余子威

摘 要：經(jīng)濟全球化背景下，國際貿(mào)易取得飛速發(fā)展，而國家間規(guī)定的貿(mào)易法各不相同，極易引發(fā)商業(yè)糾紛。因此，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則開始被許多國家普遍接受，越來越受到世界各國的重視。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在長期貿(mào)易交往的實踐活動中形成，對貿(mào)易主體具有一定的約束作用，基于其重要性，本文展開深入研究，并以此為基礎(chǔ)，進一步引入國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的適用問題。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易活動 慣例與規(guī)則 適用

中圖分類號：F741 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）12（c）-067-03

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則存在于貿(mào)易、運輸、保險等經(jīng)貿(mào)活動的多個領(lǐng)域中，其內(nèi)容主要由從事國際貿(mào)易的商人在長期實踐中總結(jié)而來，經(jīng)過多年應(yīng)用，它已成為制約貿(mào)易當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的重要參考對象，被貿(mào)易雙方及多方普遍接受。每一次對外貿(mào)易活動，都會涉及到很多慣例與規(guī)則，它們既約束著貿(mào)易雙方的經(jīng)濟行為，要求貿(mào)易當(dāng)事人按照規(guī)定開展貿(mào)易活動，又較為清晰地界定了貿(mào)易雙方需要承擔(dān)的責(zé)任和所要履行的義務(wù)，有利于貿(mào)易活動順利完成。在發(fā)展過程中，貿(mào)易交往的現(xiàn)實需要不斷推動國際貿(mào)易慣例與規(guī)則向前發(fā)展，對于那些不符合時宜的規(guī)定，會在修訂的過程中被淘汰。為適應(yīng)時代的發(fā)展，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在實踐中不斷改進，已從習(xí)慣法成功過渡到受國際組織認可的貿(mào)易規(guī)則。

本文研究國際貿(mào)易慣例與規(guī)則及其適用，主要分析國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的內(nèi)容，以及它在國際經(jīng)濟交往中的適用性問題。當(dāng)然，本文的思想主線是站在對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則充分肯定的基礎(chǔ)上進行研究的，以此來說明其適用的有效性。本文采取理論結(jié)合實際的研究方法，既對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則進行較為深入地研究，又舉出與貿(mào)易條款相對應(yīng)的情景，有效結(jié)合了當(dāng)代貿(mào)易經(jīng)濟的現(xiàn)實狀況。而本文的創(chuàng)新之處，就是基于這一角度，研究國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在現(xiàn)實貿(mào)易中的實踐，并且，本文在研究方法上突破以往的習(xí)慣，既非單純地介紹理論，也非完全分析案例，而是將理論與貿(mào)易情境結(jié)合起來，通過列舉貿(mào)易情境中出現(xiàn)的問題，將國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的理論內(nèi)容循序漸進地展開，尤其是文中對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則適用問題的探究，這既為慣例與規(guī)則賦予實用意義，又是對其在國際貿(mào)易適用問題中的價值提升。

1 文獻綜述

早在我國實行對外開放政策的初期，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則就已經(jīng)開始受到我國學(xué)術(shù)界的重視，當(dāng)時，大多數(shù)論著以介紹國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的概念、內(nèi)容和性質(zhì)為主。比如，進出口業(yè)務(wù)編寫組在1982年編寫的《國際貿(mào)易慣例與規(guī)則匯編》，對國際貿(mào)易中較有影響力的主要貿(mào)易規(guī)則進行闡述，分別介紹了合同法、價格術(shù)語、支付、運輸與保險、仲裁、專利與商標(biāo)六大部分的內(nèi)容，成為當(dāng)時進出口業(yè)務(wù)教材的主要參考書。錢益明在1985年發(fā)表的《試論當(dāng)前國際貿(mào)易慣例和貿(mào)易程序的新變化》中提出，現(xiàn)代化經(jīng)濟為國際貿(mào)易的進一步發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和客觀條件，國際商品貿(mào)易中的一些慣例也因此變革，但他論述的主要內(nèi)容以國際貿(mào)易慣例和貿(mào)易程序的變化為主，對其使用范圍沒有作進一步探究。隨著研究的不斷深入，我國學(xué)者開始關(guān)心中國如何同國際貿(mào)易慣例與規(guī)則接軌的問題，李力以上海保稅區(qū)為研究對象，對其如何同國際規(guī)則與國際慣例接軌展開研究，詳細介紹保稅區(qū)從基礎(chǔ)設(shè)施和功能開發(fā)達到與國際規(guī)范相接軌的發(fā)展歷程。同樣，在兩年之后，李振光也開始關(guān)注中國保稅區(qū)的國際接軌問題。他指出，中國保稅區(qū)與國際上公認的自由貿(mào)易區(qū)差距較大，應(yīng)該通過立法工作推動，擴大兩者的對接范圍。21世紀(jì)以后，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的內(nèi)容基本穩(wěn)定，僅僅是每隔幾年小修一次，很少再有大修大改。張彥欣、卓小蘇和楊楠楠在《國際貿(mào)易操作實務(wù)——適用于最新修訂的國際慣例》中提及國際慣例的修改問題，并介紹了最新出版的國際慣例。而最近幾年，學(xué)者對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的研究開始深化，他們往往確定一個小視角，站在某一角度對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則進行較為細致地研究。比如，李曉晨站上現(xiàn)實適用性的角度，提出在現(xiàn)實國際貿(mào)易和交流中，如何巧妙運用規(guī)則，提高慣例與規(guī)則的現(xiàn)實實用性。孫淼和姜堯在研究中提出企業(yè)開展銀行保函業(yè)務(wù)的迫切需求，以及保函的相應(yīng)國際慣例。熊豪站在對交易各方身份差異性的角度，指出交易過程中身份的轉(zhuǎn)換性及管理的傾向性都會引致貿(mào)易出現(xiàn)不公平。這些研究說明，我國對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的研究越來越細化，也在一定程度上表明我國的研究對象越來越具體，研究的問題越來越深入。

基于以上研究，本文將有重點地討論國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，并對如何更加合理有效地適用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，提出相關(guān)建議。以期在今后的國際貿(mào)易活動中，我國能減少與其他國家發(fā)生沖突，并希望能夠豐富本研究領(lǐng)域中的理論。

2 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則主要內(nèi)容

2.1 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之立法性質(zhì)

早期，有關(guān)國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的立法性質(zhì)，在我國比較流行的說法有三點：第一，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則屬于任意性規(guī)則，不具有法律上的強制性，只在契約中未規(guī)定其他適用性法律的前提下采用；第二，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則可以作為解決貿(mào)易糾紛的重要依據(jù)來源，能夠在貿(mào)易糾紛中確定貿(mào)易雙方的權(quán)利和義務(wù)，以彌補國家法律及國際公約等在處理貿(mào)易糾紛中所表現(xiàn)的不足之處；第三，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在我國的使用效力嚴(yán)格低于合同的規(guī)定，也就是說，我國從事對外貿(mào)易，以合同規(guī)定的內(nèi)容作為明確買賣雙方責(zé)任的主要依據(jù)。

隨著貿(mào)易自由化的深入發(fā)展，我國對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的認識開始受到國外學(xué)者的影響，在認知層面上開始發(fā)生很大變革。比如：對于使用FOB或CIF術(shù)語的，一般默認使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，除非當(dāng)事人事先約定書面合同，否則，INCOTERMS解釋的內(nèi)容即為界定當(dāng)事人相關(guān)責(zé)任的準(zhǔn)則。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在國際經(jīng)濟與合作中的影響力日益增強，已成為制定國際法的重要來源，許多國家開始將其作為法律規(guī)范，他們制定國際貿(mào)易合同，都需要受到國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的相關(guān)約束。在我國，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則也日益受到重視，它是我國仲裁庭評判貿(mào)易當(dāng)事人責(zé)任與義務(wù)的重要依據(jù)，有利于國內(nèi)經(jīng)濟利益與國際一般利益相統(tǒng)一。

2.2 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之特征

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則產(chǎn)生的時間非常早，自國際貿(mào)易活動出現(xiàn)后，國際貿(mào)易規(guī)則就隨之出現(xiàn)，并在貿(mào)易實踐中不斷積累。它的主要特點在于，在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，它能夠在很大程度上獲得國際社會的認可，它的形式多樣，且內(nèi)容豐富，涉及貿(mào)易合作的方方面面。為了更加適應(yīng)現(xiàn)代貿(mào)易經(jīng)濟的發(fā)展，滿足貿(mào)易雙方的現(xiàn)實需求，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則隨國際貿(mào)易法規(guī)同步發(fā)展，在簡化貿(mào)易手續(xù)和提高貿(mào)易效率方面有很大的改善。當(dāng)貿(mào)易雙方不能根據(jù)國際貿(mào)易法解決經(jīng)濟爭議時， 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則便能起到調(diào)和經(jīng)濟矛盾的作用，成為貿(mào)易雙方共同認可的貿(mào)易規(guī)則。

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在貿(mào)易活動中自發(fā)形成，它獨立于國際法和國內(nèi)法之外，卻規(guī)范著貿(mào)易雙方各自的權(quán)利與義務(wù)，盡管不具備法律效應(yīng)，但大多數(shù)國家在解釋合同效力問題時，都將國際貿(mào)易慣例與規(guī)則引入其中。對于國際法而言，若協(xié)議中沒有事先指明，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則應(yīng)該成為貿(mào)易雙方共同需要遵守的行為準(zhǔn)則，當(dāng)事人理應(yīng)“廣泛知道”“經(jīng)常遵守”。因此，不論是國際法，還是國內(nèi)法，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則都與之緊密聯(lián)系，對法律條款的制定具有重要參考價值。

2.3 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之表現(xiàn)形式

國家之間的經(jīng)濟行為離不開法律，但相比而言，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則所起到的作用更重要，原因在于，國際貿(mào)易是面向全世界的經(jīng)濟交易活動，而各個國家對于其國內(nèi)的貿(mào)易法，可能與他國存在很多分歧，甚至有相沖突的規(guī)定。從這方面來說，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的實用效應(yīng)要大于各國國內(nèi)制定的貿(mào)易法。雖然不是法律，不能向法律一樣對各國的貿(mào)易行為起到約束作用，但如果合同中規(guī)定采用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的某項條款，那么該條款就立即上升到法律層面，對貿(mào)易雙方產(chǎn)生約束。

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在國際貿(mào)易市場上影響巨大，尤其是ICC制定用于解釋貿(mào)易術(shù)語的INCOTERMS和用于明確信用證責(zé)任、義務(wù)的UCP，在貿(mào)易經(jīng)濟中得到廣泛應(yīng)用。前者為不同國家的貿(mào)易術(shù)語提供了一個統(tǒng)一的解釋標(biāo)準(zhǔn)，明確界定每一項貿(mào)易術(shù)語中貿(mào)易雙方擁有的權(quán)力和需要履行的義務(wù)，有效避免了貿(mào)易術(shù)語在貿(mào)易中產(chǎn)生誤解；后者明確規(guī)定了術(shù)語的定義，減少因不同國家因解釋不同或解釋不當(dāng)所帶來的貿(mào)易糾紛，為調(diào)和貿(mào)易雙方的經(jīng)濟矛盾起到重要作用，在信用證沒有其他規(guī)定的情況下，UCP對貿(mào)易買賣雙方均具有約束作用。

2.4 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之貿(mào)易實踐

為適應(yīng)經(jīng)濟全球化的發(fā)展，很多國家都已經(jīng)開始接受國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的約束，將其廣泛運用于貿(mào)易實踐中，并賦予法律地位，使之具備一定的法律效力。當(dāng)然，更為普遍的適用方式是，許多國家在制定國內(nèi)貿(mào)易法時，會以國際貿(mào)易慣例與規(guī)則作為重要參考對象，在貿(mào)易實踐中，也經(jīng)常使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則解釋其國內(nèi)法律。貿(mào)易實踐中經(jīng)常出現(xiàn)令人意想不到的情況，國內(nèi)法難以面面俱到，而國際貿(mào)易慣例與規(guī)則由于具備較為全面的條款表述，往往能夠巧妙地填補法律漏洞，補充國內(nèi)法的不足之處。

在貿(mào)易實踐中，當(dāng)貿(mào)易雙方發(fā)生爭議，而合同中又沒有事先作出規(guī)定時，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則通常作為補充工具，成為解決雙方利益糾紛的評判標(biāo)準(zhǔn)。從適用范圍來看，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的效力客觀上低于任意國內(nèi)法和國際法，一旦出現(xiàn)不同，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則便不適用。然而，在現(xiàn)實的貿(mào)易交往中，很多國家的貿(mào)易當(dāng)事人習(xí)慣明示或默示地選擇采用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，因為他們認為，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則能夠較為完善地體現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)的一般原則，能夠涵蓋商人的正常貿(mào)易行為。若是出現(xiàn)商人的特殊交易需求，貿(mào)易雙方仍以使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則為主，對于特殊需求只需在合同中另加規(guī)定即可。

3 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則適用問題

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的適用在不同國家中，表現(xiàn)的具體形式略有差別。原因在于，不同國家的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r有所差異，其國內(nèi)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不同，制定的貿(mào)易法律也會有所差別。在出現(xiàn)貿(mào)易糾紛時，若合同規(guī)定采用特定的法律，比如國內(nèi)法，則在處理糾紛時，往往先以兩國國內(nèi)法規(guī)定的原則為基礎(chǔ)。當(dāng)國內(nèi)法無法解決貿(mào)易糾紛時，這時便要引入國際貿(mào)易慣例與規(guī)則。

3.1 適用的主要原則

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在長期對外貿(mào)易活動中形成，逐漸形成四大適用原則：首先是意思自治原則，它是指貿(mào)易雙方在訂立合同時，不允許任何人從中干預(yù)，這條原則充分尊重了貿(mào)易雙方的自主性，有利于減少貿(mào)易糾紛。其次是誠實信用原則，它要求貿(mào)易雙方在從事商業(yè)活動時，必須做到誠實守信，按照規(guī)定合理地行使權(quán)利與義務(wù)，這項原則既是國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的原則，又是從事商業(yè)活動和制定合同應(yīng)該遵循的一項必備條件。再次是不可抗力原則，在貿(mào)易雙方簽訂合同之后，若發(fā)生無法預(yù)見且不可避的意外事件或災(zāi)害，導(dǎo)致貿(mào)易買賣雙方無法依約履行職責(zé)或履行職責(zé)的時間被耽擱，貿(mào)易當(dāng)事人也應(yīng)按照國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中有關(guān)不可抗力的具體規(guī)定履行自身的職責(zé)，依據(jù)合同規(guī)定，為損失承擔(dān)責(zé)任。最后是約定必守原則，貿(mào)易雙方在合同上一旦指明或默示使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，就要嚴(yán)格按照慣例與規(guī)則中規(guī)定的內(nèi)容嚴(yán)格執(zhí)行，這項原則維護了貿(mào)易合同的法律效應(yīng)，獲得貿(mào)易各國廣泛地使用和認可。

3.2 適用的主要途徑

目前，貿(mào)易雙方發(fā)生利益糾紛時，通常都以仲裁的形式解決。仲裁機構(gòu)解決商業(yè)糾紛時，會參考國際貿(mào)易慣例與規(guī)則。若貿(mào)易雙方均表明適用慣例與規(guī)則，仲裁員可直接賦予國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的法律效應(yīng)。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則主要由發(fā)達國家根據(jù)以往的貿(mào)易實踐總結(jié)得出，在內(nèi)容上比較接近西方發(fā)達國家的實踐基礎(chǔ)，對發(fā)展中國家的利益可能考慮的不完善，這在一定程度上限制了它的普遍適用性。因此，在制定合同時，需要考慮到貿(mào)易雙方當(dāng)事人的利益平衡問題，對某些國際貿(mào)易慣例與規(guī)則進行增減或修改。在適用過程中，盡管國際貿(mào)易慣例與規(guī)則對合同條款的實行具有重要作用，但對某些產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、違約行為的責(zé)任和免責(zé)情形并沒有進行細致描述，它無法取代法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)條款，只能輔助相應(yīng)的法律制度不斷完善。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則是否有效，關(guān)鍵看它是否能表達貿(mào)易雙方的需求，它需要體現(xiàn)買賣雙方的共同意向。

3.3 適用的恰當(dāng)性問題

為恰當(dāng)使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，買賣雙方應(yīng)該從共同利益出發(fā)，對保險問題、運輸條件、運費承擔(dān)、運輸風(fēng)險等問題作出商定，選用最恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易術(shù)語和貿(mào)易條款。在此過程中，貿(mào)易當(dāng)事人應(yīng)充分考慮現(xiàn)實條件，比如在運輸方面，需考慮雙方的運輸能力及安排運輸?shù)碾y易程度，選擇處于運輸優(yōu)勢的一方安排運輸事項；在運費方面，應(yīng)充分考慮運價的變動問題，為預(yù)防運費上漲，可以選擇預(yù)先付款的運輸方式，這樣能有效避免運費變動帶來的風(fēng)險；在運輸風(fēng)險方面，運輸途中自然災(zāi)害和人為因素都可能造成貨物損失，貨物在運輸之前，應(yīng)該根據(jù)貨物的性質(zhì)和運輸路線選擇恰當(dāng)?shù)谋ｋU項目，在貨物出現(xiàn)風(fēng)險后，就能依照正常程序向保險公司索賠；在貨款的收付方面，應(yīng)該根據(jù)資金的周轉(zhuǎn)需要選擇恰當(dāng)?shù)闹Ц斗绞?，依照國際貿(mào)易慣例與規(guī)則靈活地選擇支付手段。對于作出規(guī)定的慣例與規(guī)則，貿(mào)易當(dāng)事人應(yīng)該采取審慎的態(tài)度，以貿(mào)易中的實際狀況為基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)厥褂脟H貿(mào)易慣例與規(guī)則，而非對其照搬照抄。

3.4 適用的實踐性應(yīng)用

國際貿(mào)易慣例與規(guī)則雖然不具有法律效力，但它是在長期實踐中形成的。它不受任何國家和政府的控制，經(jīng)過多數(shù)貿(mào)易商人的普遍實踐，才最終得以定型。我國在經(jīng)濟全球化的帶動下，相繼引入國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的相關(guān)條款，《海商法》《票據(jù)法》《合同法》等國內(nèi)法的制定，都選用了國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的相關(guān)條款，這些條款不僅豐富了我國國內(nèi)貿(mào)易法律的內(nèi)容，也將我國的貿(mào)易規(guī)則推向國際化。在現(xiàn)實的應(yīng)用中，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則對我國相關(guān)貿(mào)易法具有很強的補充價值，它有利于我國同其他國家開展正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易活動，也不斷完善我國的貿(mào)易法，盡管它不具備法律效應(yīng)，但它實際上已經(jīng)有許多條款存在于我國貿(mào)易法律當(dāng)中，貿(mào)易雙方在商業(yè)合作中若合理運用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則作為補充，便能有效維護各自的經(jīng)濟利益。因此，國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在貿(mào)易實踐中具有很強的適用性，它對我國貿(mào)易的進一步發(fā)展具有深遠意義。

參考文獻

[1] Caner O.Incoterms 2010： ICC rules for the use of domestic and international trade terms[J].Istu.edu.tr， 2012.

[2] 陳立虎. 國際貿(mào)易慣例及其運用[J].國際貿(mào)易問題，1992（10）.

[3] Chung J，Lee B.A Genealogical Approach to the Incoterms Rules and Revised Incoterms 2010[J].Journal of Korea Trade，2013，17（2）.

[4] Inama S.Rules of origin in international trade[M]. Cambridge University Press，2009.

[5] 進出口業(yè)務(wù)編寫組.國際貿(mào)易慣例與規(guī)則匯編[M].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，1982.

[6] 李力.中國保稅區(qū)如何同國際規(guī)則與國際慣例接軌[J].經(jīng)濟譯文，1996（2）.

[7] 李曉晨.論國際貿(mào)易慣例現(xiàn)實適用性的有效提升[J].現(xiàn)代營銷（學(xué)苑版），2013（7）.

[8] 李振光.中國保稅區(qū)運作應(yīng)與國際慣例接軌[J].開放導(dǎo)報， 1998（9）.

[9] 錢益明.試論當(dāng)前國際貿(mào)易慣例和貿(mào)易程序的新變化[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，1985（1）.

[10] 沈木珠.國際貿(mào)易合同適用國際貿(mào)易慣例的實證分析[J].國際貿(mào)易問題，2009（5）.

[11] 孫淼，姜堯.銀行保函適用的國際慣例及適用時應(yīng)注意的問題[J].經(jīng)濟研究導(dǎo)刊，2014（5）.

[12] 熊豪.國際貿(mào)易中常用慣例和規(guī)則對交易各方身份界定差異性分析[J].合作經(jīng)濟與科技，2014（7）.

[13] 張彥欣，卓小蘇，楊楠楠.國際貿(mào)易操作實務(wù)——適用于最新修訂的國際慣例[M].北京：中國紡織出版社，2009.