劉華宇

摘 要 黨的十八大以來，我國反腐成效斐然，“老虎”“蒼蠅”“狐貍”紛紛落入法網(wǎng)。我們可以從諸多貪腐官員的回憶錄中看到，官員不是超凡入圣的賢哲，他們也是“理性人”。事實(shí)上，在分析腐敗行為之前，如果不能堅持“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，分析就會陷入行為動機(jī)二重性的危機(jī)。本文在堅持行為動機(jī)一致性假設(shè)的前提下，運(yùn)用公平理論、“場”理論等分析官員的腐敗動機(jī)，并在此基礎(chǔ)上提出政策建議。

關(guān)鍵詞 “經(jīng)濟(jì)人”假設(shè) 腐敗動機(jī) 認(rèn)知圖式 心理失衡 反腐立法

一、腐敗動機(jī)研究的假設(shè)

第一，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。以往的腐敗現(xiàn)象研究成果大多包含著一個似乎“不證自明”的假定，那就是行為動機(jī)二重性假定。行為動機(jī)二重性假定把一個人在市場領(lǐng)域與政治領(lǐng)域的動機(jī)分裂開來，認(rèn)為官員在市場領(lǐng)域中是自私的、理性的、追求個人利益最大化的個體，但一到了政治領(lǐng)域，官員就變成了一心一意為人民服務(wù)的公仆。但已有的經(jīng)驗(yàn)研究表明，“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對權(quán)力導(dǎo)致絕對腐敗”，如果一個人的權(quán)力不受限制，那他就會行使權(quán)力直至有邊界的地方才停止。所以，為了更好地研究腐敗心理，提高研究的有效性與可信度，我們將官員視為既定法律和制度約束下自私的、理性的和效用最大化的追逐者。

第二，方法論上的個人主義?！耙磺行袨槎际侨说男袨?，在個體成員的行為被排除在外后，就不會有社會團(tuán)體的存在和現(xiàn)實(shí)性?！狈椒ㄕ撋系膫€人主義認(rèn)為，社會上的一切行為都是以人的目的、動機(jī)和決策為基礎(chǔ)的。事實(shí)上，社會和集體是不存在真正的決策和選擇行為的，社會只是無數(shù)個體的集合，從一定意義上說，社會不存在獨(dú)立于個人的價值、目標(biāo)及選擇。需要明示的是，方法論上的個人主義是一個中性概念，其行為和決策可能是利己的，也可能是利他的，或者其他任何組合。

二、腐敗心理演變的階段性特征及其原因分析

（一）腐敗潛伏期的心理特征及其原因分析

1.收入差距與心理失衡（在這里官員還有升遷的需求）。心理失衡是貫穿官員貪腐過程的一個重要心理過程，但因?yàn)樾睦硎Ш馐加跐摲?，故將其放在潛伏期進(jìn)行分析。造成心理失衡的因素是多元的，但具有決定性的因素還是收入的差距。相比于收入彈性小、穩(wěn)定性強(qiáng)的公共部門來說，私營部門員工收入彈性大、風(fēng)險較大，但收益性相對較高。根據(jù)亞當(dāng)斯的公平理論，一個人在獲得報酬之后，他不僅會關(guān)心自己所獲得收入的絕對量，而且會比較自己所獲得收入的相對量，以此確定自己所獲收入是否合理，比較的結(jié)果將會影響個體今后工作的積極性。[1]在橫向比較時，官員會對自己所獲報酬的主觀感覺與對自己所作投入的主觀感覺作對比（暫將其假定為A），進(jìn)而與對他人所獲報酬的主觀感覺和自己對他人所作投入的主觀感覺之比進(jìn)行比較（暫將其假定為B）。如若A>B，則會產(chǎn)生心理失衡。在心理失衡的驅(qū)動下，官員要么會降低自己的努力水平，消極怠工；要么會開始順化，從清廉的個體認(rèn)知圖式向貪腐的個體認(rèn)知圖式轉(zhuǎn)變。[2]例如，河北省委原書記周本順本來持有清廉認(rèn)知圖式，但經(jīng)常與他有往來的富商大亨事事有求于他，但卻過著奢華的生活，認(rèn)為自己比富豪具有更高地位與能力的周本順就產(chǎn)生了極大的心理失衡，用公式表示就是A>B。為了讓兒子也能過上那樣的生活，他開始默許縱容自己的兒子去與地產(chǎn)開發(fā)商合作，并最終釀成經(jīng)濟(jì)犯罪的惡果?？v向?qū)Ρ扰c橫向?qū)Ρ鹊倪^程與結(jié)果類似，本文不再贅述。

2.人情綁架與思想掙扎。中國社會是人情社會。在全球化的浪潮下，中國建立了韋伯式的官僚體制，建立了現(xiàn)代市場，并且自改革開放以來一直尋求依法治國的良方，但是，當(dāng)今的中國社會仍然是一個人情社會。人情社會這一抽象的存在物真真實(shí)實(shí)地存在于傳統(tǒng)家庭與社區(qū)之中，也以某種形態(tài)真實(shí)地存在于經(jīng)濟(jì)與政治系統(tǒng)之中。德國的著名心理學(xué)家溫勒提出的“場”理論以及公式B=f（P*E）[3]可以很好地解釋人情社會對官員心理生活空間的沖擊與綁架。其中B代表行為（Behavior），P是個人的內(nèi)部動力（Power），f是函數(shù)（function），E是指環(huán)境對心理的刺激（Environment），這個公式指的是行為隨著人與環(huán)境的變化而變化。由于“官本位”“情本位”[4]等外部思想環(huán)境的影響，B就很容易朝著貪腐的方向發(fā)展。

（二）腐敗形成期的心理特征及其原因分析

1.信仰異化與拜金心理、攀比心理。實(shí)際上，當(dāng)擁有個體清廉的認(rèn)知圖式或者個體腐敗的認(rèn)知圖式的官員歷經(jīng)順化與同化的過程之時，對共產(chǎn)主義的信仰與職業(yè)道德的約束開始弱化，腐敗就開始從潛伏期向形成期演化了。隨著收到第一筆錢，貪腐官員開始嘗到權(quán)錢交易的甜頭，拜金心理與攀比心理迅速滋生。從進(jìn)化心理學(xué)的角度來看，人類至今仍然未擺脫動物進(jìn)化的影響，[5]人類也像黑猩猩一樣，會采用各種手段來鞏固自己的權(quán)力與地位，并通過權(quán)力與地位來獲取資源，這為解釋官員貪腐提供了一定的路徑。本應(yīng)持有為人民服務(wù)的“自我實(shí)現(xiàn)”心態(tài)的官員屈服于低等級的需要，開始一步步走向腐敗的深淵。在官員腐化的過程中，其實(shí)還涉及一定的心理博弈。貪腐之后，官員在一定時間內(nèi)一定是壓力大、膽戰(zhàn)心驚、精神緊張的，但是，隨著由于長期沒有受到法律的制裁，官員在欲望的裹挾之下也就逐漸放松思想警惕了，蔑視法律與民眾的思想日甚一日。

2.腐敗與反腐敗博弈與僥幸心理、從眾心理、法不責(zé)眾心理。有關(guān)腐敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論述豐富，為我們研究心理博弈提供了很好的視角。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，腐敗是委托-代理雙方的成本收益較量，對腐敗收益與成本之比越大，官員就越容易貪腐。其實(shí)，官員除了在與群眾作經(jīng)濟(jì)上的較量之外，也在與其作心理上的較量。據(jù)有關(guān)研究表明，在法治較為健全的美國，腐敗交易被抓獲的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于三分之一。[6]更何況，在轉(zhuǎn)型時期的中國，法治建設(shè)尚不健全，貪污腐敗被抓獲的可能性也就更低了?？吹阶约荷磉叺暮芏嗤?、上級都貪腐，貪腐官員也就生出了從眾心理、僥幸心理與法不責(zé)眾的心態(tài)。此外，貪腐官員的僥幸心理還在很大程度上來自公民的政治參與意識淡薄以及“事不關(guān)己，高高掛起”的心態(tài)。由于“被統(tǒng)治”慣性，部分人甚至與官員一樣有著“父母官”“民不能告官”的思想。例如，全國各級法院從2003年到2009年決定賠償?shù)陌讣倲?shù)不足受理總數(shù)的三分之一，年均賠償案件僅759件。[7]

（三）腐敗強(qiáng)化期的心理特征及其原因分析

1.缺乏監(jiān)督與思想淡漠。從被動受賄到主動受賄，從良心不安到心安理得，由于缺乏實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督，貪腐官員逐漸通過順化達(dá)到個體貪腐認(rèn)知圖式的新的平衡，并且通過提取新的圖式信息，一次又一次地強(qiáng)化貪腐行為。通過成敗歸因，官員對前次貪腐的歸因?qū)绊懫鋵ο乱淮呜澑袨榈钠谕?、情緒和努力程度，因而影響到期望的改變和情感反應(yīng)，進(jìn)而強(qiáng)化官員的腐敗動機(jī)，加劇腐敗現(xiàn)象的廣度與嚴(yán)重程度。

2.制度缺失與投機(jī)心態(tài)。自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、政治制度建設(shè)取得了巨大的成就。但相比西方數(shù)百年一以貫之的制度建設(shè)，我國現(xiàn)行的制度是經(jīng)歷了數(shù)次大拆大建之后，在舊制度的斷壁殘垣上建立起來的，雖取得了巨大成就，但尚且不盡完善，因此制度上的缺失就為官員提供了腐敗的空間。比如，在改革開放之初，很多官員利用手中的權(quán)力直接干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，收受利益，乃至“做官發(fā)財兩不誤”，直接去做“紅頂商人”。直至中央頒布《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)在職干部不要與群眾合辦企業(yè)的通知》，部分領(lǐng)導(dǎo)干部又把生意交到子女配偶手中。中央不斷出臺更為嚴(yán)格的制度，而貪腐官員也總能夠找到新的辦法鉆制度的空子，直到2009年，“禁止官員經(jīng)商”這個制度漏洞才基本被堵上。制度投機(jī)心態(tài)基本可以分為三個階段：第一階段，貪腐官員憑感覺和本能去尋找制度漏洞，沒有明確的方向性，內(nèi)心忐忑不安，投機(jī)手筆較小；第二階段，貪腐官員已經(jīng)能從較長時間的投機(jī)過程中找到“科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律”，投機(jī)次數(shù)大大增多，心態(tài)也漸趨穩(wěn)定；第三階段，貪腐官員經(jīng)過長期的摸爬滾打，投機(jī)手段已經(jīng)把握得駕輕就熟，投機(jī)時機(jī)也把握得爐火純青。

三、政策建議與預(yù)防對策

（一）防腐始于心——不斷加大對公職人員的職業(yè)素質(zhì)管理與開發(fā)

“為人民服務(wù)”不應(yīng)該是一句空話，公職人員應(yīng)當(dāng)不斷提高修養(yǎng)與職業(yè)道德水平，努力培養(yǎng)個體清廉的認(rèn)知圖式。首先，公職人員應(yīng)該堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，不斷提高政治素養(yǎng)。所謂提高政治素養(yǎng)，就是不斷用馬克思主義武裝頭腦，在學(xué)習(xí)毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀與習(xí)近平新時代社會主義思想的同時，將理論真正用于服務(wù)群眾與實(shí)際生活之中。其次，公務(wù)人員要不斷提高文化素養(yǎng)，汲取中國傳統(tǒng)文化的精髓，博采西方文化之精粹，建立自己的精神王國。實(shí)際上，頭腦的封閉與僵化是導(dǎo)致官員只重視物質(zhì)，忽視精神與高遠(yuǎn)追求的重要原因，也是官員腐敗的重要因素。加強(qiáng)對公職人員的廉政文化教育要從時代與國家需求入手，實(shí)事求是。具體來說，可以從以下三個方面來設(shè)計。一是要不斷創(chuàng)新廉政文化教育理念；二是要充分發(fā)揮榜樣的力量；三是要及時反饋廉政文化教育的效果，建立有效的廉政文化考評體系。

（二）激勵與約束——制度建設(shè)

當(dāng)今，中國正處于社會主義現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型以來腐敗治理的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)與戰(zhàn)略機(jī)遇期。積極推進(jìn)國家反腐敗立法戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與體系化構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)反腐敗立法由形式治理向?qū)嵸|(zhì)治理功能的轉(zhuǎn)化，是提高依法治國、依法執(zhí)政以及依法行政水平的前提與基礎(chǔ)。當(dāng)今，如何制定以公務(wù)員財產(chǎn)申報制度、金融實(shí)名制度、公務(wù)員職業(yè)回避制度為核心的專門反腐敗法，是解決我國腐敗困境的重要課題。官員腐敗心理滋生的一個很大原因就是制度約束不健全，籠子扎得不緊，如果有嚴(yán)格的法律約束，腐敗成本大大提高，官員的漠視法律心理、投機(jī)心理、僥幸心理自然也會被消滅或者潛伏下去。其次，我國要堅持依法治國、依法執(zhí)政與依法行政，否則，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，違法不追究，法律的效力自然就形同虛設(shè)，腐敗也就得不到遏制。要發(fā)揮以監(jiān)察委為主體的監(jiān)察體系的反腐功能，首先要堅持依法監(jiān)察的原則。其次，監(jiān)察委應(yīng)走群眾路線，多聽取群眾的意見，堅持信息公開，將監(jiān)督的氛圍控制在和諧健康的范圍內(nèi)。

（三）反腐要建立完善的社會監(jiān)督機(jī)制

社會監(jiān)督的前提是充分保障公民的知情權(quán)，即實(shí)施信息公開。除了涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全與社會穩(wěn)定的內(nèi)容，公共部門的信息都應(yīng)該準(zhǔn)確及時地向社會公開。隨著科技的進(jìn)步，公共部門網(wǎng)上平臺迅速發(fā)展，與傳統(tǒng)媒體一起，成為信息公開的重要工具，也成為公民監(jiān)督腐敗，揭發(fā)腐敗的重要信息來源。其次，要建立完善的反腐舉報機(jī)制。一是要不斷完善傳統(tǒng)舉報模式，比如監(jiān)察委在吸收反貪局機(jī)構(gòu)職能的基礎(chǔ)上，要盡快為公民提供合理的舉報途徑。二是要引導(dǎo)公眾合法、自覺、理性地參與到新媒體的輿論反腐中，比如微博反腐、微信反腐等。最后，要建立完善公民反腐的約束和激勵機(jī)制。

（作者單位為對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)公共管理學(xué)院）

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