楊卓，張宏巖

（青海大學(xué)，西寧 810016）

1 引言

近年來，青海省提出“建設(shè)新青海，創(chuàng)造新生活”的“兩新”目標(biāo)和“建設(shè)國家循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展先行區(qū)、全國生態(tài)文明建設(shè)先行區(qū)和民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步示范區(qū)”的“三區(qū)”戰(zhàn)略，并努力與全國同步建成小康社會。青海省綜合經(jīng)濟實力的發(fā)展離不開工業(yè)企業(yè)，而當(dāng)下工業(yè)企業(yè)的發(fā)展主要依靠技術(shù)創(chuàng)新。因此，對青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率問題進(jìn)行研究，有利于從根本上提高青海省技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)青海省經(jīng)濟的科學(xué)發(fā)展。

2 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建和評價模型的選取

2.1 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文遵循科學(xué)性、可操作性和數(shù)據(jù)可得性的原則，構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的評價指標(biāo)體系。技術(shù)研發(fā)階段以R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費投入、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出為投入指標(biāo)，以專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)。工業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，科技成果從虛擬的知識、技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w的商業(yè)化的產(chǎn)品，企業(yè)通過這些產(chǎn)品實現(xiàn)自身追求的經(jīng)濟利益。技術(shù)轉(zhuǎn)化階段本文選取專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)為技術(shù)投入指標(biāo)；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出為資金投入指標(biāo)；研發(fā)機構(gòu)人員數(shù)為人力投入指標(biāo)；新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出指標(biāo)[1]。

2.2 評價模型的選取

本文采用兩階段串聯(lián)DEA模型展開研究，具體模型如下：

3 實證分析

本文運用兩階段串聯(lián)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測算青海省工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，與全國及西部十二省的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值進(jìn)行對比。所用數(shù)據(jù)來源于《2016年工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《2016年青海省統(tǒng)計年鑒》。具體運用DEA-SOLVER Pro5.0軟件進(jìn)行運算分析，依據(jù)的模型為兩階段串聯(lián)DEA模型，研究視角是投入角度。具體運算結(jié)果如表1所示（后附表1）。

4 結(jié)論與對策建議

4.1 結(jié)論

本研究通過實證分析可知，青海省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低的主要原因是技術(shù)研發(fā)階段效率低，現(xiàn)通過以下三方面進(jìn)行具體闡述：

①技術(shù)研發(fā)階段綜合效率分析

青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段綜合效率值為0.543，居全國三十個省份（除西藏外）第十六，略低于西部地區(qū)和全國綜合效率平均值。青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段較低的綜合效率值反映了青海省工業(yè)企業(yè)在資源配置和資源使用方面還存在一定的問題。結(jié)合表1技術(shù)研發(fā)階段的評價指標(biāo)來看，該階段綜合效率較低，主要是因為人力資源和物質(zhì)資源的配置與使用存在問題。

②技術(shù)研發(fā)階段規(guī)模效率分析

西部地區(qū)規(guī)模效率的平均值為0.712，全國規(guī)模效率的平均值是0.872，而青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段的規(guī)模效率僅為0.543，低于西部和全國平均水平，居全國三十個省份（除西藏外）之末。青海省規(guī)模效率值為0.543，小于1且處于遞增狀態(tài)，反映出青海省工業(yè)企業(yè)應(yīng)擴大投入規(guī)模以帶來更高比例的產(chǎn)出。

③技術(shù)研發(fā)階段純技術(shù)效率分析

青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段純技術(shù)效率值為1，較高的純技術(shù)效率說明工業(yè)企業(yè)在制度建設(shè)、管理創(chuàng)新和技術(shù)突破等方面做得不錯，這在很大程度上避免了綜合創(chuàng)新效率的過度下滑。

綜上可知青海省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段技術(shù)效率低主要是因為該階段人、財、物的投入不足，且配置和使用效率低，另外企業(yè)規(guī)模不足導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增。

4.2 對策建議

①青海省工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段綜合效率值偏低，人力資源、物質(zhì)資源的配置和使用存在一定的問題。因此，企業(yè)自身應(yīng)進(jìn)一步提高管理能力，完善企業(yè)創(chuàng)新績效考核獎勵制度，激發(fā)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新積極性，使已有的人力資源得到充分發(fā)揮。此外，企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，避免科技研發(fā)經(jīng)費的浪費和不合理使用，切實提高研發(fā)經(jīng)費的利用率。

②青海省工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段的規(guī)模效率位于全國三十個省份之末，處于遞增狀態(tài)，加大技術(shù)創(chuàng)新投入和擴大企業(yè)規(guī)模對提高規(guī)模效率顯得十分關(guān)鍵。創(chuàng)新型人才和研發(fā)資金是技術(shù)創(chuàng)新投入的重要組成部分，青海省歷來缺乏人才，人才流失嚴(yán)重，培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型人才是增加技術(shù)創(chuàng)新投入的有效途徑。現(xiàn)有資金投入的基礎(chǔ)上，應(yīng)建立健全以政府財政投入為主、銀行貸款為支撐、社會集資和引進(jìn)外資為補充、優(yōu)惠政策做扶持的“多位一體”資金投入體系，完善金融服務(wù)支持技術(shù)創(chuàng)新的長效機制，保證技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)階段足夠的資金支持。最后，應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研交流與合作，調(diào)整、優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，使企業(yè)規(guī)模不斷優(yōu)化，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

表1 2015年各省份工業(yè)企業(yè)分階段技術(shù)創(chuàng)新效率值