沈洪濤, 黃 楠

一、引 言

黨的十九大報(bào)告指出，“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)”，首要任務(wù)就是要“推進(jìn)綠色發(fā)展”。綠色發(fā)展理念追求環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相協(xié)調(diào)，“綠水青山就是金山銀山”，順應(yīng)了國(guó)際綠色經(jīng)濟(jì)規(guī)則和全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)探索走新型工業(yè)化道路、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)。

綠色發(fā)展關(guān)乎全社會(huì)的福祉，涉及社會(huì)主體眾多。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家、企業(yè)和公眾是導(dǎo)致環(huán)境衰退的三個(gè)重要主體，但他們同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和環(huán)境保護(hù)的重要主體。改革開放以來，中國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演了一個(gè)非常重要的角色，尤其是地方政府“尋求一切可能的來源進(jìn)行投資、推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱情在世界范圍內(nèi)也是罕見的”。然而中國(guó)快速發(fā)展導(dǎo)致嚴(yán)峻的環(huán)境問題，環(huán)境污染所引發(fā)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際沖突出現(xiàn)增多的趨勢(shì)，這迫使政府必須認(rèn)真扮演“環(huán)境政府”的角色，從而使得中國(guó)的環(huán)境保護(hù)帶有鮮明的政府主導(dǎo)色彩。可見，中國(guó)政府是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)者和主要實(shí)施者。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀主體，既是大部分物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的提供者，也是絕大多數(shù)污染物的直接生產(chǎn)者?！?015中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)工業(yè)二氧化硫排放量約占總排放量的88%，工業(yè)氮氧化物排放量約占總排放量的68%，工業(yè)煙(粉)塵排放量約占總排放量的84%。顯然，企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的改善是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。公眾一方面作為消費(fèi)者，其消費(fèi)行為會(huì)影響企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)模式；另一方面，公眾作為環(huán)境問題的承受者，其環(huán)境監(jiān)督和參與行動(dòng)會(huì)直接起到保護(hù)環(huán)境的作用?！白?0世紀(jì)80年代末，特別是90年代開始，我國(guó)環(huán)保領(lǐng)域的公眾參與意識(shí)逐漸增強(qiáng)，環(huán)境參與的立法、制度也逐漸得到重視”，我國(guó)公眾越來越多地參與到環(huán)境管理實(shí)踐中。

在環(huán)境治理研究中，國(guó)家、市場(chǎng)與社會(huì)這一分析框架幾乎成為主流范式。例如，江瑩認(rèn)為，政府、企業(yè)、市民、環(huán)保NGO、大眾傳媒等之間的良性互動(dòng)與有效整合是實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理的必然途徑。又如，包智明和陳占江主張，生態(tài)環(huán)境問題的解決不可能由任何一種社會(huì)力量單向的權(quán)力過程來實(shí)現(xiàn)，而是要在決策最初和實(shí)踐過程中強(qiáng)調(diào)多元力量的共同參與。企業(yè)環(huán)境管理研究領(lǐng)域的眾多學(xué)者關(guān)注相關(guān)利益者壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的影響(Berry & Rondinelli; Buysse & Verbeke; Shrivastava) Berry, M.A., Rondinelli, D.A., “Proactive Corporate Environmental Management: A New Industrial Revolution”, (1993-2005), Vol.12,No.2,1998,pp.38-50. Buysse,K., Verbeke, A., “Proactive Environmental Strategies: A Stakeholder Management Perspective”, , Vol.24,No.5,2003,pp.453-470. Shrivastava,P., “The Role of Corporations in Achieving Ecological Sustainability”, , Vol.20,No.4,1995,pp.936-960. ，并認(rèn)為公眾、監(jiān)管者、組織與媒體是四類影響企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的關(guān)鍵利益相關(guān)者(Berman,et al.; Henriques & Sadorsky) Berman S.,et al., “Does Stakeholder Orientation Matter? The Relationship between Stakeholder Management Models and Firm Financial Performance”, , Vol.42,No.5,1999,pp.488-506. Henriques,I.,Sadorsky,P., “The Relationship between Environmental Commitment and Managerial Perceptions of Stakeholder Importance”, , Vol.42,No.1,1999,pp.87-99. 。Kassinis和Vafeas Kassinis, G., Vafeas, N., “Stakeholder Pressures and Environmental Performance”, , Vol.49,No.1，2006,pp.145-159. 更是強(qiáng)調(diào)公眾和監(jiān)管者對(duì)企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的積極作用，并提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

與環(huán)境治理的實(shí)踐與研究動(dòng)向相呼應(yīng)，黨的十九大報(bào)告明確提出，“構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系”。《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》也指出，“加大環(huán)境治理力度。以提高環(huán)境質(zhì)量為核心，實(shí)行最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度，形成政府、企業(yè)、公眾共治的環(huán)境治理體系”，印證了“一個(gè)政府、市場(chǎng)和公眾等多個(gè)主體合作共治環(huán)境的局面正在浮現(xiàn)、形成乃至定型，并由此開辟出中國(guó)環(huán)境治理的特色之路”(洪大用)。

已有研究大多站在各自學(xué)科角度分別關(guān)注政府(公共管理)、公眾(社會(huì)學(xué))和企業(yè)(工商管理)的環(huán)境治理活動(dòng)，較少將三者放在同一框架下進(jìn)行分析，更是缺乏對(duì)如何通過環(huán)境共治實(shí)現(xiàn)綠色與發(fā)展共贏的機(jī)制的探尋。因此，本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析政府、企業(yè)、公眾共同參與環(huán)境治理的學(xué)理基礎(chǔ)和實(shí)現(xiàn)機(jī)制，在豐富相關(guān)研究文獻(xiàn)的同時(shí)，為綠色發(fā)展理念下的環(huán)境共治進(jìn)行理論建構(gòu)。

二、環(huán)境共治的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

(一)環(huán)境的外部性和公地特征

環(huán)境問題并不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的一般性話題，最初只是作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)外部性討論的典型例子被提及。外部性概念源于馬歇爾對(duì)“外部經(jīng)濟(jì)”的討論。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中解釋完全競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)平均成本遞減時(shí)，使用了“外部經(jīng)濟(jì)”(external economies)一詞。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)外部各種因素，如行業(yè)或經(jīng)濟(jì)的整體擴(kuò)張所帶來的效率提高，就是“外部經(jīng)濟(jì)”。與外部經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的是企業(yè)內(nèi)部分工所帶來的效率提高，即“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”。馬歇爾并沒有提出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)的概念，這個(gè)任務(wù)留給了他的學(xué)生，庇古。庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中基于馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并將“外部性”概念化。庇古通過邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來闡釋外部性。庇古把生產(chǎn)者(或消費(fèi)者)的某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶給社會(huì)的有利影響，稱為“邊際社會(huì)收益”，把生產(chǎn)者(或消費(fèi)者)的某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶給社會(huì)的不利影響，稱為“邊際社會(huì)成本”。外部性實(shí)際上就是邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、邊際私人收益與邊際社會(huì)收益的不一致。庇古選擇以破壞環(huán)境的工廠為例，說明負(fù)外部性造成了河流和空氣污染等“不可補(bǔ)償?shù)膿p失”；同樣，庇古用一個(gè)安裝除煙設(shè)備的工廠為例，說明產(chǎn)生正外部性的行為應(yīng)該得到獎(jiǎng)勵(lì)。后人對(duì)外部性的研究都沿用庇古的思路，即當(dāng)個(gè)人或企業(yè)在行動(dòng)時(shí)并不付出行動(dòng)的全部代價(jià)或享受行動(dòng)的全部收益時(shí)，就認(rèn)為是外部性。

薩繆爾森將庇古的外部性理論從私人物品拓展到公共物品，發(fā)展出了“消費(fèi)外部性”(consumption externality)的概念。薩繆爾森在1954年發(fā)表的《公共支出的純理論》 Samuelson,P., “The Pure Theory of Public Expenditure”, ,Vol.36, No.4,1954,pp.387-389. 一文中將公共物品(public goods)界定為：每一個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)并不會(huì)導(dǎo)致其他人對(duì)這種產(chǎn)品消費(fèi)的減少，例如，國(guó)防、路燈、環(huán)境保護(hù)、新鮮空氣等。公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn)，非競(jìng)爭(zhēng)性意味著一個(gè)人對(duì)某些物品或勞務(wù)的消費(fèi)并未減少其他人同樣消費(fèi)或享受利益，非排他性是指對(duì)一種物品未付費(fèi)的個(gè)人不可能被阻止享受該物品的好處。對(duì)于公共物品，消費(fèi)者知道每個(gè)人都能夠享用而不需支付費(fèi)用，由此導(dǎo)致“消費(fèi)外部性”。在薩繆爾森眼中，環(huán)境保護(hù)和新鮮空氣只是公共物品的例子而已，并未引起他特別的關(guān)注。在清潔環(huán)境和新鮮空氣日漸稀缺的今天，環(huán)境資源的非競(jìng)爭(zhēng)性受到了挑戰(zhàn)。如果放松非競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)，那么環(huán)境資源就不再是公共物品，而是具有非排他性但屬于競(jìng)爭(zhēng)性的公共資源(commons)。對(duì)公共資源最有影響力的分析，并且將環(huán)境問題作為研究主題的“公地悲劇”(the tragedy of the commons)論，卻來自生物學(xué)家哈丁。哈丁1968年發(fā)表在《科學(xué)》 Hardin,G., “The Tragedy of the Commons”, , Vol.162,No.3859,1968,pp.1243-1248. 雜志上題為“公地悲劇”的論文，設(shè)想了一個(gè)對(duì)所有人開放的牧場(chǎng)和理性的放牧人，由此推斷：每個(gè)人都被鎖定在一個(gè)系統(tǒng)里，這個(gè)系統(tǒng)驅(qū)使他(放牧人)在一個(gè)有限的世界中無節(jié)制地增加他自己的牲畜。在一個(gè)信奉公地自由使用的社會(huì)里，每個(gè)人追求自身的最佳利益，最終的結(jié)果是毀滅所有人。自哈丁以來，“公地悲劇”已經(jīng)成為一種象征，意味著稀缺的公共環(huán)境資源必然導(dǎo)致過度使用和環(huán)境退化。這無疑是亞里士多德哲學(xué)寓言的回響，“凡是屬于最大多數(shù)人的公地常常是最少受人照顧的東西”(奧斯特羅姆)。

無論是外部性，還是公共物品，抑或公地悲劇，都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，從而難以實(shí)現(xiàn)全體社會(huì)成員利益最大化的帕累托最優(yōu)。為了解決這個(gè)難題，各路經(jīng)濟(jì)學(xué)家登場(chǎng)獻(xiàn)計(jì)，其中最為著名并最為大家熟知的是庇古稅和科斯定理。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主奧斯特羅姆主張的“公共事務(wù)的治理之道”，則是最為新銳的觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)既有對(duì)歷史的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，又有對(duì)現(xiàn)實(shí)的政策主張。

(二)庇古稅與政府主導(dǎo)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策

庇古從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)研究外部性問題，并將外部性概念化為私人邊際成本(收益)與社會(huì)邊際成本(收益)之間的差異，其目的是要通過確認(rèn)這種差異從而消除這種差異，以最大化社會(huì)福利。庇古給出的外部性“解藥”是：既然依靠自由競(jìng)爭(zhēng)會(huì)出現(xiàn)外部性，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，就應(yīng)通過國(guó)家干預(yù)來糾正外部性所造成的市場(chǎng)失靈。用庇古自己的話來說，他的任務(wù)是“進(jìn)一步弄清楚現(xiàn)在和將來政府控制經(jīng)濟(jì)的能力以提高社會(huì)福利，并以此提高全體人民整體福利的切實(shí)可行的方法”。按照庇古的思路，為了實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，國(guó)家必須越出傳統(tǒng)上規(guī)定的邊界，利用國(guó)家擁有的征稅權(quán)力，對(duì)那些制造外部影響的企業(yè)和個(gè)人征收一個(gè)相當(dāng)于私人與社會(huì)邊際成本差額的稅收或者給予同等數(shù)量的補(bǔ)貼，使企業(yè)和個(gè)人自動(dòng)按照效率標(biāo)準(zhǔn)提供最優(yōu)產(chǎn)量。庇古認(rèn)為，通過政府的征稅和補(bǔ)貼，就可以將外部性內(nèi)部化。這種政策思路被稱為“庇古稅”。

庇古稅在各國(guó)得到廣泛的應(yīng)用，最為典型的就是環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策中的環(huán)境稅。環(huán)境稅的原理就是把治理環(huán)境的社會(huì)成本內(nèi)化為污染者的私人成本，從而消除環(huán)境污染行為的外部性。政府向造成環(huán)境污染的負(fù)外部性的企業(yè)征稅，以便使私人成本和治理污染所需要的社會(huì)成本相等；相對(duì)應(yīng)地，當(dāng)出現(xiàn)保護(hù)環(huán)境的正外部性行為時(shí)，政府則使用補(bǔ)貼的辦法以取得較大產(chǎn)出。環(huán)境稅包括了“對(duì)污染企業(yè)或者污染物所征收的稅，或?qū)ν顿Y于防治污染和環(huán)境保護(hù)的納稅人給予的減免”。最優(yōu)庇古稅應(yīng)該等于邊際社會(huì)成本和邊際私人成本之間的差距，即減排一單位環(huán)境污染所帶來的社會(huì)成本, 也就是邊際減排成本，恰好等于一單位環(huán)境污染減排改善環(huán)境質(zhì)量所帶來的邊際社會(huì)收益。 Bovenberg,A.L., Goulder,L.H.,“Optimal Environmental Taxation in the Presence of Other Taxes: General-Equilibrium Analyses”, , Vol.86,No.4,1996,pp.985-1006.

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家已廣泛征收大氣污染稅(二氧化碳稅、二氧化硫稅)、水污染稅、固體廢物稅、噪音稅等。OECD國(guó)家環(huán)境稅收入已平均達(dá)到GDP的2%，占稅收總收入的6%。環(huán)境稅成為發(fā)達(dá)國(guó)家最為重要的政府主導(dǎo)的環(huán)境保護(hù)手段。1979年以來，我國(guó)對(duì)廢氣、污水、固廢、噪聲四種污染源征收排污費(fèi)，建立了一套比較完善的征管體系。2016年12月25日通過的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)稅法》，將于2018年1月1日起施行。我國(guó)開征環(huán)境稅的改革路徑是對(duì)現(xiàn)行排污收費(fèi)制度實(shí)行費(fèi)改稅，按照平移原則根據(jù)現(xiàn)行排污費(fèi)項(xiàng)目設(shè)置稅目。環(huán)境稅的開征將完善我國(guó)政府主導(dǎo)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段和環(huán)境政策體系，使其成為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要調(diào)節(jié)工具。

(三)科斯定理與環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)機(jī)制

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人科斯并不認(rèn)同庇古對(duì)外部性的邊際分析思路，并在對(duì)庇古的質(zhì)疑過程中找到了新的解決方案?？扑拐J(rèn)為，外部性的根源來自交易費(fèi)用。交易中出現(xiàn)了未能定價(jià)的外部性主要是因?yàn)闇y(cè)度和監(jiān)督費(fèi)用太高，使得外部性內(nèi)部化的激勵(lì)不足?？扑沟漠a(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為：假定產(chǎn)權(quán)界定明確，市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，導(dǎo)致外部性的企業(yè)或個(gè)人與受其影響的企業(yè)或個(gè)人之間完全可以通過交換導(dǎo)致外部性的權(quán)利而使雙方的處境變好；產(chǎn)權(quán)的重新分配僅影響當(dāng)事人之間的收入分配，對(duì)自愿配置的效率不產(chǎn)生影響?？梢?，這里不存在市場(chǎng)失靈，也不需要任何外來的政府干預(yù)，外部性的存在并不構(gòu)成國(guó)家干預(yù)的必然根據(jù)。政府干預(yù)本身，例如征稅，也是要花費(fèi)成本的，如果這個(gè)成本大于外部性所造成的損失，就顯然沒有效率了?？扑姑鞔_說明，“我們必須考慮各種社會(huì)格局的運(yùn)行成本(不論它是市場(chǎng)機(jī)制還是政府管理機(jī)制)，以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)該考慮總的效果”。在科斯看來，只要產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置，無須任何形式的政府干預(yù)。這就是說，可以用市場(chǎng)交易形式替代庇古稅手段解決外部性問題。從產(chǎn)權(quán)角度看待外部性的立場(chǎng)，有別于庇古的新古典分析，本質(zhì)上它是一種方法論的轉(zhuǎn)變。

依據(jù)科斯定理，產(chǎn)生環(huán)境問題的原因是沒有明確界定環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)。因此，可以用明晰產(chǎn)權(quán)的方法來解決環(huán)境污染問題和公地悲劇。1968年，加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯(Dales)運(yùn)用科斯定理設(shè)計(jì)了排污權(quán)及排污權(quán)交易的方案：政府向企業(yè)分配或出售“污染許可證”，企業(yè)可以通過市場(chǎng)交易買賣污染許可證，由此最小化減排成本，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。 Dales,J.,,, , Toronto: University of Toronto Press, 1968. 美國(guó)自20世紀(jì)八九十年代以來，通過排污權(quán)交易制度有效地控制了二氧化硫排放。2011年，我國(guó)在北京等七個(gè)省市啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，2013年試點(diǎn)地區(qū)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)先后運(yùn)行。按照中國(guó)政府在巴黎氣候會(huì)議上的承諾，2017年將建成全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。通過總量控制的碳排放權(quán)交易(cap and trade)，實(shí)現(xiàn)2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%的承諾，并在2030年前提前達(dá)到二氧化碳排放峰值，彰顯中國(guó)在全球氣候治理中的大國(guó)責(zé)任。

(四)奧斯特羅姆的公共資源多中心自治

面對(duì)外部性問題和公地悲劇，庇古稅建議采取政府干預(yù)，科斯則主張使用明晰產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)機(jī)制。奧斯特羅姆卻觀察到：在世界上無論國(guó)家還是市場(chǎng)，在使個(gè)人以長(zhǎng)期的、建設(shè)性的方式使用自然資源系統(tǒng)方面，都未取得成功；而許多社群的人們借助既不同于國(guó)家也不同于市場(chǎng)的制度安排，卻在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)對(duì)某些資源系統(tǒng)成功地實(shí)行了適度治理。于是，奧斯特羅姆收集和考察了五千多個(gè)資源治理案例，運(yùn)用制度分析的方法，提出了政府與市場(chǎng)之外的第三種可能，即公共資源的多中心自主治理。

在奧斯特羅姆看來，不論是庇古的政府主導(dǎo)還是科斯的市場(chǎng)交易，都沒有跳出政府與市場(chǎng)非此即彼的思維定式，本質(zhì)上都是一種單中心的治理思路。因此，奧斯特羅姆主張用多中心治理替代單中心治理。多中心治理強(qiáng)調(diào)在一個(gè)決策系統(tǒng)中可能存在多個(gè)互相獨(dú)立的決策中心，沒有任何個(gè)人或群體作為最終的或全能的權(quán)威凌駕于法律之上，從而打破單中心制度中只有一個(gè)最高權(quán)威的權(quán)力格局，通過多部門、多層次和多類型的互動(dòng)決策形成由多個(gè)權(quán)力中心組成的治理網(wǎng)絡(luò)。多中心的核心在于政府、市場(chǎng)和社區(qū)間的協(xié)調(diào)與合作?；诙嘀行母拍睿操Y源的共享者們可以有效地實(shí)現(xiàn)自主治理。奧斯特羅姆指出，自主治理需要解決制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督三個(gè)難題，并給出了相應(yīng)的解決思路。首先，對(duì)于制度供給難題，奧斯特羅姆認(rèn)為，在公共資源系統(tǒng)中，只要人們不斷溝通、相互交往，有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式，通過建立信任和社群觀念是能夠解決新制度供給問題的。其次，可信承諾，可以讓公共池塘資源使用者通過自我激勵(lì)去監(jiān)督人們的活動(dòng)、實(shí)施制裁以保持對(duì)規(guī)則的遵守。最后，只要人們對(duì)遵守規(guī)則做出了權(quán)變的策略承諾，就會(huì)產(chǎn)生監(jiān)督他人的動(dòng)機(jī)，以使自己確信大多數(shù)人都是遵守規(guī)則的。監(jiān)督是人們實(shí)施規(guī)則、進(jìn)行自主治理的副產(chǎn)品。

隨著世界范圍內(nèi)自然資源耗竭和環(huán)境污染問題的日趨嚴(yán)重，奧斯特羅姆的公共資源治理理論成為熱點(diǎn)，并因其學(xué)術(shù)創(chuàng)見獲得了2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。國(guó)際上環(huán)境管理的范式也經(jīng)歷了從環(huán)境管理到參與式管理，再到環(huán)境治理的變遷，伴隨著這個(gè)過程的是社會(huì)主體的關(guān)注度和參與度不斷提高。環(huán)境治理強(qiáng)調(diào)多元組織參與解決復(fù)雜的環(huán)境問題，與奧斯特羅姆的多中心自主治理思想相互應(yīng)和。

正如奧斯特羅姆總結(jié)的，任何一種理論都是有局限性的，面對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問題，“鮮有制度要么是私有的要么是公共的——或者不是市場(chǎng)的就是國(guó)家的。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化的分類，成為有私有特征的制度和有共有特征的制度的各種混合”。奧斯特羅姆主張的“公共事務(wù)治理之道”并非要取代已有的庇古稅或科斯定理，而是“補(bǔ)充現(xiàn)有的由外部力量組織的集體行動(dòng)理論”。

黨的十九大指出的“構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系”可謂兼容并蓄，通過融合公共部門、私營(yíng)部門以及公民組織的力量，實(shí)現(xiàn)三方在綠色發(fā)展過程中的互補(bǔ)作用，建立政府、市場(chǎng)和社區(qū)三者協(xié)調(diào)配合的環(huán)境治理多元結(jié)構(gòu)。

三、環(huán)境共治的機(jī)制構(gòu)建

政府、企業(yè)和公眾共同參與環(huán)境治理環(huán)境具有厚實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在環(huán)境保護(hù)政策中的體現(xiàn)，但理念的落地需要切實(shí)可行的實(shí)現(xiàn)路徑。本文認(rèn)為，綠色發(fā)展觀下的環(huán)境共治如果要跳出以往孤立地強(qiáng)調(diào)政府、企業(yè)、公眾某一方面作用而進(jìn)行方案設(shè)計(jì)的思維定式，就需要構(gòu)建促進(jìn)三方協(xié)同、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)共贏的機(jī)制。

(一)提高環(huán)境信息透明度，促進(jìn)政府、企業(yè)與公眾的對(duì)話

美國(guó)聯(lián)邦最高法院大法官路易斯·布蘭迪斯(Louis Brandeis)曾說過，“陽(yáng)光是最好的防腐劑”。信息透明在環(huán)境治理中有著同樣重要的作用，政府監(jiān)管、企業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督都離不開環(huán)境信息的充分公開。環(huán)境信息披露是實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)和公眾在環(huán)境治理中良性互動(dòng)的橋梁。

環(huán)境信息公開可以通過三個(gè)途徑發(fā)揮作用：一是促使企業(yè)進(jìn)行自我糾正，減少污染。當(dāng)企業(yè)被要求報(bào)告排放信息的時(shí)候，會(huì)意識(shí)到問題的嚴(yán)重性。尤其是將企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行比較，可以激勵(lì)企業(yè)削減污染。二是保障公眾知情權(quán)，加強(qiáng)政府監(jiān)管。污染信息使得政府、地方社區(qū)、環(huán)境組織和媒體能夠鎖定污染者，并針對(duì)污染者導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)采取行動(dòng)。三是環(huán)境信息將市場(chǎng)和其他利益相關(guān)方引入環(huán)境治理行動(dòng)。資本市場(chǎng)將排斥那些未能滿足某些環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)入，銀行會(huì)限制環(huán)境記錄差的企業(yè)獲取貸款，消費(fèi)者可以抵制破壞環(huán)境的企業(yè)的產(chǎn)品。

2008年5月1日，我國(guó)同時(shí)實(shí)施的《政府信息公開條例》和《環(huán)境信息公開辦法(試行)》，是我國(guó)環(huán)境信息公開的主要法律依據(jù)，標(biāo)志著我國(guó)環(huán)境信息依法公開的新階段。2015年實(shí)施的新《環(huán)保法》第五十三條規(guī)定：公民、法人和其他組織依法享有獲取環(huán)境信息、參與和監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的權(quán)利。但迄今我國(guó)還沒有執(zhí)行國(guó)際通行的污染物排放與轉(zhuǎn)移登記制度(Pollutant Release and Transfer Register，簡(jiǎn)稱PRTR)，目前主要針對(duì)上市公司和國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)提出了披露環(huán)境信息的要求，但強(qiáng)制性和執(zhí)行力都存在不足。公眾環(huán)境研究中心與自然資源保護(hù)委員會(huì)自2009 年起連續(xù)7 年依據(jù)污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)對(duì)逾百個(gè)城市的污染源信息公開情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2015—2016年度對(duì)120個(gè)城市的分析數(shù)據(jù)顯示：120個(gè)城市平均得分49.6分，僅有21個(gè)城市(占比17.5%)在60分以上，距離滿足公眾環(huán)境知情權(quán)尚有顯著差距；重慶、山西兩地尚未公開全部國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，內(nèi)蒙古、天津等9省區(qū)市的數(shù)據(jù)發(fā)布存在24小時(shí)以上滯后，這些不僅讓公眾無法及時(shí)監(jiān)督重點(diǎn)污染源的排污狀況，也給了污染源“調(diào)整”自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的機(jī)會(huì)；此外，各地與公眾的互動(dòng)缺乏，以“環(huán)境投訴舉報(bào)”、“依申請(qǐng)公開”為例，分別有10個(gè)城市、2個(gè)城市完全失分。

“十三五”規(guī)劃要求：建立全國(guó)統(tǒng)一的實(shí)時(shí)在線環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，健全環(huán)境信息公布制度。中共中央和國(guó)務(wù)院制定的《生態(tài)文明體制改革總體方案》提出了具體的措施，包括：全面推進(jìn)大氣和水等環(huán)境信息公開、排污單位環(huán)境信息公開、監(jiān)管部門環(huán)境信息公開，健全建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)信息公開機(jī)制；健全環(huán)境新聞發(fā)言人制度；引導(dǎo)人民群眾樹立環(huán)保意識(shí)，完善公眾參與制度，保障人民群眾依法有序行使環(huán)境監(jiān)督權(quán)；建立環(huán)境保護(hù)網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)平臺(tái)和舉報(bào)制度，健全舉報(bào)、聽證、輿論監(jiān)督等制度。為此，環(huán)保部已著手地方監(jiān)測(cè)和監(jiān)察部門省級(jí)直管，加大在線監(jiān)測(cè)、項(xiàng)目稽察、執(zhí)法檢查等執(zhí)法信息的公開力度。2017年6月，環(huán)保部與證監(jiān)會(huì)簽署上市公司環(huán)境信息披露合作協(xié)議，明確要“逐步建立和完善上市公司和發(fā)債企業(yè)強(qiáng)制性環(huán)境信息披露制度”。此外，環(huán)保部開通了12369 熱線和微博等面向公眾的舉報(bào)平臺(tái)，開展公眾監(jiān)督。

提高環(huán)境信息透明度亟待建設(shè)全國(guó)開放共享的環(huán)保大數(shù)據(jù)平臺(tái)，提高政府、企業(yè)與公眾環(huán)境對(duì)話的質(zhì)量。環(huán)境信息不僅可以服務(wù)污染治理，推進(jìn)綠色發(fā)展，甚至可以成為公共領(lǐng)域的重要組成部分，促成一個(gè)更為開放、透明和民主的社會(huì)。

(二)借助綠色供應(yīng)鏈管理，推動(dòng)政府、企業(yè)和公眾的協(xié)同

環(huán)境政策主要可以分為命令控制型和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型。從我國(guó)環(huán)境政策的演變過程來看，我國(guó)的環(huán)境政策手段以命令控制型為主，主要依賴政府的規(guī)制手段自上而下推動(dòng)，帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩，即行政命令有余，市場(chǎng)手段不足。命令控制型政策通常采用強(qiáng)制關(guān)停和禁止排放等做法，能起到立竿見影的效果，但存在著效率低下、激勵(lì)不足和管制成本高等局限，不利于建立環(huán)境保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，往往是減排目標(biāo)的考核過去了，污染物排放就會(huì)反彈，媒體報(bào)道的奧運(yùn)藍(lán)、APEC藍(lán)、閱兵藍(lán)、約談藍(lán)等就是典型的例證。石慶玲等的數(shù)據(jù)分析顯示，“兩會(huì)”召開前空氣質(zhì)量指標(biāo)開始出現(xiàn)改善，“兩會(huì)”過后空氣質(zhì)量迅速惡化，惡化的幅度比“兩會(huì)”期間的改善還要大。“政治性藍(lán)天”雖然美好，卻沒有可持續(xù)性。

經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境政策是我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)體制改革的方向。按照《生態(tài)文明體制改革總體方案》的部署，我國(guó)已著手健全環(huán)境治理和生態(tài)保護(hù)市場(chǎng)體系，包括正在試點(diǎn)并即將全國(guó)推開的碳排放權(quán)交易、排污權(quán)與水權(quán)交易制度，以及大力推進(jìn)的綠色金融體系。

本文認(rèn)為，在環(huán)境共治體系建設(shè)中還應(yīng)重視發(fā)揮綠色供應(yīng)鏈的協(xié)同作用?！笆逡?guī)劃”明確提出“加快構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)體系”。綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)菍⒕G色環(huán)保的理念融入供應(yīng)鏈管理之中，以綠色制造理論和供應(yīng)鏈管理技術(shù)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品從原材料供應(yīng)到生產(chǎn)制造、分銷、報(bào)廢全生命周期對(duì)環(huán)境的影響最小化，實(shí)現(xiàn)從企業(yè)到全產(chǎn)業(yè)鏈的綠色發(fā)展。綠色供應(yīng)鏈由公眾的綠色消費(fèi)需求倒逼企業(yè)的綠色生產(chǎn)，鼓勵(lì)社會(huì)的綠色認(rèn)證和評(píng)價(jià)，激發(fā)政府的綠色采購(gòu)和綠色發(fā)展政策?？梢姡G色供應(yīng)鏈?zhǔn)峭ㄟ^綠色產(chǎn)品連接政府、企業(yè)和公眾，發(fā)揮其環(huán)境治理協(xié)同作用的市場(chǎng)機(jī)制。綠色供應(yīng)鏈在治理環(huán)境的同時(shí)，從供給側(cè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，避免使用有害原料，減少生產(chǎn)過程中的材料和能源浪費(fèi)，提高資源利用率，減少?gòu)U棄物排放量，加強(qiáng)廢棄物處理，促進(jìn)從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)開發(fā)到產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品分銷的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈綠色化，做到生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)良性循環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。

推進(jìn)綠色供應(yīng)鏈，首先應(yīng)重視培養(yǎng)公民環(huán)境意識(shí)，推動(dòng)全社會(huì)形成綠色消費(fèi)自覺，倡導(dǎo)合理消費(fèi)，力戒奢侈浪費(fèi)，制止奢靡之風(fēng)，推動(dòng)形成勤儉節(jié)約的社會(huì)風(fēng)尚；其次要建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品體系，將目前分頭設(shè)立的環(huán)保、節(jié)能、節(jié)水、循環(huán)、低碳、再生、有機(jī)等產(chǎn)品統(tǒng)一整合為綠色產(chǎn)品，建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、標(biāo)識(shí)等體系；再者，支持綠色清潔生產(chǎn)，推進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)綠色改造，推動(dòng)建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展產(chǎn)業(yè)體系，設(shè)立綠色發(fā)展基金。

構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈要特別重視發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的主導(dǎo)作用，發(fā)揮行業(yè)龍頭品牌的引領(lǐng)作用，通過行業(yè)和第三方的標(biāo)準(zhǔn)形成自我約束，通過社會(huì)監(jiān)督和第三方認(rèn)證體系確保公信力。政府的作用不應(yīng)局限于通過立法和監(jiān)管直接進(jìn)行事無巨細(xì)的微觀管理，而應(yīng)通過完善相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，協(xié)助建立環(huán)境守法基礎(chǔ)上的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，讓市場(chǎng)動(dòng)力有效引導(dǎo)綠色產(chǎn)業(yè)?！熬G色供應(yīng)鏈更多是要靠市場(chǎng)，而不是靠市長(zhǎng)”。

(三)積極創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的共贏

基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，環(huán)境規(guī)制就是糾正負(fù)的外部性問題，通過將外部成本內(nèi)部化來解決環(huán)境污染問題。因此，保護(hù)環(huán)境所產(chǎn)生的社會(huì)效益必然會(huì)增加企業(yè)的私人成本，降低其競(jìng)爭(zhēng)力。Porter Porter, M.E., “America’s Green Strategy”, , Vol.264,No.4,1991. 并不贊同傳統(tǒng)的環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“零和觀點(diǎn)”。他認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟(jì)與保護(hù)環(huán)境不應(yīng)該被簡(jiǎn)單地二元孤立，而應(yīng)從一個(gè)整體來分析，嚴(yán)格且設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激勵(lì)創(chuàng)新并能部分或全部抵消環(huán)境遵循成本，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)創(chuàng)造環(huán)境紅利和經(jīng)濟(jì)紅利(Porter；Porter and Linde) Porter, M.E., “America’s Green Strategy”, , Vol.264,No.4,1991. Porter, M.E., C.Van der Linde, “Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship”, , Vol.9,No.4,1995,pp.97-118. ，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏。此即著名的“波特假說”?！安ㄌ丶僬f”提出后，引發(fā)了廣泛的爭(zhēng)議，并且隨著學(xué)者們研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的視角更加多元化、系統(tǒng)化和全面化，Jaffe and Plamer Jaffe,A.B., Palmer,K., “Environmental Regulation and Innovation: A Panel Date Study”, ,Vol.79,No.4,1997,pp.610-619. 進(jìn)一步將“波特假說”區(qū)分為弱與強(qiáng)兩種情形。弱“波特假說”是指嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)通過創(chuàng)新提高環(huán)境績(jī)效，但并不能提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；強(qiáng)“波特假說”則指在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)的創(chuàng)新既能提高環(huán)境績(jī)效又能提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)綠色與發(fā)展共贏的必由之路，我國(guó)的發(fā)展模式將從低成本要素投入、高生態(tài)環(huán)境代價(jià)的粗放模式向創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展雙輪驅(qū)動(dòng)模式轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新包括了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和新興產(chǎn)業(yè)的崛起。一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在環(huán)境治理壓力下通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在嚴(yán)格的生態(tài)紅線、環(huán)評(píng)準(zhǔn)入制度、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)以及消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的追求之下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)要想繼續(xù)生產(chǎn)，就必須淘汰落后產(chǎn)能和生產(chǎn)工藝，更新裝置和技術(shù)水平，提高資源的利用率，節(jié)約能源，降低能耗。企業(yè)只有加大環(huán)保投入，研發(fā)環(huán)?？萍迹瑴p少污染排放，提高治污水平，才有可能獲得生存和發(fā)展空間?？梢灶A(yù)見，在最嚴(yán)格的環(huán)保政策的長(zhǎng)期引導(dǎo)和規(guī)范下，從單個(gè)企業(yè)到多個(gè)行業(yè)，再到全社會(huì)將逐步形成綠色發(fā)展的氛圍，通過環(huán)境保護(hù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)產(chǎn)品升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。另一方面，生態(tài)文明建設(shè)在推動(dòng)傳統(tǒng)制造業(yè)改造升級(jí)的同時(shí)，也創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。創(chuàng)新節(jié)能、節(jié)電、節(jié)水、治污的技術(shù)，清潔生產(chǎn)的技術(shù)，提高生產(chǎn)效率的技術(shù)，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的開發(fā)，新能源和可再生資源的利用等等，蘊(yùn)藏著巨大的商機(jī)和廣闊的國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。環(huán)境保護(hù)政策的推行能夠引導(dǎo)我國(guó)這些新興環(huán)保產(chǎn)業(yè)、節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源綜合利用產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)及其技術(shù)的發(fā)展，開辟出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)?！渡鷳B(tài)文明體制改革總體方案》中專門制定了新能源的發(fā)展方向：“推進(jìn)能源革命，加快能源技術(shù)創(chuàng)新，建設(shè)清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系。提高非化石能源比重，推動(dòng)煤炭等化石能源清潔高效利用。加快發(fā)展風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能、水能、地?zé)崮?，安全高效發(fā)展核電。加強(qiáng)儲(chǔ)能和智能電網(wǎng)建設(shè)，發(fā)展分布式能源，推行節(jié)能低碳電力調(diào)度?！?/p>

以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，以市場(chǎng)為平臺(tái)，以信息為紐帶，政府、企業(yè)和公眾共同參與環(huán)境治理，建立自下而上的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，與政府自上而下的管理監(jiān)督機(jī)制、市場(chǎng)的引導(dǎo)激勵(lì)機(jī)制三方一起形成合力，從而調(diào)動(dòng)全體公民和社會(huì)的主動(dòng)性、積極性，搭建起多元共治的現(xiàn)代環(huán)境治理體系。我國(guó)的環(huán)境共治實(shí)踐將探索綠色發(fā)展的中國(guó)道路和中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，開創(chuàng)社會(huì)主義生態(tài)文明新時(shí)代，推動(dòng)形成人與自然和諧發(fā)展的現(xiàn)代化建設(shè)新格局，贏得中華民族永續(xù)發(fā)展的美好未來。