陸桃妹　張芹　唐弟官

摘要 基于LexisNexisPatentStrategies專利平臺(tái)，對(duì)中國(guó)石油大學(xué)（北京）的當(dāng)前的專利申請(qǐng)情況、專利價(jià)值評(píng)價(jià)、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)學(xué)科、活躍學(xué)科發(fā)明人、專利權(quán)受讓等內(nèi)容進(jìn)行了深入分析，通過(guò)柱狀圖、餅狀圖等直觀展示中國(guó)石油大學(xué)（北京）技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)存在的問(wèn)題提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞 LexisNexisPatentStrategies 專利分析 科研創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：G644.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.02.005

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、科學(xué)技術(shù)為驅(qū)動(dòng)的新時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為決定一國(guó)實(shí)力的關(guān)鍵，而專利是衡量一個(gè)國(guó)家和組織技術(shù)創(chuàng)新能力及水平的重要指標(biāo)。而高校除為國(guó)家社會(huì)培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才外，還肩負(fù)著科研與科技創(chuàng)新的使命。創(chuàng)新型大學(xué)在專利戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，更是發(fā)揮著越來(lái)越突出的專利技術(shù)的創(chuàng)新輻射作用。

高彥靜等認(rèn)為專利戰(zhàn)略研究的核心是專利分析，即對(duì)專利說(shuō)明書(shū)、專利公報(bào)中大量零碎的專利信息進(jìn)行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測(cè)功能的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。而專利分析能為企業(yè)發(fā)展其技術(shù)策略、評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供有效的情報(bào)。通過(guò)對(duì)整體情況進(jìn)行分析和研究，有利于從宏觀上了解我國(guó)高校在技術(shù)創(chuàng)新方面具有的優(yōu)勢(shì)和存在的問(wèn)題。

本文依托中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、LexisNexisPatentstrategies和Total Patent專利平臺(tái)對(duì)中國(guó)石油大學(xué)（北京）自1985年至2017年共33年間所有專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索、合并與去重處理，整理出中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利情況如表1所示。由于專利的審查與公開(kāi)存在著一定的時(shí)滯性，近兩年的專利數(shù)據(jù)還不充分，勢(shì)必對(duì)專利總數(shù)有一定的影響，因此近兩年的專利數(shù)據(jù)僅供參考。

1中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利分析

1.1中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)量年度趨勢(shì)

將3669件申請(qǐng)專利按照申請(qǐng)年份（FillingYear）統(tǒng)計(jì)如圖l。

中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)最早出現(xiàn)在1985年，說(shuō)明中國(guó)石油大學(xué)（北京）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)啟蒙較早。從申請(qǐng)趨勢(shì)上看，2000年前的專利申請(qǐng)量平穩(wěn)但較少；2000-2011這十余年間專利申請(qǐng)出現(xiàn)較快增長(zhǎng)，但波動(dòng)性大；2011年之后專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)申請(qǐng)量大且保持逐年穩(wěn)定上升的趨勢(shì)。

1.2中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)國(guó)分布及國(guó)外專利

對(duì)專利的申請(qǐng)國(guó)別（Source）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)的國(guó)別分布情況如圖2。

除去50件PCT國(guó)際申請(qǐng)的113件申請(qǐng)中已獲授權(quán)58件，1件被視為撤回或駁回，余下的54件正處于審查過(guò)程中。由于國(guó)外專利的審查過(guò)程往往都比較長(zhǎng)，建議長(zhǎng)期關(guān)注申請(qǐng)動(dòng)態(tài)，避免因?yàn)樯暾?qǐng)人未能及時(shí)回復(fù)審查意見(jiàn)而導(dǎo)致申請(qǐng)被視為撤回。

1.3中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)與授權(quán)量的階段趨勢(shì)

由圖3可知1985-2000的16年內(nèi)專利申請(qǐng)量少而授權(quán)比例高；隨后的5年專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率接近200%，但總量仍較少而授權(quán)比例則與前期持平；2006-2010年的專利申請(qǐng)量保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)而授權(quán)比例稍有下降；2011-2015年的專利申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)而授權(quán)比例有較大的下降。

1.4中國(guó)石油大學(xué)（北京）有效專利年份趨勢(shì)

統(tǒng)計(jì)1661件有效專利公開(kāi)年份如圖4。發(fā)現(xiàn)有效專利年份分布呈顯著上升的趨勢(shì)，近年授權(quán)的專利維持較多。

1.5中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利技術(shù)類別及熱門(mén)領(lǐng)域

將3669件專利申請(qǐng)按照IPC（專利國(guó)際分類法）分類統(tǒng)計(jì)可知中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利發(fā)明創(chuàng)造集中在四大領(lǐng)域，分別是物理、采礦、化學(xué)和作業(yè)。申請(qǐng)專利比重最大的技術(shù)類別為IPC“E21B”的“土層或巖石的鉆進(jìn)，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”，這也與中國(guó)石油大學(xué)（北京）的石油特色相一致。表2統(tǒng)計(jì)了中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利熱點(diǎn)與全球發(fā)明熱點(diǎn)的對(duì)比情況，中國(guó)石油大學(xué)（北京）在“通過(guò)測(cè)定材料的理化性質(zhì)分析材料”“土層或巖石鉆進(jìn)，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”“物理或化學(xué)方法”“無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物”和“非金屬元素及化合物”等領(lǐng)域與全球發(fā)明熱點(diǎn)重合。

1.6中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利發(fā)明人

統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)量排名前20的活躍發(fā)明人如圖5。徐春明、高金森、劉植昌與張睿申請(qǐng)的專利數(shù)均超過(guò)100件，說(shuō)明4位學(xué)者及其團(tuán)隊(duì)的科研創(chuàng)新能力極強(qiáng)，專利保護(hù)意識(shí)也較強(qiáng)；最活躍的20位發(fā)明人所屬學(xué)院包括了化學(xué)工程學(xué)院、石油工程學(xué)院、機(jī)械與儲(chǔ)運(yùn)工程學(xué)院與新能源研究院，說(shuō)明作為石油石化特色鮮明的學(xué)校，石油石化相關(guān)的重點(diǎn)學(xué)院及重點(diǎn)學(xué)科發(fā)揮出了應(yīng)有的科研水平。

1.7中國(guó)石油大學(xué)（北京）高強(qiáng)度專利

將2354件授權(quán)專利同族縮減自動(dòng)保留專利族中強(qiáng)度最高的專利，再將結(jié)果按照專利強(qiáng)度（Patent Strength）排序篩選強(qiáng)度≥30%的高強(qiáng)度專利后剩余683件，統(tǒng)計(jì)其公開(kāi)年份趨勢(shì)、強(qiáng)度區(qū)間分布情況如圖6、圖7所示。由圖可見(jiàn)：①中國(guó)石油大學(xué)（北京）的高強(qiáng)度專利出現(xiàn)時(shí)間較早，并一直處于上升的狀態(tài)；②國(guó)別分布上以中國(guó)專利為主，2007年之后開(kāi)始出現(xiàn)法國(guó)等地的高強(qiáng)度專利；③中國(guó)石油大學(xué)（北京）強(qiáng)度高于80%的專利僅23件，還有較大的上升空間。

分析683件專利的法律狀態(tài)如表3，發(fā)現(xiàn)有86件專利已經(jīng)失效，除個(gè)別專利為期限屆滿終止外，均為因未按時(shí)繳費(fèi)而終止，現(xiàn)在屬于免費(fèi)公開(kāi)技術(shù)。建議中國(guó)石油大學(xué)（北京）在以后注意維護(hù)自己的高強(qiáng)度專利，按時(shí)繳納年費(fèi)。但同時(shí)也能發(fā)現(xiàn)強(qiáng)度高于70%的126件專利均為有效狀態(tài)，又說(shuō)明中國(guó)石油大學(xué)（北京）對(duì)自身?yè)碛械暮诵膶＠休^為清楚的認(rèn)識(shí)，能夠優(yōu)先進(jìn)行維持。

2中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)

前文通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)總量、年度趨勢(shì)、國(guó)別分布及國(guó)外專利、授權(quán)階段趨勢(shì)、有效年份趨勢(shì)、技術(shù)類別、發(fā)明人和高強(qiáng)度專利等方面直觀地展示和分析了中國(guó)石油大學(xué)（北京）技術(shù)創(chuàng)新和專利產(chǎn)出的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。

現(xiàn)狀總結(jié)如下：（1）中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利申請(qǐng)開(kāi)始于1985年，至今申請(qǐng)總數(shù)達(dá)3669件，以中國(guó)專利為主，說(shuō)明中國(guó)石油大學(xué)（北京）有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)，能夠緊跟國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)步伐。（2）專利申請(qǐng)學(xué)科分布明顯，主要涉及物理、采礦、化學(xué)和作業(yè)領(lǐng)域。其中通過(guò)測(cè)定材料的理化性質(zhì)分析材料”、“土層或巖石鉆進(jìn)，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”、“物理或化學(xué)方法”、“無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物”和“非金屬元素及化合物”等領(lǐng)域不僅是本校專利的申請(qǐng)熱點(diǎn)，更是與世界專利申請(qǐng)熱點(diǎn)重合。（3）近年來(lái)高強(qiáng)度專利的數(shù)量不斷攀升，說(shuō)明中國(guó)石油大學(xué)（北京）有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)新意識(shí)及創(chuàng)新水平也在不斷提高。

存在的問(wèn)題有：（1）授權(quán)比例下降。中國(guó)石油大學(xué)（北京）總體的授權(quán)比例為64%，較早年呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這雖然有中國(guó)專利制度的逐步完善、審核員的綜合素質(zhì)提升以及信息化程度加強(qiáng)等因素的影響，但也與中國(guó)石油大學(xué)（北京）科研人員專利撰寫(xiě)水平尚有局限有關(guān)。（2）有效比例低，專利維持少。中國(guó)石油大學(xué)（北京）有效專利的比例僅為45%，有效專利主要是近年來(lái)新授權(quán)的專利，而早年授權(quán)的專利只有少量當(dāng)前還處于有效狀態(tài)中，大部分已處于失效狀態(tài)。由于維持專利需要支付一定的費(fèi)用，當(dāng)專利無(wú)法產(chǎn)生價(jià)值時(shí)，部分發(fā)明人就會(huì)選擇放棄專利的維持。說(shuō)明中國(guó)石油大學(xué)（北京）很大部分的專利未能有效轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，也可認(rèn)為是大部分專利的價(jià)值不高。（3）國(guó)外專利數(shù)量少。中國(guó)石油大學(xué)（北京）國(guó)外專利申請(qǐng)量?jī)H為總量的4.4%。這是因?yàn)橄鄬?duì)于國(guó)際專利申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)費(fèi)用低、流程少、周期短，而目前高校普遍在對(duì)教師和科研人員的考核體系中未對(duì)國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)進(jìn)行明顯區(qū)分和要求。因此除了少數(shù)專利保護(hù)意識(shí)極強(qiáng)和經(jīng)費(fèi)充足的科研人員，大部分科研人員都普遍不愿意申請(qǐng)國(guó)際專利。（4）高強(qiáng)度專利保護(hù)程度不足。強(qiáng)度高于30%的專利中失效數(shù)高達(dá)86件，這些高強(qiáng)度專利由于保護(hù)不足已成為免費(fèi)公開(kāi)技術(shù)，在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這些高強(qiáng)度專利的失效可以說(shuō)是中國(guó)石油大學(xué)（北京）的一項(xiàng)巨大損失。

針對(duì)以上問(wèn)題，筆者對(duì)中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利技術(shù)發(fā)展有以下建議：（1）中國(guó)石油大學(xué)（北京）應(yīng)針對(duì)科研人員有計(jì)劃組織專利基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，不能只停留在提高科研人員的專利意識(shí)提升層面上，而要加強(qiáng)他們專利知識(shí)和學(xué)科結(jié)合的應(yīng)用能力，只有提升科研人員專利申請(qǐng)撰寫(xiě)能力，才能更好的提升專利授權(quán)比例，提高專利價(jià)值。（2）中國(guó)石油大學(xué)（北京）應(yīng)該積極尋找專利轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)化途徑，特別是高強(qiáng)度專利的轉(zhuǎn)化利用，探尋產(chǎn)-學(xué)-研的長(zhǎng)效合作機(jī)制，努力使專利產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，借以彌補(bǔ)專利維持費(fèi)用高昂帶來(lái)的專利放棄問(wèn)題。（3）中國(guó)石油大學(xué)（北京）應(yīng)重視國(guó)外專利申請(qǐng)，加強(qiáng)專利布局意識(shí)，可以通過(guò)提高對(duì)國(guó)外專利申請(qǐng)的重視與經(jīng)費(fèi)支持，以激發(fā)科研人員國(guó)外專利申請(qǐng)的動(dòng)力。（4）中國(guó)石油大學(xué)（北京）應(yīng)做好高強(qiáng)度專利的保護(hù)工作，優(yōu)先維持這些高強(qiáng)度專利，同時(shí)對(duì)于未授權(quán)已經(jīng)表現(xiàn)出較高強(qiáng)度的專利，更應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注，保證其審查程序的正常進(jìn)行。定期對(duì)本校專利狀態(tài)進(jìn)行更新，關(guān)注專利強(qiáng)度的變更情況，及時(shí)挖掘出更多的高強(qiáng)度專利以對(duì)其進(jìn)行保護(hù)工作。同時(shí)可以通過(guò)組織專家建立相關(guān)的專利質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)需要國(guó)外布局和成果轉(zhuǎn)化的專利進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，加大對(duì)為高強(qiáng)度高質(zhì)量專利的經(jīng)費(fèi)支持，提高高強(qiáng)度高質(zhì)量專利成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)先級(jí)，為高強(qiáng)度高質(zhì)量專利的申請(qǐng)、維持及轉(zhuǎn)化開(kāi)辟綠色通道。

3結(jié)語(yǔ)

總之，中國(guó)石油大學(xué)（北京）應(yīng)在當(dāng)前較好的專利形勢(shì)下，進(jìn)一步加強(qiáng)科研人員的專利意識(shí)，提高專利授權(quán)比例，提高專利的有效比例，提高高強(qiáng)度專利的數(shù)量和保護(hù)程度，增加國(guó)外專利的申請(qǐng)和布局等，進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新能力和科研水平，為石油石化行業(yè)的技術(shù)發(fā)展和祖國(guó)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)自己的力量。