張建偉 王賢 孟琳琳 黃蕊琦

摘 要：在全球化和信息化的背景下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐漸成為區(qū)域創(chuàng)新的重要來源。采用面板單位根檢驗、面板協(xié)整檢驗、面板數(shù)據(jù)回歸、響應(yīng)強度模型及ESDA等方法對河南省18地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)強度進行研究，研究發(fā)現(xiàn)：（1）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的提高具有積極帶動作用，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移每增加1.017%可以帶動當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力提升1%，這主要得益于政府的支持及人才等創(chuàng)新資源的集聚；（2）2007年～2015年，鄭洛新許焦等中原城市群核心區(qū)域一直是創(chuàng)新能力較強的區(qū)域，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移較高的地市有鄭州、洛陽、商丘、安陽、新鄉(xiāng)和焦作，和創(chuàng)新能力空間分布具有較高的吻合性；（3）河南省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)較強的地市主要有鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)、濮陽和南陽，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的空間格局大致呈“帶”狀分布；（4）創(chuàng)新能力是河南省各地市創(chuàng)新響應(yīng)強度差異的影響因素之一，創(chuàng)新能力越高的地區(qū)越有利于吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移溢出的技術(shù)和知識。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；面板回歸；響應(yīng)強度；河南省

中圖分類號：F49 文獻標(biāo)識碼：A

2008年金融危機以來，隨著勞動力成本增加、市場需求萎縮、資源豐度約束及環(huán)境污染嚴(yán)重，中國東部沿海地區(qū)企業(yè)開始向中西部地區(qū)進行大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由此形成了國際和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并存、國內(nèi)轉(zhuǎn)移主導(dǎo)的新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[1]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促使人力、資本及技術(shù)等生產(chǎn)創(chuàng)新要素加速向承接地流動，進而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)[2]。在全球化及信息化日益深入的當(dāng)今，開放創(chuàng)新是未來區(qū)域創(chuàng)新的重要路徑[3]，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升不僅取決于地區(qū)的研發(fā)投入，而且取決于從其他地區(qū)獲取技術(shù)研發(fā)外溢的程度[4]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為區(qū)域創(chuàng)新能力提高的重要手段。近年來，河南省規(guī)劃了180個產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，又獲得中原經(jīng)濟區(qū)、鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、中國（鄭州）跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)等國家戰(zhàn)略的支持，加之勞動力及土地等資源優(yōu)勢，使河南省成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要承接地，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移資金從2007年的1521.6億元增加到2015年的7821.5億元。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要路徑，受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對于承接地具有創(chuàng)新溢出效應(yīng)[5]，對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴散具有促進作用[6-7]。在區(qū)域?qū)用?，樣本區(qū)域主要集中在中部地區(qū)[8]、西部地區(qū)[9-11]、全國31省市[12]、安徽省[13-14]及湖南省地區(qū)層面[15]。方法上主要有空間技術(shù)溢出效應(yīng)模型、空間環(huán)境溢出效應(yīng)模型、門檻效應(yīng)模型、經(jīng)典計量和空間計量分析方法、面板數(shù)據(jù)的計量方法、SD模型、Vensim PLE對模型進行檢驗及仿真分析[16]。在指標(biāo)選取上，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移多用引進國內(nèi)省外投資額[8-11、13-15]，也有通過比較某區(qū)域在某一時期內(nèi)制造業(yè)部門增加值占全國增加值總和的比重與前一時期該比重數(shù)值來判斷該區(qū)域產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出情況[12]。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，中部各地區(qū)創(chuàng)新能力提升主要是R&D;推動的，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新溢出效應(yīng)不顯著，且其污染溢出較顯著[8]；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新存在正向空間溢出效應(yīng)[10]，但是這種創(chuàng)新溢出效應(yīng)存在基于金融深化、金融效率和金融結(jié)構(gòu)的“門檻效應(yīng)”[9]及地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本水平、東中西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)差距及金融發(fā)展程度等四方面的門檻效應(yīng)[11]；在全國層面，有研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移阻礙了創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的增加，具體到各個區(qū)域差異較大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對東部地區(qū)創(chuàng)新投入不明顯，但可促進中西部地區(qū)創(chuàng)新投入增長；阻礙東部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出增加，促進西部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出增長，對中部地區(qū)作用不明顯[12]。在省內(nèi)地市層面，李偉慶對安徽省研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，承接地通過模仿、競爭和合作等途徑方式產(chǎn)生技術(shù)研發(fā)溢出[13]， 加強中介機構(gòu)、高校和科研院所的實力有助于提高區(qū)域創(chuàng)新能力[16]，但對不同技術(shù)層次自主創(chuàng)新的影響則存在較大差異[14]。張國政對湖南省的研究也證實了，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在整體上對湖南各地區(qū)自主創(chuàng)新能力提升存在顯著溢出效應(yīng)，但不同技術(shù)層次、不同地區(qū)的自主創(chuàng)新效應(yīng)差異較大[15]。在行業(yè)層面，關(guān)愛萍分析行業(yè)間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對行業(yè)技術(shù)溢出有積極作用，其中機械制造業(yè)最為明顯[17]。在企業(yè)層面，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新擴散速度呈正向相關(guān)關(guān)系，但在不同的技術(shù)類型情況下，轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新擴散深度的影響也存在差異性特征[18]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過適應(yīng)性競爭路徑、員工流動路徑顯著促進了欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。關(guān)聯(lián)嵌入路徑和示范學(xué)習(xí)路徑中部分路徑顯著促進了欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升[19]。馬永紅采用結(jié)構(gòu)方程模型對欠發(fā)達(dá)地區(qū)213家企業(yè)進行問卷調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移本地嵌入對欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績效有正向促進作用，區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在兩者關(guān)系中起到了重要的中介作用[20]。這些研究成果從不同層面和尺度反映了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)作用大小、顯著性、差異及內(nèi)在機制，目前學(xué)界對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出效應(yīng)存在爭論，主要是由于區(qū)域、時間段及指標(biāo)存在差異，更多是從時間角度運用面板數(shù)據(jù)開展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)效應(yīng)研究，從空間視角探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的研究還比較缺乏，特別是在地市尺度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)區(qū)域差異的相關(guān)研究。

作為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要地區(qū)——河南省，目前對承接制造業(yè)轉(zhuǎn)移的時空格局[21]、鄭州承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)機制創(chuàng)新[22]、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進工業(yè)結(jié)構(gòu)升級[23]等都展開了較為深入的研究，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的成果也較為豐富，但是尚未發(fā)現(xiàn)從空間視角和地市尺度探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)。因此，本研究擬采用面板回歸、響應(yīng)強度測度模型及ESDA等方法對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的區(qū)域差異開展研究，以期更好地指導(dǎo)河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，服務(wù)于政府科學(xué)決策，促進河南省相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 概念界定與數(shù)據(jù)來源

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是由于資源供給和產(chǎn)品需求發(fā)生變化后，某些產(chǎn)業(yè)在市場化、政策等一系列條件的影響下從某一區(qū)域轉(zhuǎn)移到另一區(qū)域的經(jīng)濟行為和過程[24]。技術(shù)創(chuàng)新是指與新產(chǎn)品的制造、新工藝過程或設(shè)備的首次商業(yè)應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)的、設(shè)計的、制造及商業(yè)的活動[25]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移溢出指的是在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，承接地通過模仿、競爭、合作、員工流動、示范學(xué)習(xí)等途徑方式產(chǎn)生技術(shù)研發(fā)溢出[13、19]。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力之間互動關(guān)系較為復(fù)雜，為了簡易、直觀測度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的影響，借鑒之前的研究成果[26]，引入“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)強度”之一概念，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新響應(yīng)強度指的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力作用的大小。

為了探討承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與河南省創(chuàng)新能力的關(guān)系，以河南省18個地級市為研究范圍，將實際利用省外境內(nèi)資金額來表征產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以專利授權(quán)數(shù)來表征創(chuàng)新能力，專利雖不能反映所有關(guān)鍵創(chuàng)新，也無法較好反映創(chuàng)新的質(zhì)量差異，但卻是非常可信的[27]，且專利與創(chuàng)新活動相關(guān)性也比較顯著[28]。本研究的專利授權(quán)數(shù)來自中國專利全文數(shù)據(jù)庫（知網(wǎng)版），以公開日統(tǒng)計獲得，除專利授權(quán)數(shù)的數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)均來源于2008年～2016年《河南統(tǒng)計年鑒》。

1.2 研究方法

本文首先利用面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗和協(xié)整檢驗來驗證河南省2007年～2015年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新能力間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系及確定其回歸模型，建立回歸模型來反映二者之間關(guān)系，然后計算河南省18個地級市2007年～2015年的專利授權(quán)總量和實際利用省外境內(nèi)資金總量，計算各地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)強度，并對其進行聚類分析和ESDA分析。

1.2.1 面板回歸相關(guān)方法

面板數(shù)據(jù)回歸模型是研究經(jīng)歷一段時間的相同橫截面單元的模型。而面板數(shù)據(jù)往往具有時間和空間兩種特性，可以用于研究個體差異性，變量之間能夠增加多邊性，減少共線性，并且提高自由度和有效性，適于動態(tài)研究。面板數(shù)據(jù)分析的一般模型如下：

1.2.2 響應(yīng)強度測度模型

前期的研究成果發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有一定的溢出效應(yīng)[5-15]，而創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也具有一定的影響[29-30]。為了能夠簡易直觀的反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新的作用，在借鑒相關(guān)成果[26]的基礎(chǔ)上，引入“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)系數(shù)”，來表示創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的響應(yīng)強度，計算公式為：

R=M/F （2）

式中，R為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)系數(shù)，M為專利授權(quán)數(shù)，F(xiàn)為實際利用省外境內(nèi)資金額。模型通過專利授權(quán)數(shù)與實際利用省外資金額比值表示創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的響應(yīng)強度，隨著比值的增大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新的作用強度也就越大；反之，表示作用強度減弱。本模型的經(jīng)濟意義在于，在確定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的正向影響后，在一定時期內(nèi)就一般區(qū)域而言，假定其他條件不變的情況下，當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)出與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比值增大時，表明創(chuàng)新提升的速度快于區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的增長，此時創(chuàng)新條件的改善會帶來產(chǎn)業(yè)集聚和規(guī)模擴大，比較成本收益將極大提高，進一步吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)出與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移比值變小時，表明創(chuàng)新慢于區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，此時創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的拉動強度將相對減弱。

2 建模與計量分析

2.1 單位根檢驗

序列中若存在單位根過程不平穩(wěn)，會使回歸分析中存在偽回歸，即存在單位根就是非平穩(wěn)時間序列。因此，在進行面板回歸之前，必須對各變量進行單位根檢驗，常利用四種方法來進行序列單位根檢驗：IPS檢驗、LLC檢驗、ADF-Fisher檢驗和PP-Fisher檢驗。為了保證檢驗結(jié)果的穩(wěn)定性，首先對創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)取對數(shù)，再利用上述四種方法對其進行檢驗。當(dāng)檢驗結(jié)果p<0.1時，說明統(tǒng)計量在10%水平下拒絕原假設(shè)，即序列存在單位根；反之，當(dāng)p>0.1時，則說明無法拒絕原假設(shè)，序列沒有單位根。其中，I為創(chuàng)新，IT為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。I序列在level下是不平穩(wěn)的，對其進行一階差分后平穩(wěn)；IT序列在level下和一階差分下是不平穩(wěn)的，對其二階差分后平穩(wěn)。I、IT序列在二階差分后均平穩(wěn)，都在1%的顯著水平下拒絕了存在單位根的假設(shè)，即為同階單整序列，存在協(xié)整的可能性（表1）。

2.2 協(xié)整檢驗

單位根檢驗表明，河南省18個地級市的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是同階單整，二者可能存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，可進行協(xié)整檢驗。目前面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗的方法有Kao檢驗、Pedroni檢驗，這兩種方法的原假設(shè)都是不存在協(xié)整關(guān)系。本文應(yīng)用Kao和Pedroni協(xié)整檢驗方法，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力之間進行協(xié)整檢驗，只有除Group rho-statistic 檢驗結(jié)果接受原假設(shè)之外，其余的檢驗均在1%的水平下拒絕了原假設(shè)，而Pedroni認(rèn)為Panel ADF和Group ADF檢驗結(jié)果更為重要，說明二者存在長期的協(xié)整關(guān)系（表2）。

2.3 面板數(shù)據(jù)回歸

上述分析表明，河南省創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，通過構(gòu)建數(shù)據(jù)回歸模型，可以測度兩者的相關(guān)系數(shù)及顯著性水平。面板數(shù)據(jù)建立的模型通常有3種，即混合模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型，首先利用Eviews8.0對2007年～2015年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)進行處理，利用Hausman檢驗來確定采用固定要贏模型還是隨機效應(yīng)模型，從檢驗回歸結(jié)果得出P值（0.1063）大于5%的水平檢驗，所以接受了原假設(shè)，即應(yīng)建立為隨機效用模型。因此，選擇建立隨機效用模型來分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的影響。隨機效應(yīng)模型如下：

Yi=αi+βXi+εi （3）

式中i=1，2，3…n；β為待定參數(shù)，εi為誤差項，？琢i為截距效應(yīng)項，Yi表示區(qū)域創(chuàng)新能力，Xi表示區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，X與Y所有解釋變量和被解釋變量都被對數(shù)化，已達(dá)到減小異方差影響的目的。

從回歸結(jié)果（表3）來看，大部分統(tǒng)計量都較為顯著，可決系數(shù)為0.867，F(xiàn)統(tǒng)計量為1043.522，P值也通過了1%水平下的檢驗，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的正向影響系數(shù)為1.017，估計模型為：Y=1.305+1.017x

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河南省創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為1.017，說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的提高有積極作用，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移每增加1.017%可以帶動當(dāng)?shù)貙＠麆?chuàng)新提升1%。河南省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的影響主要得益于政府的支持，人才的聚集等。政府積極發(fā)展當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施來承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不斷吸引外資，在一定資金的基礎(chǔ)上，各企業(yè)爭相發(fā)展，從而推動了人才的集聚，技術(shù)市場不斷完善，使創(chuàng)新能力有所提升。從2007年～2015年期間，河南省科技活動人員數(shù)從192173人增加至346902人，人才聚集效果明顯；其次，技術(shù)市場合同交易額從256174.37萬增加至450442.37萬元，說明技術(shù)水平方面有所提升；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值由1093.7億元增加至5866.6億元，說明工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有所提高；互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)從403.26萬增加至6629.24萬戶，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展提供信息通訊等方面的支持。目前，河南省又專門建立河南省工業(yè)和信息化委產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移綜合管理服務(wù)平臺，以便更好地為工業(yè)企業(yè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移服務(wù)。2013年11月19日，省工信廳下發(fā)《河南省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移項目產(chǎn)業(yè)政策符合性認(rèn)定試點工作方案》，對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格把關(guān)，體現(xiàn)出河南省對其的重視程度。

3 創(chuàng)新響應(yīng)強度的空間差異分析

基于河南省18個地市的數(shù)據(jù)回歸分析顯示，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力有較為顯著的作用。本文將2007年～2015年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和專利授權(quán)數(shù)數(shù)據(jù)分別求和，再以此計算產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新響應(yīng)系數(shù)，按照Q聚類將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新響應(yīng)系數(shù)劃分為四個等級。

3.1 創(chuàng)新能力的空間差異

2007年～2015年間，河南省各市創(chuàng)新能力空間差異明顯，創(chuàng)新能力屬于“高”類型的地市是鄭州市，其專利授權(quán)數(shù)總量達(dá)86410件，鄭州市作為河南省的省會城市，在經(jīng)濟、科技、人才、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面較其他地市處于高水平，鄭州市的GDP、科技人員活動數(shù)、技術(shù)市場合同交易額分別從2007年的2486.75億元、52038人、149487.04萬元增加到2015年的7311.52億元、100706人和207663.17萬元，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值在2015年更是達(dá)到33399502.3萬元，占全省的56.9%，這表明鄭州市擁有經(jīng)濟，技術(shù)，人才等方面的領(lǐng)先水平，經(jīng)濟活動在此匯集，對鄭州市的創(chuàng)新發(fā)展有著不可忽視的作用；創(chuàng)新能力屬于“較高”類型的地市有洛陽市，2007～2015年專利授權(quán)數(shù)總量為36789件，雖與鄭州市仍存在較大差距，但也遠(yuǎn)高于其余各市，洛陽市是河南省重點建設(shè)的新型工業(yè)城市，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)市場合同交易額從2007年的1235250萬元、61572.85萬元增長到2015年的3257221.3萬元和199002.51萬元，科技人員活動數(shù)在2015年達(dá)到39714人，占全省11.45%，2015年GDP為1595.32億元，居河南省第二位，可見區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平和科技環(huán)境是其創(chuàng)新能力較高的重要原因；創(chuàng)新能力屬于“一般”類型的地市有6個，即新鄉(xiāng)市、許昌市、南陽市、焦作市、平頂山市和安陽市；創(chuàng)新能力屬于“低”類型的地市有10個，即商丘市、濮陽市、駐馬店市、開封市、周口市、信陽市、三門峽市、漯河市、鶴壁市和濟源市，專利總量平均為4180件，這類城市主要集中在豫東和豫南地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，經(jīng)濟發(fā)展較慢，技術(shù)創(chuàng)新有待提高。同時河南省各市創(chuàng)新發(fā)展可能還是一個強者愈強的循環(huán)累積過程，鄭州市和洛陽市，在2007年時專利授權(quán)數(shù)已經(jīng)處于河南省領(lǐng)先地位，在隨后幾年也一直處于領(lǐng)先，因其有著較好的創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)和經(jīng)濟優(yōu)勢，吸引著追求成本較低的創(chuàng)新發(fā)展向規(guī)模較大，影響力較強的地區(qū)集聚，從而使這些地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展越來越強（圖1）。

3.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間差異

從空間上看，湖南省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移屬于“高”的地市是鄭州市，鄭州市實際利用省外境內(nèi)資金2007年～2015年總量達(dá)4557.6億元，從2007年的183.1億元增加至2015年的924.2億元，這主要得益于鄭州交通、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、人才等方面具有比較優(yōu)勢，每年還舉辦一些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對接活動。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移屬于“較高”的地市主要有洛陽市、商丘市、安陽市、新鄉(xiāng)市和焦作市，大部分位于鄭州市周邊，其中洛陽市為3197.9億元，居全省第二位（圖2）。洛陽工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，具備較強的科研及人才優(yōu)勢，擁有眾多科研院所，現(xiàn)有各類科研機構(gòu)超過600家[31]。商丘市、安陽市、新鄉(xiāng)市和焦作市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移總量處在2600～2900億元之間，這四地市承接產(chǎn)業(yè)量較高主要得益于：安陽市政府重視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，建立“一對一”落實機制[32]；焦作市政府堅持推動“333”招商，積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[33]；新鄉(xiāng)市在2012年以來先后出臺了《新鄉(xiāng)市承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移專項工作方案》等政策措施；2012年7月，商丘被省委省政府確定為中原經(jīng)濟區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范市，積極打造承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范市的品牌[34]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移屬于“一般”的地市有開封市、周口市、南陽市、平頂山市和許昌市，主要分布在河南省中部，其中周口市在2007～2015年發(fā)展較快，從2007年的54.7億元增長至2015年的479.2億元；總量低的城市有三門峽市、鶴壁市、駐馬店市、信陽市、漯河市、濮陽市和濟源市，這些地市主要分布在河南省邊緣地區(qū)，遠(yuǎn)離省會，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍較滯后。

3.3 響應(yīng)強度的空間差異

按Q聚類法將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)分為四類：強響應(yīng)型、較強響應(yīng)型、一般響應(yīng)型和弱響應(yīng)型。從空間分布來看，強響應(yīng)型的地市僅有鄭州，較強響應(yīng)型的地市也僅有洛陽，一般響應(yīng)型的地市主要有許昌、新鄉(xiāng)、濮陽和南陽，其余地市都屬于弱響應(yīng)型。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)的空間格局大致呈“帶”分布的空間格局：“帶”上6個地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)相對較強，這6個地市可以分為兩類：第一類主要包括鄭州、洛陽、許昌和新鄉(xiāng)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移量比較高，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)也較強；第二類主要有濮陽和南陽，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移量相對較少，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)較強（圖3）。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)受到諸多因素的共同影響，一般而言，主要受到創(chuàng)新能力、人才密集度、技術(shù)市場需求、科技政策、信息化程度、科技投入等因素影響。本研究以河南省18個地市為樣本，分別對2007年、2011年和2015年三階段建立計量模型，用函數(shù)可以表示為：

Y=b0+b1X1+b2X2+b3X3+b4X4+b5X5 （4）

式中：Y表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)強度，X1表示創(chuàng)新能力，X2表示人才密集度，X3表示技術(shù)市場需求，X4表示科技政策，X5表示信息化程度， X6表示科技投入。通過這些變量的作用，促使不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)強度產(chǎn)生空間差異，b0為常數(shù)項，b1，b2，b3，b4，b5為回歸系數(shù)。依次進行標(biāo)準(zhǔn)化和逐步回歸以消除量綱影響和共線性問題，通過分析發(fā)現(xiàn)，三階段F值均在0.000水平上顯著，2007年、2011年和2015年三階段R2分別為0.813、0.808和0.902，回歸系數(shù)分別為0.902、0.899和0.95，模型統(tǒng)計學(xué)意義較為顯著，表明2007年以來區(qū)域創(chuàng)新能力是決定河南省各地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新響應(yīng)強度差異的重要因素。創(chuàng)新能力較強有助于吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移溢出的知識和技術(shù)，隨著創(chuàng)新能力的不斷提升，將不斷提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)。通過對2015年河南省18個地市創(chuàng)新能力的靜態(tài)不均衡差進行計算，發(fā)現(xiàn)：2015年鄭州市創(chuàng)新能力在河南省居首位，與鄭州靜態(tài)不均衡差較小的地市主要有洛陽（小于60%），平頂山、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、南陽等地市的靜態(tài)不均衡差處于中等（60%～90%），其余地市靜態(tài)不均衡差較大（大于90%）。由此可見，鄭州地區(qū)創(chuàng)新能力最高，邊緣地區(qū)創(chuàng)新能力較弱，這與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新響應(yīng)強度的空間格局基本一致，也進一步說明了創(chuàng)新能力是各地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新響應(yīng)強度差異的影響因素之一，創(chuàng)新能力越高，創(chuàng)新要素越活躍，有助于吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移溢出的技術(shù)和知識。

4 結(jié)論及討論

基于2007年～2015年河南省18個地級市的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)回歸方法驗證了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向影響，進而構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)展的創(chuàng)新能力響應(yīng)系數(shù)測算其空間差異，研究發(fā)現(xiàn)：

（1）河南省的案例表明，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力的提高具有帶動作用，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移每增加1.017%可以帶動當(dāng)?shù)貙＠麆?chuàng)新提升1%；

（2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新屬于“高”類型的地市有鄭州，屬于“較高”類型的地市有洛陽、商丘、安陽、新鄉(xiāng)和焦作，屬于“一般”類型的地市有開封、周口、南陽、平頂山和許昌，其余地市屬于“低”類型。

（3）從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和空間分布對比看，鄭州和洛陽創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間分布所處類型基本一致，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移水平和創(chuàng)新能力相對較高。新鄉(xiāng)、焦作、安陽創(chuàng)新能力屬于一般類型，但是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移屬于“較高”類型，許昌、南陽和平頂山創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間分布所處類型基本一致。另外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力分布不一致的區(qū)域，如商丘市和周口市9年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移總量處于較高和一般，但創(chuàng)新總量低。

（4）“強”響應(yīng)類型的地市僅有鄭州；“較強”響應(yīng)強度的地市也僅有洛陽。 “一般”響應(yīng)類型的地市主要有許昌、新鄉(xiāng)、濮陽和南陽，其余地市屬于“弱”響應(yīng)類型。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)的空間格局大致呈“帶”分布的空間格局：“帶”上地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)相對較強，在“帶”上，中間強兩邊弱。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的自主創(chuàng)新產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，所以為實現(xiàn)河南省經(jīng)濟發(fā)展和促進中部地區(qū)崛起，應(yīng)重視區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新溢出效應(yīng)。首先，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)采取積極的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策和措施，引導(dǎo)和鼓勵區(qū)域承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在制定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略時要注重整體規(guī)劃，根據(jù)地區(qū)的差異性，注重承接產(chǎn)業(yè)的層次和水平，選擇與其發(fā)展相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。同時，建立鼓勵承接地企業(yè)自主創(chuàng)新制度，完善人才制度和知識產(chǎn)權(quán)制度，通過法律制度的手段，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新營造良好的發(fā)展環(huán)境，提高當(dāng)?shù)刈灾鲃?chuàng)新能力，帶動經(jīng)濟發(fā)展。其次，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)對承接地帶來的往往是技術(shù)水平相對較低的創(chuàng)新項目，而轉(zhuǎn)移企業(yè)對先進技術(shù)的壟斷，使當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)在創(chuàng)新方面發(fā)展緩慢，此時，承接地企業(yè)應(yīng)以競爭促技術(shù)促發(fā)展，加大自主研發(fā)投入和人力資本投資，提高本地企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力，不斷消化和吸收先進技術(shù)，從而加快本地區(qū)自主創(chuàng)新進程。最后，高度重視創(chuàng)新發(fā)展教育，建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研發(fā)創(chuàng)新體系，讓本地企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)與高校，科研院所等密切聯(lián)系，共同研發(fā)具有先進技術(shù)的產(chǎn)品，充分發(fā)揮優(yōu)勢資源互補和集群效應(yīng)，共同作用于經(jīng)濟發(fā)展。

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[33] 焦作市人民政府. 焦作市承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成效斐然， 2015年新引進投資862.6億元[OL]. http：//www.henan.gov.cn/zwgk/system/2016/03/22/010628874.shtml.

[34] 商丘市人民政府.承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范市[OL]. http：//www.shangqiu.gov.cn/Category_202/Index_1.aspx.