對(duì)于刑法理論和刑事司法實(shí)踐而言,正當(dāng)防衛(wèi)限度的問(wèn)題可謂是一個(gè)幽靈般的存在。在司法實(shí)踐中,幾乎每一個(gè)涉及正當(dāng)防衛(wèi)評(píng)價(jià)的案件,都會(huì)引起巨大的爭(zhēng)議,觸碰到人們敏感的正義神經(jīng)。因此,應(yīng)當(dāng)探討司法實(shí)踐判斷防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)是什么,以明確為何采取該種標(biāo)準(zhǔn)會(huì)引發(fā)巨大爭(zhēng)議;在此基礎(chǔ)上,有必要檢討最近的學(xué)說(shuō)立場(chǎng)存在的問(wèn)題,并從正當(dāng)防衛(wèi)制度的目的出發(fā),深入分析正當(dāng)防衛(wèi)的限度,并最終明確具體的判斷規(guī)則。
只要簡(jiǎn)單瀏覽權(quán)威性的指導(dǎo)案例,即可發(fā)現(xiàn),我國(guó)的刑事司法實(shí)踐主要根據(jù)武器對(duì)等規(guī)則和法益均衡規(guī)則,判斷防衛(wèi)行為是屬于正當(dāng)防衛(wèi)還是構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。
武器對(duì)等規(guī)則意味著防衛(wèi)人的防衛(wèi)手段和侵害人的侵害手段在強(qiáng)度上應(yīng)該大致相等。其基本要求是,如果侵害人未使用兇器等侵害工具,防衛(wèi)人也不應(yīng)當(dāng)使用這些工具進(jìn)行防衛(wèi)。范尚秀故意傷害案的裁判理由就是適用武器對(duì)等規(guī)則的體現(xiàn)。該案裁判理由認(rèn)為,“由于被害人系不能辨認(rèn)和控制自己行為性質(zhì)的精神病人,并且持有木棒、磚頭等兇器,對(duì)被告人而言,具有較大的人身危險(xiǎn)性,被告人在被害人手中仍持有磚頭的情況下,使用奪下的木棒進(jìn)行防衛(wèi),從防衛(wèi)手段上講,與侵害行為是相適應(yīng)的,但在被告人已將被害人按倒在地后,被害人對(duì)被告人的人身危險(xiǎn)性已大大減弱,被告人使用木棒兩次擊打被害人的要害部位,并導(dǎo)致被害人死亡,則明顯超過(guò)必要的限度,屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)”。裁判理由強(qiáng)調(diào)“被告人在被害人手中仍持有磚頭的情況下,使用奪下的木棒進(jìn)行防衛(wèi),從防衛(wèi)手段上講,與侵害行為是相適應(yīng)的”,就是武器對(duì)等原則的一個(gè)體現(xiàn)。
但是,司法實(shí)踐只是從形式的角度判斷武器是否對(duì)等,很多時(shí)候并不綜合考慮現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境,防衛(wèi)人和侵害人強(qiáng)弱對(duì)比等因素。這在“胡詠平故意傷害案”的裁判文書中體現(xiàn)得尤為明顯。雖然在該案中存在三個(gè)侵害人,且三人都攜帶了鋼管(侵害行為開(kāi)始之時(shí)沒(méi)有直接使用這些工具),防衛(wèi)人僅有胡詠平一人,一審判決依然認(rèn)為,“邱序道毆打被告人胡詠平時(shí)并未使用兇器,其侵害行為尚未達(dá)到對(duì)胡詠平生命構(gòu)成威脅的程度,胡詠平卻使用兇器進(jìn)行還擊,致使被害人重傷,其防衛(wèi)行為明顯超過(guò)必要限度”。
強(qiáng)調(diào)法益均衡性是司法實(shí)踐判斷是否存在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)牡诙?xiàng)規(guī)則。法益均衡規(guī)則要求防衛(wèi)人通過(guò)防衛(wèi)行為保護(hù)的法益與防衛(wèi)行為對(duì)侵害人造成的損害之間應(yīng)當(dāng)保持均衡。對(duì)于備受關(guān)注的“于歡故意傷害案”,最高檢公訴廳曾作如下的評(píng)論:“從防衛(wèi)行為保護(hù)的法益與造成結(jié)果體現(xiàn)的法益衡量看,要保護(hù)的是人身自由和人格尊嚴(yán),造成結(jié)果體現(xiàn)的法益是生命健康,兩者相比不相適應(yīng)。”換言之,其最終仍然強(qiáng)調(diào)的是被侵害的法益和防衛(wèi)行為造成的法益損害之間業(yè)已嚴(yán)重失衡。
關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)限度的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),在我國(guó)刑法學(xué)界存在基本相適應(yīng)說(shuō)、必需說(shuō)以及折衷說(shuō)的見(jiàn)解。其中,折衷說(shuō)和基本相適應(yīng)說(shuō)并無(wú)實(shí)質(zhì)的差別,因此,我國(guó)學(xué)界關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)限度的傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)主要是基本相適應(yīng)說(shuō)和必需說(shuō)?;鞠噙m應(yīng)說(shuō)強(qiáng)調(diào),“判斷正當(dāng)防衛(wèi)是否超出必要限度,應(yīng)將防衛(wèi)行為與不法侵害行為在方式、強(qiáng)度和后果等方面加以比較,分析判斷彼此是否相適應(yīng);彼此基本相適應(yīng)的,即應(yīng)判斷為沒(méi)有超過(guò)必要限度”。因此,司法實(shí)踐的立場(chǎng)可以被歸為基本相適應(yīng)說(shuō)。
武器對(duì)等意味著侵害行為對(duì)防衛(wèi)人造成的危險(xiǎn)和防衛(wèi)行為對(duì)侵害人造成的危險(xiǎn)大致相同,所以,即使防衛(wèi)人和侵害人的行為的危險(xiǎn)都現(xiàn)實(shí)化為損害結(jié)果,防衛(wèi)行為對(duì)侵害人造成的法益損害與侵害人對(duì)防衛(wèi)人造成的法益損害,大多仍然可以保持相對(duì)均衡。換言之,武器對(duì)等規(guī)則的背后隱含的仍然是法益均衡規(guī)則。由此可見(jiàn),基本相適應(yīng)說(shuō)的本質(zhì)是,法益均衡性是判斷防衛(wèi)過(guò)當(dāng)與否的核心標(biāo)準(zhǔn)。但是,對(duì)于現(xiàn)實(shí)的司法實(shí)踐而言,大多數(shù)涉及正當(dāng)防衛(wèi)的案件都屬于防衛(wèi)人給侵害人造成重大傷害,而防衛(wèi)人并未遭受現(xiàn)實(shí)的法益損害的情形。這樣一來(lái),如果過(guò)度強(qiáng)調(diào)“法益均衡”要件,大多數(shù)正當(dāng)防衛(wèi)人都會(huì)因?yàn)橛行е浦沽瞬环ㄇ趾Χ徽`定為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。
如果貫徹這種理解,在只有犧牲侵害人較大價(jià)值法益才能有效保護(hù)防衛(wèi)人自己的價(jià)值較低的法益的情形,因?yàn)椴荒軡M足法益均衡要件的要求,被害人不能實(shí)施防衛(wèi)行為,只能通過(guò)逃跑的方式回避侵害人的侵害,或者容忍侵害人對(duì)自己的侵害。很顯然這在刑事政策上并不具有妥當(dāng)性。
從以上分析可以看出,在確定正當(dāng)防衛(wèi)限度的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之際,正當(dāng)防衛(wèi)原則上不需要考慮法益均衡性,防衛(wèi)行為的補(bǔ)充性是重要的試金石。
最近的學(xué)說(shuō)仍然延續(xù)了從利益衡量的角度說(shuō)明正當(dāng)防衛(wèi)限度的立場(chǎng)。利益衡量理論主要分為法益欠缺說(shuō)以及優(yōu)越利益說(shuō)。
法益欠缺說(shuō)主張,既然受害人為侵害他人法益而單方違背了自己對(duì)他人承擔(dān)的義務(wù),那么與此相對(duì)應(yīng),在為保護(hù)該法益所必要的范圍內(nèi),防衛(wèi)人對(duì)受害人負(fù)有的不得侵害的義務(wù)原則上也歸于消滅。因此,“在正當(dāng)?shù)谋磺趾Ψㄒ娣佬l(wèi)的必要限度內(nèi),不法侵害者的法益的法益性被否定”。一方面,在理論前提上,侵害人違背法律義務(wù)以其具有可歸責(zé)性為前提,對(duì)于無(wú)責(zé)任能力人或者不具有故意過(guò)失者,根據(jù)該種觀點(diǎn),根本不能進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi),最多只能進(jìn)行緊急避險(xiǎn),或者將防衛(wèi)行為評(píng)價(jià)為假想防衛(wèi)。另一方面,“即使存在急迫的不法侵害者,他的法益性也不是降低為零,僅僅減弱而已”。如果根據(jù)法益欠缺說(shuō),“不論多么輕微的法益,只要是出于防衛(wèi)的必要,都可以進(jìn)行防衛(wèi),這樣一來(lái)就會(huì)產(chǎn)生攻擊者的法益被忽視的結(jié)論”。很明顯,該種結(jié)論在一定程度上違背了國(guó)民法感情。
優(yōu)越利益說(shuō)認(rèn)為,“防衛(wèi)人除了保護(hù)自己或他人的權(quán)利外,同時(shí)亦是為了捍衛(wèi)‘整體法秩序’這種法確證利益。因此,優(yōu)越利益說(shuō)也可稱之為法確證利益說(shuō)。法確證利益同時(shí)發(fā)揮了兩項(xiàng)功能:一方面,將法確證利益加入到利益衡量中可以說(shuō)明,為何防衛(wèi)人通過(guò)防衛(wèi)行為保護(hù)的法益在價(jià)值上可以低于其對(duì)侵害人的法益造成的損害;另一方面,法確證利益意味著正義無(wú)需屈服于不正義”。但是,“法確證”利益并不能保證防衛(wèi)行為保護(hù)的法益在價(jià)值上必然優(yōu)越于防衛(wèi)行為所損害的利益。同時(shí),法確證利益也不能妥切說(shuō)明,防衛(wèi)人面對(duì)不法侵害為何不具有回避義務(wù)。
因此,根據(jù)上述利益衡量論的見(jiàn)解,他們最多只是指出了利益衡量之際可能涉及的衡量對(duì)象而已,而未能說(shuō)明對(duì)不同法益進(jìn)行衡量的實(shí)質(zhì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此,在認(rèn)定行為是否符合違法阻卻事由的規(guī)定之際,重要的不僅是確定究竟存在哪些沖突的法益,還要進(jìn)一步明確,立法者究竟是基于何種評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)這些存在沖突的不同法益進(jìn)行利益衡量。因此,為了劃定正當(dāng)防衛(wèi)行為的限度,我們必須探求立法者設(shè)定正當(dāng)防衛(wèi)制度的實(shí)質(zhì)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。
《中華民共和國(guó)刑法》(以下簡(jiǎn)稱《刑法》)第20條第2款規(guī)定:“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過(guò)必要限度造成重大損害的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?!毕噍^于1979年《刑法》的規(guī)定,現(xiàn)行《刑法》規(guī)定的正當(dāng)防衛(wèi)的限度要件寬松了很多;而且相較于德國(guó)、日本等國(guó)關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)限度的規(guī)定,現(xiàn)行《刑法》的規(guī)定也較為寬松?,F(xiàn)行《刑法》如此規(guī)定的原因在于,避免重蹈以往司法實(shí)踐將一些正當(dāng)防衛(wèi)行為錯(cuò)誤評(píng)價(jià)為防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)母厕H。對(duì)于《刑法》第20條第2款的規(guī)定,我們可以從如下方面理解:只要是保護(hù)法益所必需的行為,無(wú)論造成何種損害后果都不構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng);只有超出必需范圍的防衛(wèi)行為,才有構(gòu)成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)目赡?。換言之,對(duì)于那些保護(hù)法益所必需的行為,并不會(huì)因?yàn)榉佬l(wèi)行為保護(hù)的利益在價(jià)值上低于防衛(wèi)行為對(duì)侵害人造成的損害,就基于利益衡量否定防衛(wèi)行為的正當(dāng)性。只有在防衛(wèi)行為超過(guò)必要限度范圍內(nèi),才允許對(duì)防衛(wèi)人的利益和侵害人的利益進(jìn)行利益衡量。即使在這種情形下進(jìn)行利益衡量,立法者也是側(cè)重于保護(hù)防衛(wèi)人的利益,只有在防衛(wèi)行為“明顯”超過(guò)必要限度,且“造成重大損害”之際,才認(rèn)為侵害人的利益優(yōu)于防衛(wèi)人的利益。
不難看出,我國(guó)立法者是將正當(dāng)防衛(wèi)視為公民保護(hù)自己或者他人合法權(quán)益的一種權(quán)利保護(hù)手段,或者說(shuō)是權(quán)利行使行為。因此,正當(dāng)防衛(wèi)作為權(quán)利行使行為本身就是一種優(yōu)越利益,并不再需要借助于外部的利益衡量證明其優(yōu)越性。以這種理解為基礎(chǔ),只要是為實(shí)現(xiàn)法益保護(hù)目的所必需的防衛(wèi)措施,都屬于正當(dāng)?shù)臋?quán)利行使行為。
除了這種基于權(quán)利行使目的內(nèi)在的限制外,正當(dāng)防衛(wèi)作為緊急權(quán)也受到私力救濟(jì)例外原則的限制。對(duì)于那些不具有恢復(fù)可能性或者恢復(fù)較為困難的法益而言,事后的公力救濟(jì)的介入,對(duì)于法益的保護(hù)而言,已經(jīng)太晚了。從這一角度看,對(duì)于那些較容易通過(guò)事后的公力救濟(jì)恢復(fù)的法益,以及并不因?yàn)榍趾π袨槿烁淖冃螒B(tài)的法益而言,正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)受到一定程度的限制。因此,正當(dāng)防衛(wèi)的防衛(wèi)對(duì)象,首先應(yīng)當(dāng)是生命、身體健康等重要的法益;對(duì)于金錢等其他法益,在實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)之際,其防衛(wèi)權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)受到一定程度的限制。
只要防衛(wèi)行為是保護(hù)法益所必需的行為,根本就不存在進(jìn)行利益衡量的余地。只有在防衛(wèi)行為不是保護(hù)法益所必需的行為時(shí),立法者才考慮對(duì)防衛(wèi)人的利益和侵害人的利益進(jìn)行利益衡量。判斷正當(dāng)防衛(wèi)的限度實(shí)質(zhì)上應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)步驟。第一個(gè)步驟是,確定何種防衛(wèi)措施才是實(shí)現(xiàn)防衛(wèi)目的所必須要的;第二個(gè)步驟是,在防衛(wèi)行為超出必要范圍之后,確定應(yīng)然意義上的必要防衛(wèi)行為造成的假定損害之可能范圍和程度。再根據(jù)利益衡量原理確定,與假定的適切防衛(wèi)行為造成的損害相比,現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為造成的損害,是否屬于明顯超過(guò)必要限度的重大損害。
對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)限度的判斷而言,考察的重心在于防衛(wèi)措施是否屬于實(shí)現(xiàn)防衛(wèi)目的所必需的行為。因此,認(rèn)定防衛(wèi)限度“考察的重心不在結(jié)果環(huán)節(jié),而在行為環(huán)節(jié),行為才應(yīng)當(dāng)是思考的起點(diǎn)與核心所在,故需要采取‘行為→結(jié)果’的思考進(jìn)路”。從這一立場(chǎng)出發(fā),對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的判斷而言,應(yīng)當(dāng)以行為時(shí)的事實(shí)為基礎(chǔ)判斷防衛(wèi)行為是否是實(shí)現(xiàn)防衛(wèi)目的的必需行為。但是這并不意味著將行為時(shí)存在的所有事實(shí)都納入防衛(wèi)限度的判斷,僅意味著應(yīng)當(dāng)將行為人或者一般人能夠很容易預(yù)見(jiàn)到的且對(duì)判斷防衛(wèi)行為的必需與否具有重要意義的事實(shí)納入判斷資料。判斷現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為是否是實(shí)現(xiàn)防衛(wèi)目的的必需措施,其實(shí)是判斷“在當(dāng)時(shí)的情形下,有沒(méi)有比現(xiàn)實(shí)案件中的防衛(wèi)行為更為理想的其他防衛(wèi)方案”。對(duì)此,我們應(yīng)當(dāng)從反面排除的角度加以確定。具體而言:
如果其他替代措施不能有效制止不法侵害,現(xiàn)實(shí)案件中的防衛(wèi)行為就是必要的行為,與之相應(yīng),該防衛(wèi)行為造成的損害就是必要限度內(nèi)的損害。即使存在其他可能的替代措施,如果其他替代措施并不容易選擇,就應(yīng)當(dāng)肯定現(xiàn)實(shí)案件中的防衛(wèi)行為沒(méi)有超過(guò)必要限度。在判斷其他替代措施是否較容易選擇之際,應(yīng)當(dāng)在考慮防衛(wèi)人和侵害人的力量對(duì)比,侵害的緊迫程度,侵害的危險(xiǎn)程度等的基礎(chǔ)上做綜合的判斷,而不應(yīng)像司法實(shí)踐那樣,僅簡(jiǎn)單地根據(jù)武器對(duì)等原則進(jìn)行判斷。即使存在很容易選擇的其他替代措施,也不能直接否定現(xiàn)實(shí)案件中的防衛(wèi)行為屬于實(shí)現(xiàn)防衛(wèi)目的所必需的防衛(wèi)措施。因?yàn)?,正?dāng)防衛(wèi)的目的是保護(hù)正在受侵害的合法權(quán)益,如果其他替代措施很容易選擇,但是,選擇這些替代措施會(huì)使防衛(wèi)人處于侵害行為危險(xiǎn)會(huì)隨時(shí)現(xiàn)實(shí)化的風(fēng)險(xiǎn)中時(shí),也不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為現(xiàn)實(shí)案件中的防衛(wèi)行為屬于超過(guò)必要限度的過(guò)當(dāng)防衛(wèi)。
防衛(wèi)行為的“必要限度”,是具有一般社會(huì)知識(shí)的第三人在當(dāng)時(shí)情況下為制止不法侵害行為所必需采取的防衛(wèi)措施對(duì)侵害人造成的損害的限度。如果現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為造成的損害,屬于超過(guò)該假定的“必要限度”內(nèi)的措施造成的損害,就可以認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為超過(guò)了“必要限度”。問(wèn)題的關(guān)鍵是,在何種程度上超過(guò)“必要限度”才能被評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度。
《刑法》第20條第2款規(guī)定:“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過(guò)必要限度造成重大損害的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?!睂?duì)于“造成重大損害”的內(nèi)涵,學(xué)說(shuō)也多認(rèn)為“造成一般損害不成立防衛(wèi)過(guò)當(dāng),只是造成不法侵害人死亡、重傷時(shí),才可能屬于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)”。相應(yīng)的指導(dǎo)案例也指出,重大損害“應(yīng)當(dāng)把握在沒(méi)有造成不法侵害人人身重大損害,包括重傷以上這一限度內(nèi)”。具體而言,重大損害包括重傷、重傷致殘以及死亡結(jié)果,如果防衛(wèi)人造成輕傷以下的損害,則不存在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)膯?wèn)題。在現(xiàn)實(shí)的重傷或重傷以上損害結(jié)果確定之際,如果在應(yīng)然的“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施造成的損害越輕,該現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為趨向于被評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度;如果在應(yīng)然的“必要限度”內(nèi)防衛(wèi)措施造成的損害越重,該現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為造成的損害趨向于不應(yīng)被評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度。問(wèn)題的關(guān)鍵是,臨界點(diǎn)應(yīng)該設(shè)置在哪里。例如,如果現(xiàn)實(shí)的損害結(jié)果是重傷而假定的應(yīng)然“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施僅能造成輕傷,我們是否應(yīng)該將之評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)。
我們可以一般性地認(rèn)為,如果應(yīng)然措施和實(shí)然措施導(dǎo)致的后果之間的差額明顯較大,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)行為屬于“明顯超過(guò)必要限度,造成重大損害”的防衛(wèi)過(guò)當(dāng)行為。具體而言:
1. 應(yīng)然“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施如果不應(yīng)該造成任何傷害或者僅應(yīng)當(dāng)造成輕微傷害,而現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)措施造成了重傷以上的傷害,應(yīng)該將后者評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度;
2. 應(yīng)然“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施如果僅應(yīng)造成輕傷,而現(xiàn)實(shí)防衛(wèi)措施僅造成了一般的重傷,不應(yīng)將后者評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度;
3. 應(yīng)然“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施如果僅應(yīng)造成輕傷,現(xiàn)實(shí)防衛(wèi)措施造成了嚴(yán)重肢體殘疾、死亡的,應(yīng)當(dāng)將后者評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度;
4. 應(yīng)然“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施僅應(yīng)造成重傷,現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)措施造成嚴(yán)重的肢體殘疾、死亡的,不應(yīng)當(dāng)后者評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要限度。
正當(dāng)防衛(wèi)的限度一直是正當(dāng)防衛(wèi)解釋論上的難題。對(duì)此,學(xué)界存在著各種各樣的見(jiàn)解。解決該問(wèn)題的關(guān)鍵在于設(shè)定判斷防衛(wèi)限度的合理標(biāo)準(zhǔn)。在設(shè)定防衛(wèi)判斷的標(biāo)準(zhǔn)之際,應(yīng)當(dāng)以制定法的規(guī)定為基礎(chǔ),考慮正當(dāng)防衛(wèi)制度的規(guī)范目的。以此為前提,在判斷防衛(wèi)限度之時(shí),我們應(yīng)首先確定“必要限度”的比較基準(zhǔn);再比較現(xiàn)實(shí)的防衛(wèi)措施同假定的“必要限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施之間的差額;最后評(píng)價(jià)兩者之間的差額是否應(yīng)被評(píng)價(jià)為“明顯”超過(guò)必要措施。