并對傳統(tǒng)工業(yè)進行轉(zhuǎn)型改造，并收獲單一市場建設(shè)的制度紅利，但其平均增長率卻降至2.1%，而美國則在“新經(jīng)濟周期”推動下保持平均3.2%的增長。在金融危機前的2001～2007年，歐盟在推出歐元、單一市場深化建設(shè)、經(jīng)濟上升周期等共同推動下，經(jīng)濟平均增速得以保持在2.1%。但整體看，歐盟增長速度和競爭力的下降已成不爭的事實。*王鶴：《歐盟經(jīng)濟概論》，中國社會科學(xué)出版社，2014年，第250～255頁。債務(wù)危機后，歐盟又是全球受打擊最重的經(jīng)濟體，在2009年和2011年更經(jīng)歷了兩次衰退，相比美國2011年經(jīng)濟總量恢復(fù)到危機前水平，歐元區(qū)2017年才得以恢復(fù)。同時，失業(yè)率、勞動生產(chǎn)率和研發(fā)創(chuàng)新投入比等領(lǐng)域，歐盟均遠遠落后其他發(fā)達經(jīng)濟體。2018年2月，歐元區(qū)失業(yè)率達8.5%，而美、日分別為4.2%和2.5%；*相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)引自Trading Economics網(wǎng)站，https://tradingeconomics.com/.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)1996～2015年間，歐元區(qū)勞動生產(chǎn)率增長率平均為0.7%，低于美國(1.58%)、日本(0.86%)及世界平均水平(1.33%)；2016年，歐盟研發(fā)費用占GDP比重為2.03%，低于日本(3.29%)和美國(2.79%)，遠未達到2003年“里斯本戰(zhàn)略”提出的3%的目標(biāo)。長期的經(jīng)濟低迷，加深了歐盟及歐元區(qū)的危機感和對外部世界的防范心態(tài)。一方面，歐盟要保護其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)新領(lǐng)域不被外資買走，比如機械制造、機器人、網(wǎng)絡(luò)、人工智能，通過投資審查阻止新興國家資本觸及歐盟有競爭力的行業(yè)。另一方面，為了走出經(jīng)濟困境，歐盟要繼續(xù)開拓世界市場，“對等”要求新興國家在金融、制造品關(guān)稅、投資領(lǐng)域、環(huán)境勞工標(biāo)準等方面與歐洲看齊，為歐盟企業(yè)和資本獲取更多機遇，而按照所謂“對等”邏輯，歐盟要加強保護力度，也是與發(fā)展中國家經(jīng)貿(mào)門檻看齊的“合理之舉”。

二是政治與社會領(lǐng)域危機刺激保護主義抬頭。政治上，多數(shù)成員國的傳統(tǒng)政黨特別是中左翼政黨，因難以帶領(lǐng)國家走出經(jīng)濟衰退、解決失業(yè)等民生問題，同時又在歐盟要求下進行財政緊縮損害了民眾既得利益，因而普遍失勢。于此同時，民粹主義政黨卻打著諸如“傳統(tǒng)政客無能，不如另一種選擇”的旗號，迎合民眾不滿情緒，抨擊財政緊縮、移民開放、歐元、全球化等，給予歐盟及各成員國政府在制定政策上更大壓力和掣肘，進一步挑動民眾對全球化和自由貿(mào)易等議題的反感，尤其鼓吹外國產(chǎn)品擠垮“歐洲制造”，偷走本地人工作的論調(diào)。英國脫歐以及加泰羅尼亞、蘇格蘭等地方的分離主義運動背后，也都反映了民眾在危機下對自身經(jīng)濟狀況、生活方式、整體社會現(xiàn)實的不滿。因此，歐洲政治普遍出現(xiàn)“向右轉(zhuǎn)”、被民粹主義裹挾及民族主義和“本國優(yōu)先”“要求更多保護”等傾向。從傳統(tǒng)建制派角度看，他們需要反思和回應(yīng)民眾的不滿情緒，與民粹主義爭奪支持率，而經(jīng)濟保護主義則回應(yīng)了民眾要求保護就業(yè)、產(chǎn)業(yè)等方面的訴求，將民眾對其他內(nèi)部事務(wù)注意力和不滿情緒轉(zhuǎn)向“外國人”。而從歐盟層面看，近年來多重危機使得各成員國之間在財政預(yù)算、歐元區(qū)改革、對外關(guān)系等方面矛盾與分歧不斷，民眾對歐盟的疑慮情緒與日俱增。由于貿(mào)易政策是為數(shù)不多由歐委會層面掌握的政策領(lǐng)域之一，歐盟也刻意為之，試圖通過在該領(lǐng)域的主動作為彰顯其機構(gòu)作用，給予民眾“保護其利益”的印象，重新獲取民眾信任。

三是全球化帶來的外部失衡引發(fā)不適應(yīng)癥。無論WTO及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)，亦或是國際貨幣基金組織(IMF)，這些當(dāng)前國際經(jīng)濟治理主要架構(gòu)是美國主導(dǎo)、歐洲參與建設(shè)的。*陳新:“歐盟2015年貿(mào)易政策及對中國的影響”，《歐洲研究》，2016年第1期，第63～76頁。在新興國家群體性崛起之前，歐洲與美國分享權(quán)力，獲取對西方有利的國際規(guī)則帶來的紅利。然而，在相同貿(mào)易與投資規(guī)則下，中國等發(fā)展中國家通過發(fā)揮自身勞動力成本、資源、制度變革等優(yōu)勢，以承接發(fā)達國家過剩產(chǎn)能和產(chǎn)業(yè)鏈等方式迎來了較大程度發(fā)展。雖然歐盟的經(jīng)濟體量和貿(mào)易量也在增長，但增速遠不及新興國家。歐盟占全球貿(mào)易量從2008年的18.8%降至2016年的14.8%，中國則在此期間從9.2%上升至12.4%。*Eurostat，http://ec.europa.eu/eurostat/data/database?p_p_id=NavTreeportletprod_WAR_NavTreeportletprod_INSTANCE_nPqeVbPXRmWQ&p_p_lifecycle=0&p_p_state=normal&p_p_mode=view&p_p_col_id=column-2&p_p_col_pos=1&p_p_col_count=2.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)而從經(jīng)濟總量上看，格局變化更為明顯，2000年歐盟占全球GDP比重為26.3%，新興經(jīng)濟體為20.8%，2008年新興經(jīng)濟體經(jīng)濟規(guī)模首次超過歐盟，2016年歐盟占全球GDP為21.8%，而新興經(jīng)濟體則達到38.7%。*IMF，“World Economic Outlook Database”，http://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2018/01/weodata/weorept.aspx?pr.x=60&pr.y=5&sy=2000&ey=2016&scsm=1&ssd=1&sort=country&ds=.&br=1&c=001%2C998%2C200&s=NGDPD&grp=1&a=1.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)新興經(jīng)濟體實力的變化在客觀上削弱了歐盟的國際經(jīng)濟權(quán)力，2016年1月，IMF投票權(quán)改革落地，歐盟成員國所占份額從2010年的31.14%縮減至30.48%，而中國、印度、巴西、俄羅斯分別從3.81%、2.34%、2.39%和1.72%升至6.41%、2.76%、2.71%和2.32%，印、巴、俄得以進入前十大股東行列，中國更超越英國、法國和德國，成為第三大股東。在2015年8月通過的IMF特別提款權(quán)(SDR)貨幣籃子改革中，人民幣首次入籃，份額達10.92%，歐元的份額則從37.4%降至30.93%，反應(yīng)了歐盟整體經(jīng)濟實力的下滑。因此，歐盟認為，發(fā)展中國家在WTO體制下得利太多，而歐盟及其民眾的利益得不到“保護”，歐盟有必要重新管理全球化，與發(fā)展中國家建立“對等、平衡”的新經(jīng)貿(mào)關(guān)系。

四、歐盟經(jīng)濟保護主義的前景

歐盟的經(jīng)濟保護主義有其歷史傳統(tǒng)，也體現(xiàn)了其自身面對經(jīng)濟、政治及國際格局變化的反思，既有內(nèi)因，亦有外因。可以說，歐盟很難從根本上放棄其保護主義思維。但如果換一個角度看，在經(jīng)濟日益全球化的今天，歐盟單方面加強保護的政策不僅有悖于其多邊主義的傳統(tǒng)，也會給自身乃至其所處的國際環(huán)境帶來相當(dāng)大的沖擊，進而迫使歐盟對其政策進行一定程度的調(diào)整。這也就意味著中歐經(jīng)貿(mào)摩擦必然加劇的同時，給雙方管控風(fēng)險也留下了一定的空間。

首先，加強經(jīng)濟保護主義并不能解決歐盟面臨的危機。從歐盟經(jīng)濟基本面看，其經(jīng)濟發(fā)展勢頭減弱，更多是內(nèi)部勞動力和金融等體制機制僵化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以調(diào)整、人口老齡化以及福利體制成本過高等造成的勞動生產(chǎn)率下滑所致。相比而言，新興市場國家正處于工業(yè)化、信息化的推進進程中，資本、勞動力和技術(shù)等生產(chǎn)要素的投入遠超歷史其他時期，且普遍處于人口紅利的收獲期，可以說在發(fā)展階段上與發(fā)達國家工業(yè)化起步騰飛階段更相似，勞動生產(chǎn)率存在較大幅度提升的空間。此外，隨著新興國家群體性崛起，國際經(jīng)濟秩序向更平等的方向發(fā)展已成為不可阻擋的趨勢，特別是全球資本、商品、價值鏈及產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)高度契合的背景下，訴諸保護主義雖然會損害發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)鏈上產(chǎn)能和價格優(yōu)勢，但最終損害的還是發(fā)達國家作為產(chǎn)業(yè)鏈終端及消費市場的利益。歐盟的自身競爭力和經(jīng)濟問題更多是結(jié)構(gòu)性改革、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展趨勢使然，訴諸保護主義只能緣木求魚。

其次，歐盟強化經(jīng)濟保護主義必然遭到他國更多的反制。從歐盟及其主要成員國的表態(tài)看，“規(guī)制”全球化、加強對產(chǎn)業(yè)、就業(yè)和投資的保護已經(jīng)成為一種趨勢，恐難以逆轉(zhuǎn)。從政策實施上看，歐盟新雙反規(guī)則已經(jīng)得到歐洲理事會和歐洲議會的通過，成為歐盟行使“市場扭曲”式雙反調(diào)查及征稅決定的依據(jù)，而歐盟的外國投資審查機制框架預(yù)計也將在2018年得到通過。但與此同時，這些歧視性做法也引發(fā)了他國的強烈不滿以及堅決抵制。2017年3月，中國正式就歐盟繼續(xù)以“替代國”作為認定傾銷、補貼及決定雙反稅率的做法向WTO提出機構(gòu)申訴。在歐盟出臺對美國產(chǎn)牛仔褲、威士忌等產(chǎn)品加收關(guān)稅的措施后，特朗普威脅若其落地實施，將對德國汽車征收反制關(guān)稅。2018年4月，美國聲稱準備對歐盟向外國數(shù)字企業(yè)征收營業(yè)稅的做法向WTO提出申訴，美國財長姆努欽也曾提出相應(yīng)警告。未來，隨著歐盟更多保護主義政策逐漸落地，很可能將遭遇包括其盟友在內(nèi)的更多國家的反制，最終恐怕只能是既丟了面子又丟了里子。

再次，全球自由貿(mào)易和多邊主義構(gòu)架將因歐盟強化經(jīng)濟保護主義而受到極大損害。歐盟是全球最大的發(fā)達國家聯(lián)合體，在世界經(jīng)濟格局中占據(jù)重要地位，且歐盟一貫主張自由貿(mào)易和多邊機制，可以說是維護現(xiàn)行WTO體制的重要支柱之一。如今，經(jīng)濟保護主義在歐盟對外宣示和實際政策的逐步凸顯，將使當(dāng)前全球多邊主義經(jīng)貿(mào)體系受到極大的威脅。歐盟認為，“全球化需要進一步塑造”，“歐盟不能再做天真的自由貿(mào)易者”，這表明歐盟認為當(dāng)前的體制已經(jīng)有損其利益，而且在實際的政策中，無論是雙反規(guī)則修訂、制定投資審查機制，還是打造數(shù)字稅收機制，實質(zhì)上都是筑起更高的防御壁壘，以歐盟單方面的規(guī)則取代WTO通行規(guī)則。而以歐盟的經(jīng)濟體量和市場容量來看，其在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域訴諸單邊，并在爭端解決上將WTO邊緣化，本身就極大破壞了WTO的權(quán)威和理念。此外，歐盟近年來推動FTA戰(zhàn)略，與全球主要經(jīng)濟體開展貿(mào)易或投資協(xié)定談判或升級，也是以雙邊協(xié)定取代多邊機制，并且將歐盟的產(chǎn)品、勞工、環(huán)保、投資規(guī)則向全球滲透，削弱了目前WTO多哈回合談判以及服務(wù)貿(mào)易協(xié)定(TISA)談判的意義。而在美、歐等貿(mào)易大國趨向保護主義和單邊主義的背景下，其他經(jīng)濟體恐怕也將不再將爭端放到WTO下解決。

最后，中歐之間存在管控分歧的難度在加大。近年來，中國已成為歐盟在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域針對的主要對象，所謂的“失衡”“不對等”提法，其對中歐貿(mào)易和投資現(xiàn)狀心態(tài)的直接反映。歐盟對中國貿(mào)易逆差從2006年的1320億歐元上升至2017年的1766.23億歐元。*Eurostat，http://appsso.eurostat.ec.europa.eu/nui/submitViewTableAction.do.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)本世紀以來中國對歐投資增長極為迅猛，2000年前基本為空白，而2016年存量已高達到1011億歐元，是2014年水平的2.2倍和2010年的10倍，其中僅2016年就增加350億歐元。相反歐盟對華投資則增長乏力，2013～2015年歐盟對華投資流量分別為210億、91億和60億歐元，呈逐年下降趨勢。*“EU Trade with China Significantly Up in 2014 for Both Goods and Services”，http://ec.europa.eu/eurostat/documents/2995521/6893875/6-26062015-AP-EN.pdf/44d4c87c-98dd-4061-bdf6-b292884a5073；“Chinese Investment in Europe: Record Flows and Growing Imbalances”， https://www.merics.org/en/papers-on-china/chinese-investment-europe-record-flows-and-growing-imbalances.(上網(wǎng)時間：2018年4月4日)與此同時，中國投資從過去關(guān)注能源、房地產(chǎn)、奢侈品、酒店旅游等行業(yè)為重點逐漸轉(zhuǎn)向高端制造業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)，引發(fā)歐盟對于技術(shù)流失及國家安全等方面擔(dān)憂。因此，歐盟的貿(mào)易保護措施的一個重點針對目標(biāo)就是中國，未來中歐經(jīng)貿(mào)摩擦增多恐在所難免。

值得注意的是，歐盟對經(jīng)濟全球化現(xiàn)狀多有不滿，認為自己不是“得利最多”，但多邊主義仍然是其賴以生存的根基，不會從根本上放棄全球化和多邊貿(mào)易體制，而是希望調(diào)整變革，這與中國的主張尚有共通之處。例如，歐盟雖然在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)θA不滿，但還是選擇在WTO申訴，而且最近歐盟參與了中國發(fā)起的對美國征收鋼、鋁關(guān)稅申訴，也反映了歐盟對美國強硬單邊行動的不滿?？梢哉f，未來中歐之間在維護多邊主義、推動國際經(jīng)濟秩序改革的大方向上共識仍大于分歧，通過多邊及雙邊的釋信釋疑和磋商溝通，明晰相應(yīng)規(guī)則，至少能在一定程度上管控經(jīng)貿(mào)摩擦的烈度?！?/p>