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中央黨校研究生院

蘇格拉底再起學(xué)說中首先賦予了靈魂認(rèn)識(shí)論的含義。柏拉圖繼承了蘇格拉底對(duì)于靈魂的關(guān)注，對(duì)靈魂問題進(jìn)行了深入的討論和闡述。柏拉圖的靈魂學(xué)說與其理念論、政治哲學(xué)以及認(rèn)識(shí)論具有千絲萬縷的聯(lián)系，在其哲學(xué)體系中具有重要的地位。本文將以《理想國》文本為主，對(duì)其中關(guān)于靈魂學(xué)說的論述進(jìn)行分析。

一、靈魂的結(jié)構(gòu)

在《理想國》的第四章中，柏拉圖集中探討了靈魂的三個(gè)組成部分，即“欲望”，“激情”，“理性”。理性是人們進(jìn)行思維活動(dòng)的部分，在理想城邦中相當(dāng)于統(tǒng)治者的身份。理性追求關(guān)于真實(shí)的存在(理念)的知識(shí)，因此，其與美德中的“智慧”相對(duì)應(yīng)?！凹で椤眲t是靈魂中與喜怒等情感相關(guān)的情緒，在城邦中相當(dāng)于護(hù)國者(輔助者)。激情追求榮譽(yù)和勝利，因此其與美德中的“勇敢”相對(duì)應(yīng)?！凹で椤睆谋拘陨蟻碚f是偏向于“理性”的，但也可能被“欲望”所支配。“欲望”則是靈魂中最低劣的部分，它與人的欲望和需求相聯(lián)系，它是人們用以感受愛、餓、渴等等物欲之騷動(dòng)?！坝睂?duì)應(yīng)于城邦中的勞動(dòng)者階級(jí)。然而，柏拉圖并未明確指出“欲望”部分與“節(jié)制”具有明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系。柏拉圖指出，“勇敢和智慧是由于存在于國家的不同部分中而使得國家成為勇敢的和智慧的”，而節(jié)制則是“貫穿于全體公民”，節(jié)制是處于不同等級(jí)的人在誰應(yīng)當(dāng)統(tǒng)治和誰應(yīng)當(dāng)被統(tǒng)治的問題表現(xiàn)出的協(xié)調(diào)一致。由此可見，柏拉圖所指的“節(jié)制”并非是僅限于勞動(dòng)者的美德，而是全體城邦成員在統(tǒng)治和被統(tǒng)治的問題上達(dá)成的協(xié)調(diào)一致。對(duì)此，黑格爾認(rèn)為，盡管節(jié)制是普遍性的美德，但是其最適合于勞動(dòng)階級(jí)：首先，盡管“勞動(dòng)是局限在個(gè)別事物上的一種活動(dòng)，而個(gè)別事物是要回復(fù)到普遍的，是為了普遍而存在的?！奔磩趧?dòng)的對(duì)象雖然是個(gè)別事物，但是其服務(wù)的對(duì)象乃是城邦這一普遍物，因此最終將由個(gè)別返回到普遍；其次，勞動(dòng)者階級(jí)的靈魂中協(xié)調(diào)的程度最低，因此最需要節(jié)制促使其達(dá)到協(xié)調(diào)的狀態(tài)。

柏拉圖認(rèn)為，在靈魂的三個(gè)部分中，“理性”部分的地位最高，“激情”位居其次，而占據(jù)靈魂最大部分“欲望”則是最低等的。靈魂的靈魂中三個(gè)部分的關(guān)系與城邦中三個(gè)階級(jí)的關(guān)系是相對(duì)應(yīng)的，“理性”應(yīng)作為靈魂的管理者，“激情”是“理性”的輔助者，而“欲望”與“理性”則是相對(duì)立的，從某種程度上來說，“欲望”和“理性”之間的對(duì)立代表了現(xiàn)象世界與理念世界之間的對(duì)立，因?yàn)椤坝弊非蟮氖翘幱谧兓痪拥默F(xiàn)象世界中的物質(zhì)對(duì)象，而“理性”追求的則是那些處于永恒不變的理念世界中的理念。在一個(gè)人的靈魂中，倘若“欲望”取得了主導(dǎo)地位，那么這個(gè)人的生活將會(huì)雜亂無序，與野獸無異，相反，如果它的“理性”部分占主導(dǎo)地位，那么這個(gè)人就會(huì)過上追求善的理念的最高尚的生活。柏拉圖認(rèn)為，真實(shí)的正義并不在于城邦成員各司其職，而在于靈魂的各個(gè)組成部分互不干涉，處于和諧有序的狀態(tài)。換句話說，只有當(dāng)理性能夠與激情一道控制欲望時(shí)，靈魂才能變成一個(gè)有節(jié)制而和諧的整體，而此時(shí)，人才能達(dá)到真正的正義。

二、靈魂的功能

柏拉圖在《斐德羅篇》中提出了“靈魂回憶說”。靈魂回憶說成立的前提是靈魂不朽，柏拉圖認(rèn)為，靈魂是自動(dòng)的，而永遠(yuǎn)自動(dòng)的事物都是不朽的。因?yàn)樗约菏亲约旱膭?dòng)力，既不需要他物創(chuàng)生，也不能被毀滅，與之相反，那些需要其他事物推動(dòng)的事物都是有生滅的，非永恒的。隨后柏拉圖將靈魂比喻為兩匹飛馬和一個(gè)馭手的組合，人類靈魂的馭手駕馭著兩匹馬，一匹是良種馬，一匹是劣種馬。馭手代表著靈魂中理性的部分，它試圖控制非理性的部分，而良種馬和劣等馬則分別代表激情(意志)和欲望。在人類的靈魂向理念世界上升的過程中，良種馬由羞恥之心，溫馴自律，只需要對(duì)它加以勸導(dǎo)便能駕馭；而劣種馬中桀驁不馴，追求感官快樂，若任其胡作非為則會(huì)使得靈魂下墜。若馭手能力高超，便能夠使得靈魂扶搖直上，與居住在上界的諸神一道看見那事物的本體，即真善美的理念，若馭手技術(shù)不佳，靈魂便只能窺見本體的一部分就墜回地面，與肉體結(jié)合，成為各種層次各不相同的人物。每個(gè)人的靈魂，都天然地關(guān)照過真實(shí)界，否則便無法成為人。在塵世間，當(dāng)人的感官捕捉到真實(shí)的事物是在世間的摹本時(shí)，人對(duì)于前世在理念世界所看到的真實(shí)本體的回憶便被喚醒，而這也會(huì)使得人靈魂的羽翼重獲力量，能夠再次向理念世界飛升。而人的感官中最敏銳的便是視覺，因此當(dāng)情人在看到愛人身上的“美”本身的仿影時(shí)，便會(huì)回想起在上界看到的“美”的本體，便會(huì)進(jìn)入一種興奮緊張的迷狂狀態(tài)，這便是愛若斯(Eros)。而情人和愛人之間的愛情關(guān)系，也是由靈魂中三個(gè)部分的關(guān)系決定的。若靈魂中的理性部分(馭手)和激情(良種馬)經(jīng)過努力成功控制欲望(劣種馬)，情人對(duì)愛人會(huì)產(chǎn)生一種虔敬的感情，也使得他自己靈魂上失去活力的羽毛重新受到滋養(yǎng)。情人試圖將前世靈魂在上界所崇敬之神所擁有的品格灌輸?shù)綈廴说撵`魂中，使得愛人更加完美，更加接近神明。這種情況下，情人和愛人之間便過著有紀(jì)律且符合哲學(xué)要求的生活，他們?nèi)ナ乐畷r(shí)，靈魂便會(huì)再次飛升，前往理念世界。而對(duì)于理性部分不占主導(dǎo)對(duì)位的情侶來說，他們的靈魂往往是激情和欲望兩部分在爭(zhēng)奪主導(dǎo)權(quán)，他們經(jīng)常沉溺于肉欲所帶來的快樂當(dāng)中。當(dāng)他們?nèi)ナ篮螅麄兊撵`魂盡管也可以離開身體，但仍需要很長時(shí)間的修行才能向上界上升。

在《理想國》中，柏拉圖進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于靈魂認(rèn)識(shí)能力的理論。面對(duì)城邦日益淪喪的道德狀況，柏拉圖提出需要長期培養(yǎng)靈魂追求真善美的能力。因此，柏拉圖提出了“心靈轉(zhuǎn)向說”，即使得靈魂不再關(guān)注變化不居的現(xiàn)象世界，轉(zhuǎn)而關(guān)注最高的至善的理念。柏拉圖認(rèn)為，靈魂本身便具理性能力(視力)，而這種理性能力的來源便是至善的理念，因?yàn)橹辽频睦砟畈坏沟弥R(shí)的對(duì)象具有真理，同時(shí)也賦予知識(shí)的主體認(rèn)識(shí)的能力。然而，這種理性能力本身卻時(shí)常指向錯(cuò)誤的方向，因此，需要通過一系列的過程，才能使得靈魂轉(zhuǎn)向善的理念。柏拉圖在此提出了靈魂認(rèn)知的四個(gè)階段：即想象、信念、理智、理性。

柏拉圖使用了著名“線喻”來詳細(xì)闡釋靈魂認(rèn)知的四個(gè)階段。柏拉圖將認(rèn)識(shí)的過程比作一條線段，他首先將線段一分為二，代表可見世界和可知世界，接著在兩個(gè)世界中再分別劃分出兩個(gè)部分，這樣就根據(jù)各個(gè)部分之間真實(shí)性的程度劃分出四個(gè)等級(jí)：最低的等級(jí)是“想象”，它認(rèn)識(shí)的對(duì)象是可見世界中的“影像”，即自然物或人造物在陽光下顯現(xiàn)出的陰影，在鏡子或水面上映射出來的圖像或者與以上二者類似的東西；處于第三個(gè)等級(jí)是“信念”，其認(rèn)識(shí)對(duì)象是實(shí)物，即一切自然界的事物和人造物；第二個(gè)等級(jí)是理智，其認(rèn)識(shí)的對(duì)象是可知世界中的數(shù)理對(duì)象，而數(shù)理對(duì)象具有兩個(gè)特點(diǎn)：(1)對(duì)它們的研究無法由假設(shè)上升到原理，而只能由假設(shè)下降到結(jié)論。例如，在研究幾何學(xué)算學(xué)知識(shí)時(shí)，需要先對(duì)偶數(shù)、奇數(shù)、各種圖形等等東西先進(jìn)行定義，才能通過推演得出結(jié)論，而這些定義本身是無法獲得確證的。(2)在研究過程中，用實(shí)物(如圖形)作為影像來表示不可見的實(shí)物的理念，如要畫出正方形或者寫出數(shù)字，以摹仿的手段來表示世紀(jì)上不可見的“三角形”和“數(shù)”的理念；而處于最高等級(jí)的便是“理性”，理性認(rèn)識(shí)的對(duì)象是哲理理念本身，它是“邏各斯本身憑著辯證的力量所達(dá)到的那種知識(shí)”。而在這里，假設(shè)不再發(fā)揮原理的作用，而只是作為上升到絕對(duì)原理的起點(diǎn)，在到達(dá)絕對(duì)原理后，可以用絕對(duì)原理推導(dǎo)出一系列與之相關(guān)的知識(shí)，并最終下降到結(jié)論。辯證的力量在上升的過程中完全擺脫了感性事物的束縛，由一個(gè)理念推進(jìn)到另一個(gè)理念，并且最終以理念為結(jié)果。

三、靈魂與政制的關(guān)系

柏拉圖在《理想國》的第八和第九卷比較研究了理想城邦的“賢人政制”和希臘城邦中存在的四種政制，分析了五種政制的演變關(guān)系。柏拉圖認(rèn)為，五種政治制度，按照其優(yōu)劣依次排列應(yīng)為賢人政制、榮譽(yù)政制、寡頭政制、民主政制和僭主政制。柏拉圖主張國家所采取的政治制度是由其倫理狀況所決定的，同時(shí)它和其社會(huì)成員的靈魂?duì)顟B(tài)間存在著對(duì)應(yīng)的關(guān)系。

賢人政制中，社會(huì)成員都只從事最適合自身本性的職業(yè)。城邦通過一系列考察手段遴選出富有哲思且精通政治的“哲學(xué)王”擔(dān)任執(zhí)政者，建立起以正義、智慧、勇敢、節(jié)制等美德為倫理基礎(chǔ)和以善為最高目的的政治和社會(huì)體制，實(shí)行合理的對(duì)內(nèi)和對(duì)外政策，謀求城邦的整體幸福；在護(hù)國者階級(jí)中，實(shí)行財(cái)產(chǎn)共有和婦女、子女共有，而各階級(jí)的后代則根據(jù)其靈魂的層次上下流動(dòng)。賢人政制對(duì)應(yīng)于“善者和正義者”，即以追求完整的至善的理念為目標(biāo)的人。因此，與賢人政制所對(duì)應(yīng)的靈魂類型，就是理性統(tǒng)御激情和欲望的靈魂。

盡管賢人政制十分完美，但柏拉圖認(rèn)為一切有產(chǎn)生的事物必有滅亡，因此賢人政制最終也將解體。賢人政制解體的原因在于護(hù)衛(wèi)者搞錯(cuò)了有利于生育的日期，導(dǎo)致新生兒在軀體和靈魂上都并非最優(yōu)，同時(shí)對(duì)于新生兒又未給予好的教養(yǎng)，導(dǎo)致從新生兒中挑選出的統(tǒng)治者失去了分辨不同的稟賦的能力，使得靈魂層次不同的人混雜起來，這最終在統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部造成分歧。擁有銅鐵靈魂的人將趨向于追求私利，而擁有金銀靈魂的人則追求善的理念，二者相互斗爭(zhēng)，然后取得某種妥協(xié)，他們將土地、房屋據(jù)為私有，把原來的勞動(dòng)者變?yōu)檫吤窈团`。在榮譽(yù)政制中，統(tǒng)治者由勇敢單純者擔(dān)任，他們愛好財(cái)富，輕視文藝教育而偏重體育教育。榮譽(yù)政制是一種善惡混雜的政治，而其所對(duì)應(yīng)的靈魂也是一種處于折中狀態(tài)的靈魂，這一靈魂本性并不惡劣，但同時(shí)受到智慧者和逐利者的影響。在其中，理性與激情和欲望都未能完全獲得主導(dǎo)權(quán)，因此靈魂時(shí)而由理性控制，時(shí)而由被激情和欲望所左右。

隨著私有制的發(fā)展，統(tǒng)治集團(tuán)的成員獲得大量財(cái)富，并且變得愈發(fā)貪財(cái)，這也使得他們愈加瞧不起善德，因?yàn)榈赖潞拓?cái)富總是呈反比的。愛榮譽(yù)的人變成了愛錢財(cái)?shù)娜耍⑶页闪顺前钪械纳贁?shù)統(tǒng)治者，形成了寡頭政制。寡頭政制中以財(cái)產(chǎn)作為衡量治國能力的標(biāo)準(zhǔn)，因此統(tǒng)治者必然為富人階級(jí)，然而富人未必具有治國理政的能力，這就使得國家有滅亡的危險(xiǎn)。其次，由于財(cái)富分布極度不均，城邦將分化為富人集團(tuán)和窮人集團(tuán)兩個(gè)集團(tuán)，兩個(gè)集團(tuán)相互爭(zhēng)斗。當(dāng)需要進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，數(shù)量上占少數(shù)的統(tǒng)治者需要武裝占人口大多數(shù)的人民，然而統(tǒng)治者對(duì)于人民的恐懼程度比其對(duì)于敵人的恐懼程度要更高。因此寡頭政體的城邦難以進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)。柏拉圖認(rèn)為，寡頭制最大的問題在于允許產(chǎn)業(yè)買賣，這將使得有產(chǎn)者中間也將產(chǎn)生嚴(yán)重的兩極分化：一極是在寡頭通過各種手段兼并財(cái)產(chǎn)時(shí)變賣家產(chǎn)的小有產(chǎn)者，其中本性較好的淪落為乞丐，而那些本性惡劣的則成為為非作歹的帶刺的“雄峰”；另一極是貪婪而吝嗇的富人，他們對(duì)于城邦毫無貢獻(xiàn)，只是單純的生產(chǎn)資料的消耗者。在此，柏拉圖將欲望區(qū)分為必要欲望與不必要欲望，必要欲望是指那些不可避免的，或者滿足其對(duì)人有益的欲望，而不必要欲望則是指需要從小戒除或者是對(duì)人的身體和靈魂有害的欲望。寡頭政制相對(duì)應(yīng)的靈魂已經(jīng)為追求必要欲望(渴求獲取財(cái)富)的部分所控制，理性和激情成為了財(cái)富的奴仆：理性只被用于思考如何能獲取更多的財(cái)富，而激情則只被允許崇拜富人和贊美財(cái)富。在這一靈魂內(nèi)，追求必要欲望的部分與追求不必要欲望的部分已經(jīng)出現(xiàn)了博弈，而在大多數(shù)情況下，追求必要欲望的部分可以通過強(qiáng)迫恐嚇的手段抑制不必要欲望的部分。

寡頭政制中的富人統(tǒng)治者不擇手段地聚斂財(cái)富，不僅使得許多世家子弟失去祖產(chǎn)，還使得窮苦平民遭受盤削榨取，城邦中無產(chǎn)貧民的數(shù)目日漸增多。城邦中貧富階層之間的矛盾日益尖銳，最終發(fā)生黨爭(zhēng)；貧民發(fā)動(dòng)革命，將擁護(hù)寡頭制的敵黨放逐或處死，建立起民主制度。在民主政制中，成年公民具有同等的擔(dān)任公職的機(jī)會(huì)，而誰擔(dān)任公職由抽簽決定。民主政制具有兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)，第一是容許由廣泛的自由，因此其包含有一切類型的制度；其次，這是一種寬容的政制，其不加區(qū)別地把一種平等給予靈魂并非處于同一層次的人。而民主政制所對(duì)應(yīng)的靈魂是通過一系列變化形成的：開始時(shí)，追求必要欲望的部分和追求不必要欲望的部分交相取得主導(dǎo)權(quán)，然而，靈魂中充滿不必要欲望的“雄峰”式人物不斷在外施加影響，使得不必要的欲望在靈魂中不斷繁衍滋長，最終使得追求不必要欲望的部分控制整個(gè)靈魂，并且將各種美德都驅(qū)逐出靈魂。隨著人年齡的增長，一部分被逐出的美德逐漸返回，追求不必要欲望的部分獲得了控制。靈魂開始將各種欲望視為平等，并且拒絕對(duì)各種欲望進(jìn)行價(jià)值判斷，以隨機(jī)的方式追求各種欲望的滿足。

自由是民主政制最大的優(yōu)點(diǎn)，然而不顧一切地追求自由，最終導(dǎo)致了民主政制的解體。在民主政制中也存在著平民和富人寡頭之間的戰(zhàn)斗，而此時(shí)“雄峰”式的人物以保護(hù)平民的“平民領(lǐng)袖”的身份出現(xiàn)，通過陰謀奪取了城邦的權(quán)力。掌權(quán)過后，這些“雄峰式”人物便開始實(shí)行暴政，將持異見者流放，肆意掠奪財(cái)產(chǎn)，瓜分土地，由于懼怕被尋仇而建立自衛(wèi)隊(duì)保衛(wèi)者，由“平民領(lǐng)袖”搖身一變成為了獨(dú)裁者。在此，柏拉圖在此對(duì)非必要的欲望進(jìn)行了細(xì)分。柏拉圖認(rèn)為，在睡眠時(shí)，靈魂的守衛(wèi)者(理性)處于休眠狀態(tài)，因此活躍起來的都是非法的欲望，這些欲望充滿著獸性。僭主制所對(duì)應(yīng)的靈魂由民主制對(duì)應(yīng)的靈魂演變而來：首先，民主制對(duì)應(yīng)的靈魂受到了靈魂被非法欲望所控制的“雄峰”式人物的蠱惑，他們?cè)诿裰髦茖?duì)應(yīng)的靈魂中建立起一個(gè)起主宰作用的激情，來保護(hù)那些非法的欲望，最終使得靈魂沉溺于放蕩享樂。當(dāng)非法的欲望無法得到滿足時(shí)，起主宰作用的激情便開始消滅靈魂中節(jié)制的美德，最終讓瘋狂取而代之。最終，僭主制對(duì)應(yīng)的靈魂形成了，這是一個(gè)完全被激情所主宰，沉溺于追求非法欲望的滿足的最低劣的靈魂。

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