張瀚文 趙桂芝

【摘 要】 2015年6月，三方自由貿(mào)易區(qū)（TFTA）正式啟動(dòng)，該自貿(mào)區(qū)整合了非洲現(xiàn)有的三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織——東南非共同市場(chǎng)、東共體和南共體。三方自貿(mào)區(qū)能夠激發(fā)區(qū)域貿(mào)易發(fā)展的活力，吸引更多的國(guó)內(nèi)外投資；并且能促使各國(guó)更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的特色化、多樣化、專(zhuān)業(yè)化。但也面臨諸多挑戰(zhàn)，如談判原則之間的矛盾、利益相關(guān)者參與的重要性、允許國(guó)家間的貿(mào)易訴訟等。因此，全體利益相關(guān)者可以采取“共商、共建、共享”的區(qū)域合作新理念，共同設(shè)立一種機(jī)制來(lái)為成員國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展提供資金，并補(bǔ)償那些在交易過(guò)程中蒙受關(guān)稅損失的國(guó)家；最重要的是各國(guó)政府應(yīng)提高執(zhí)政能力，創(chuàng)建勝任的發(fā)展型國(guó)家。

【關(guān)鍵詞】 非洲 方自由貿(mào)易區(qū) 比較優(yōu)勢(shì) 利益相關(guān)者

引言

以1963年非洲統(tǒng)一組織（OAU）的成立為伊始，非洲便開(kāi)始走上區(qū)域合作的道路，一些區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織相繼誕生。而2015年6月三方自由貿(mào)易區(qū)（TFTA）的啟動(dòng)則代表著非洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作走向了一個(gè)更深的層次，該自貿(mào)區(qū)整合了非洲現(xiàn)有的三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織——東部和南部非洲共同市場(chǎng) （COMESA）、 東非共同體 （EAC） 和南部非洲發(fā)展共同體 （SADC）。

非洲不少?lài)?guó)家國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大差異，加之大多處于全球貿(mào)易的邊緣地位，這些都要求非洲國(guó)家采取經(jīng)濟(jì)一體化的道路，同時(shí)這也是對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化所作出的有效回應(yīng)。但非洲大部分區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織職能重疊，導(dǎo)致預(yù)期目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，三方自由貿(mào)易區(qū)的啟動(dòng)一方面是為了彌補(bǔ)以上缺陷，最大限度地減少職能上的沖突，另一方面則預(yù)示著將以規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為平臺(tái)，在區(qū)域價(jià)值鏈中增加對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、 產(chǎn)品的投資，逐步改善相關(guān)國(guó)家在全球價(jià)值鏈中的落后地位。本文試圖通過(guò)分析三方自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)容及意義，更進(jìn)一步看到其面臨的挑戰(zhàn)，以利深入研究和把握非洲經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。

一、非洲三方自由貿(mào)易區(qū)概述

2015年6月10日，26 個(gè)國(guó)家1的國(guó)家元首或政府代表在埃及沙姆沙伊赫簽署了三方自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議 （TFTA），區(qū)內(nèi)人口6.25億，地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）總合1萬(wàn)億美元，占非洲國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的58%。啟動(dòng)后的三方自由貿(mào)易區(qū)將成為非洲最大的經(jīng)濟(jì)體，也將會(huì)成為世界第十三大經(jīng)濟(jì)體。

這個(gè)項(xiàng)目自2008年提出、2010年簽署三方自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議草案到2015年正式啟動(dòng)，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的7年時(shí)間。但數(shù)據(jù)表明，1994年到2014年間這三個(gè)區(qū)域共同體成員國(guó)之間出口總額占整個(gè)非洲出口總額的比重從7%上升到26%，雖然比歐洲（70%）或亞洲（50%）的程度低，但這種趨勢(shì)已經(jīng)清晰地表明了三方成員國(guó)之間的貿(mào)易增長(zhǎng)速度之快。

三方自由貿(mào)易區(qū)將采取一體化的方式，以工業(yè)化、基礎(chǔ)設(shè)施和市場(chǎng)一體化作為三個(gè)支柱進(jìn)行發(fā)展。最初，三方自貿(mào)區(qū)的談判分為兩個(gè)階段：第一階段的談判于2014年12月第三次國(guó)家元首和政府首腦峰會(huì)后正式結(jié)束，此次峰會(huì)簽署了第一階段談判結(jié)果的協(xié)議，該協(xié)議由45項(xiàng)條款和10條附則組成。而第二階段將要解決貿(mào)易服務(wù)和其他方面的問(wèn)題，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力等。談判定于自貿(mào)區(qū)啟動(dòng)后不久展開(kāi)，顯然，非洲國(guó)家越來(lái)越認(rèn)識(shí)到服務(wù)業(yè)在增加就業(yè)、創(chuàng)造收入以及對(duì)區(qū)域和全球價(jià)值鏈經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的貢獻(xiàn)作用。

二、三方自由貿(mào)易區(qū)的演進(jìn)歷程

三方自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的7年時(shí)間，每一次峰會(huì)和文件的發(fā)行凝結(jié)了國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和專(zhuān)家們的心血，它的演進(jìn)歷程主要包括：2008年第一屆三方峰會(huì)；達(dá)成諒解備忘錄；2011年第二屆三方峰會(huì)；2015第三屆三方峰會(huì)。

1.2008年第一屆三方峰會(huì)

2008年第一屆三方峰會(huì)旨在為三個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體提供一個(gè)討論和決策的平臺(tái)，以便于26國(guó)對(duì)于相關(guān)合作領(lǐng)域進(jìn)行共同協(xié)商。同時(shí)，此次峰會(huì)也為貿(mào)易合作和經(jīng)濟(jì)自由化提供了戰(zhàn)略和政策引導(dǎo)，包括建立三方自由貿(mào)易區(qū)的路線圖、商務(wù)人員自由流動(dòng)以及基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的統(tǒng)一安排。

此次峰會(huì)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了以下區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略：（1）建立和改善貿(mào)易安排；（2）加強(qiáng)三方自貿(mào)區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)合作；（3）促進(jìn)商務(wù)人員的自由流動(dòng)；（4）提高多邊和雙邊合作；（5）實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)投資。

此外，峰會(huì)還強(qiáng)調(diào)應(yīng)建立一個(gè)合法的組織機(jī)構(gòu)。三方工作小組（Tri-partite Task Force，TTF）作為其秘書(shū)處，設(shè)想的組織機(jī)構(gòu)還包括：（1）三方國(guó)家和政首腦會(huì)議；（2）三方部長(zhǎng)理事會(huì)；（3）三方貿(mào)易、 海關(guān)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)部部長(zhǎng)委員會(huì)；（4）三方基礎(chǔ)設(shè)施事務(wù)部部長(zhǎng)委員會(huì)；（5）三方工作小組首席執(zhí)行官。

2.達(dá)成諒解備忘錄（MoU）

諒解備忘錄 （2011）的發(fā)行為三個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體實(shí)施共同的目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。其中諒解備忘錄所提到三方之間的合作應(yīng)涉及以下幾個(gè)方面：（1）一般的貿(mào)易自由化和海關(guān)合作，并建立一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)和其他任何深化一體化的形式；（2）改善關(guān)于加強(qiáng)商務(wù)人員、勞工、服務(wù)在區(qū)域內(nèi)自由流動(dòng)的方案；（3）改善共同的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、 共同的融資以及執(zhí)行情況；（4）改善共同的農(nóng)業(yè)發(fā)展和糧食安全項(xiàng)目；（5）在多邊及國(guó)際貿(mào)易方面，為采取共同的區(qū)域立場(chǎng)和戰(zhàn)略保持密切的合作；（6）其他可能隨時(shí)商討的具有共同利益的方面；

此外，諒解備忘錄提出應(yīng)建立三方協(xié)調(diào)機(jī)制，包括下列機(jī)構(gòu)：（1）三方峰會(huì)為三方自貿(mào)區(qū)的最高機(jī)構(gòu)，并且至少每?jī)赡昱e行一次；（2）三方部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議至少每?jī)赡陼?huì)面一次；（3）三方貿(mào)易、 海關(guān)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)部部長(zhǎng)委員會(huì)、三方基礎(chǔ)設(shè)施以及法律事務(wù)部部長(zhǎng)委員會(huì)至少每年會(huì)面一次；（4）其他三方部長(zhǎng)理事會(huì)可以設(shè)立以至少每年會(huì)面一次的部長(zhǎng)委員會(huì)；（5）三方高級(jí)官員和專(zhuān)家委員會(huì)至少每年會(huì)面一次；（6）作為秘書(shū)處的三方工作小組至少每年會(huì)面兩次。

3.第二屆三方峰會(huì)1

第二屆三方峰會(huì)于2011年6月12日在南非約翰內(nèi)斯堡舉行 ，此次峰會(huì)達(dá)成了如下事項(xiàng)：（1）三方自貿(mào)區(qū)的談判議程正式簽署啟動(dòng)；（2）通過(guò)了建立三方自貿(mào)區(qū)的路線圖；（3）通過(guò)了三方自貿(mào)區(qū)談判的原則、進(jìn)程以及組織機(jī)構(gòu)；（4）確認(rèn)工作計(jì)劃和路線圖的改善是為工業(yè)化服務(wù)的；（5）指出基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的重要性，認(rèn)為國(guó)際援助可以保證南北走廊項(xiàng)目的進(jìn)行；（6）三方自貿(mào)區(qū)主席簽署了區(qū)域合作和一體化的諒解備忘錄。

4.第三屆三方峰會(huì)2

第三屆三方峰會(huì)于2015年6月10日在埃及沙姆沙伊赫舉行，正式啟動(dòng)了三方自由貿(mào)易區(qū)。第三屆峰會(huì)主要達(dá)成了如下事項(xiàng)：（1）簽署《沙姆沙伊赫宣言》，啟動(dòng)三方自由貿(mào)易區(qū)；（2）簽署建立三方自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)議，并公開(kāi)此協(xié)議；（3）采納簽署后的執(zhí)行計(jì)劃，它詳細(xì)介紹了將在國(guó)家和地區(qū)層面實(shí)施的活動(dòng)；（4）指出第一階段重要問(wèn)題的談判問(wèn)題于自貿(mào)區(qū)協(xié)議簽署后盡快實(shí)行；（5）指出開(kāi)始進(jìn)行第二階段的談判，內(nèi)容涉及服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易和發(fā)展合作、 競(jìng)爭(zhēng)政策、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和跨境投資；（6）指出應(yīng)優(yōu)先進(jìn)行工業(yè)化和基礎(chǔ)設(shè)施的工作計(jì)劃和路線圖。

三、三方自由貿(mào)易區(qū)啟動(dòng)的意義

三方自由貿(mào)易區(qū)高度重視發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)化和商務(wù)人員的自由流動(dòng)，認(rèn)定這是實(shí)現(xiàn)非洲經(jīng)濟(jì)共同體的重要組成部分，盡管在談判過(guò)程中存在著復(fù)雜的問(wèn)題，未來(lái)的實(shí)施也具有一定的挑戰(zhàn)，但它仍然為非洲多邊區(qū)域貿(mào)易走向合理化樹(shù)立了一個(gè)里程碑。

1.三方自由貿(mào)易區(qū)能夠激發(fā)區(qū)域和大陸貿(mào)易發(fā)展的活力，吸引更多的國(guó)內(nèi)外投資。

這個(gè)新的自由貿(mào)易區(qū)覆蓋總面積達(dá)1730萬(wàn)平方公里，相當(dāng)于整個(gè)俄羅斯的大小，比歐盟大四倍多，而且人口眾多，一方面會(huì)孕育出一個(gè)迅速崛起的中產(chǎn)階級(jí)，另一方面也有望形成一批年輕的、有活力的乃至高效的勞動(dòng)力群體。若能切實(shí)地消除貿(mào)易壁壘、改善基礎(chǔ)設(shè)施，這個(gè)具有廣闊前景的巨大市場(chǎng)和勞動(dòng)力群體將會(huì)吸引大量的國(guó)內(nèi)外投資，尤其是國(guó)外投資，進(jìn)而提高對(duì)外貿(mào)易能力、創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，促成一個(gè)財(cái)富增值期。

TFTA的啟動(dòng)并沒(méi)有受到像跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系（TTIP）那么多的媒體關(guān)注，目前國(guó)際媒體不認(rèn)為非洲的這個(gè)新自由貿(mào)易區(qū)會(huì)在短期內(nèi)對(duì)全球貿(mào)易體系產(chǎn)生任何根本性的影響。然而，TFTA內(nèi)集結(jié)了一批頗有活力的國(guó)家群體，在2010-2013年間，有14個(gè)成員國(guó)的年均增長(zhǎng)率超過(guò)了5%，所以在地區(qū)政策制定者和一些分析家看來(lái)，三方自由貿(mào)易區(qū)可能成為非洲貿(mào)易體系潛在的游戲規(guī)則的改變者，并有望為建立覆蓋整個(gè)非洲的大陸自由貿(mào)易區(qū)保駕護(hù)航。

2.三方自由貿(mào)易區(qū)的啟動(dòng)可以促使各國(guó)更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，加速資源要素的流通，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的多樣化、專(zhuān)業(yè)化。

一直以來(lái)，非洲國(guó)家更傾向于與非洲大陸以外的國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易，因此設(shè)立區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織來(lái)改善大陸內(nèi)部貿(mào)易的舉措是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的表現(xiàn)。但由于各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織都集中于發(fā)展組織內(nèi)部的貿(mào)易，加之成員國(guó)多有交錯(cuò)，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織之間的貿(mào)易舉步維艱，甚至阻礙了整個(gè)大陸貿(mào)易的發(fā)展。非盟（AU）正式承認(rèn)的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織有八個(gè)，包括東南非洲共同市場(chǎng)（COMESA，科邁薩）、 東非共同體 （EAC，東共體）、南部非洲發(fā)展共同體 （SADC，南共體）、 政府間發(fā)展組織（IGAD，伊加特）、 西非經(jīng)濟(jì)共同體（ECOWAS，西共體）、薩赫勒-撒哈拉國(guó)家聯(lián)盟（CEN-SAD）、中非經(jīng)濟(jì)共同體（ECCAS）和阿拉伯馬格里布聯(lián)盟 （UMA，馬盟）。但事實(shí)上2010年只有伊加特出口到非洲的貨物比出口歐盟的多，其18.8%的出口貨物運(yùn)往區(qū)域市場(chǎng)，15.6%的貨物出口到歐盟。而縱觀非洲開(kāi)發(fā)銀行在“非洲區(qū)域貿(mào)易和一體化”項(xiàng)下審核的所有區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，從歐盟的進(jìn)口量明顯高于非洲其他國(guó)家。

由此三方自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立旨在打通三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織之間的貿(mào)易，激活各行各業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前非洲的貿(mào)易模式主要為促進(jìn)初級(jí)商品和農(nóng)產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化，因此在更大的自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)通過(guò)培養(yǎng)其它的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)增加非洲大陸內(nèi)部的貿(mào)易，能夠?qū)崿F(xiàn)交易產(chǎn)品的多樣化，各成員國(guó)也可以更好地發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，為非洲產(chǎn)品打入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。

3.三方自由貿(mào)易區(qū)可以彌補(bǔ)較大型區(qū)域協(xié)定潛在的消極影響，增強(qiáng)非洲國(guó)家參與國(guó)際事務(wù)的話語(yǔ)權(quán)。

三方自由貿(mào)易區(qū)是在全球貿(mào)易體系不斷變動(dòng)的背景下成立的，新出現(xiàn)的大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定（TTIP）、跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）以及區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（RCEP），非洲國(guó)家并未加入任何這些新興的貿(mào)易協(xié)定當(dāng)中。聯(lián)合國(guó)非洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)的調(diào)查認(rèn)為相比于沒(méi)有較大型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的基準(zhǔn)線而言，非洲的出口總額到2020年會(huì)降低27億美元（或降低0.3%）。然而若能加強(qiáng)非洲本土之間的貿(mào)易，則可以抵消這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)所產(chǎn)生的不利影響，聯(lián)合國(guó)非洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)的研究強(qiáng)調(diào)非洲的出口在核心種類(lèi)方面會(huì)降低，主要表現(xiàn)在工業(yè)產(chǎn)品的大幅減少，因此實(shí)施工業(yè)化戰(zhàn)略尤為重要。另一方面，非洲國(guó)家和主要合作伙伴之間的特惠貿(mào)易協(xié)定也在改變。與歐盟的經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（EPAs）大多已經(jīng)結(jié)束了。雖然非洲最不發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)享受進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的特惠待遇，但現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定規(guī)定非洲和歐洲之間的貿(mào)易采用互惠原則。同時(shí)，美國(guó)也重新啟動(dòng)了為期十年（2015-2025）的非洲增長(zhǎng)與機(jī)遇法案（AGOA）。這預(yù)示著它將緊隨步歐洲的腳步，最終走向互惠的貿(mào)易關(guān)系。

4.三方自由貿(mào)易區(qū)是切實(shí)履行《阿布賈條約》的政治舉措。

《阿布賈條約》于1994年生效，它為促進(jìn)非洲的區(qū)域一體化提供了具體的路線圖，如到2022年建立關(guān)稅同盟、到2028年建立非洲經(jīng)濟(jì)共同體。三方自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立正是履行《阿布賈條約》的政治舉措，同時(shí)也是非洲通往一體化進(jìn)程中的一次階梯式轉(zhuǎn)變。經(jīng)過(guò)半個(gè)世紀(jì)的努力，非洲的經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)取得了可觀的進(jìn)展，已經(jīng)在全洲和次區(qū)域?qū)用娼⒘吮容^健全的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制、確定了經(jīng)濟(jì)一體化的路線圖和時(shí)間表，在實(shí)踐中不斷前進(jìn)，而三方自由貿(mào)易區(qū)的成立則是向更高層次的發(fā)展，體現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體所累積的實(shí)力，同時(shí)三方自由貿(mào)易區(qū)也成為2017年設(shè)立大陸自由貿(mào)易區(qū)的動(dòng)力。

四、三方自由貿(mào)易區(qū)面臨的挑戰(zhàn)

三方自由貿(mào)易區(qū)雖然覆蓋范圍廣泛，但一些結(jié)構(gòu)和政策瓶頸仍清晰可見(jiàn)，非洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)在2015年的報(bào)告中所闡述的包括基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、交易成本高、工業(yè)化水平低。除上述因素外，三方自貿(mào)區(qū)的成功實(shí)施，還面臨以下諸因素的挑戰(zhàn)。

1.談判原則之間的矛盾以及如何確保盡可能多的參與國(guó)從中獲益。

三方自由貿(mào)易區(qū)談判的主要挑戰(zhàn)之一是談判原則之間的矛盾。這些原則包括“可變幾何原則”、“靈活性原則”和“特殊和區(qū)別對(duì)待原則”、“共識(shí)決策原則”等，雖然這會(huì)更有利于區(qū)域內(nèi)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的實(shí)施，但涉及的深層次問(wèn)題卻不容忽視。如“可變幾何原則”2和“共識(shí)決策原則”3之間的矛盾，可變幾何原則有利于那些準(zhǔn)備繼續(xù)前進(jìn)的國(guó)家，共識(shí)決策原則卻傾向于那些還沒(méi)有準(zhǔn)備好仍在起拖后腿作用的國(guó)家，兩種原則若不互相協(xié)調(diào)，可能阻礙自貿(mào)區(qū)的正常進(jìn)展。而且，以上這些原則的定義在三方自由貿(mào)易區(qū)談判中是含糊不清的，有些人認(rèn)為有關(guān)原則在跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體之間及其內(nèi)部都適用，而有些人則認(rèn)為它們只適用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)部。

一些小國(guó)家比較擔(dān)憂的是，較大的國(guó)家無(wú)論于談判的進(jìn)程還是最后的結(jié)果方面都會(huì)在自貿(mào)區(qū)中起主導(dǎo)作用。因此這些憂慮更凸顯了自由貿(mào)易區(qū)原則的重要性，如運(yùn)用“特殊和區(qū)別對(duì)待原則”，以及“可變幾何原則”來(lái)確保必要的靈活性，以解決國(guó)家之間不同的發(fā)展需求。

2.利益相關(guān)者參與的重要性。

任何貿(mào)易協(xié)定的真正有效取決于主要利益相關(guān)者的支持，在三方自由貿(mào)易區(qū)的參與和實(shí)施中最重要的利益相關(guān)者當(dāng)屬私營(yíng)企業(yè)，而該區(qū)域的私營(yíng)企業(yè)并沒(méi)有明確表示對(duì)三方自由貿(mào)易區(qū)的支持。許多國(guó)家普遍存有一種從謹(jǐn)慎樂(lè)觀到觀望的態(tài)度，可能是對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和潛在利益的理解不夠深入，從而導(dǎo)致了當(dāng)?shù)貙用嫔蟿?dòng)員和磋商的缺失，因此許多人認(rèn)為這是一個(gè)自上而下的過(guò)程。高層的政治意愿似乎很強(qiáng)烈，而當(dāng)前的挑戰(zhàn)是將這種政治意愿轉(zhuǎn)化為先行先試并提供實(shí)際利益，而非僅僅停留在一紙協(xié)議上。

三方自由貿(mào)易區(qū)的成功實(shí)施離不開(kāi)所有利益相關(guān)者的參與，包括私營(yíng)企業(yè)、消費(fèi)者、勞工組織和公民社會(huì)組織等在國(guó)家層面的動(dòng)員和磋商。如，在對(duì)肯尼亞進(jìn)行的調(diào)查中，64%的人認(rèn)為“東部非洲國(guó)家的全聯(lián)邦狀態(tài)”將會(huì)使得“就業(yè)、 市場(chǎng)和貿(mào)易機(jī)會(huì)的可得性”變得更好。然而，重要的是，22%的肯尼亞人并不清楚區(qū)域一體化的影響到底有多大。這種反饋表明，盡管?chē)?guó)家廣泛地呼吁進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，但民眾對(duì)此并不完全了解。

3.成員國(guó)之間的“意大利面碗效應(yīng)”以及由此導(dǎo)致的“一刀切”現(xiàn)象。

三方自由貿(mào)易區(qū)是由三個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體組成的，在共同體的發(fā)展過(guò)程中不可避免地出現(xiàn)了成員國(guó)重疊、特惠貿(mào)易制度沖突的現(xiàn)象，一般稱(chēng)其為“意大利面碗效應(yīng)”。該現(xiàn)象不但使本地區(qū)有限資源無(wú)法得到最優(yōu)化配置，而且造成組織之間的相互擠壓，最終延緩了地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。此外，一個(gè)國(guó)家加入多個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，又往往無(wú)力同時(shí)履行各個(gè)組織的成員職責(zé)，因而直接降低了這些組織的效率。如，贊比亞是西共體關(guān)稅同盟的一員，需要對(duì)非成員國(guó)履行共同的對(duì)外關(guān)稅，同時(shí)它也是南共體自由貿(mào)易區(qū)的一員，兩邊貿(mào)易政策沖突，這就需要贊比亞在執(zhí)行時(shí)對(duì)政策作出抉擇。

三方自由貿(mào)易區(qū)的成立是為了解決阻礙一體化深入發(fā)展的這些問(wèn)題，但不可避免地也面臨著同樣的困境——不僅要處理好本國(guó)政策與加入的區(qū)域共同體政策之間的矛盾，還要處理好本國(guó)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體以及三方自由貿(mào)易區(qū)政策之間的矛盾。在三方自貿(mào)區(qū)中，很多國(guó)家處于不同的發(fā)展水平，其中大多數(shù)為最不發(fā)達(dá)國(guó)家，有一些如肯尼亞、納米比亞、博茨瓦納、利比亞、毛里求斯、塞舌爾、南非和埃及等都是發(fā)展中國(guó)家。在談判過(guò)程中，其中的大國(guó)為了“加深一體化”而盡早完成政策上的統(tǒng)一，使得“一刀切”的現(xiàn)象極為嚴(yán)重，而眾所周知“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)適合所有”的方法似乎并不奏效。

4.重新認(rèn)知主權(quán)，允許國(guó)家間的貿(mào)易訴訟。

非洲國(guó)家在貿(mào)易或一體化方面沒(méi)有考慮訴訟問(wèn)題，政府間訴訟也是非洲各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人所不贊成的，控訴其他政府會(huì)被視為一種對(duì)其主權(quán)國(guó)無(wú)禮的行為。產(chǎn)生這種思想的部分原因可能是主權(quán)國(guó)家剛剛獨(dú)立，還沒(méi)有成熟的經(jīng)驗(yàn)，一旦貿(mào)易訴訟變?yōu)橐环N習(xí)慣的作法，任何的反感都會(huì)消失。與之相反，非洲各國(guó)政府對(duì)比這個(gè)更加敏感的國(guó)際邊境爭(zhēng)端的訴訟倒是極為積極。

在一體化的發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易便利化和關(guān)稅問(wèn)題全都?xì)w入了同一范疇之中。其中一些在國(guó)內(nèi)法院已經(jīng)引起了紛爭(zhēng)，海關(guān)總署和非關(guān)稅措施都是按照普通的貿(mào)易協(xié)定處理這些紛爭(zhēng)。非洲可以健全相關(guān)法律，允許國(guó)家間的貿(mào)易訴訟，尊重獨(dú)立的司法和技術(shù)上訴機(jī)構(gòu)的決定，逐漸地適應(yīng)任何涉及到主權(quán)的敏感問(wèn)題。缺乏這種客觀的規(guī)定會(huì)使得成員國(guó)之間采取報(bào)復(fù)性的手段，這樣不僅會(huì)影響主權(quán)國(guó)家之間的關(guān)系，也不利于一體化的深入發(fā)展。

五、關(guān)于三方自貿(mào)區(qū)的幾點(diǎn)思考

三方自由貿(mào)易區(qū)是“非洲聯(lián)合”發(fā)展的必然趨勢(shì)，不僅是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)的產(chǎn)物，而且是解決非洲區(qū)域一體化組織機(jī)構(gòu)重疊的有效工具。然而，三 方自由貿(mào)易區(qū)的成功實(shí)施必定是一個(gè)曲折而漫長(zhǎng)的過(guò)程，所面臨的挑戰(zhàn)以及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施都是非洲自貿(mào)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人需要慎重考慮的。

1.在三方自由貿(mào)易區(qū)的組織框架中，需要設(shè)立一種機(jī)制來(lái)為成員國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展提供資金，并且補(bǔ)償那些在交易過(guò)程中蒙受關(guān)稅損失的國(guó)家。這就需要成員國(guó)投入更多精力建立一個(gè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估一致性方面相互承認(rèn)的機(jī)制，也需要建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中心來(lái)支持標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一、測(cè)試和認(rèn)證要求?？山梃b東非共同體的做法。東共體內(nèi)部制定共同的準(zhǔn)則，于2010年開(kāi)始實(shí)施資本、商品和服務(wù)的共同市場(chǎng)，并使用“記分卡”方法來(lái)衡量共同體的進(jìn)展情況，若有國(guó)家違反共同的規(guī)定，則在東共體網(wǎng)站上予以披露，督促該國(guó)家遵守并改正其行為。

除了南非和埃及，自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)大多是呈小的碎片化分布，它們往往相距很遠(yuǎn)且國(guó)內(nèi)的資源分布極不均衡。在“深度一體化”中，收益的分布會(huì)也很不均衡，有可能如獨(dú)立后第一波區(qū)域一體化時(shí)期那樣，導(dǎo)致對(duì)補(bǔ)償機(jī)制使用的任意化。所以要充分發(fā)揮談判原則的靈魂性和協(xié)調(diào)性，尤其要將“可變幾何原則”和“共識(shí)決策原則”相統(tǒng)一，切實(shí)履行“透明性原則”，并且要深入了解每個(gè)國(guó)家以及行業(yè)的需求，制定切實(shí)可行的實(shí)施原則與措施，爭(zhēng)取為已經(jīng)簽署了多項(xiàng)協(xié)議的成員國(guó)在進(jìn)行利益分配時(shí)指明方向，以實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

2.三方自由貿(mào)易區(qū)的成功實(shí)施不僅需要全體利益相關(guān)者采取“共商、共建、共享”的區(qū)域合作新理念，而且也需要地區(qū)和國(guó)家政策制定者的政策支持。對(duì)于這樣一個(gè)超國(guó)家機(jī)構(gòu)而言，不僅應(yīng)制定和完善相應(yīng)的法律，尤其是允許進(jìn)行貿(mào)易訴訟，而且要有真實(shí)的權(quán)利監(jiān)督其執(zhí)行狀況。除了法律層面外，貿(mào)易政策對(duì)非洲政策制定者來(lái)說(shuō)也是需要克服的一個(gè)困難。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議指出“非洲生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)的狹隘性，以及對(duì)初級(jí)商品的相對(duì)依賴(lài)抑制了非洲區(qū)域性貿(mào)易的發(fā)展”。目前，非洲的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者是非洲大陸在經(jīng)濟(jì)上最受保護(hù)的群體之一。整體的貿(mào)易限制指數(shù)表明，撒哈拉以南非洲地區(qū)的貿(mào)易關(guān)稅率為14.4%，而農(nóng)產(chǎn)品的平均關(guān)稅率為24.9%?？紤]到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在非洲國(guó)家的基礎(chǔ)地位，要想消除這些保護(hù)措施從政治上來(lái)說(shuō)肯定是非常困難的。

3.上文中已有所提及，國(guó)內(nèi)的政治能力可能是三方自貿(mào)區(qū)成功實(shí)施的關(guān)鍵。恩瓊加·邁克爾·穆里基塔（Njunga-Michael Mulikita）在第四屆中非智庫(kù)論壇中也提出非洲應(yīng)創(chuàng)建勝任的發(fā)展型國(guó)家，“我們非洲人不認(rèn)為面臨的是管理失敗國(guó)家的挑戰(zhàn)；我們認(rèn)為面臨的挑戰(zhàn)是創(chuàng)建勝任型的國(guó)家。”非洲現(xiàn)在通常是在大選之后改組政府，新上臺(tái)的統(tǒng)治精英立即撤換掉有經(jīng)驗(yàn)的行政管理人員，而新上任的政治官員卻不能勝任復(fù)雜的工作，這種現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)部門(mén)所造成的后果尤為嚴(yán)重—不僅降低了政府在行政和發(fā)展方面的治理能力，也使得投資者擔(dān)心自己的資產(chǎn)可能處于危險(xiǎn)之中而撤出。同時(shí)，也要積極發(fā)展本國(guó)智庫(kù)，為他們提供充足的資金，讓本國(guó)學(xué)者承擔(dān)咨詢(xún)和研究工作，外國(guó)專(zhuān)家并不熟悉非洲當(dāng)?shù)氐膶?shí)際和挑戰(zhàn)，因此不能寄予太多的希望。

結(jié)語(yǔ)

實(shí)現(xiàn)非洲經(jīng)濟(jì)一體化是廣大非洲人民的美好愿望和奮斗目標(biāo)，三方自由貿(mào)易區(qū)的啟動(dòng)順應(yīng)非洲發(fā)展的大趨勢(shì)，深化了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)一體化合作；也標(biāo)志著非洲愿意改變過(guò)去的舊貌，以全球化的視野來(lái)正視存在的問(wèn)題。三方自貿(mào)區(qū)能夠加速資源要素的流通，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的多樣化、專(zhuān)業(yè)化，增強(qiáng)非洲國(guó)家參與國(guó)際事務(wù)的話語(yǔ)權(quán)。但面臨的諸多挑戰(zhàn)需要利益相關(guān)者的共同努力，國(guó)內(nèi)而言，需要提高政治能力；國(guó)家之間，需要協(xié)調(diào)談判原則、完善區(qū)域性法律、允許貿(mào)易訴訟等。

三方自由貿(mào)易區(qū)的建立在非洲的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中具有里程碑的意義，但不可像實(shí)施以前所制定的條約一樣，只是“雷聲大雨點(diǎn)小”，非洲各國(guó)需要付出踏踏實(shí)實(shí)的努力，除進(jìn)行大陸內(nèi)的改善外，也要充分利用國(guó)際援助等資源，利用地區(qū)主義的新高潮為非洲帶來(lái)的歷史性機(jī)遇，最終實(shí)現(xiàn)自身的地區(qū)整合。

【參考文獻(xiàn)】

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[5] Njunga-Michael Mulikita， Creating capable developmental states in Africa： an essential driver for realization of Agenda 2063[J]， 4th Meeting of the China-Africa Think Tanks Forum（CATTF IV）， 2015.

作者簡(jiǎn)介：

第一作者：張瀚文（1991—），女，漢族，山西太原人，學(xué)生，碩士，單位：浙江師范大學(xué)非洲研究院，政治學(xué)專(zhuān)業(yè)。

第二作者：趙桂芝（1989—），女，漢族，山東諸城人，學(xué)生，碩士，單位：浙江師范大學(xué)非洲研究院，政治學(xué)專(zhuān)業(yè)。

1這26個(gè)國(guó)家為：埃及、埃塞俄比亞、安哥拉、博茨瓦納、布隆迪、厄立特里亞、剛果民主共和國(guó)、吉布提、津巴布韋、科摩羅、肯尼亞、萊索托、利比亞、盧旺達(dá)、馬達(dá)加斯加、馬拉維、毛里求斯、莫桑比克、納米比亞、南非、塞舌爾、斯威士蘭、蘇丹、坦桑尼亞、烏干達(dá)、贊比亞，（南蘇丹尚未加入東南非共同市場(chǎng)）。

1 見(jiàn)第二屆三方峰會(huì)文件。

2 見(jiàn)第三屆三方峰會(huì)文件

2注：可變幾何原則，指成員國(guó)可以對(duì)是否履行部分條約條款進(jìn)行靈活談判的原則。

3注：共識(shí)決策原則，旨在消弱派別或黨派的作用，并提升個(gè)人意見(jiàn)的表達(dá)，必須更多地考慮少數(shù)派的意見(jiàn)。這種方法通常被認(rèn)為共識(shí)需要更多的時(shí)間和努力去達(dá)成。這樣給了更多的影響力于少數(shù)派、有反對(duì)意見(jiàn)但難以明確闡述的人。