王麗華 趙敏 宋書楠

〔內(nèi)容提要〕 隨著我國開放景區(qū)日漸增多，相對于顯著的社會文化效益，其經(jīng)濟效益則表現(xiàn)得尤為復雜。本文結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)狀，首先闡釋開放景區(qū)的概念、性質(zhì)、特征及分類，然后總結(jié)開放景區(qū)的運營模式，進而分別從研究視角、研究內(nèi)容等方面分析開放景區(qū)經(jīng)濟效益的思路，并展望未來發(fā)展態(tài)勢，以期能夠促進開放景區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。其中，外部性內(nèi)化的經(jīng)濟學分析方法，能夠?qū)﹂_放景區(qū)經(jīng)濟效益進行更為科學地分析，并拓展了開放景區(qū)效益分析的思路。

〔關鍵詞〕 開放景區(qū) 經(jīng)濟效益 運營模式 外部性

隨著大眾旅游及注重生活質(zhì)量的時代的到來，旅游及休閑在百姓生活當中充當著極其重要的角色。伴隨國民經(jīng)濟的發(fā)展，財政收入的提高，2008年，國家發(fā)展與改革委員會及國家旅游局等八部委發(fā)出通知，規(guī)定“與人民群眾關系密切的城市休閑公園要充分體現(xiàn)公益性，實行免費開放”；2010年《國務院關于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》中提出“把旅游業(yè)培育成國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)和人民群眾更加滿意的現(xiàn)代服務業(yè)”，為整個旅游產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了政策保障。各級政府部門本著取之于民，用之于民的原則，采取開放部分景區(qū)景點的惠民政策，充分體現(xiàn)了政府對百姓的人文關懷。對于企業(yè)，在社會營銷時代除了利潤和顧客滿意目標，還存在社會責任。在此背景下，近年景區(qū)免費開放的范圍及數(shù)量增加迅速，受到了大眾及媒體的廣泛關注。

景區(qū)免費開放會帶來環(huán)境、經(jīng)濟及社會文化效益，其中社會文化效益已經(jīng)較為顯著，而經(jīng)濟效益則表現(xiàn)得十分復雜，需要給予更多關注。現(xiàn)有開放景區(qū)經(jīng)濟效益的研究存在明顯不足，對開放式景區(qū)經(jīng)濟效益的研究有利于豐富相關理論研究，同時也能為開放式景區(qū)的運營與管理提供指導。

一、開放景區(qū)概述

（一）概念及性質(zhì)

目前國內(nèi)學者對于“開放景區(qū)”概念所用不多，且大部分沒有加以界定。黃筱焯（2009）根據(jù)部分景區(qū)地域范圍的不確定性，提出了開放式旅游景區(qū)的概念。之后，段學偉（2010）明確使用了“開放景區(qū)”這一概念。比起期刊類文章，報刊類文章涉及開放景區(qū)的較多。綜合這兩類文章，開放景區(qū)具體應包含三層含義：一是必須是景區(qū)，滿足景區(qū)的概念且位于城市中心或近郊。二是不收門票。三是帶給游客自由開放無壓力的心理感受。因此，杭州西湖風景區(qū)、大連星海公園等屬于此類。

根據(jù)上文的概念界定，開放景區(qū)屬于公益性景區(qū)。公益性景區(qū)又稱公共資源型景區(qū)，是指依托自然景觀，文物古跡等社會公共資源，由政府部門或社會團體代表國家行使管理權的景區(qū)，具有公共福利、科學研究、生態(tài)教育、文物保護和經(jīng)營活動等多項功能。

（二）特征

1.不同于商業(yè)性景區(qū)的盈利目的，開放景區(qū)除了提供旅游，主要還用于公民的審美、教育以及科學研究等。因此，開放景區(qū)的社會公益性是其最主要的特征。

2.從開放景區(qū)服務對象上看，游客以當?shù)鼗蛑苓叧鞘芯用駷橹鳌Ｒ院贾菸骱槔?，“自從西湖景區(qū)免費開放以來，很多杭州市民都愛在休息日舉家前來”。胡敏等（2012）通過績效分析得出結(jié)論，認為公園免費開放直接受益者為游客和市民。與收費的封閉景區(qū)相比，開放景區(qū)更側(cè)重休閑游憩功能。游客出游目的以戶外游憩、短期度假觀光和科普教育為主。

3.從地理位置看，開放景區(qū)位于城市中心或近郊，且交通便利。劉思敏（2011）從復制西湖模式的角度得出結(jié)論，位于城市城區(qū)或近郊的不同湖泊，具有區(qū)位好，歷史地理人文性、公共性鮮明，觀賞游憩價值高等優(yōu)點，因而成為當?shù)鼐用窈陀慰托蓍e度假活動的首選地。此外，良好的可進入性——便捷的公共交通也是開放景區(qū)的特征之一。這決定了游客是否“進得來，出得去，散得開”，對景區(qū)免費后的經(jīng)營成功與否影響很大。

（三）分類

開放景區(qū)具有多種形態(tài)，類型復雜多樣，目前尚沒有統(tǒng)一的分類標準。本文采用旅游景區(qū)的分類體系對其分類，各類別間并不相互排斥，而是相互滲透、相互促進。

1.按照景觀資源的特征進行分類。一是自然型開放景區(qū)?？煞譃樯皆佬?、森林型、湖泊型、泉水型等。典型的如濟南大明湖、南京玄武湖及鞍山玉佛山風景名勝區(qū)等。二是人文型開放景區(qū)?？煞譃楣糯ㄖ?、古典園林、博物館等多種類型。典型的如南京中山陵、大連旅順歷史博物館及一些名人故居等。三是綜合型開放景區(qū)。其中的自然景景觀和人文景觀價值都較高，二者重合形成復合型的休閑吸引物，如杭州西湖風景區(qū)。

2.按照景區(qū)的管理部門進行分類。一是國家管理開放景區(qū)。包括世界遺產(chǎn)、國家級風景名勝區(qū)、國家自然保護區(qū)等具有世界級或國家級壟斷資源的景區(qū)。以資源保護為主要目標，嚴格控制開發(fā)建設，由政府適當撥款并嚴格監(jiān)管。二是多元管理開放景區(qū)。具有一定的科教功能，但休閑游憩功能占據(jù)主導地位，具有一定的公益性，但經(jīng)濟效益是保證其資源有效保護、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要手段。通常采用企業(yè)管理、政府監(jiān)管的方式，同時積極引進各種資本參與景區(qū)開發(fā)。

3.按照距離城市距離進行分類。與一般旅游景區(qū)不同，開放景區(qū)主要承擔城市居民休閑游憩及教育功能，不宜建在遠離城市地方，因此按照其距離城市距離，可分為城市腹地開放景區(qū)（如杭州西湖）與城市近郊開放景區(qū)（如大連西郊國家森林公園）。

二、開放景區(qū)運營模式

（一）全免費模式

全免費模式是景區(qū)完全對外開放，不收取任何費用，不附加任何消費經(jīng)營性服務等，以全民素質(zhì)教育為出發(fā)點，以紀念、傳承、教育為主要目的。目前，全國各級文化文物部門歸口管理的公共博物館、紀念館，全國愛國主義教育示范基地大多已免費開放，各地科技館也陸續(xù)開始免費開放，如中國國家博物館、中國美術館，李大釗烈士陵園等。

（二）“免費+收費景點”模式

對于一些景區(qū)，全部免費可能給其帶來一定經(jīng)濟損失，故實行減免部分景點門票，實現(xiàn)免費與收費景點數(shù)量的合理搭配。如杭州西湖風景名勝區(qū)管委會管轄范圍的103處公園中，有84處免門票，19處收費；濟南大明湖實行西邊老區(qū)收費，東邊新區(qū)免費；南京玄武湖的環(huán)湖路和內(nèi)部五洲區(qū)域?qū)嵭忻赓M等。

（三）“免費+周邊消費”模式

“免費+周邊消費模式”比較普遍，大部分開放景區(qū)都會以這種模式進行經(jīng)營。周愛娟（2008）通過對西湖“免費+周邊消費”模式的分析，從成本和收益兩方面分析其存在的合理性。景點免費表面看減少了門票收入，實質(zhì)上由于免費而帶來的游客滯留時間增加及游客人數(shù)的增加會為潛在消費提供可能，這種潛在消費主要在于免費景點周邊的相關產(chǎn)業(yè)。通過餐飲、購物、文化娛樂體驗等活動，會極大彌補門票免費帶來的經(jīng)濟損失，甚至會遠遠超過門票產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。

三、開放景區(qū)經(jīng)濟效益

與收費景區(qū)相比，開放景區(qū)經(jīng)濟運行機制更為復雜，而要使景區(qū)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，對其經(jīng)濟效益進行科學有效的分析顯得尤為重要。

（一）研究視角

開放景區(qū)經(jīng)濟效益廣泛，表現(xiàn)形式多樣，且與環(huán)境生態(tài)效益和社會文化效益存在一定交叉重疊，因此對其指標和影響因素的界定也難以明確，缺乏統(tǒng)一有效的方法進行劃分和界定。筆者結(jié)合開放景區(qū)的特點，參考已有研究，認為開放景區(qū)經(jīng)濟效益的分析應首先從以下三個維度考慮。

1.按照開放景區(qū)經(jīng)濟效益的作用對象，可分為景區(qū)所在地居民及游客、景區(qū)自身、景區(qū)周邊企業(yè)以及景區(qū)所在城市的經(jīng)濟效益。曹正（2004）曾對杭州西湖南線景區(qū)經(jīng)濟效益進行分析，數(shù)據(jù)表明南線景區(qū)建設對杭州旅游經(jīng)濟收入作出了貢獻。

2.按照開放景區(qū)經(jīng)濟效益的表現(xiàn)形式，可分為隱性效益和顯性效益。隱性經(jīng)濟效益是指因開放景區(qū)活動而產(chǎn)生但卻無法觀察到其直觀物質(zhì)形態(tài)的效益，如由于開放景區(qū)的發(fā)展而使青年人的經(jīng)濟獨立性增強等。顯性效益是指外化的、具有明顯的數(shù)量結(jié)構或物質(zhì)形態(tài)的效益形式，如就業(yè)機會的增多、基礎設施的改善等。對于顯性效益，地方管理部門一般能引起重視并迅速制定對策，而對于隱性效益，由于其演變的相對緩慢性和本身的無形性，政府、景區(qū)管理和研究人員常常會有所忽視。

3.按照開放景區(qū)經(jīng)濟效益產(chǎn)生的時間，可分為即時效益和滯后效益。即時效益是伴隨開放景區(qū)活動的發(fā)生而立刻發(fā)生的效益。如游客光顧次數(shù)和停留時間增加而相應增加的消費。滯后效益指即時效益從量變到質(zhì)變過程的結(jié)果，也包括暫時不發(fā)生，要在以后適當時機暴露出來的某些效益。如伴隨開放景區(qū)的發(fā)展，逐步改善地方經(jīng)濟結(jié)構，平衡地區(qū)經(jīng)濟差異等。

（二）研究內(nèi)容

開放景區(qū)經(jīng)濟效益的研究內(nèi)容（見下表），可參照現(xiàn)有比較成熟的景區(qū)經(jīng)濟效益研究成果。同時，在具體分析中應特別注重兩方面：一是開放景區(qū)的特殊性。二是負面經(jīng)濟影響對經(jīng)濟效益的沖減。

四、開放景區(qū)外部性內(nèi)化的經(jīng)濟學分析

（一）開放景區(qū)外部性

外部性問題最早由福利經(jīng)濟學家庇古（Pigou.A.C）提出。所謂外部性，也稱外在效應或溢出效應，是指一個經(jīng)濟主體的活動對其他經(jīng)濟主體的外部影響，這種影響不是在有關各方以價格為基礎的交換中發(fā)生的，因此其影響是外在的。但這些外在影響如果處理不好，則會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生重大影響。關于外部性的討論，一般多見于公共物品的研究中。公共物品具有不可分割性、非競爭性與非排它性。

旅游業(yè)因其涉及面廣而成為外部性較為顯著的主要領域之一，從理論上分析，旅游效應中許多現(xiàn)象實質(zhì)就是外部性的表現(xiàn)。旅游業(yè)的外部性分為正外部性（外部經(jīng)濟性）和負外部性（外部不經(jīng)濟性）。正外部性（外部經(jīng)濟性）是指旅游供應者和消費者在旅游活動中對他人產(chǎn)生良好的影響，并使他人獲益。正外部性表現(xiàn)直接，效果突出。負外部性（外部不經(jīng)濟性）是指旅游活動對社會、經(jīng)濟、文化、環(huán)境等造成的負面影響。主要表現(xiàn)為由于過度開發(fā)或開放不當所造成的旅游資源環(huán)境的破壞。

開放景區(qū)屬公共資源，其經(jīng)濟影響以正外部性為主。從旅游可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，開放景區(qū)追求社會福利的最大化，應正確處理經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益之間的關系，達到綜合效益的最大化。

（二）外部性內(nèi)部化的方法或途徑

經(jīng)濟學中解決外部性的基本思路是讓外部性內(nèi)部化，即通過制度安排將經(jīng)濟主體活動所形成的社會收益或社會成本轉(zhuǎn)化為私人收益和私人成本。外部性內(nèi)部化的方法和途徑主要包括：一是政府直接管制，包括命令和控制。二是基于市場的經(jīng)濟激勵，一般包括收費、補貼、押金—退款制度、建立市場和執(zhí)行刺激五大類。三是源于科斯定理的自愿協(xié)商。四是社會準則與良心效益。

開放景區(qū)外部性，尤其是正外部性很明顯。但已有外部性研究多集中于負外部性的內(nèi)在化，正外部性的內(nèi)在化少有涉及。與負外部性對社會福利造成明顯的損害相比，正外部性的存在似乎是一件對社會總福利有益無害的事情，不需要過多地關注。但經(jīng)濟學家認為正外部性和負外部性一樣，都會影響資源的配置效率，因而也應當予以重視?？扑沟睦碚撝?，正外部性和負外部性實際上是一個問題的兩個方面。一個人使他人受益而得不到補償（這是絕大多數(shù)正外部性存在的情形），意味著一個人掠奪了另一個人的應當所得，所以和負外部性一樣，是受益者對施利者的損害。庇古認為，正外部性的存在使市場失靈，從而使資源配置偏離帕累托最優(yōu)。要確保社會最優(yōu)的產(chǎn)出出現(xiàn)，就應當從正外部性的溢出部分中拿出一部分來補償正外部性效應的制造者，使私人的供給增加到社會最優(yōu)量，從而使外部性內(nèi)在化。

（三）開放景區(qū)經(jīng)濟效益的補償

假定開放景區(qū)的私人收益為VP，社會收益為VS。由于存在外部收益，私人收益小于社會收益，VP通過上圖可分析，開放景區(qū)經(jīng)濟效益的補償值。開放景區(qū)的市場供給曲線為S，D1為對開放景區(qū)的市場需求曲線，市場自發(fā)均衡點為E1，MEB為開放景區(qū)邊際外部收益曲線，根據(jù)D1和MEB可做出對開放景區(qū)的市場需求曲線和社會需求曲線D2（垂直相加得出）。從圖中可看出，開放景區(qū)市場需求曲線D1與市場供給曲線S，所決定的均衡產(chǎn)量為Q1，社會最優(yōu)產(chǎn)量為開放景區(qū)的社會需求曲線D2與其市場供給曲線S所決定的均衡產(chǎn)量為Q2。要達到該均衡產(chǎn)量，則需對開放景區(qū)進行補償，設補償值為M，則應有：M=∫nQ2MEBdQ

五、展望

伴隨經(jīng)濟水平的提高、人們對較高生活質(zhì)量的需求以及地方政府觀念的變化，人們越來越重視開放式景區(qū)對自身生活、城市環(huán)境等的作用，開放式景區(qū)的建設力度會逐漸加大，一些原本封閉式的景區(qū)、收售門票的景區(qū)將逐漸轉(zhuǎn)化成開放式景區(qū)。另外，景區(qū)免費開放帶來了顯著的社會文化效益，但隨之一些問題也初現(xiàn)端倪，如免費開放致到訪者過多而造成的資源與環(huán)境的破壞；顯性經(jīng)濟效益的減少致景區(qū)管理與服務缺乏積極性，個別開放景區(qū)甚至因此關閉。尋根溯源，在諸多原因中，經(jīng)濟要素是保持開放景區(qū)良性運營、可持續(xù)發(fā)展的核心所在。因而，開放景區(qū)經(jīng)濟效益的系統(tǒng)深入分析，具有重要理論與實踐價值，未來研究具有廣闊的空間。

未來開放景區(qū)經(jīng)濟效益的研究中，如下方面應引起足夠重視。一是注重實證研究。開放景區(qū)類型多樣、運營形式不同，其運行規(guī)律處于不斷摸索過程中，很多現(xiàn)象及問題會在發(fā)展過程中慢慢呈現(xiàn)，故研究中應多結(jié)合案例，探討現(xiàn)象及問題產(chǎn)生的深層原因。同時，案例選擇要恰當，具有典型性。二是把握游客需求。有別于收費景區(qū)，開放景區(qū)終極目標是通過為到訪者提供資源、環(huán)境與服務，來充分體現(xiàn)其社會公益性，在這一過程中滿足到訪者經(jīng)濟效益（免門票）的同時，滿足其內(nèi)在需求至關重要。另外，伴隨社會的發(fā)展，人的需求也在不斷變化，所以應充分掌握到訪者需求結(jié)構及需求變化。三是重在可持續(xù)發(fā)展。掌握開放景區(qū)的外部性特征，深入剖析開放景區(qū)運行的經(jīng)濟規(guī)律，尋求恰當?shù)姆绞健⑹侄?，保證其良性運營。同時，應站在更高層面以長遠眼光看待開放景區(qū)的經(jīng)濟效益，區(qū)分隱性效益和顯性效益、即時效益和滯后效益。另外尋求游客過多而帶來的資源環(huán)境問題的外部性解決對策，如社會準則與良心效應的研究等，促進開放景區(qū)的全面可持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：遼寧師范大學歷史文化旅游學院）

責任編輯：宋 爽