霍穎楠

摘 要： 篇章語(yǔ)用學(xué)理論提出不能孤立地觀察和描述篇章，而必須將其融入人的行為實(shí)踐及具體的交際情景當(dāng)中?；谄?、人與世界的三元互動(dòng)關(guān)系及篇章和法律之間的密切關(guān)系，作者試圖構(gòu)建立法篇章理解模型， 以期改善法律交際并推動(dòng)依法治國(guó)的進(jìn)程。

關(guān)鍵詞： 篇章語(yǔ)用學(xué) 篇章與法律 立法篇章 篇章理解模型

引言

錢(qián)敏汝提出一種動(dòng)態(tài)的篇章觀：“篇章作為人類(lèi)語(yǔ)言的一切使用形式，是一種有結(jié)構(gòu)、有意圖的符號(hào)編碼和解碼創(chuàng)造活動(dòng)?！痹诖诉^(guò)程中，篇章生產(chǎn)者根據(jù)對(duì)篇章接受者和交際場(chǎng)景的各種因素做出評(píng)價(jià)，同時(shí)激活大腦中的各種知識(shí)系統(tǒng)，這些知識(shí)在篇章里是以多維結(jié)構(gòu)的方式體現(xiàn)的。筆者認(rèn)為，不能孤立地觀察和描述篇章，而必須將其融入人的行為實(shí)踐及具體的交際情景當(dāng)中?；谶@種動(dòng)態(tài)的篇章觀及篇章和法律之間的密切關(guān)系，筆者試圖構(gòu)建立法篇章的理解模型，以期改善法律交際并推動(dòng)依法治國(guó)的進(jìn)程。

一、篇章語(yǔ)用學(xué)的動(dòng)態(tài)篇章觀

篇章不是活動(dòng)的結(jié)果，它自身就是一種活動(dòng)。這種動(dòng)態(tài)的篇章觀旨在探明篇章與人和世界之間的關(guān)系，錢(qián)敏汝指出這三者原則上能夠組成三種互動(dòng)關(guān)系：

（1）以篇章為中心：人←篇章→世界

（2）以人為中心：篇章←人→世界

（3）以世界為中心：人←世界→篇章

1.以篇章為中心

圖1是從篇章功能的角度看待人使用語(yǔ)言符號(hào)的狀況的。篇章被看做是語(yǔ)言的使用形式，是篇章生產(chǎn)者和接受者有目的地使用語(yǔ)言的活動(dòng)。在這個(gè)模型中，作為篇章生產(chǎn)者的“人”構(gòu)建一個(gè)不僅語(yǔ)法上銜接而且語(yǔ)義連貫的篇章，就是為了實(shí)現(xiàn)其某種意圖。也就是說(shuō)，篇章生產(chǎn)者將在其精神世界/思想世界形成的意圖賦予以篇章為載體的語(yǔ)言世界/篇章世界。另一方面，作為篇章接受者的“人”如果希望理解篇章，就必須調(diào)動(dòng)儲(chǔ)備的各種知識(shí)，努力推斷出篇章生產(chǎn)者的意圖。Heinemann和Viehweger認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)研究中應(yīng)將交際雙方的知識(shí)系統(tǒng)納入考慮范圍。這里的知識(shí)系統(tǒng)包括：百科知識(shí)、語(yǔ)言知識(shí)、互動(dòng)知識(shí)及關(guān)于篇章總體范式的知識(shí)。該模型中的第三個(gè)要素是指現(xiàn)實(shí)世界/自然世界。篇章通過(guò)人的言語(yǔ)行為影響和改變著世界，世界作為場(chǎng)景因素可能對(duì)篇章產(chǎn)生影響。

2.以人為中心

圖2的模型關(guān)注的是符號(hào)性關(guān)系。篇章在這里被視為語(yǔ)言的使用形式，因而它具有符號(hào)的性質(zhì)。篇章只有通過(guò)人的使用才能完成一次交際活動(dòng)，這時(shí)篇章的符號(hào)特性才能得到體現(xiàn)。居于該模型中心位置的人不僅對(duì)篇章而且對(duì)世界都產(chǎn)生了直接的影響。人不僅觀察現(xiàn)實(shí)世界/自然世界，而且將對(duì)客觀世界和精神世界的認(rèn)識(shí)都呈現(xiàn)在篇章之中。反之，人在解讀篇章的過(guò)程中，篇章對(duì)人的精神世界也可能起到塑造作用；人在觀察真實(shí)世界的同時(shí)，客觀世界也反映于人的精神世界。人與篇章和世界處于一種直接或間接的互動(dòng)關(guān)系之中。通過(guò)人生產(chǎn)篇章，現(xiàn)實(shí)世界/自然世界才能在篇章中呈現(xiàn)。通過(guò)人對(duì)篇章的理解和使用，篇章才可能改變客觀世界。

3.以世界為中心

從圖3可以看出世界在這里向人和篇章提供了時(shí)間和空間兩個(gè)維度，沒(méi)有這兩個(gè)維度，不僅人和篇章缺乏衡量依據(jù)，而且連其存在的物質(zhì)性都會(huì)消失。世界在圖3中是以背景的形式出現(xiàn)的。人和篇章之間發(fā)生的各種互動(dòng)關(guān)系都是在這個(gè)背景之下發(fā)生的。這些互動(dòng)關(guān)系包括：篇章生產(chǎn)者與篇章之間、篇章接受者與篇章之間及篇章生產(chǎn)者和篇章接受者之間的關(guān)系。首先，篇章生產(chǎn)者根據(jù)其行為目標(biāo)通過(guò)激活知識(shí)的程序完成編碼創(chuàng)造活動(dòng)，從而創(chuàng)造了篇章；其次，篇章接受者根據(jù)其行為意圖調(diào)動(dòng)頭腦中儲(chǔ)存的各種知識(shí)完成的解碼創(chuàng)造活動(dòng)，從而完成了對(duì)篇章的理解，篇章理解被看作一種有建設(shè)性和持續(xù)性的活動(dòng)，它是根據(jù)內(nèi)容、觀點(diǎn)和場(chǎng)景的種種關(guān)系對(duì)接收到的篇章做出系統(tǒng)闡釋的過(guò)程，所以總帶有篇章接受者的主觀態(tài)度；最后，篇章生產(chǎn)者和篇章接受者在世界這個(gè)背景下也會(huì)發(fā)生互動(dòng)，但是這種互動(dòng)關(guān)系是通過(guò)篇章這個(gè)媒介實(shí)現(xiàn)的。

總之，上述三種三元互動(dòng)關(guān)系模型分別展示了三個(gè)不同的研究視角，它們共同構(gòu)成了一個(gè)開(kāi)放而且動(dòng)態(tài)的理論框架，可以為不同的篇章分析所采用。

二、篇章語(yǔ)用學(xué)視域下的立法篇章研究

篇章語(yǔ)用學(xué)的理論適合研究立法篇章，是因?yàn)榉杀举|(zhì)上是以篇章為基礎(chǔ)的，法律工作者的工作就是運(yùn)用法學(xué)及其他相關(guān)知識(shí)處理篇章。在本章中，筆者將構(gòu)建基于上述三種三元互動(dòng)關(guān)系的立法篇章理解模型：

1.基于人←篇章→世界三元關(guān)系的立法篇章理解模型

（1）立法篇章與立法者/法律使用者的互動(dòng)關(guān)系

首先，根據(jù)立法者（篇章生產(chǎn)者）的意圖生產(chǎn)立法篇章；其次，法律使用者（篇章接受者）對(duì)立法篇章進(jìn)行解讀，體會(huì)篇章中所代表的立法者的意圖；最后，法律使用者根據(jù)自己的意圖應(yīng)用立法篇章對(duì)案件進(jìn)行判決?？傊?，立法篇章與立法者/法律使用者之間的互動(dòng)關(guān)系與意圖性密不可分。

（2）立法篇章與立法/司法場(chǎng)景的互動(dòng)關(guān)系

立法篇章可以形成由一系列言語(yǔ)行為組成的一個(gè)大框架，它表達(dá)了立法者的主張、意愿和指令。因此，立法篇章所代表的語(yǔ)言世界/篇章世界可以向立法/司法場(chǎng)景所代表的現(xiàn)實(shí)世界/自然世界實(shí)施言語(yǔ)行為。那些從表面看來(lái)是靜態(tài)的立法篇章，實(shí)質(zhì)上處于活動(dòng)狀態(tài)。一方面，立法篇章中的言語(yǔ)行為是作用于立法/司法場(chǎng)景的，它規(guī)范并調(diào)節(jié)著立法/司法場(chǎng)景中出現(xiàn)的各種問(wèn)題和糾紛。另一方面，立法/司法場(chǎng)景也可以成為立法篇章生產(chǎn)和理解的場(chǎng)景因素，影響其生產(chǎn)和理解的過(guò)程。因此，不能脫離立法/司法場(chǎng)景孤立地創(chuàng)建或解讀立法篇章。

（3）立法者/法律使用者與立法/司法場(chǎng)景的互動(dòng)關(guān)系

立法者/法律使用者的“人”和作為立法/司法場(chǎng)景的“現(xiàn)實(shí)世界/自然世界”之間可能出現(xiàn)的立法/司法場(chǎng)景成為立法者/法律使用者意圖形成的淵源及立法者/法律使用者對(duì)立法/司法場(chǎng)景實(shí)施的非言語(yǔ)行為的關(guān)系都是通過(guò)“立法篇章”這個(gè)中心要素來(lái)完成的。另外，在這個(gè)以“篇章”為中心的三元關(guān)系模型中世界已經(jīng)不是單一的，在立法篇章與立法者/法律使用者和立法/司法場(chǎng)景之間構(gòu)成了無(wú)數(shù)個(gè)可能世界。

2.基于篇章←人→世界三元關(guān)系的立法篇章理解分析及其模型

（1）立法者/法律使用者與立法/司法場(chǎng)景的互動(dòng)關(guān)系

立法篇章的生產(chǎn)者也稱(chēng)為立法者或立法主體，它在這個(gè)三元關(guān)系模型中代表了要素“人”。這里的篇章生產(chǎn)活動(dòng)就是指國(guó)家的立法活動(dòng)。這項(xiàng)篇章生產(chǎn)活動(dòng)同樣也具備意圖性、互動(dòng)性和社會(huì)性。立法主體作為動(dòng)態(tài)篇章觀所體現(xiàn)的三元關(guān)系中的要素“人”在立法活動(dòng)中必然體現(xiàn)其精神世界/思想世界。立法作為國(guó)家政治活動(dòng)中地位特別重要的活動(dòng)，與國(guó)家生活、社會(huì)生活和公民生活息息相關(guān)。法律規(guī)定的哪些行為在社會(huì)生活中是合法的，并不是憑空產(chǎn)生的，而是與社會(huì)實(shí)踐基礎(chǔ)、政治制度和人們的普遍需求及道德共識(shí)等具有緊密的聯(lián)系。立法者在立法之前需要觀察現(xiàn)實(shí)世界/自然世界。因?yàn)榉杀旧砭褪且环N由客觀事物和社會(huì)的物質(zhì)生活條件所決定的社會(huì)現(xiàn)象。在立法過(guò)程中立法者不僅需要具備法學(xué)知識(shí)，還需要掌握語(yǔ)言知識(shí)、百科知識(shí)和互動(dòng)知識(shí)。在立法時(shí)激活各種知識(shí)并不是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，而是各種知識(shí)系統(tǒng)的相互共同作用。作為社會(huì)現(xiàn)實(shí)的立法/司法場(chǎng)景可能會(huì)反映于作為要素“人”的立法者/法律使用者的精神世界。

（2）立法者/法律使用者與立法篇章的互動(dòng)關(guān)系

立法者在觀察現(xiàn)實(shí)世界/自然世界之后，借助立法活動(dòng)將其對(duì)客觀世界和精神世界的認(rèn)識(shí)體現(xiàn)在以立法篇章為載體的語(yǔ)言世界/篇章世界中。立法活動(dòng)（立法篇章生產(chǎn)的活動(dòng)）是一個(gè)創(chuàng)造的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中立法者有策略地激活各種知識(shí)，構(gòu)思著通過(guò)他的言語(yǔ)行為意欲達(dá)到的目的。

立法篇章的接受者是多種多樣的。國(guó)家的所有公民、各種機(jī)構(gòu)和組織，如國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)組織、政黨和社會(huì)團(tuán)體、甚至國(guó)家作為一個(gè)整體都是立法篇章的接受者。立法篇章的理解活動(dòng)并不僅僅限于對(duì)法律規(guī)范的理解與解釋?zhuān)匾氖菍?shí)現(xiàn)法律的裁判糾紛功能。立法篇章的接受活動(dòng)主要是指根據(jù)對(duì)某個(gè)立法篇章的理解結(jié)合案件情況做出法律判決的言語(yǔ)行為，將法律規(guī)范應(yīng)用于社會(huì)現(xiàn)實(shí)，得出具有法律約束力的法律結(jié)果。

（3）立法篇章與立法/司法場(chǎng)景的互動(dòng)關(guān)系

從圖5中可以看到立法篇章所代表的語(yǔ)言世界/篇章世界與立法/司法場(chǎng)景所代表的現(xiàn)實(shí)世界/自然世界之間并沒(méi)有建立直接的關(guān)系，它們之間出現(xiàn)的關(guān)聯(lián)都是通過(guò)“人”這個(gè)中心要素來(lái)完成的。立法者/法律使用者將立法篇章與立法/司法場(chǎng)景聯(lián)系起來(lái)；法律使用者應(yīng)用立法篇章做出法律判決才能改變社會(huì)現(xiàn)實(shí)，社會(huì)變得越來(lái)越安全而穩(wěn)定。而且在這個(gè)以“人”為中心的三元關(guān)系模型中世界已經(jīng)不是單一的，在立法篇章與立法者/法律使用者和立法及司法背景之間又構(gòu)成了無(wú)數(shù)的可能世界。

3.基于人←世界→篇章三元關(guān)系的立法篇章理解分析及其模型

如上文所述，以世界為中心的三元關(guān)系模型與上述兩種三元關(guān)系并不矛盾，只是改變了觀察的視角。如果將圖3這個(gè)以世界為中心的人←世界→篇章三元關(guān)系模型與本文的研究對(duì)象緊密結(jié)合，那么圖3的“篇章”就對(duì)應(yīng)圖6的立法篇章，圖3的“人1”對(duì)應(yīng)圖6的立法者，而“人2”則對(duì)應(yīng)法律使用者。二者之間通過(guò)立法篇章聯(lián)系起來(lái)。立法者和法律使用者生產(chǎn)和理解立法篇章的過(guò)程都是在特定的空間和時(shí)間內(nèi)完成的，也就是說(shuō)，在特定的立法及司法時(shí)間依據(jù)特定的法律體制框架而實(shí)施的行為。

（1）立法者與立法篇章的互動(dòng)關(guān)系

立法活動(dòng)是立法者根據(jù)其意圖通過(guò)激活知識(shí)的程序完成的編碼創(chuàng)造活動(dòng)。立法者從事立法活動(dòng)的目的在于生產(chǎn)立法篇章。首先，立法必須與時(shí)俱進(jìn)，具有很強(qiáng)的時(shí)代性，因此法律總是處于不斷的修訂之中；其次，立法者所制定的法律必須規(guī)定其所管轄的空間范圍，在不同的國(guó)家和地區(qū)適用的法律是不同的。總之，立法者（人）和立法篇章（篇章）之間的互動(dòng)關(guān)系一定是發(fā)生在不同的立法時(shí)空背景（世界）之下的。

（2）法律使用者與立法篇章的互動(dòng)關(guān)系

法律使用者根據(jù)其行為意圖調(diào)動(dòng)頭腦中儲(chǔ)存的各種知識(shí)完成對(duì)立法篇章的解碼活動(dòng)。這種篇章理解被看做是一種建設(shè)性和持續(xù)性的創(chuàng)造活動(dòng)，它是根據(jù)內(nèi)容、觀點(diǎn)和場(chǎng)景的種種關(guān)系對(duì)立法篇章做出系統(tǒng)闡釋的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程總帶有法律使用者的主觀態(tài)度。法律使用者理解立法篇章的過(guò)程也離不開(kāi)其所處的時(shí)間和空間。首先，法律具有很強(qiáng)的時(shí)代性，法律使用者在選擇合適的法律規(guī)范解決案件中出現(xiàn)的問(wèn)題時(shí)，必須選擇距離案件的發(fā)生時(shí)間最近的修訂版；其次，法律使用者必須選擇具有合適的管轄范圍的法律規(guī)范。而且在理解這些立法篇章時(shí)，相應(yīng)的時(shí)間和空間因素也是必須考慮到的。

（3）立法者與法律使用者的互動(dòng)關(guān)系

立法者和法律使用者在世界這個(gè)背景下也會(huì)發(fā)生互動(dòng)，但是這種互動(dòng)關(guān)系并不是直接產(chǎn)生的，而是通過(guò)立法篇章這個(gè)媒介實(shí)現(xiàn)的。立法者在生產(chǎn)立法篇章時(shí)會(huì)考慮交際場(chǎng)景及法律使用者的認(rèn)知情況等因素設(shè)計(jì)立法篇章的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，并期望法律使用者能夠領(lǐng)會(huì)到其意圖；法律使用者在理解立法篇章時(shí)經(jīng)常會(huì)考慮到交際場(chǎng)景及立法者的認(rèn)知情況及意圖等因素解讀立法篇章的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。因此，無(wú)論在立法時(shí)，還是在理解并運(yùn)用法律時(shí)，都需要考慮到立法者及法律使用者各自的知識(shí)系統(tǒng)等認(rèn)知因素的影響。立法者和法律使用者之間的互動(dòng)關(guān)系不僅是通過(guò)立法篇章這個(gè)媒介聯(lián)結(jié)才發(fā)生的，而且離不開(kāi)時(shí)間和空間（世界）這個(gè)背景因素。

結(jié)語(yǔ)

筆者從篇章與人和世界的三元互動(dòng)關(guān)系出發(fā)分別構(gòu)建了三個(gè)立法篇章理解模型。這三個(gè)模型雖然各有側(cè)重，又相互密切聯(lián)系。這是從篇章語(yǔ)用學(xué)視角分析立法篇章的一種理論設(shè)想。在具體的實(shí)證分析過(guò)程中，研究者可以根據(jù)不同的研究對(duì)象選擇以其中某一分析模型為主，但是這并不意味著完全不考慮另外兩個(gè)模型的內(nèi)涵，只是研究的視角和側(cè)重點(diǎn)不同而已。

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