摘要：通過雙向FDI可以獲取國外技術(shù)溢出，從而提高我國的創(chuàng)新能力。但目前我國雙向FDI的創(chuàng)新效應還有待增強。我國應從提高市場化程度、深化簡政放權(quán)改革、提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平、健全金融體系等方面改善制度供給，從而提高雙向FDI的創(chuàng)新效應。

關(guān)鍵詞：制度雙向FDI創(chuàng)新效應

一、引言

黨的十八大提出要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，即要把創(chuàng)新作為引領(lǐng)我國發(fā)展的第一動力。一般說來，一國科技創(chuàng)新的有效途徑有二，一是通過完全自力更生的方式，零基礎(chǔ)地進行自主創(chuàng)新，二是通過國際交流合作，在吸收國外技術(shù)溢出的基礎(chǔ)上進行二次創(chuàng)新。自主創(chuàng)新耗費資源巨大，周期漫長，而且風險很高。我國作為一個發(fā)展中國家，僅僅依靠自主創(chuàng)新來提高科技水平是遠遠不夠的。而通過國際技術(shù)溢出的途徑，我國可以以較低的人力、物力、財力以及時間成本獲取技術(shù)先進國家的技術(shù)，從而促進我國的創(chuàng)新能力，這無疑是一條更加便捷高效的途徑。對外直接投資和外商直接投資就是兩條主要的獲取國際技術(shù)溢出的渠道。

國內(nèi)外學者關(guān)于雙向FDI對我國創(chuàng)新能力的影響結(jié)論不一。大部分學者的研究結(jié)論證明，雙向FDI會對中國產(chǎn)生積極地創(chuàng)新效應。但也有很多學者的研究結(jié)論表明，雙向FDI對中國創(chuàng)新能力的提升沒有明顯的作用，甚至產(chǎn)生了消極影響。即使是得出正向結(jié)論的學者，他們的正向結(jié)論往往也是針對中國總體層面的。當把中國分區(qū)域討論時，他們的結(jié)論大都表明，雙向FDI的創(chuàng)新效應存在地區(qū)差異，一般結(jié)論是，雙向FDI對創(chuàng)新能力的提升作用在東部表現(xiàn)的比較明顯，而在中部和西部卻不顯著?？偟恼f來，絕大多數(shù)學者的研究結(jié)論都指出同一個問題，即中國雙向FDI的創(chuàng)新效應還有巨大的提高空間。但目前我國存在著眾多制約進一步提高雙向FDI創(chuàng)新效應的因素。其中，除了我國雙向FDI 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、人力資本水平不高等因素外，經(jīng)濟發(fā)展最本元的決定因素——制度的發(fā)展水平較低也極其重要。因此，準確剖析我國存在的制度弊端并加以解決，必將顯著提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應。

二、改善我國制度供給以提高雙向FDI創(chuàng)新效應的有效途徑

（一）提高市場化程度，釋放市場活力

改革開放四十年以來，市場化程度有了很大提升，但與發(fā)達的市場經(jīng)濟體相比還有較大差距。較低的市場化程度導致市場競爭機制不完善，大量非經(jīng)濟、非市場因素決定企業(yè)利潤，從而致使科技創(chuàng)新的經(jīng)濟價值受到嚴重貶低。在此情況下，受FDI沖擊的國內(nèi)企業(yè)以及我國的OFDI企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性大大降低，雙向FDI創(chuàng)新效應的市場競爭機制以及學習—模仿機制就難以有效發(fā)揮，這在我國國有企業(yè)與民營企業(yè)有著不同的體現(xiàn)。對于國有企業(yè)而言，一方面，制度的過度保護使得國有企業(yè)在很大程度上處于壟斷地位。國有企業(yè)的壟斷地位使其在相當程度上免于市場激烈的競爭，并享受壟斷地位帶來的巨額利潤。在此情況下，國有企業(yè)就會嚴重缺乏科技學習與創(chuàng)新的主動性。與此同時，即使其有少量的科技活動，效率也會十分低下。另一方面，國有資本僵化的人事制度和分配制度，使得管理人員和研發(fā)人員對創(chuàng)新這種高風險的活動避之不及。對于民營企業(yè)而言，較低的市場化程度也使得其很難提升雙向FDI的創(chuàng)新效應。一方面，制度的歧視導致我國民營企業(yè)的存活期普遍偏短，從而致使民營企業(yè)家缺乏安全感。在此情況下，其往往出現(xiàn)短視行為，即在短期內(nèi)盡可能多的賺取利潤。那么，耗時長、盈利慢、風險大的科技吸收以及創(chuàng)新活動就很難在民營企業(yè)的考慮范圍之內(nèi)。此外，由于大多數(shù)的民營企業(yè)實力薄弱，科技的學習、模仿甚至創(chuàng)新活動，對于他們來說更是可望而不可及。因此，提高我國經(jīng)濟的市場化程度，進一步釋放市場活力，增加科技創(chuàng)新的經(jīng)濟價值，對于提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應有著重要意義。

（二）深化簡政放權(quán)改革，降低交易成本

一段時期，政府對市場的直接干預過多，導致企業(yè)的制度性交易成本居高不下。黨的十八大以后，隨著我國簡政放權(quán)改革的持續(xù)推進，大量行政審批事項得以削減和下放，行政審批流程顯著優(yōu)化，政府部門的辦事效率明顯提高，經(jīng)濟發(fā)展活力持續(xù)增強。所以，降低市場制度性交易成本，是我國全面深化改革的重要內(nèi)容。簡政放權(quán)改革步伐的持續(xù)加快，對于提高我國雙向FDI創(chuàng)新效應有著重要作用。首先，簡政放權(quán)帶來的市場交易成本的降低，必將擴大我國外商直接投資以及對外直接投資規(guī)模。雙向FDI量的增加，有助于其創(chuàng)新效應所涉及的各種機制的更加充分的發(fā)揮，從而有利于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的增強。其次，持續(xù)加大簡政放權(quán)力度，將有利于吸引更多優(yōu)質(zhì)外資來華投資，以及促進我國資本更多進行技術(shù)尋求性對外直接投資，從而優(yōu)化我國雙向FDI結(jié)構(gòu)。雙向FDI質(zhì)的提高，能使得我國企業(yè)更好地吸收、模仿國外先進技術(shù)，得到更多有效、充分的競爭，同時也有助于我國企業(yè)更多的吸納國際高端技術(shù)人才，從而有利于我國雙向FDI創(chuàng)新效應的學習—模仿機制、競爭機制以及人才吸納流動機制得到更大程度的發(fā)揮。最后，我國簡政放權(quán)改革的持續(xù)推進，將有助于預防腐敗的發(fā)生、提高政府行政效率，同時也能為我國企業(yè)提供及時準確的海外市場信息，從而緩解企業(yè)信息不對稱問題。以上種種利好，都將顯著降低我國企業(yè)的交易成本。通過增加技術(shù)學習與創(chuàng)新投入，交易成本的顯著降低也會反映在我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高上來。

（三）提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，激發(fā)創(chuàng)新動力

多年來，我國一系列提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平的舉措相繼實施，知識產(chǎn)權(quán)保護工作成效顯著。在事實面前，任何人都不能無視中國為增強知識產(chǎn)權(quán)保護所做的努力，也不能對中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面所取得的成就視而不見。但我們也應看到，在增強知識產(chǎn)權(quán)保護方面，我國還有很多工作需要去做。進一步提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，將有利于增強企業(yè)對我國知識產(chǎn)權(quán)保護的信心，更大程度上激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的動力，從而極大的提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應。第一，增強知識產(chǎn)權(quán)保護，將促使外商直接投資企業(yè)向中國轉(zhuǎn)移更多以及更高質(zhì)量的先進技術(shù)，從而使我國企業(yè)能夠通過學習—模仿機制，更多吸收國外先進技術(shù)以及提高創(chuàng)新能力。與此同時，知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高，能激勵我國對外直接投資企業(yè)更多學習、模仿國外先進技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進行二次創(chuàng)新。第二，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，將使得我國企業(yè)得到充分的市場競爭。在巨大的競爭壓力下，企業(yè)要想生存甚至提高競爭力，必須克服自身惰性，提高經(jīng)營管理能力，加強研發(fā)投入，更多從事科技學習以及創(chuàng)新活動。這就使得雙向FDI創(chuàng)新效應的競爭機制得以充分發(fā)揮。第三，較低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平看似促進了技術(shù)的學習與傳播，實際上卻大大降低了科技自主創(chuàng)新的經(jīng)濟價值，導致我國企業(yè)對國外技術(shù)的過度依賴。增強知識產(chǎn)權(quán)保護，可以降低企業(yè)自主研發(fā)的風險，激勵企業(yè)以利益為導向加大科技學習與研發(fā)投入，從而有助于我國長期創(chuàng)新能力的提高。

（四）健全金融體系，促進創(chuàng)新發(fā)展

近年來，我國出現(xiàn)股市異常波動、房價過快上漲、部分產(chǎn)業(yè)嚴重產(chǎn)能過剩以及地方債務持續(xù)攀升等現(xiàn)象。這些現(xiàn)象的發(fā)生表明我國存在較大的金融風險，暴露出我國金融體系不健全的問題。不健全的金融體系，已經(jīng)成為制約我國進一步提高雙向FDI創(chuàng)新效應的重要因素，這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。首先，我國金融業(yè)近幾年越來越表現(xiàn)出脫離服務實體經(jīng)濟、在金融系統(tǒng)內(nèi)部空轉(zhuǎn)的“脫實向虛”的特征。金融業(yè)的“脫實向虛”不僅增加了我國的金融風險，同時也造成了我國實體經(jīng)濟部門進一步發(fā)展壯大以及開展技術(shù)學習與創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的融資需求難以得到滿足。其次，企業(yè)技術(shù)學習和創(chuàng)新活動的開展，往往需要金融系統(tǒng)提供長期且低成本的貸款。可是，在如今以短期貸款為主、融資成本高昂、需要大量抵押的風險保守型的金融體系下，周期長、風險大的企業(yè)科技學習與創(chuàng)新活動難以得到我國金融系統(tǒng)的支持。最后，由于我國金融系統(tǒng)中的銀行機構(gòu)以及證券市場都以服務國有企業(yè)為主要目標，同時也因其所具有的風險保守型特征。所以，我國金融系統(tǒng)往往會把資金優(yōu)先提供給在關(guān)系國計民生的行業(yè)處于壟斷地位、擁有較大規(guī)模固定資產(chǎn)，但效率低下、缺乏創(chuàng)新活力的國有企業(yè)。然而，那些極具科技學習與創(chuàng)新活力、迫切需要外部資金來助其進一步發(fā)展壯大和提升創(chuàng)新能力的富有效率的民營企業(yè)，卻難以得到金融系統(tǒng)的支持。因此，健全金融體系，使其能快速整合大量資金并轉(zhuǎn)移至最有效率的企業(yè)，將有助于我國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展，同時也必將顯著提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應。

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（王鑫，山東師范大學經(jīng)濟學院。）