柴媛媛 翟小蒙 鞏麗萍

[摘 要]該研究分析了研究生教育自我評估指標體系建立的原則和相關的指標要素，設計了對應分級指標體系，形成研究生教育自我評估體系一級指標5項、二級指標19項，通過征求25位研究生教育專家意見，運用層次分析法建立AHP-模糊評價分析模型，對指標體系進行權重分配，構建適用于研究生教育自我評估的指標體系。

[關鍵詞]研究生教育質量；自我評估；指標體系；權重

[中圖分類號] G643 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2018）08-0172-04

一、構建研究生教育自我評估指標體系的背景

教育部、國家發(fā)展改革委員會、財政部聯(lián)合印發(fā)的《關于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1號）中明確指出：“要強化培養(yǎng)單位質量保證的主體作用，定期開展自我評估。建立自我評估制度。”《國務院學位委員會、教育部關于加強學位與研究生教育質量保證和監(jiān)督體系建設的意見》學位〔2014〕3號重申：“學位授予單位要建立研究生教育質量自我評估制度，組織專家定期對本單位學位授權點和研究生培養(yǎng)質量進行診斷式評估，發(fā)現(xiàn)問題，改進學科建設和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質量。”

研究生教育自我評估和外部評估是研究生教育質量管理的兩個方面。研究生教育質量提升的關鍵在于是否能建立起一個外部與內部、他律與自律相結合的質量保障體系。在該體系中，自我評估既體現(xiàn)高校自律、資質內涵，又能夠作為外部評估的基本依據(jù)。培養(yǎng)單位作為核心評估主體，具有主觀能動性，有質量保障的意識，可以發(fā)現(xiàn)自身存在的問題，并積極采取措施進行修正和改善。在以學位點合格評估為基準，學科評估、專業(yè)認證、社會排名等外部評估方式并存的環(huán)境下，構建自我評估為主線的研究生教育內部評估體系是決定高校質量提升和持續(xù)發(fā)展的關鍵。

二、研究生教育自我評估指標體系的建立

（一）指標體系建立的原則

自我評估指標體系建立的過程，就是對評估對象進行深入分析和認識的過程，是對評估對象的總體性認識轉化為對某些局部方面的認識過程。

第一，客觀性原則。評估指標體系必須對評估對象做出客觀衡量，評估指標要有可測性，盡量量化。如有難以量化的指標時，要注意參評人員的客觀性與代表性，使得評估過程的人為因素最小化。

第二，科學性與實用性原則。評價指標設計應從科學的角度系統(tǒng)而準確地把握研究生教育的實質，而且評價指標的內涵和外延要清晰，數(shù)據(jù)來源要準確，計算方法要科學實用有可行性。

第三，導向性原則。整個指標體系要引導學校提高學位建設的水平，突出特色，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存問題并給予整改意見和要求，起到指導未來培養(yǎng)和教育方向的作用，做到在客觀反映現(xiàn)實狀況的同時具有學科導向性和前瞻性。

第四，定量為主、定性為輔原則。評價指標總體上應以定量指標為主，對于一些較難量化的指標采用定性分析，實行定量分析與定性分析相結合，這樣的評價結果會更全面和科學。

第五，系統(tǒng)性與層次性原則。評價指標體系必須全面反映研究生教育的各個方面，具有系統(tǒng)性，同時應在不同層次上有不同的指標，這樣有利于管理者在不同層次進行有效的優(yōu)化和調控。

（二）指標要素分析

評估指標體系，是一套能夠全面反映所評估系統(tǒng)的總體目標和特征，并且具有內在聯(lián)系、起互補作用的指標的集合。通常一個評估指標體系有若干項，為了清晰地確定評估指標體系，評估指標一般分成若干個不同的層次如第一級指標、第二級指標等。從橫向來看，分為規(guī)模指標和質量指標。規(guī)模指標反映被評對象的規(guī)模水平、覆蓋面和該單位的研究生培養(yǎng)能力。質量指標反映被評對象的能力水平、成果水平等。從縱向看，分為目標指標、過程指標、條件指標。目標指標反映評估對象水平與質量本質特征。過程指標反映達到評價目標的工作實現(xiàn)程度，用來檢查和評價研究生培養(yǎng)過程。條件指標反映實現(xiàn)評估目標所必需的物質基礎，用來檢查和評價培養(yǎng)條件。

研究生教育質量由諸多要素組成，我們針對各個組成要素進行分析，充分考慮其結構性、完整性、客觀性、導向性，抓住主要因素，忽略次要因素。

第一，導師因素和研究生自身因素。導師是研究生培養(yǎng)的主要責任人，良好的導師團隊可以為研究生的成長提供最重要的軟件條件。研究生自身的因素主要表現(xiàn)在生源質量、學習動機、學習能力三個方面，這些因素直接關系到研究生學習的整個階段。

第二，科學研究情況。科學研究情況是衡量研究生教育結果的一個重要維度，它可以客觀地反映研究生的科研水平。

第三，培養(yǎng)環(huán)境與條件因素。優(yōu)良的培養(yǎng)環(huán)境與條件有利于提升研究生的科學研究能力，充分發(fā)揮各位導師的專業(yè)優(yōu)勢，促進信息資源共享，更好地促進科學研究出成果，營造整個學科的良好學術氛圍的同時提升整個學科的辦學水平。

第四，人才培養(yǎng)過程中的各個因素。人才培養(yǎng)過程是從學生入校開始到畢業(yè)后就業(yè)的整個過程，主要包括課程教學、學術訓練與實踐訓練、國際交流、論文質量、就業(yè)發(fā)展情況反饋與分析。

第五，教育管理制度。健全的教育管理制度為整個研究生的教育階段提供各項規(guī)范，從根本上保證各項教育活動的正常高效運行。

綜上分析，可以看出在構建指標體系的時候我們既要有以絕對數(shù)字衡量的規(guī)模性質的質量指標（如導師數(shù)、科研團隊的科研成果數(shù)目和等級），也要有以比例數(shù)等呈現(xiàn)的人均指標（如擁有博士學位的教師比例、教師人均發(fā)表論文數(shù)、科研團隊人均科研經(jīng)費數(shù)），還要有主觀性的指標（可以通過調查表的形式來統(tǒng)計專家、教師和學生對學科建設水平的反映和用人單位對畢業(yè)生質量的反饋）。

（三）自我評估指標體系

在分析了自我評估指標體系的構建原則和影響因素后，我們還參照了2014年國務院學位委員會發(fā)布的學位授權點合格評估的抽評要素以及2016年教育部學位與發(fā)展中心第四輪學科評估指標體系，設計了研究生教育自我評估體系。整個指標體系在邏輯上劃分為5個目標層，每個目標層對應3-6個準則層，每個準則層又劃分為幾個具體的指標層，其中一級指標5項、二級指標19項。

三、研究生教育自我評估指標體系各指標的權重確定

（一）確定權重的方法

在研究生教育自我評估體系指標權重的確定上，我們采用層次分析法。層次分析法（AHP）是美國運籌學家T.L.Satty等人在20世紀70年代提出的一種定性與定量分析相結合的、系統(tǒng)化、層次化的決策方法。這種方法的特點是在對復雜決策問題的本質、影響因素、內在關系等進行深層次的分析以后，構建層次結構模型，利用較少的定量信息，把決策思維的過程數(shù)學化，從而為復雜的問題提供簡便的決策方法。具體地說，它是把決策問題的有關元素分解成目標、準則、方案等層次，用一定的標度對人的主觀判斷進行客觀量化，然后進行定性分析和定量分析的決策、方法、步驟。

（二）具體操作

1.問卷設計

本問卷發(fā)放對象為研究生教育的專家，旨在了解研究生教育各項指標的權重，以指標的重要程度為調查內容。將每個指標按照自我評估的重要程度分為5個等級即不太重要、一般重要、重要、顯著重要、極端重要。請專家對每個指標的重要程度進行評價，而且每個指標只能評價一次。

2.專家調查問卷數(shù)據(jù)分析

我們共發(fā)放25份專家調查問卷，對象有研究生的各學院院長、分管研究生副院長、學位評定委員會委員、研究生教學指導委員會委員、研究生教育管理人員等?；厥?5份，回收率100%。專家職稱構成：教授8人，副教授6人，講師5人，管理人員6人。年齡構成：30歲以下2人，30-45歲17人，45-55歲6人。從事研究生教育管理的時間與人數(shù)：3年以下9人，3-5年6人，6-8年5人，9年以上2人。從事研究生教學的時間與人數(shù)：3年以下4人，3-5年4人，6-8年2人，9年以上9人。

在統(tǒng)計問卷時，我們給每個指標的重要程度賦值：不太重要1分，一般重要3分，重要5分，顯著重要7分，極端重要9分。根據(jù)專家的評價數(shù)值，對評估指標進行兩兩比較計算，列出各項指標的權重系數(shù)。

第三步，計算一致性比例[C.R.=C.I.R.I.]，并進行判斷

當[C.R.=0]時，認為判別矩陣具有完全一致性；

當[C.R.<0.1]時，認為判別矩陣的一致性是可以接受的；

當[C.R.>0.1]時，認為判別矩陣不符合一致性要求，需要對該判別矩陣進行重新構造，加以修正。

根據(jù)調查問卷結果計算可得判斷矩陣的最大特征值[λmax]為5.04，因而一致性指標CR=0.01<0.1，即我們的判斷矩陣具有較為滿意的一致性。我們的研究表明，在研究生的培養(yǎng)質量衡量指標中，師資隊伍（0.24）和教學與人才培養(yǎng)（0.22）是最為重要的兩個指標。

運用同樣方法計算二級指標權重，則各指標權重均已明確，見表4。

現(xiàn)將各級指標權重總結如下，如表4所示。從表中的數(shù)據(jù)不難判斷，就A1（師資隊伍）而言，3個二級指標（學術帶頭人與學術骨干的作用、導師隊伍責任心、教學與科研團隊）權重分布較為均勻；在A2（科學研究）中，科研成果和科研項目這兩個二級指標較為重要；A3（教學與人才培養(yǎng)）指標中，最為重要的是論文質量，其次是學術訓練與實踐訓練，就業(yè)發(fā)展處于相對次要位置；A4（培養(yǎng)環(huán)境與條件）指標中，經(jīng)費投入最為重要；A5（教育管理制度）指標中，學術道德和學風教育與管理服務制度同等重要。

四、結語

研究生教育自我評估工作既是研究生教育理論研究的熱點，也是各培養(yǎng)單位的工作重點。構建完善的自我評估體系，并明確各個指標體系的權重，不僅可以使培養(yǎng)單位掌握自身研究生教育的質量，也可以作為提升其研究生教育質量的導向。本文在研究當下研究生教育各項評估指標以及借鑒他人研究成果的基礎上建立相對通用的研究生教育自我評估指標體系，并確定了各指標的權重，可為各培養(yǎng)單位研究生教育自我評估提供參考。但研究生教育有其不同的發(fā)展階段，各培養(yǎng)單位也有其不同的學科特點，自我評估指標體系也會有其時代性和差異性，需要不斷完善和修改，才能更好為提升研究生教育質量服務。

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[責任編輯 龐丹丹]