唐 杰 王 東

一、引言

習(xí)近平總書記指出，“新常態(tài)下，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特點(diǎn)是：增長速度要從高速轉(zhuǎn)向中高速，發(fā)展方式要從規(guī)模速度型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整要從增量擴(kuò)能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉，發(fā)展動(dòng)力要從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。這些變化，是中國經(jīng)濟(jì)向形態(tài)更高級(jí)、分工更優(yōu)化、結(jié)構(gòu)更合理的階段演進(jìn)的必經(jīng)過程。實(shí)現(xiàn)這樣廣泛而深刻的變化并不容易，對(duì)我們是一個(gè)新的巨大挑戰(zhàn)?！雹倭?xí)近平：《在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》，2016年5月10日，第002版。

經(jīng)濟(jì)增長率下滑可以是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)而不是長期潛在增長率變化。20世紀(jì)90年代亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國經(jīng)濟(jì)增長率曾經(jīng)連續(xù)多年下滑。進(jìn)入21世紀(jì)，以加入WTO為標(biāo)志，我國經(jīng)濟(jì)開始了長達(dá)10年的超級(jí)繁榮期②唐杰：《中國宏觀經(jīng)濟(jì)短中長期問題與對(duì)策分析》，《開放導(dǎo)報(bào)》，2013年第6期。。與之不同，2013年以來，我國經(jīng)濟(jì)增長率下落已經(jīng)具有了新周期的特征，持續(xù)40年約10%的年均增長率向下調(diào)整為6%～7%。我國經(jīng)濟(jì)從每7年翻一番，調(diào)整為每10年翻一番，從高速轉(zhuǎn)向中高速增長，這已經(jīng)成為廣泛的社會(huì)共識(shí)。我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向新常態(tài)的過程，如同于從百米短跑轉(zhuǎn)向馬拉松跑的過程，從簡單比速度到比耐力。以調(diào)整跑步的姿態(tài)，跑得更穩(wěn)、更持久來比喻經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，還是應(yīng)當(dāng)看到，經(jīng)濟(jì)減速并不必然實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，關(guān)鍵是看是否發(fā)生了積極的結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)；應(yīng)當(dāng)看到，轉(zhuǎn)型過程會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)增長率下滑在短期內(nèi)會(huì)引起就業(yè)減少、失業(yè)增加，會(huì)引發(fā)高增長時(shí)代資產(chǎn)價(jià)格泡沫的破滅，引發(fā)股市、債市和匯率的大幅波動(dòng)。轉(zhuǎn)型需要付出代價(jià)，需要經(jīng)歷轉(zhuǎn)型陣痛。當(dāng)經(jīng)濟(jì)減速到來的時(shí)候，企業(yè)負(fù)擔(dān)會(huì)增加，給企業(yè)減負(fù)很重要，減稅卻并不一定能夠形成有利于企業(yè)走向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的體制環(huán)境。在改革開放的“不惑”之年，深入研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵，告別傳統(tǒng)增長方式走向創(chuàng)新增長過程，具有十分重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到創(chuàng)新增長理論

40年前發(fā)端的改革開放，在恰當(dāng)時(shí)機(jī)做出了恰當(dāng)抉擇，我國國家綜合實(shí)力跨越式提高，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)政治格局產(chǎn)生了長期、深遠(yuǎn)的重大影響。從人均300美元開始的大國崛起過程，當(dāng)然面對(duì)空前的挑戰(zhàn)。但在客觀上，我國面臨著空前挑戰(zhàn)，客觀上有模仿跟隨的后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在，有利于經(jīng)濟(jì)起飛和持續(xù)高增長的人口紅利、全球化（WTO）紅利和投資紅利，才成就了歷史性躍升的輝煌。相對(duì)于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國要素配置效率有了顯著改進(jìn)，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額大大增強(qiáng)。

2008年以來，我國宏觀經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)態(tài)無效率的現(xiàn)象則日漸凸顯。從經(jīng)濟(jì)增長理論出發(fā)，這源于推動(dòng)高速增長的三大紅利已經(jīng)消退。從人口老齡化、全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等可以感受到人口紅利、全球化紅利的消退，一般不能直接感受到投資紅利消失。作為一個(gè)理論概括，投資紅利來自于稻田條件。在技術(shù)不變條件下，人均資本存量低，資本邊際收益高。改革開放初期，我國人均資本存量極低，經(jīng)濟(jì)增長可以表達(dá)為招商引資與投資規(guī)模不斷擴(kuò)張的增函數(shù)。高儲(chǔ)蓄率和高投資率支撐了高經(jīng)濟(jì)增長率，工業(yè)化和城市化提高了要素效率，全要素生產(chǎn)率提高也因此具有了更多的結(jié)構(gòu)性再配置特點(diǎn)。不過，投資促增長的投資紅利不是一個(gè)單調(diào)遞增的過程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，資本存量提高，資本邊際產(chǎn)出會(huì)降低。技術(shù)條件不變時(shí)，高投資率引發(fā)了投資的邊際產(chǎn)出遞減至0，甚至為負(fù)。

我們知道轉(zhuǎn)折點(diǎn)的存在，卻不大可能推知轉(zhuǎn)折點(diǎn)的確切位置。借助于動(dòng)態(tài)分析方法，我們可以依據(jù)動(dòng)態(tài)鞍點(diǎn)均衡推論構(gòu)成轉(zhuǎn)折的條件。由技術(shù)條件不變的生產(chǎn)函數(shù)和歐拉方程決定的跨期均衡，決定于效用函數(shù)、要素效率、時(shí)間偏好和人口增長率。當(dāng)人口穩(wěn)定時(shí)，儲(chǔ)蓄率提高，人均資本量增加，人均收入提高。儲(chǔ)蓄率內(nèi)生決定于時(shí)間偏好和要素效率。資本邊際收益高時(shí)，時(shí)間偏好低，自愿儲(chǔ)蓄率高，當(dāng)期低消費(fèi)和高儲(chǔ)蓄會(huì)帶來下一期更高的收入和更高的消費(fèi)能力，當(dāng)期消費(fèi)減少等價(jià)于下一期消費(fèi)增加。下一期消費(fèi)能力增長大于本期消費(fèi)能力減少就是投資的邊際收益遞增。要素效率下降時(shí)，投資邊際收益遞減，投資引致的下期產(chǎn)出增量減少，消費(fèi)能力增加緩慢。保持高投資率會(huì)轉(zhuǎn)換為負(fù)債經(jīng)濟(jì)，邊際效率下降往往會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)泡沫化①趙成、唐杰：《信息、預(yù)期與動(dòng)態(tài)均衡—對(duì)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)研究》，《開放導(dǎo)報(bào)》，2006年第2期。。過去10年里，我國宏觀投資率上升很快，高投資率成為普遍現(xiàn)象，除京深滬以外的各省區(qū)投資率都處于較高水平。投資率的倒數(shù)是單位投資創(chuàng)造的產(chǎn)出，高投資率等價(jià)于低投資效率?？梢缘贸龅慕Y(jié)論應(yīng)當(dāng)是，持續(xù)的投資效率和全要素生產(chǎn)率下降是投資紅利消失的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)中轉(zhuǎn)折點(diǎn)正在加速逼近應(yīng)當(dāng)是符合邏輯的結(jié)論①唐杰等：《我國經(jīng)濟(jì)增長與空間均衡問題》，《開放導(dǎo)報(bào)》，2017年第1期。。

創(chuàng)新增長理論是關(guān)于知識(shí)、科學(xué)技術(shù)與商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的學(xué)科。知識(shí)與科學(xué)發(fā)現(xiàn)如何發(fā)生，如何擴(kuò)散成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的核心力量是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)。自培根以來，“知識(shí)就是力量”是人類最著名論斷，是自工業(yè)革命以來推動(dòng)人類社會(huì)持續(xù)發(fā)展的根本動(dòng)力?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)如何發(fā)生，如何轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿?dòng)生產(chǎn)方式變革的根本力量在國家之間存在顯著的差異；一個(gè)國家的不同時(shí)期也存在著很大的差異。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上，馬爾薩斯最早系統(tǒng)性闡述了要素邊際收益遞減規(guī)律及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的限制，警示了無創(chuàng)新增長引發(fā)的貧困陷阱。亞當(dāng)·斯密是分工創(chuàng)新增長理論的開創(chuàng)者，為創(chuàng)新理論大廈奠定了重要基礎(chǔ)，是現(xiàn)代創(chuàng)新增長理論的邏輯起點(diǎn)。“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)出來的絕大部分技藝、熟練和判斷力似乎都是分工的結(jié)果?！雹趤啴?dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國富論》，商務(wù)印書館，1930年，第5、19頁。分工提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，分工是市場(chǎng)交換的前提，市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生的供求均衡，分工受到市場(chǎng)規(guī)模的限制，也引發(fā)了市場(chǎng)擴(kuò)張的沖動(dòng)。

以斯密和馬克思為代表的分工創(chuàng)新理論對(duì)發(fā)展中國家從經(jīng)濟(jì)起飛轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長有極其重要的意義：一是加入經(jīng)濟(jì)全球化過程，依賴干中學(xué)的路徑從發(fā)達(dá)國家的知識(shí)外溢中獲得模仿創(chuàng)新的跟隨效應(yīng)，提升自身知識(shí)創(chuàng)造科學(xué)發(fā)現(xiàn)的能力。二是通過加入國際分工體系，引入市場(chǎng)競爭生存的激勵(lì)機(jī)制，提升在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位。發(fā)展中國家以知識(shí)外溢為基礎(chǔ)的模仿創(chuàng)新，經(jīng)過跨國投資發(fā)展為以分工為基礎(chǔ)的全球供應(yīng)鏈體系，依賴模塊化分工方式，從橫向和縱向的兩個(gè)維度將科學(xué)發(fā)現(xiàn)、研究開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)到最簡單的工序，逐層分解形成了分工與市場(chǎng)體系，也搭建了一個(gè)由低向高順序創(chuàng)新升級(jí)的階梯。

初看起來，干中學(xué)的模仿式創(chuàng)新與分工專業(yè)化競爭創(chuàng)新似乎難以區(qū)分，但從理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑上看，二者之間的差別是非常明顯的。干中學(xué)機(jī)制以發(fā)達(dá)國家的先行優(yōu)勢(shì)為出發(fā)點(diǎn)，探討發(fā)展中國家如何獲得模仿式創(chuàng)新，分工專業(yè)化競爭創(chuàng)新更加強(qiáng)調(diào)建立起內(nèi)在的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

熊彼特高度肯定了馬克思對(duì)創(chuàng)新增長理論的貢獻(xiàn)③約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義與民主》，商務(wù)印書館，2009年，第31、33、41頁。。“競爭起作用的方式與它在不管怎樣完全競爭性的靜止過程中起作用的方式迥然不同，以生產(chǎn)新產(chǎn)品或更便宜地生產(chǎn)老產(chǎn)品可得到的獲得可能性一直是存在的，并吸引來新投資。考慮到馬克思當(dāng)時(shí)的條件，其預(yù)言大企業(yè)的出現(xiàn)本身就是一種成就。不過他所做的還遠(yuǎn)不止于此。他熟練地將集中和積累過程拴在一起，或者不如說他把集中設(shè)想為積累過程的一部分”。他觀察到，“個(gè)別資本量的日益增大成為生產(chǎn)模式本身不斷革命的物質(zhì)基礎(chǔ)。比起同時(shí)代任何其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家，馬克思更能清楚地看到這個(gè)產(chǎn)業(yè)變化的過程，也更能全面理解它的關(guān)鍵重要性”。格羅斯曼和赫爾普曼在《全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新與增長》一書中指出，“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾（Mill）和馬克思曾認(rèn)為，若要讓生活水平不斷地提高，除非能有技術(shù)進(jìn)步提高資源的生產(chǎn)效率。這一命題由新古典增長理論給出正式的證明。新古典理論的模型認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長由資本積累決定?！绻a(chǎn)活動(dòng)呈現(xiàn)出要素投入邊際收益遞減的特征，那么從長期看，投資動(dòng)力將會(huì)因無利可圖而喪失。事實(shí)上，工業(yè)革命后二百多年以來，投資持續(xù)不斷，這意味著技術(shù)變化在增長過程中起著重要作用?！雹貵.E.格羅斯曼，E.赫爾普曼：《全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新與增長》，中國人民大學(xué)出版社，2003年，第4頁。

熊彼特使創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，以破壞性創(chuàng)造定義了創(chuàng)新活動(dòng)：創(chuàng)新是摧毀傳統(tǒng)落后的生產(chǎn)方式過程。熊彼特對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)最突出貢獻(xiàn)，是發(fā)現(xiàn)與論證了企業(yè)家在創(chuàng)新過程中的作用。企業(yè)家是創(chuàng)新活動(dòng)的組織者，是社會(huì)創(chuàng)新的引領(lǐng)者，是舊產(chǎn)業(yè)、舊技術(shù)的摧毀者，在創(chuàng)新中發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。創(chuàng)新企業(yè)家群體的形成與壯大是創(chuàng)新能夠成為廣泛的社會(huì)現(xiàn)象的根本原因。

羅默和盧卡斯對(duì)內(nèi)生增長理論的貢獻(xiàn)，與索洛的新古典增長模型，阿羅的干中學(xué)增長模式，波特現(xiàn)代競爭創(chuàng)新關(guān)系的分析，阿吉翁有關(guān)知識(shí)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中市場(chǎng)與政府關(guān)系，梯若爾的產(chǎn)業(yè)組織行為等構(gòu)成了創(chuàng)新增長理論的基本架構(gòu)，極大地豐富了創(chuàng)新增長分析的理論。經(jīng)過長期理論深化和實(shí)踐驗(yàn)證，高度多源化的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)形成了統(tǒng)一的理論體系。

一是創(chuàng)新增長得益于熊彼特創(chuàng)新周期和科技革命浪潮。工業(yè)化以來的人類歷史是重大科技革命帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史。每一輪科學(xué)革命都會(huì)產(chǎn)生出新的通用技術(shù)（General Purpose Technologies），如蒸汽機(jī)、電氣、信息通信技術(shù)等，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新及在相關(guān)部門的快速擴(kuò)散，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)繁榮的上升周期。經(jīng)濟(jì)繁榮表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)替代落后的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)動(dòng)態(tài)升級(jí)。工業(yè)革命發(fā)生與工業(yè)革命以來重大科技革命的發(fā)展表明，企業(yè)的技術(shù)與新產(chǎn)品創(chuàng)新、重大新興技術(shù)的推廣以及新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，一定是以知識(shí)創(chuàng)新與持續(xù)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)。因?yàn)閯?chuàng)新，國民經(jīng)濟(jì)得以走向高質(zhì)量增長和要素的邊際收益遞增；因?yàn)閯?chuàng)新，國家或地區(qū)的競爭力可以提升，落后國家追趕先行國家可以實(shí)現(xiàn)。創(chuàng)新過程作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)的前提是，先有大量就業(yè)崗位消失，失業(yè)率上升，然后是再就業(yè)。

二是創(chuàng)新是長期增長的動(dòng)能，創(chuàng)新來自于利潤驅(qū)動(dòng)。競爭生存是創(chuàng)新發(fā)生、發(fā)展及蔓延擴(kuò)散的內(nèi)在動(dòng)力。市場(chǎng)淘劣存優(yōu)，市場(chǎng)競爭參與者要不斷采用新的生產(chǎn)方法降低生產(chǎn)成本，生產(chǎn)出更優(yōu)質(zhì)量的商品，推動(dòng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，實(shí)施產(chǎn)業(yè)組織模式創(chuàng)新②威廉·鮑莫爾：《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》，中信出版社，2016年，第10頁。。為了生存而競爭，因?yàn)楦偁幎?，使?chuàng)新有著顯著的層級(jí)性和多元性，由低向高，從工藝技術(shù)向科學(xué)發(fā)現(xiàn)，由具體向抽象逐次提升。模仿性創(chuàng)新或適應(yīng)性創(chuàng)新可以使企業(yè)在短期安全生存，處于技術(shù)前沿的創(chuàng)新企業(yè)，則可能遠(yuǎn)離競爭者的威脅。與此同時(shí)，新進(jìn)入者往往是憑借開創(chuàng)性前沿創(chuàng)新打敗了傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。

三是部門內(nèi)部分工與產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)莿?chuàng)新成長的基礎(chǔ)。企業(yè)與企業(yè)差別在于生產(chǎn)了可替代的差別化的競爭產(chǎn)品，以中間產(chǎn)品形成了產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，不同層級(jí)的企業(yè)間競爭帶動(dòng)了最終產(chǎn)品的升級(jí)從而擴(kuò)展到產(chǎn)業(yè)鏈的末梢，在競爭生存淘汰競賽中，企業(yè)通過提升自己在產(chǎn)業(yè)分工中的層級(jí)而獲得更大的利潤空間，獲得更加有利的競爭地位。一個(gè)國家或一個(gè)區(qū)域涌現(xiàn)的創(chuàng)新性公司越多，在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位就會(huì)持續(xù)上升。在這一理論體系中，后發(fā)優(yōu)勢(shì)不僅僅表現(xiàn)為模仿型追趕，也可以因差異化生產(chǎn)的分工地位的持續(xù)上升而從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，從跟跑走向前沿創(chuàng)新。斯密與馬克思的分工專業(yè)化理論存在著內(nèi)生的競爭生存創(chuàng)新增長過程，可以有效地解釋市場(chǎng)競爭生存引發(fā)的持續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程。市場(chǎng)是創(chuàng)新主導(dǎo)，企業(yè)是創(chuàng)新主體，企業(yè)家是創(chuàng)新組織者推動(dòng)者。

四是創(chuàng)新是產(chǎn)權(quán)明晰的競爭性體系。一般說來，無論是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新或是產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新都是不同性質(zhì)創(chuàng)新活動(dòng)的融合，而融合的過程來自于等價(jià)交易的激勵(lì)。創(chuàng)新依賴風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)和證券市場(chǎng)等廣義金融體系的支撐。這種支撐作用突出地表現(xiàn)為，明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益定價(jià)。在現(xiàn)實(shí)中，創(chuàng)新活動(dòng)充滿了風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新的結(jié)果有極大的不確定性，常規(guī)金融體系難以對(duì)跨期的不確定的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和收益的評(píng)估，這是創(chuàng)新增長過程面臨的重要制度性障礙。創(chuàng)新投資和股權(quán)投資是一個(gè)高度專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集群，能夠?yàn)閯?chuàng)新的收益與風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)，有利于極其復(fù)雜、充滿風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)獲得合理的高于社會(huì)均值的收益，是成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的重要標(biāo)志。

五是政府在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用。以羅默和盧卡斯為代表的內(nèi)生增長理論突出了創(chuàng)新的公共產(chǎn)品性質(zhì)。由此衍生出了科學(xué)院體系和科學(xué)家與企業(yè)家、教育體系和大學(xué)與企業(yè)家的創(chuàng)新連接。不失一般性，我們可以將創(chuàng)新分解為兩個(gè)過程，前者科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新（定義為Invention）；后是產(chǎn)業(yè)技術(shù)和組織創(chuàng)新（定義為Innovation）。兩者間差異與關(guān)聯(lián)在于，前者一定表現(xiàn)為社會(huì)性的知識(shí)思想能力提升，科學(xué)發(fā)現(xiàn)增加；后者則一定表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)活動(dòng)凈現(xiàn)值水平的提高。在重大科學(xué)技術(shù)革命到來時(shí)，重大引領(lǐng)性通用技術(shù)對(duì)全社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)影響的深度與廣度極其顯著，成為具有強(qiáng)大正外部性的公共產(chǎn)品?？茖W(xué)研究（Invention）主要依賴政府財(cái)政性資金，產(chǎn)業(yè)技術(shù)和組織創(chuàng)新（Innovation）主要依賴企業(yè)投入。政府對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)創(chuàng)造以及教育的支持決定了創(chuàng)新中公共產(chǎn)品的水平和規(guī)模，對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新效率，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)提供了重要外部性支撐。

政府對(duì)創(chuàng)新的正向支持和推動(dòng)作用也表現(xiàn)為制定與實(shí)施適宜的產(chǎn)業(yè)政策。盡管存在著廣泛爭論，政府在不同的發(fā)展階段，針對(duì)性鼓勵(lì)支撐創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)發(fā)展還是有著諸多成功案例的。阿吉翁等的解釋是，產(chǎn)業(yè)政策并不必然與競爭政策相悖。羅德里克的解釋是政府可以發(fā)揮信息、資源和組織優(yōu)勢(shì)降低大規(guī)模創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，加速創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)程。此外，提高創(chuàng)新預(yù)期收益的政策可以觸發(fā)更多的創(chuàng)新，以創(chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新就會(huì)成為一種動(dòng)態(tài)可持續(xù)的過程。這其中包括了更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研究開發(fā)政策性激勵(lì)、更加廣泛的科學(xué)合作及優(yōu)秀大學(xué)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的建設(shè)，等等。

三、深圳走向創(chuàng)新增長的轉(zhuǎn)型過程

創(chuàng)新理論與創(chuàng)新實(shí)踐往往是相互推動(dòng)的，嚴(yán)密的理論邏輯分析對(duì)創(chuàng)新有重要意義，經(jīng)典案例分析的理論價(jià)值也很高。深圳是經(jīng)典的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型案例。從國際分工的最低端起步，經(jīng)過了層層臺(tái)階，實(shí)現(xiàn)了快速轉(zhuǎn)型，走到了世界創(chuàng)新的前沿。從農(nóng)業(yè)到最低端的來料加工裝配，到山寨模仿，到創(chuàng)新制造，直到全球創(chuàng)新中心。深圳創(chuàng)造了為世界矚目的深圳速度，深圳也經(jīng)歷了持續(xù)四十年的長期增長率的下降，能夠如此不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)的城市在世界范圍也不多見。

1.在降速中轉(zhuǎn)型，利用經(jīng)濟(jì)周期換擋，不斷強(qiáng)化分工的基因

1980-2016年深圳GDP年均增長速度約20%，但從圖1中可以直觀看到，深圳的長期增長率在持續(xù)下降。深圳與全國年均增長率的差距在不斷縮小，1980-1985年平均差距達(dá)到40個(gè)百分點(diǎn)；1990-1995年為20個(gè)百分點(diǎn)；2010年以來為2個(gè)百分點(diǎn)。

圖1 深圳市歷年來生產(chǎn)總值及年增長率①數(shù)據(jù)來源：深圳市統(tǒng)計(jì)局和深圳市統(tǒng)計(jì)年鑒。

過去40年，深圳經(jīng)濟(jì)增長存在著不太規(guī)則卻有跡可循的10年左右的中長周期并嵌套了3年左右的金融周期。深圳的經(jīng)濟(jì)開放程度極高，經(jīng)濟(jì)調(diào)整期與全國相關(guān)也有差異，一般會(huì)早于全國一兩年。深圳經(jīng)濟(jì)所經(jīng)歷過的幾次重要轉(zhuǎn)型，基本發(fā)生在中長周期的底部，在結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中開創(chuàng)一個(gè)新的繁榮期，走出了一條由低向高、漸進(jìn)快速的產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型之路②唐杰：《“新常態(tài)”增長的路徑和支撐—深圳轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)》，《開放導(dǎo)報(bào)》，2014年第6期。胡彩梅、郭萬達(dá)：《深圳轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：分析與借鑒》，《開放導(dǎo)報(bào)》，2015年第5期。。

深圳經(jīng)濟(jì)第一次重大轉(zhuǎn)型大致發(fā)生在1985年。結(jié)束了興辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)前幾年獲取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)格差的套利年代的高速增長，深圳開始了快速工業(yè)化和城市化過程?！耙酝馍掏顿Y為主、生產(chǎn)以加工裝配為主、產(chǎn)品以出口為主”成為深圳加入全球分工體系最簡明扼要的政策主張。廉價(jià)土地和勞動(dòng)力與香港形成前店后廠中心-外圍關(guān)系，OEM為代表的深圳加工貿(mào)易企業(yè)成為支持深圳重回高速增長的核心力量。這是深圳全面突破傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，推動(dòng)市場(chǎng)導(dǎo)向改革的時(shí)代，嘗試創(chuàng)設(shè)系統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，創(chuàng)設(shè)了深圳證券市場(chǎng)，引領(lǐng)了利率信貸改革，土地拍賣制度改革，采取多元化投資方式進(jìn)行港口、機(jī)場(chǎng)、高速公路等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)③李灝：《李灝深圳工作文集》，中央文獻(xiàn)出版社，1999年。。

深圳第二階段轉(zhuǎn)型從1995年開始，持續(xù)了大約10年。伴隨著當(dāng)年的特區(qū)優(yōu)惠政策普惠為沿海開放政策，1995年包括深圳在內(nèi)的中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)質(zhì)上成為沒有特殊政策支撐的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，在重大體制機(jī)制性變化之余，港深莞穗高速鐵路建成，深圳機(jī)場(chǎng)開始規(guī)?；\(yùn)營也成為企業(yè)重新尋找新的合理區(qū)位的驅(qū)動(dòng)因素。深圳企業(yè)走出深圳尋求更好的發(fā)展機(jī)遇，如加工貿(mào)易企業(yè)大規(guī)模進(jìn)入東莞，引發(fā)深圳經(jīng)濟(jì)新一輪衰退。深圳經(jīng)濟(jì)從加工貿(mào)易轉(zhuǎn)向模仿性創(chuàng)新時(shí)代。無論是中文語境中的山寨現(xiàn)象或是英文語境中的Copycat都刻畫了沒有核心研發(fā)競爭力，憑借模仿形成大規(guī)模生產(chǎn)能力初級(jí)工業(yè)化過程。毫無疑問，山寨現(xiàn)象是干中學(xué)的重要范例，也是發(fā)展中國家追趕的重要知識(shí)溢出途徑。沒在山寨式生產(chǎn)，今天深圳有可能還停留在分散化的工序加工貿(mào)易階段。深圳企業(yè)從山寨化生產(chǎn)進(jìn)入了專業(yè)化、差異化產(chǎn)品生產(chǎn)過程，深圳很多的著名品牌都產(chǎn)生于那個(gè)黃金年代①唐杰、戴群、李戰(zhàn)杰：《深圳經(jīng)濟(jì)增長的理論研究》，中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究，2010年總第3期。。

深圳第三次轉(zhuǎn)型幾乎是與第二次轉(zhuǎn)型穿插交替進(jìn)行的。2003年前后，深圳經(jīng)濟(jì)陷入了新一輪衰退，主要原因是，深圳以人口紅利獲得全球化紅利的先行優(yōu)勢(shì)，在沿海地區(qū)迅速普及推廣和發(fā)揚(yáng)擴(kuò)大，山寨現(xiàn)象從深圳走向了全國。深圳迫切需要引入新生產(chǎn)方式，實(shí)現(xiàn)新的更高水平的創(chuàng)新增長。這是新一輪有取有舍，融會(huì)貫通性的升級(jí)，是專業(yè)化加工裝配轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化制造和協(xié)同創(chuàng)新的升級(jí)過程。時(shí)至今日，深圳并不以大企業(yè)眾多而著稱于世，這是北京、上海特征，深圳的特征是小型企業(yè)眾多，年銷售收入千億級(jí)企業(yè)是兩位數(shù)，百億級(jí)企業(yè)是三位數(shù)，十億級(jí)的企業(yè)是四位數(shù)，億級(jí)的企業(yè)是五位數(shù)。在這樣一個(gè)豐富多彩的金字塔體系中，大中小企業(yè)間存在復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)型供應(yīng)鏈關(guān)系。以華為為代表的深圳大企業(yè)在全球競爭中的創(chuàng)新地位不斷提高，進(jìn)入一流大企業(yè)供應(yīng)鏈的中小企業(yè)不僅僅是分享大企業(yè)的創(chuàng)新成果，更加重要的是，獲得并保持供貨商資格是一個(gè)競爭生存的過程，N家企業(yè)參與競爭，只有一家可以脫穎而出。每一家參與競爭企業(yè)都要提出盡可能好的解決方案來擊敗對(duì)手獲得供應(yīng)商資格。因此，這不是一個(gè)單向的創(chuàng)新分享或是傳統(tǒng)的大企業(yè)依賴壟斷地位剝奪中小企業(yè)的過程，而是水漲船高式的協(xié)同創(chuàng)新過程。分工與創(chuàng)新，創(chuàng)新深化分工，推動(dòng)了新的持續(xù)不斷創(chuàng)新。

2010年前后，深圳開始了新的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。公共研究開發(fā)平臺(tái)、公共信息平臺(tái)、公共創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等有效公共產(chǎn)品供給增長很快，與日益強(qiáng)大的企業(yè)創(chuàng)新能力相結(jié)合，深圳開始走向全球創(chuàng)新的前沿，從世界著名的copycat成長為著名的創(chuàng)新溫室②Jewel in the crown：What China can learn from the Pearl river delta, The Economist，2017-04-08.。進(jìn)入創(chuàng)新時(shí)代深圳形成了以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研一體化的自主創(chuàng)新模式，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)模型等新技術(shù)，依托科技型龍頭企業(yè)，組建了45個(gè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，培育了70家集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化于一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。新一輪創(chuàng)新轉(zhuǎn)型最大的特點(diǎn)可能是深圳開始了invention + innovation 的過程。知識(shí)和思想創(chuàng)造，基礎(chǔ)科學(xué)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)合越來越緊密，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新思想、新創(chuàng)意取代物質(zhì)資本投入成為經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前20年，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資率的平均水平超過50%，而后逐步下降，2010年以來的平均投資率已經(jīng)下降到23%。新一代無線通信技術(shù)、基因測(cè)序分析與裝備制造、新材料、新能源汽車、顯示技術(shù)等領(lǐng)域形成了居世界前列的創(chuàng)新能力。按照五年累計(jì)國際專利申請(qǐng)量排名，2016年深圳—香港已經(jīng)成為僅次于日本東京—橫濱的世界級(jí)區(qū)域創(chuàng)新集群③The Global Innovation Index 2017：Innovation Feeding the World，is the result of a collaboration botueen Cornell University, INSEAD, and the World Intellectual Property Organization (WIPO) as co-publishers, and their Knowledge Partners.。

2.在創(chuàng)新中轉(zhuǎn)型，提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，不斷強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新能力

以下圖2，來自聯(lián)合國知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站公布的2017年世界創(chuàng)新報(bào)告中主要國家當(dāng)年國際專利的申請(qǐng)情況，其中深圳的數(shù)據(jù)來自深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的年度報(bào)告④Results in 2017 Program Highlights 2018.Francis Gurry Director General, World Intellectual Property Organization(WIPO) Briefing for Ambassadors 22 March 2018.。

圖2 2007年與2017年世界主要國家與深圳PCT專利申請(qǐng)量

2007年中國大陸向國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）申請(qǐng)的PCT國際專利排名第七，2017年已經(jīng)排名世界第二，按照WIPO的預(yù)計(jì)3年之內(nèi)可能超過美國，成為世界第一。假以時(shí)日，中國在專利保護(hù)期內(nèi)的國際專利存量完全有可能在2030-2035年間超過美國成為世界第一。2004-2017年，深圳國際專利申請(qǐng)數(shù)量是從331件開始，增長到超過兩萬件，超過了德國、韓國，略低于法英瑞荷的合計(jì)。2016年國際專利申請(qǐng)量排行榜上，專利申請(qǐng)量超過千件的企業(yè)，中國公司4家，合計(jì)10651件，排名第一，其中，前3家企業(yè)合計(jì)分別超過了美國前5家和日本前7家著名公司的國際專利申請(qǐng)量①數(shù)據(jù)來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)局。。特別值得一提的是，深圳以分工為核心的創(chuàng)新體系，展現(xiàn)了巨大的協(xié)同創(chuàng)新的能力，以華為為代表的十家大型創(chuàng)新企業(yè)占了國際專利申請(qǐng)的約50%，專業(yè)化的與大企業(yè)共生的中小型創(chuàng)新企業(yè)的國際專利申請(qǐng)占了另外50%。

目前，深圳高新技術(shù)企業(yè)約8000家，超過3萬家科技型創(chuàng)新企業(yè)，占廣東省科技型企業(yè)總數(shù)的60%。從上世紀(jì)80年代的“80后”企業(yè)華為、中興，到“90后”企業(yè)騰訊、比亞迪、大族激光，再到“00后”企業(yè)大疆、華大基因，以及“10后”新一代的創(chuàng)新企業(yè)，不同時(shí)期各具特色，構(gòu)成了連續(xù)不斷的創(chuàng)新發(fā)展浪潮。

3.在競爭生存中創(chuàng)新，依賴產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，聚集創(chuàng)新企業(yè)家能量

深圳有很多令人稱羨的特質(zhì)，最突出的莫過于蕩漾在這座城市每個(gè)角落的企業(yè)家精神。創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新就是要從無到有地創(chuàng)造出一個(gè)新產(chǎn)品，創(chuàng)造出一家新企業(yè)，優(yōu)秀企業(yè)成長是永不言勝的過程，只有不斷創(chuàng)新才可能在市場(chǎng)競爭中生存。一座創(chuàng)新型城市，一個(gè)創(chuàng)新型國家核心就是企業(yè)家創(chuàng)造企業(yè)家過程。100名創(chuàng)新企業(yè)家?guī)?dòng)100名創(chuàng)新企業(yè)家能夠持續(xù)不斷推進(jìn)的結(jié)果就是邊際收益遞增的過程。中等收入陷阱是缺乏創(chuàng)新的邊際收益遞減，世界上高收入國家掉入邊際收益遞減陷阱的案例也很多。

需要我們高度關(guān)注的是，競爭生存并不是單一企業(yè)孤獨(dú)求敗過程。相反，眾多專業(yè)化創(chuàng)新企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)競爭生存就構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同分工效應(yīng)。眾多企業(yè)在多領(lǐng)域、多層次、多環(huán)節(jié)創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新構(gòu)成了資源重組和有效再配置，是一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)崛起的根本所在。深圳最新崛起的無人機(jī)產(chǎn)業(yè)集群就是競爭生存與協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)典案例。不失準(zhǔn)確性的簡要表達(dá)是，無人機(jī)是以AI技術(shù)為核心，以材料技術(shù)、精密加工技術(shù)、動(dòng)力電池技術(shù)、控制技術(shù)及數(shù)字化移動(dòng)通信技術(shù)為基礎(chǔ)的多元技術(shù)合成的新產(chǎn)業(yè)。沒有一個(gè)企業(yè)可以獨(dú)立生產(chǎn)無人機(jī)，缺少產(chǎn)業(yè)鏈上的核心關(guān)鍵技術(shù)也無法生產(chǎn)無人機(jī)。

首先，深圳纖維材料企業(yè)眾多。在加工貿(mào)易時(shí)代，深圳從加工釣魚竿、羽毛球拍、網(wǎng)球拍到高爾球桿，伴隨產(chǎn)業(yè)逐步升級(jí)，涌現(xiàn)了一批為無人機(jī)生產(chǎn)制造機(jī)體、外殼及主要結(jié)構(gòu)件的細(xì)分化企業(yè)。其次，無人機(jī)精密零部件生產(chǎn)企業(yè)，作為航空鋁的后加工處理細(xì)分產(chǎn)業(yè)，發(fā)端于低端的航空模型配件、手機(jī)外殼、消費(fèi)類電子產(chǎn)品外殼、機(jī)器人配件等。深圳的手機(jī)制造崛起于模仿創(chuàng)新時(shí)代，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，進(jìn)入21世紀(jì)后的產(chǎn)量曾經(jīng)達(dá)到6～8億只，出口占到70%～80%。隨著智能手機(jī)時(shí)代的到來，傳統(tǒng)低端手機(jī)業(yè)快速衰退，成為典型的產(chǎn)能過剩行業(yè)。與無人機(jī)制造協(xié)同，提升精密制造能力是相關(guān)企業(yè)獲得新一輪創(chuàng)新增長的機(jī)會(huì)。與之極為相似的是為無人機(jī)生產(chǎn)提供外殼、螺旋槳和低值易耗的零配件等的特種塑料行業(yè)。鋰聚合物電池產(chǎn)業(yè)是手機(jī)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，也是深圳傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。無人機(jī)從懸停狀態(tài)達(dá)到最高速度時(shí)間越短無人機(jī)性能越高，對(duì)電池瞬時(shí)提高功率的要求也越高。因此，動(dòng)力電池的能量密度要遠(yuǎn)高于手機(jī)電池，體積能量密度或質(zhì)量能量密度的高低就成為傳統(tǒng)手機(jī)電池生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型生存的關(guān)鍵。在不同領(lǐng)域、不同環(huán)節(jié)進(jìn)行不同技術(shù)方案的競爭造就了無人機(jī)產(chǎn)業(yè)在深圳的崛起，一個(gè)不斷擴(kuò)張的產(chǎn)業(yè)集群也為幾百家相關(guān)企業(yè)提供更加龐大的市場(chǎng)需求。值得一提的是，微型電動(dòng)機(jī)是無人機(jī)的關(guān)鍵構(gòu)成，磁性材料是微型電機(jī)生產(chǎn)的核心材料，具有用量小、價(jià)值大、創(chuàng)新難度系數(shù)高的特點(diǎn)。單一企業(yè)會(huì)付出更長代價(jià)，承受更大的風(fēng)險(xiǎn)。深圳市政府沒有預(yù)見到無人機(jī)產(chǎn)業(yè)的崛起，卻清楚微型伺服電機(jī)是機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，在公共服務(wù)和研究開發(fā)領(lǐng)域?qū)Υ判圆牧系难芯块_發(fā)給予了關(guān)鍵性支持，對(duì)深圳電動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)揮了四兩撥千斤的作用。

4.市場(chǎng)是主導(dǎo)，企業(yè)是主體、法治是基礎(chǔ)，政府是保障

深圳從簡單裝配分工到專業(yè)化生產(chǎn)分工，從大規(guī)模制造到研發(fā)創(chuàng)造的連續(xù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使企業(yè)面臨著巨大的市場(chǎng)競爭壓力，有不創(chuàng)新就會(huì)被淘汰的壓力，也有創(chuàng)新失敗也要被淘汰的壓力。企業(yè)往往無所適從，這需要政府在提供創(chuàng)新的公共產(chǎn)品方面發(fā)揮保障作用。政府發(fā)揮保障作用的公共產(chǎn)品清單很長，但核心要點(diǎn)卻極為明確:

一是鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，推動(dòng)科學(xué)創(chuàng)新中心（Invention）與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心（Innovation）的超空間合作。四個(gè)90%都是深圳創(chuàng)新的最顯著的特征，90%的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，90%的研究開發(fā)人員，90%的研究開發(fā)支出，90%的研究開發(fā)成果都來自企業(yè)。但從上個(gè)世紀(jì)90年代中期開始，深圳市就堅(jiān)持鼓勵(lì)、支持和資助企業(yè)建立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)廣泛與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)建立長期的研究開發(fā)合作關(guān)系。這是2004年以來，深圳國際專利申請(qǐng)爆炸性增長的重要制度性因素?，F(xiàn)在深圳每申請(qǐng)100件國際專利，有12件是與北京合作完成的①Results in 2017 Program Highlights 2018.Francis Gurry Director General , World Intellectual Property Organization(WIPO) Briefing for Ambassadors 22 March 2018.。因?yàn)楸本?，深圳成長為全球矚目的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心；因?yàn)樯钲?，北京的科學(xué)發(fā)現(xiàn)成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前沿理論基礎(chǔ)，科學(xué)創(chuàng)新中心地位進(jìn)一步強(qiáng)化。

二是推動(dòng)市場(chǎng)主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新。以北京為代表的來自全國甚至全球的科研創(chuàng)新成果，如何與深圳企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)融合，或者說北京的科研成果為什么大量進(jìn)入深圳，而不是其它城市？核心不在于政府行為的差別，而在于政府行為差別產(chǎn)生的市場(chǎng)主導(dǎo)創(chuàng)新的結(jié)果差別?？茖W(xué)研究成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)端于合理市場(chǎng)定價(jià)的“驚險(xiǎn)一躍”。知識(shí)就是力量，個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益高會(huì)激勵(lì)更多的知識(shí)發(fā)現(xiàn)。企業(yè)要降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，希望支付更低知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用。瓦爾拉斯“拍賣式”的市場(chǎng)均衡無法解決知識(shí)產(chǎn)品定價(jià)問題。事實(shí)證明，政府無法給高風(fēng)險(xiǎn)和高不確定性的創(chuàng)新活動(dòng)定價(jià)，這是專業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)集群的使命。從世界范圍看，創(chuàng)新活動(dòng)活躍的區(qū)域是創(chuàng)業(yè)投資最為集中的區(qū)域。中國大陸創(chuàng)新投資最為活躍城市高度集中在北京、深圳和上海。

三是創(chuàng)建創(chuàng)新的法治基礎(chǔ)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是合約體系，法治是創(chuàng)新所依賴的最重要的公共產(chǎn)品。合法簽訂合同，合同能夠有效執(zhí)行，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才可以運(yùn)行。沒有了合約與合約的可執(zhí)行、可公平執(zhí)行就不可能產(chǎn)生廣泛深刻的創(chuàng)新活動(dòng)。假如一個(gè)企業(yè)創(chuàng)造了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另外一個(gè)企業(yè)抄襲模仿而不受到懲罰，就不會(huì)有企業(yè)愿意創(chuàng)新。合約能夠履行要以法治而不是政府行政管制作為基礎(chǔ)。政府致力于消除行政壟斷的行為是對(duì)創(chuàng)新的最大支持。有問題找市場(chǎng)是法治，有問題找市長就會(huì)引發(fā)政府的不當(dāng)干預(yù)。深圳政府積20年之力建立了完善的創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資體系，形成了可實(shí)施有威懾力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，充分地發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在資源配置中的決定性作用。

1995年7月，深圳市明確了以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，開始實(shí)施一系列支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施①李子彬：《增創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，邁向現(xiàn)代化—李子彬深圳工作文集》，中國財(cái)經(jīng)出版社，2000年7月。。1997年9月明確提出創(chuàng)建科技風(fēng)險(xiǎn)投資體系，1998年11月正式啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資立法程序，并將英語“Venture capital”直譯的風(fēng)險(xiǎn)投資改譯為創(chuàng)業(yè)投資，以法律形式確定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以成為股權(quán)資產(chǎn)；2000年10月啟動(dòng)將《創(chuàng)新投資暫行規(guī)定》上升為法律立法程序，2003年深圳市人大常委會(huì)三讀通過的《深圳創(chuàng)新投資條例》，其中若干重要理論與前瞻性制度突破，為深圳創(chuàng)新投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)，為2005年國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》提供了有益的立法借鑒。2012年9月，深圳積10年實(shí)踐，頒布了修訂后的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例》②參見深圳市政協(xié)“深圳口述史”《從制度建設(shè)源頭推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展》。。

四是建立與市場(chǎng)支持相容的產(chǎn)業(yè)政策體系。2006年深圳提出了一個(gè)影響深遠(yuǎn)的口號(hào)，支持“非共識(shí)創(chuàng)新”③參見深圳市委、深圳市人民政府《關(guān)于實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略建設(shè)國家創(chuàng)新型城市的決定》（深發(fā)〔2006〕1號(hào)）。。這是一個(gè)充滿哲學(xué)含義的口號(hào)，也是曾經(jīng)引發(fā)質(zhì)疑的政策主張。面臨的挑戰(zhàn)是政府支持非共識(shí)創(chuàng)新的依據(jù)是什么？共識(shí)一定不是創(chuàng)新，人類歷史所有重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大都經(jīng)歷了從被懷疑到共識(shí)的過程。創(chuàng)新一定不是所謂靈光一閃的神話，一定要符合科學(xué)發(fā)現(xiàn)的一般規(guī)律。政府不能確定誰能創(chuàng)新成功，更不能指定誰是創(chuàng)新者，但可以引導(dǎo)創(chuàng)新者和企業(yè)認(rèn)知產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)基礎(chǔ)，遵循創(chuàng)新的科學(xué)規(guī)范，把握相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新進(jìn)展，以及了解前人曾經(jīng)進(jìn)行過的創(chuàng)新探索，無論是成功還是失敗，明確未來可行的技術(shù)路線。在市場(chǎng)競爭條件下，合理的政府行為是明確要支持的科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向，以及對(duì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行既有成果和有效組織等多方面的創(chuàng)新能力評(píng)估。確定方向和評(píng)估創(chuàng)新能力與指定優(yōu)勝者之間最大差別在于，創(chuàng)新是基于市場(chǎng)競爭和有效激勵(lì)的市場(chǎng)主體行為，通過發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，讓市場(chǎng)最終確定誰是優(yōu)勝者，只有這樣才有可能更好地發(fā)揮政府作用。自2006年以來，深圳持續(xù)耐心細(xì)致地探索建立鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，制定合理有效的支持創(chuàng)新的政策和規(guī)則，創(chuàng)造了一個(gè)科學(xué)家與創(chuàng)新企業(yè)家雙向依賴的評(píng)估體系。

創(chuàng)建濕地效應(yīng)與支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。濕地是自然界最具活力的生態(tài)系統(tǒng)，具有極其豐富的物種多樣性。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的濕地就是公平、公正、公開的市場(chǎng)競爭環(huán)境，只要政府不伸手拉偏架，市場(chǎng)競爭就可以決定誰是創(chuàng)新的優(yōu)勝者。市場(chǎng)競爭中也不會(huì)存在永遠(yuǎn)的創(chuàng)新優(yōu)勝者。深圳制定并實(shí)施過一系列卓有成效的產(chǎn)業(yè)政策，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮了重要作用。本文不評(píng)價(jià)深圳重大產(chǎn)業(yè)政策的得失，而是透過案例分析來觀察，以產(chǎn)業(yè)規(guī)劃為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)政策是如何與市場(chǎng)機(jī)制相容共生，產(chǎn)業(yè)依照市場(chǎng)原則轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展。2010年深圳提出了“深圳質(zhì)量”的轉(zhuǎn)型發(fā)展理念，制定了更加嚴(yán)格的限制性產(chǎn)業(yè)發(fā)展目錄，實(shí)施了更加積極的集約性發(fā)展政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中企業(yè)快速外遷。2012年一季度深圳經(jīng)濟(jì)增速曾經(jīng)驟降為5.8%，低于全國、全省平均水平，深圳仍然堅(jiān)持方向不變、步伐不停、力度不減①參見深圳特區(qū)報(bào)2014-03-12 專訪許勤。。2013年深圳推出了生命健康產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要點(diǎn)。其中明確提出，要建設(shè)干細(xì)胞庫等重大醫(yī)療基礎(chǔ)設(shè)施，建立個(gè)體化細(xì)胞治療的臨床療效與安全性評(píng)價(jià)體系②深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市生命健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）的通知，深府〔2013〕121號(hào)。。2018年深圳已經(jīng)先后完成了干細(xì)胞庫及全國首家免疫細(xì)胞質(zhì)量檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)。細(xì)胞技術(shù)的創(chuàng)新不可能從實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，跨越中間工藝、質(zhì)量控制，用到人身上的細(xì)胞產(chǎn)品必須經(jīng)過監(jiān)管審批，要有嚴(yán)格的第三方質(zhì)量檢定。美國食藥監(jiān)管局和我國藥監(jiān)局都明確規(guī)定，細(xì)胞產(chǎn)品應(yīng)用必須有嚴(yán)格的質(zhì)量檢測(cè)：一是細(xì)胞類型和來源的檢測(cè)；二是安全性檢測(cè)，細(xì)胞來源是否有傳染病，制備過程是否有污染；三是有效性檢測(cè)，細(xì)胞作為藥物的一種，臨床使用能否實(shí)現(xiàn)治療的目標(biāo)。我國細(xì)胞產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)明顯落后于美歐日，細(xì)胞產(chǎn)業(yè)發(fā)展中缺失細(xì)胞制備標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是重要原因。從中可以看出，有效的產(chǎn)業(yè)政策可以加快彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的關(guān)鍵性短板，只要不違反競爭性獲得資源的市場(chǎng)原則，產(chǎn)業(yè)政策有利于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的資源配置作用。

四、若干啟示

我國要從傳統(tǒng)的數(shù)量型高速增長，走向新常態(tài)創(chuàng)新增長，核心是要處理好政府與市場(chǎng)關(guān)系，要明晰企業(yè)與政府行為的合理邊界。目前出現(xiàn)的絕對(duì)化看法或者是以市場(chǎng)失敗來強(qiáng)調(diào)政府的管制作用，或者是以市場(chǎng)有效來否定合理的政府行為。從歷史上看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制在發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了漫長的演化過程，以至于在標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，有關(guān)市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)容一般被作為既定的事實(shí)來處理，很少有關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制發(fā)生、發(fā)展與演化完善的分析，即使在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有了極大發(fā)展的今天，人們對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制發(fā)展過程的理解仍然很有限。深圳經(jīng)濟(jì)持續(xù)轉(zhuǎn)型，快速轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與制度性地探索創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制有著密切關(guān)系。深圳案例表明，合理的政府行為不是取代市場(chǎng)機(jī)制的作用，而是以法治化為基礎(chǔ)，規(guī)范市場(chǎng)行為，推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制加快發(fā)育成熟。我們應(yīng)當(dāng)清楚，市場(chǎng)機(jī)制是在混沌中發(fā)育，在混沌中走向成熟；一個(gè)不成熟、不規(guī)范的初級(jí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所遭遇的失敗，一定會(huì)比成熟發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要多。中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要加快成為發(fā)達(dá)規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

未來全面深化改革的核心，就是政府要通過提供優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品服務(wù)于市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，就是要改革過度依賴直接和間接的行政干預(yù)影響資源合理配置的不當(dāng)行為。合理的政府行為不是自以為是地指手畫腳地發(fā)號(hào)施令，而是依法依規(guī)地提供有利于創(chuàng)新發(fā)展的公共產(chǎn)品。法制化水平的高低，執(zhí)法的公正優(yōu)劣是政府能否提供創(chuàng)新公共產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)內(nèi)生于市場(chǎng)主體—企業(yè)合約行為。無論是從理論還是從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中都可以觀察到，政府運(yùn)用行政力量指定優(yōu)勝者，即使是有過輝煌創(chuàng)新業(yè)績的創(chuàng)新企業(yè)，也會(huì)因?yàn)闆]有競爭壓力而懶于創(chuàng)新，最終被市場(chǎng)淘汰。

發(fā)展中國家對(duì)先行發(fā)達(dá)國家趕超的過程，本質(zhì)上是走向創(chuàng)新增長的過程，根本動(dòng)力是市場(chǎng)，將市場(chǎng)的主導(dǎo)作用與政府的引導(dǎo)作用有機(jī)結(jié)合，創(chuàng)新才會(huì)有活力、有效率，創(chuàng)新才會(huì)因?yàn)閯?chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新使創(chuàng)新成為增長的根本源泉。政府的作用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期或不同階段，存在著鮮明的差別。在經(jīng)濟(jì)起飛和模仿創(chuàng)新時(shí)代，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的供給結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)條件、市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)有很強(qiáng)的可預(yù)期性，不確定的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低，政府行政干預(yù)往往有效。經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁向創(chuàng)新增長階段，距離先行前沿國家越近，模仿的成本越高，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)增大，可預(yù)期性減弱，政府行政干預(yù)的有效性降低，支持非共識(shí)性創(chuàng)新，創(chuàng)造公平市場(chǎng)競爭環(huán)境和強(qiáng)有力法治基礎(chǔ)，依法依規(guī)的制定引導(dǎo)性而非行政干預(yù)性產(chǎn)業(yè)政策會(huì)成為創(chuàng)新增長的重要制度條件。