曹淑霞

引 言

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是黨的十八大提出的中國發(fā)展戰(zhàn)略，這意味著經(jīng)濟(jì)的高速增長方式由投資與要素推動轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新驅(qū)動的增長方式，“這其實(shí)是要求經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷地優(yōu)化升級，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的需要，也是保持中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)新常態(tài)的需要”。教育部曾明確要求，直屬高校應(yīng)將促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果有效轉(zhuǎn)化，放在與教學(xué)、科研等同樣重要地位。最近40年，國外一些高校采取了各種一定的措施促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，取得一定成果。美國自1980年《拜杜法案》出臺后，大多數(shù)研究型大學(xué)成立技術(shù)機(jī)構(gòu)（統(tǒng)稱OTL），承擔(dān)學(xué)?？蒲谐晒膶＠暾?、技術(shù)評估、風(fēng)險測評及商品化過程。OTL模式“現(xiàn)已成為當(dāng)今美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)模式”。日本政府設(shè)立科學(xué)技術(shù)振興事業(yè)團(tuán)（JST），作為大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作平臺，推動“官學(xué)研合作”，開展廣泛的知識產(chǎn)權(quán)推廣活動。知識產(chǎn)權(quán)通過政府、產(chǎn)業(yè)與高校的強(qiáng)勁合作并轉(zhuǎn)化，從而成為國家經(jīng)濟(jì)繁榮的“發(fā)動機(jī)”。相對而言，與中國高校整體的人才、信息等優(yōu)勢相比，高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率偏低。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和科技、經(jīng)濟(jì)投入不平衡。開展高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及模式的構(gòu)建，對促進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)有效轉(zhuǎn)化不僅具有極其重要的理論指導(dǎo)意義，而且具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式

高校與產(chǎn)業(yè)界之間技術(shù)資源流動依賴于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式這個重要平臺。調(diào)查顯示，我國近八成高校已建立了專職或兼職知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，六成以上高校建立了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和利益分配制度。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式的發(fā)展是高校依據(jù)市場需求，不斷提升技術(shù)價值的過程。

高校職能部門模式

高校的發(fā)展在知識經(jīng)濟(jì)時代越來越趨向社會服務(wù)職能。在我國，大部分高校都建有類似技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的機(jī)構(gòu)，如科研處、科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等獨(dú)立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高校的知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。但是，由于高校這些機(jī)構(gòu)過于行政化，運(yùn)行機(jī)制不健全，人事關(guān)系煩冗，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化從業(yè)人員缺乏專業(yè)知識，不熟悉市場，法務(wù)人才缺失等，沒有構(gòu)成健全的團(tuán)隊，不能很好地為專利轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移提供到位的服務(wù)，很難在市場競爭中處于有利地位。

資金不足是高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的重要原因。當(dāng)前，國家撥款是高?？蒲械闹饕獎恿ΑＹY本市場和金融環(huán)境的缺乏，嚴(yán)重阻礙了知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的速度與水平。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化制度不健全，欠缺資深專業(yè)的人才與長期的發(fā)展規(guī)劃，部分企業(yè)介入高校進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，而負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的相關(guān)人員大多數(shù)承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計工作，從而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率低，工作開展較為被動。

高校、政府和市場共贏模式

隨著高校教工知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化意識的提升以及省市區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位的明確，為高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化提供了良好的社會環(huán)境。高校根據(jù)市場需求而引入外部主體參與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，大大提高了科學(xué)技術(shù)專利的轉(zhuǎn)化而產(chǎn)生良好的效益。高校與政府、企業(yè)以及知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)所的協(xié)同合作共同促進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施轉(zhuǎn)化模式，使知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化參與主體多元化，既有政府的政策支持，又按照市場的需求，還有強(qiáng)有力的高校的技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員領(lǐng)航作保障，有效實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率，形成知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。

在我國，高校的知識產(chǎn)權(quán)與專利轉(zhuǎn)化依賴政府與市場發(fā)展是一個共贏模式。很多案例證明，政府與企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)、專利、科學(xué)研究合作非常重視，會開展形式多樣的活動與高校進(jìn)行對接。這種“產(chǎn)學(xué)研”對接模式，讓高校知識產(chǎn)權(quán)、專利發(fā)明在原有基礎(chǔ)上表現(xiàn)技術(shù)實(shí)力的同時，增強(qiáng)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，不斷彌補(bǔ)其技術(shù)短板，這種高校、政府和市場建立縱橫合作關(guān)系的共贏模式，極大地拓展了知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)推廣范圍。對促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)和提升高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率有著十分積極的意義。

高校衍生企業(yè)模式

高校知識產(chǎn)權(quán)難以轉(zhuǎn)化的影響因素是缺乏知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的專業(yè)人才。高校衍生企業(yè)包括高校自辦企業(yè)和合辦企業(yè)兩種，“是從大學(xué)母體分離出來新組建的公司，能推動專利技術(shù)等成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化”，這些機(jī)構(gòu)（孵化中心、創(chuàng)業(yè)中心、科技園）的出現(xiàn)，使專利發(fā)明人直接參與技術(shù)轉(zhuǎn)化過程，有利于提高轉(zhuǎn)化率。同時，會衍生出更多企業(yè)，在此模式下，無論專利的管理所有權(quán)是高校還是科研人員，高校科研人員與相關(guān)機(jī)構(gòu)一起直接參與衍生企業(yè)的運(yùn)作和發(fā)展，在專業(yè)技術(shù)方面有絕對的保障，高校衍生企業(yè)模式縮短了知識產(chǎn)權(quán)與市場的距離。

高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析

最近幾年，高校的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作引起從國家到市場等社會各界的廣泛關(guān)注。知識產(chǎn)權(quán)以多種形式走入市場，推動了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但不可否認(rèn)，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低依然是高校知識產(chǎn)權(quán)工作的問題和障礙。

其一，高校知識產(chǎn)權(quán)缺乏市場競爭力

高校與市場、生產(chǎn)實(shí)踐脫節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造性超越生產(chǎn)實(shí)踐過高，缺乏社會實(shí)用性，存在空中樓閣的缺陷。

首先，高校的部分課題和項(xiàng)目通常用于高?？蒲腥藛T職稱評定、績效考核和項(xiàng)目評估的重要指標(biāo)。許多科研人員的項(xiàng)目是為完成任務(wù)而做，是為職稱晉升申請專利，對后續(xù)專利轉(zhuǎn)化缺少關(guān)心。在預(yù)備、研究、產(chǎn)生之前就遠(yuǎn)離市場導(dǎo)向，“重理論輕應(yīng)用”的項(xiàng)目研發(fā)現(xiàn)象導(dǎo)致大量知識產(chǎn)權(quán)在市場上沒有清晰的應(yīng)用領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)化思路。

再者，高校部分項(xiàng)目和課題自身存在轉(zhuǎn)化的必要資金或合理方案，所以盡管小試成功，但在中期應(yīng)用和后期轉(zhuǎn)化時缺乏保障。長期以來，高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化面臨著創(chuàng)新質(zhì)量不高、自身認(rèn)識不足、資金支持乏力、市場意識不強(qiáng)、體制機(jī)制不完善等諸多障礙。

其次，因?yàn)槭袌龈偁?，部分企業(yè)青睞于短平快的項(xiàng)目，忽略技術(shù)含量高、開發(fā)周期長的項(xiàng)目，延誤了高校知識產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化。

其二，高?？蒲腥藛T缺乏知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的意識

相對于大型企業(yè)，我國高校科研人員的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化意識薄弱。由于職稱評定的導(dǎo)向，高?？蒲腥藛T更看重論文發(fā)表、專利授權(quán)、書籍出版、評獎鑒定及課題申報，而忽略了知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化問題。即使有相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)專利的轉(zhuǎn)化，相關(guān)科研人員和專利代理機(jī)構(gòu)通常只是重視專利的研發(fā)和申請階段，沒有能力也無法掌握專利技術(shù)應(yīng)用、推廣，從而失去市場方向，弱化了科研成果的市場價值。后期更因?yàn)橛捎趯＠S護(hù)缺乏政策和資金支持，高校在獲得專利權(quán)后不能長時期實(shí)現(xiàn)專利維護(hù)，越來越遠(yuǎn)離市場，失去知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在經(jīng)濟(jì)價值和市場價值。在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化動力不足困難重重的情況下，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人沒有嘗試與推廣的積極性，嚴(yán)重制約高校知識產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化。

其三，高校知識產(chǎn)權(quán)與地方支柱產(chǎn)業(yè)缺乏契合

高校不了解地方企業(yè)的技術(shù)需求，地方企業(yè)也不清楚當(dāng)?shù)馗咝Ｋ芯康募夹g(shù)問題。當(dāng)?shù)馗咝：推髽I(yè)之間缺乏互通有無的溝通和聯(lián)系，雙方優(yōu)勢互補(bǔ)的合作形式欠佳。高校在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中處于被動地位，高校科研重視基礎(chǔ)研究而不是根據(jù)企業(yè)需求規(guī)劃研究項(xiàng)目，大多是在知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)后才尋找市場拓展。相當(dāng)一部分是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)或企業(yè)得到相關(guān)專利的發(fā)明信息主動與學(xué)校聯(lián)系，學(xué)校缺乏有效的市場需求和便捷的轉(zhuǎn)化途徑，很難做到主動出擊。高校的研發(fā)項(xiàng)目沒有針對性，導(dǎo)致其研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用性不高，轉(zhuǎn)化效率低。

其四，缺乏運(yùn)營人才，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺不完善

知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，需要專門的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)，而這個機(jī)構(gòu)涉及技術(shù)、市場、法律、財務(wù)等多個領(lǐng)域。從事這項(xiàng)工作的人員不光要有知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的教育背景，還要懂得知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)法律、財務(wù)制度及商業(yè)知識。而我國高校設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)管理或轉(zhuǎn)化組織，大多掛靠學(xué)校科研組織部門，從業(yè)人員教育背景單一，真正懂得知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、專利運(yùn)營的人才十分匱乏。

提升高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率的對策

高?？蒲腥藛T強(qiáng)化自身知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化意識

新時期高校科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)是理念更新和觀念轉(zhuǎn)變。隨著國家的發(fā)展和社會的進(jìn)步，高?？蒲协h(huán)境越來越好，科研條件逐漸改善。高校要大力鼓勵科研人員重視科研與社會的結(jié)合，在專利申請時關(guān)注項(xiàng)目的市場適應(yīng)性，通過服務(wù)平臺了解市場、企業(yè)需求，加強(qiáng)“企研”合作。只有這樣，才能將研發(fā)技術(shù)在最短的時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，投入到生產(chǎn)中以服務(wù)社會。

高校在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)結(jié)合和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的科研氛圍的同時，應(yīng)推動當(dāng)?shù)卮髮W(xué)科技園建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化。高校主管知識產(chǎn)權(quán)的工作人員以及高?？蒲腥藛T應(yīng)充分認(rèn)識提高本校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的重要性。唯有高校師生崇尚知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的理念，才能營造高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境。

充分發(fā)揮高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化組織機(jī)構(gòu)作用，建立校企合作的橫向課題開發(fā)機(jī)制

近年來，部分高校誕生知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營平臺，與學(xué)科研發(fā)方向相關(guān)的企業(yè)研發(fā)中心接軌。信息技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)時代的到來，為知識產(chǎn)權(quán)專利轉(zhuǎn)化提供了信息便利。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)要密切跟蹤專利數(shù)據(jù)庫信息，及時把握與本校科研的相關(guān)數(shù)據(jù);對內(nèi)要加強(qiáng)組織建設(shè)，廣納各路人才，實(shí)現(xiàn)本校專利的規(guī)范化管理、推廣與維護(hù);加強(qiáng)外聯(lián)，積極與社會和其他高校知識產(chǎn)權(quán)部門聯(lián)系，及時把握政府有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的政策及法律法規(guī)。只有這樣，才能充分發(fā)揮平臺作用。

充分利用中介機(jī)構(gòu)或運(yùn)營平臺，促進(jìn)高校與企業(yè)有效溝通，實(shí)現(xiàn)雙贏。一方面可以為企業(yè)提供高校相關(guān)科技成果信息，另一方面，高?？蒲腥藛T可就企業(yè)技術(shù)需求交流信息。這種橫向課題與縱向課題相互結(jié)合是高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺良性發(fā)展的必要條件。一般來說，縱向課題（政府資助的科研項(xiàng)目）對于高校影響更大，所以高?？蒲腥藛T更重視縱向課題的申請。而橫向課題一般由企業(yè)資助，加強(qiáng)高校與企業(yè)間的合作是提高高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的有效途徑，以企業(yè)需求和市場方向?yàn)閷?dǎo)向，從企業(yè)重視的科研項(xiàng)目入手，才有利于知識產(chǎn)權(quán)適應(yīng)需求，從而完成專利技術(shù)成功轉(zhuǎn)化。高校和企業(yè)共同研發(fā)共享知識產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)雙贏，才能充分體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的社會效益。

培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營隊伍

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營也就是科研技術(shù)的轉(zhuǎn)化，是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營人才是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要保障。培養(yǎng)復(fù)合型的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營人才是完成高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。

專崗專責(zé)：高校要設(shè)置專門的崗位負(fù)責(zé)管理和轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)，同時，也要培養(yǎng)足夠數(shù)量的專職或兼職人員。這些知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營人才不但要有知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的教育背景，還要有相應(yīng)的技術(shù)素養(yǎng)、法律知識，還要有市場判斷能力和業(yè)務(wù)談判能力。

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的課程培訓(xùn)：高校不僅要組織知識產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)，同時也要加強(qiáng)對學(xué)?？蒲腥藛T的培訓(xùn)。一方面讓相關(guān)人員了解國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律政策;另一方面發(fā)揮科技人員與企業(yè)溝通的平臺作用。推動知識產(chǎn)權(quán)管理部門與科研人員的無縫對接，為高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化儲備人才。

發(fā)揮政府作用：目前，國家對高校知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化越來越重視。2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》這一戰(zhàn)略綱領(lǐng)性文件頒布。經(jīng)過十年的實(shí)施，使我國知識產(chǎn)權(quán)管理制度不斷加強(qiáng)，得到了世界知識產(chǎn)權(quán)組織和國際社會的高度評價。高校要充分了解國家政策，在高校增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)課程，建立知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的培訓(xùn)課程體系，并在高校設(shè)立高端人才實(shí)踐基地，培養(yǎng)出知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的復(fù)合型人才。