宋文月,任保平

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 西安 710127)

一、問(wèn)題的提出

以要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)為特征的數(shù)量型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有效地推進(jìn)了中國(guó)持續(xù)三十多年的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速積累。隨著人均GDP于2008年首次超過(guò)3 000美元，中國(guó)正式步入中等收入國(guó)家行列，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也開(kāi)始從高速增長(zhǎng)向中高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增速?gòu)?007年的14.2%降至2008年的9.7%，2016年增速為6.7%，2017年增速小幅回升至6.9%。可以看出，隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變遷與國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的變化，原有數(shù)量追趕戰(zhàn)略與要素驅(qū)動(dòng)方式不能繼續(xù)為新的發(fā)展階段提供持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，可見(jiàn)，中等收入階段的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著諸多新的發(fā)展挑戰(zhàn)。

目前關(guān)于中國(guó)進(jìn)入中等收入階段后經(jīng)濟(jì)增速下滑的影響因素分析，主要有以下兩個(gè)視角：一是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)，基于增長(zhǎng)機(jī)制的視角，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增速階段性持續(xù)下滑是由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的階段性缺失。二是強(qiáng)調(diào)制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，認(rèn)為政府與市場(chǎng)關(guān)系的失衡、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的失衡、市場(chǎng)和政府雙重失靈是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速階段性下滑的根本原因。

在以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變遷、要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究中，主要有以下三種觀點(diǎn)：一是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前沿課題組[1]、馬光遠(yuǎn)[2]認(rèn)為，低收入階段對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著貢獻(xiàn)作用的投資驅(qū)動(dòng)力，但隨著投資主體的轉(zhuǎn)變，資本積累速度的下降，以及投資活動(dòng)導(dǎo)致的收入分配扭曲和內(nèi)需不足等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的制約，資本積累對(duì)中等收入階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有限，甚至?xí)萍s經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是劉偉[3]、李揚(yáng)和張曉晶[4]認(rèn)為，人口結(jié)構(gòu)的變遷和劉易斯拐點(diǎn)的到來(lái)，使得中國(guó)的勞動(dòng)力從無(wú)限供給轉(zhuǎn)為有限供給，而隨著自然環(huán)境約束的不斷加強(qiáng)，自然資源的環(huán)境成本也持續(xù)上升，導(dǎo)致中國(guó)以低成本勞動(dòng)力和自然資源為核心的比較優(yōu)勢(shì)逐漸削弱，在尚未形成以技術(shù)創(chuàng)新為核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的調(diào)整期，原有比較優(yōu)勢(shì)的削弱是制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素之一。三是張德榮[5]認(rèn)為，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)提高全要素生產(chǎn)率的后發(fā)優(yōu)勢(shì)不斷縮小，而有限的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力使得中國(guó)自主創(chuàng)新水平提升緩慢，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步速率的放緩，這些是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的根本因素。除了要素稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)還強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。張軍和陳詩(shī)一[6]、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與宏觀穩(wěn)定課題組[7]、鈔小靜和任保平[8]、劉世錦[9]認(rèn)為，地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的不斷擴(kuò)大、工業(yè)化與城市化的失衡、過(guò)度城市化、誘致性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題所導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩、內(nèi)需不足等供求失衡問(wèn)題阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此外，學(xué)者們從制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響視角進(jìn)行研究，認(rèn)為滯后的制度創(chuàng)新是阻礙新發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。李富強(qiáng)和董直慶[10]、鄭若谷等[11]、田國(guó)強(qiáng)[12]指出，經(jīng)濟(jì)體制改革的滯后導(dǎo)致了市場(chǎng)機(jī)制未能有效發(fā)揮對(duì)要素配置的決定性作用，不僅降低了生產(chǎn)效率，還制約了經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。李子聯(lián)和華桂宏[13]、鄭秉文[14]、周文和孫懿[15]認(rèn)為，不合理的成果分配制度導(dǎo)致了人力資本積累緩慢、企業(yè)融資成本過(guò)高、資源競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境惡化等問(wèn)題，促使社會(huì)利益結(jié)構(gòu)趨于固化并形成利益集團(tuán)，導(dǎo)致動(dòng)態(tài)不平衡，進(jìn)而造成長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯。

經(jīng)濟(jì)增速的階段性持續(xù)下降，體現(xiàn)了隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的演進(jìn)，原有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及制度環(huán)境不能滿足新的發(fā)展要求，導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)無(wú)法繼續(xù)保持規(guī)模報(bào)酬遞增，原有的高速增長(zhǎng)難以為繼。關(guān)于要素稟賦、制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的文獻(xiàn)已有很多，其詳細(xì)闡述了資源稟賦條件的階段性變化和制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約機(jī)制，但基于影響因素間系統(tǒng)性考察及其影響路徑的研究十分有限。因此，本文基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段性演進(jìn)，分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與質(zhì)量之間互動(dòng)機(jī)制的階段性演化，探求中國(guó)進(jìn)入中等收入階段后如何建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量和質(zhì)量的互動(dòng)機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

二、邁入中等收入階段后地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異化發(fā)展的基本特征

依據(jù)世界銀行2012年的標(biāo)準(zhǔn)，2007年中國(guó)人均國(guó)民總收入(GNI)首次達(dá)到3 063美元，成功邁入中等收入國(guó)家行列，并于2015年達(dá)到6 470.42美元，順利進(jìn)入中高等收入國(guó)家行列。盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速遠(yuǎn)高于世界主要經(jīng)濟(jì)體，與中高等收入國(guó)家的差距也不斷縮小，但邁入中等收入階段以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)大幅波動(dòng)下滑的態(tài)勢(shì)，尤其是2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速下滑幅度也超過(guò)其他經(jīng)濟(jì)體的下滑幅度。這表明，隨著與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)差距的不斷縮小，制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素逐漸顯現(xiàn)，對(duì)新的發(fā)展階段中經(jīng)濟(jì)增速、增長(zhǎng)穩(wěn)定性以及產(chǎn)出有效性均有不同程度的影響。全球主要經(jīng)濟(jì)體人均GNI年增長(zhǎng)率的時(shí)序波動(dòng)，如圖1所示。從國(guó)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，多數(shù)低收入國(guó)家都能成功跨越馬爾薩斯陷阱，邁入中等收入行列。但邁入中等收入階段以后，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的差異性逐漸顯現(xiàn)。一類是如日本、韓國(guó)以及新加坡等東亞新興國(guó)家，在經(jīng)歷短暫經(jīng)濟(jì)調(diào)整期后，能夠繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，分別在20世紀(jì)60—70年代成功邁入高等收入行列。另一類是如巴西、墨西哥等拉美國(guó)家，在人均收入達(dá)到中等收入水平之后，無(wú)法繼續(xù)維持較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期陷入停滯。因此，基于對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性問(wèn)題，本文選擇20世紀(jì)90年代以來(lái)已進(jìn)入高收入階段并與中國(guó)有相似文化背景的新加坡、日本與韓國(guó)等東亞國(guó)家，以及與中國(guó)一樣面臨經(jīng)濟(jì)下行壓力且經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期陷入停滯的墨西哥與巴西等拉美國(guó)家與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行國(guó)際比較。

(一)地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的差異化特征

高科技產(chǎn)業(yè)是一國(guó)以技術(shù)創(chuàng)新為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要體現(xiàn)，其發(fā)展是以先進(jìn)的知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以企業(yè)為主體的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)換。因此，對(duì)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體而言，高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅體現(xiàn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新活力，還反映了一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度及其在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一國(guó)的高科技產(chǎn)品出口占比越高，表明該地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越大。

代表經(jīng)濟(jì)體的高科技出口占制成品出口比重的時(shí)序特征，如圖2所示。成功邁入高等收入行列的新加坡、日本與韓國(guó)等東亞國(guó)家，其高科技出口占制成品出口的比重均在20%以上，其中，新加坡的高科技出口占比在40%以上，最高達(dá)到62%；日本與韓國(guó)的高科技出口占制造業(yè)出口的比重基本保持在20%—30%。2000年之后，韓國(guó)的高科技產(chǎn)品出口比重逐漸高于日本。而經(jīng)濟(jì)陷入停滯的墨西哥、巴西等拉美國(guó)家的高科技出口占比均在20%以下，且于2000年開(kāi)始呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢(shì)。不同于其他經(jīng)濟(jì)體在2000年出現(xiàn)的不同程度的下降，中國(guó)的高科技出口占比呈現(xiàn)逐年上升態(tài)勢(shì)，并于2005年首次超過(guò)30%。盡管受國(guó)際金融危機(jī)的沖擊，2008年起呈現(xiàn)小幅下降態(tài)勢(shì)，但仍保持在25%以上的水平?？梢钥闯?，在高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方面，中國(guó)正逐步縮小與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距，在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)逐漸由廉價(jià)勞動(dòng)力與自然資源的比較優(yōu)勢(shì)向以技術(shù)創(chuàng)新為核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。

圖1 全球主要經(jīng)濟(jì)體人均GNI年增長(zhǎng)率的時(shí)序波動(dòng) 圖2 代表經(jīng)濟(jì)體高科技出口占制成品出口比重

典型事實(shí)一：經(jīng)濟(jì)體在邁入中等收入階段以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性的差異體現(xiàn)為以“技術(shù)創(chuàng)新—技術(shù)進(jìn)步—技術(shù)擴(kuò)散”為路徑的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的差異。隨著要素稟賦和國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的變化，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能夠?yàn)橐粐?guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)提供持久動(dòng)力，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化變遷，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體邁入高等收入行列。而以廉價(jià)勞動(dòng)力和自然資源為核心的比較優(yōu)勢(shì)，會(huì)隨著要素紅利和全球化紅利的減弱，逐漸失去其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用。另外，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的低端鎖定更加劇了經(jīng)濟(jì)體遭受全球經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性欠佳，從而制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。

(二)地區(qū)制度變遷路徑的差異化特征

制度變遷的過(guò)程是為了有效促進(jìn)不同發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷進(jìn)行的制度調(diào)整與制度創(chuàng)新過(guò)程。不同發(fā)展階段對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制和政府職能的需求有所差異，若要構(gòu)建適宜不同發(fā)展階段要求的制度環(huán)境，需要不斷調(diào)整激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收益，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)。有效的激勵(lì)機(jī)制能激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的活力，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率；有效的約束機(jī)制不僅能降低交易成本，減少市場(chǎng)失靈和負(fù)外部性，還能通過(guò)規(guī)范政府職能，降低政府失靈，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)。制度變遷可以視為政府與市場(chǎng)關(guān)系的調(diào)整過(guò)程，具體表現(xiàn)為市場(chǎng)機(jī)制的有效程度以及政府職能的規(guī)范化。有效的市場(chǎng)機(jī)制不僅能夠通過(guò)要素的自由流動(dòng)提高要素的配置效率和升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還能通過(guò)完善市場(chǎng)主體，提高企業(yè)自主決策水平，培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新能力，提高全要素生產(chǎn)率水平；規(guī)范的政府職能不僅能有效彌補(bǔ)在創(chuàng)新、環(huán)保等領(lǐng)域的市場(chǎng)缺失，緩解市場(chǎng)失靈帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率損失，還能通過(guò)完善的教育、醫(yī)療和社會(huì)保障體系全面提高國(guó)民素質(zhì)，培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。

圖3 代表經(jīng)濟(jì)體的一般政府最終消費(fèi)支出占GDP比重的時(shí)序特征

一般而言，政府最終消費(fèi)支出占GDP的比重能體現(xiàn)一國(guó)政府規(guī)模及其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)程度。政府的規(guī)模直接影響了其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)力度以及公共職能的有效性。代表經(jīng)濟(jì)體的一般政府最終消費(fèi)支出占 GDP比重的時(shí)序特征，如圖3所示。從圖3中可以發(fā)現(xiàn)，不同收入階段的經(jīng)濟(jì)體，其政府規(guī)模均有較大差異。邁入高收入階段的經(jīng)濟(jì)體中，新加坡和韓國(guó)的政府規(guī)模較小，其一般政府最終消費(fèi)支出占GDP比重相對(duì)較低，新加坡的政府規(guī)?；颈３址€(wěn)定，1990年以來(lái)一般最終消費(fèi)支出占比基本保持在10%左右，韓國(guó)的政府規(guī)模自2008年起基本保持在15%。相較之下，日本政府的規(guī)模較高，政府最終消費(fèi)比重在2008年之后基本保持在20%。與此同時(shí)，仍處于中等收入階段的巴西與墨西哥政府規(guī)模變動(dòng)較大，巴西的政府規(guī)模遠(yuǎn)大于墨西哥的政府規(guī)模，1996年以來(lái)，巴西的一般政府最終消費(fèi)支出占比基本保持在20%，而墨西哥的一般政府最終消費(fèi)支出占比保持在10%—13%。相較而言，中國(guó)的政府規(guī)模也存在較大波動(dòng)，自2000年之后，政府規(guī)模不斷下降，2008年之后基本穩(wěn)定在14%左右。這表明，對(duì)于不同發(fā)展階段、不同資源稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國(guó)家而言，政府與市場(chǎng)的關(guān)系具有顯著差異，政府規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在多重影響機(jī)制。高彥彥等[16]認(rèn)為，政府公共支出規(guī)模的擴(kuò)張能夠提供大量的公共物品和服務(wù)，有效改善投資環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府規(guī)模的擴(kuò)張具有增長(zhǎng)效應(yīng)和溢出效應(yīng)，能有效緩解各種市場(chǎng)失靈，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但楊子暉[17]認(rèn)為，公共支出會(huì)對(duì)私人投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不僅會(huì)加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，還會(huì)滋生尋租行為，損害經(jīng)濟(jì)效率。因此，一國(guó)的政府規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不具有顯著的負(fù)效應(yīng)，較大的政府規(guī)模并不一定制約經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，較小的政府規(guī)模也并不一定能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

典型事實(shí)二：經(jīng)濟(jì)體邁入中等收入階段后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性差異體現(xiàn)為以政府與市場(chǎng)關(guān)系變遷為特征的制度環(huán)境的差異。一些國(guó)家或地區(qū)能夠隨著發(fā)展階段變遷積極優(yōu)化政府與市場(chǎng)的關(guān)系，一方面，利用市場(chǎng)機(jī)制保障要素配置效率；另一方面，完善政府職能彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，有效提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，培育并釋放增長(zhǎng)潛力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體順利邁入高等收入行列。而一些國(guó)家或地區(qū)則由于其政府規(guī)模和政府職能與發(fā)展階段的要求不相符，形成政府與市場(chǎng)的雙重失靈，導(dǎo)致低效的要素配置和宏觀調(diào)控，經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩甚至停滯，無(wú)法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映了要素配置效率及配置結(jié)構(gòu)，政府規(guī)模反映了市場(chǎng)機(jī)制的有效程度以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的有效性。因此，以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和以政府與市場(chǎng)關(guān)系為基礎(chǔ)的政府規(guī)模等方面的差異化特征是邁入新的發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體發(fā)展差異的具體體現(xiàn)。由于技術(shù)進(jìn)步是提高狹義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要內(nèi)涵，而制度環(huán)境是保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程穩(wěn)定性和增長(zhǎng)成果有效性的重要基礎(chǔ)，這兩者決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收益和代價(jià)，因此，以技術(shù)進(jìn)步和制度變遷為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量積累具有重要的反饋意義。

三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度階段性下滑機(jī)理分析與理論假設(shè)

根據(jù)上文針對(duì)邁入中等收入階段后，各國(guó)經(jīng)濟(jì)在技術(shù)進(jìn)步和制度變遷方面的差異分析可知，隨著發(fā)展階段的變遷，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷路徑的差異會(huì)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)不同的反饋機(jī)制。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是突破生產(chǎn)可能性邊界、實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增、提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率、保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的關(guān)鍵，制度變遷則是保持市場(chǎng)活力和生產(chǎn)效率，降低交易成本和生態(tài)環(huán)境代價(jià)，培育和釋放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的關(guān)鍵。協(xié)同互促的技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的協(xié)同演進(jìn)是提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的根本路徑，并會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量間的互動(dòng)機(jī)制。

(一)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與質(zhì)量在低收入起飛階段的協(xié)同演進(jìn)特征

在低收入起飛階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出數(shù)量增長(zhǎng)的特征，充裕的自然資源和勞動(dòng)力是一國(guó)數(shù)量型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要要素稟賦，資本和技術(shù)要素相對(duì)稀缺，且道路交通、物流通訊等基礎(chǔ)設(shè)施條件的滯后對(duì)要素自由流轉(zhuǎn)和產(chǎn)業(yè)自發(fā)集聚的支持作用有限。因此，一國(guó)經(jīng)濟(jì)在低收入起飛階段需要通過(guò)大量投入廉價(jià)勞動(dòng)力與自然資源等要素來(lái)彌補(bǔ)技術(shù)和資本有限的不足，通過(guò)提高單一要素生產(chǎn)效率，以要素驅(qū)動(dòng)的方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量的迅速積累，并隨著要素驅(qū)動(dòng)的不斷推進(jìn)快速積累資本，逐漸由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y驅(qū)動(dòng)。與此同時(shí)，政府不僅要通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策和宏觀調(diào)控手段促進(jìn)各部門(mén)的協(xié)調(diào)發(fā)展，還作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與者，利用所掌握的資源能源等要素的所有權(quán)誘致有限要素的流轉(zhuǎn)和集聚，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，通過(guò)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

由于低收入起飛階段創(chuàng)新要素有限，質(zhì)量型增長(zhǎng)的要求不明顯，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，產(chǎn)學(xué)研間的協(xié)調(diào)機(jī)制尚未健全，此時(shí)，一國(guó)經(jīng)濟(jì)可以在充分發(fā)揮要素驅(qū)動(dòng)和資本驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)數(shù)量型增長(zhǎng)，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和引入外資等方式，有效彌補(bǔ)技術(shù)要素不足的缺陷，提升全要素生產(chǎn)率，從而加速縮短與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的差距。同時(shí)，在構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系、培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力方面，由于企業(yè)的創(chuàng)新能力有限，創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)較高，因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低收入起飛階段，應(yīng)以政府為主要?jiǎng)?chuàng)新主體，為產(chǎn)學(xué)研等多元主體的創(chuàng)新活動(dòng)提供條件和環(huán)境，注重科技創(chuàng)新能力。此時(shí)由于科技成果轉(zhuǎn)化率有限，依靠創(chuàng)新成果擴(kuò)散推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的能力不足。且由于在低收入起飛階段，要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)尚未健全，為了彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺失，一國(guó)政府比較注重發(fā)揮政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)，強(qiáng)調(diào)激勵(lì)機(jī)制對(duì)釋放市場(chǎng)活力的作用，忽視約束機(jī)制對(duì)降低市場(chǎng)失靈的貢獻(xiàn)。

假設(shè)1：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低收入起飛階段，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)依靠要素和資本驅(qū)動(dòng)數(shù)量型增長(zhǎng)，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)提高全要素生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制，注重政府經(jīng)濟(jì)職能的作用，強(qiáng)調(diào)激勵(lì)機(jī)制的制度環(huán)境。在這個(gè)階段，政府主導(dǎo)的非均衡發(fā)展路徑有效地釋放了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，為低收入起飛階段經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)提供了有力的支持，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的關(guān)鍵。

(二)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與質(zhì)量在中等收入階段的協(xié)同演進(jìn)要求

進(jìn)入中等收入階段以后，一國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系得到初步完善，基礎(chǔ)設(shè)施條件和國(guó)民素質(zhì)均有顯著提升，但發(fā)展初期的人口紅利和資源紅利逐漸消耗殆盡，資源環(huán)境約束也不斷加強(qiáng)，這些都使得初期依靠要素和資本驅(qū)動(dòng)的粗放式增長(zhǎng)方式難以為繼。隨著與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的不斷縮小，模仿創(chuàng)新的空間亦不斷縮小，通過(guò)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步路徑已經(jīng)不能為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)趕超提供充足的動(dòng)力支持。數(shù)量追趕的路子已經(jīng)走到盡頭，需要從數(shù)量追趕向質(zhì)量追趕轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，隨著市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)主體的逐漸完善，政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)能力亦不斷被削弱。

進(jìn)入中等收入階段后，追求質(zhì)量成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主題，隨著要素驅(qū)動(dòng)力和資本驅(qū)動(dòng)力的衰減，需要以技術(shù)進(jìn)步和制度變遷為路徑，發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，通過(guò)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量釋放更多的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，形成新階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制。因此，為了突破生產(chǎn)可能性邊界，實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，一國(guó)需要構(gòu)建以企業(yè)自主創(chuàng)新為核心的國(guó)家創(chuàng)新體系，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，保障知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等各環(huán)節(jié)間的轉(zhuǎn)化效率，通過(guò)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域間的擴(kuò)散，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級(jí)化以及地區(qū)間的協(xié)同發(fā)展，支持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，為中等收入階段經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量型增長(zhǎng)提供動(dòng)力機(jī)制。此外，要素自由流動(dòng)和有效配置是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的前提，健全的要素市場(chǎng)價(jià)格體系是形成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。因此，需要有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在要素配置上的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，減少政策誘致對(duì)企業(yè)生產(chǎn)決策的影響，形成以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的企業(yè)創(chuàng)激勵(lì)機(jī)制，擴(kuò)大政府對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新領(lǐng)域的投入，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新領(lǐng)域的缺失。通過(guò)構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制和產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的創(chuàng)新利潤(rùn)，并通過(guò)完善約束機(jī)制和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)外部性，以公平有效的成果分配機(jī)制和公共的服務(wù)水平，全面提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的有效性和國(guó)民素質(zhì)的全面提升，培育人力資本、技術(shù)創(chuàng)新等新要素；通過(guò)調(diào)整技術(shù)進(jìn)步和制度變遷的路徑，有效提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，釋放更多的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)數(shù)量積累的支持作用。

假設(shè)2：進(jìn)入中等收入階段，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)利用以企業(yè)自主創(chuàng)新能力為核心的國(guó)家創(chuàng)新體系，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。形成以市場(chǎng)機(jī)制為主，輔之以政府的間接調(diào)控保障的制度環(huán)境。市場(chǎng)主導(dǎo)的均衡發(fā)展路徑不僅提升了中等收入階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性，還保障了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的有效性，降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成本，最終通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高為新的發(fā)展階段提供持久的動(dòng)力機(jī)制。

假設(shè)3：邁入中等收入階段，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的路徑以及之間的協(xié)同機(jī)制會(huì)隨著發(fā)展階段的變遷而不斷演化，如果低收入起飛階段的技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的路徑在中等收入階段未能及時(shí)做以調(diào)整，由此形成的路徑依賴會(huì)制約新階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

四、實(shí)證分析

基于上文關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的階段性路徑差異及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響機(jī)理的假設(shè)，下文將基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，分析不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響特征和影響機(jī)制，以尋求現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速下滑的影響因素。

(一)變量定義及數(shù)據(jù)選取

本文選取1996—2016年中國(guó)(不包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū))30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象。在被解釋變量方面，本文選取實(shí)際GDP增長(zhǎng)率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量變量。在核心解釋變量方面，為了反映技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的情況，本文選取全要素生產(chǎn)率(TFP)變化率反映技術(shù)進(jìn)步，選取地區(qū)非國(guó)有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占比反映地區(qū)非國(guó)有化程度以體現(xiàn)制度變遷。其中，采用DEA方法，以真實(shí)GDP為產(chǎn)出，以就業(yè)人口和資本存量為投入，利用Malmquist指數(shù)測(cè)度計(jì)算出各省份1996—2016年的TFP變化率。此外，借鑒經(jīng)典研究文獻(xiàn)的做法，本文分別選取了工業(yè)化程度、人力資本、投資增長(zhǎng)率、城市化率、地區(qū)開(kāi)放程度以及政府規(guī)模等作為控制變量，其中，人力資本以五種受教育程度測(cè)算的實(shí)際人力資本衡量。具體變量的定義和計(jì)算方法以及描述性統(tǒng)計(jì)特征如表1和表2所示。從各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值和最小值來(lái)看，各變量所呈現(xiàn)出來(lái)的省級(jí)差異加大。

表1 變量的定義和計(jì)算方法

表2 變量的統(tǒng)計(jì)性特征(1996—2016年)

(二)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/h3>

本文的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)建立在面板數(shù)據(jù)模型的基礎(chǔ)上，面板數(shù)據(jù)模型如下：

Yit=C+βiGexpenditureit+∑jαjControl+μ*it

(1)

其中，Yit為被解釋變量，代表地區(qū)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率，下標(biāo)i和t分別代表第i個(gè)省份和第t年；Gexpenditure代表核心解釋變量——技術(shù)進(jìn)步和制度變遷，Control包含工業(yè)化程度、人力資本、投資增長(zhǎng)率、城市化率、地區(qū)開(kāi)放程度和政府規(guī)模等一系列控制變量，μ*it=γi+μit，γi為個(gè)體效應(yīng)，μit為隨機(jī)效應(yīng)，βi和αj為待估參數(shù)。

在對(duì)面板進(jìn)行估計(jì)時(shí)，要根據(jù)Hausman結(jié)果來(lái)確定選擇固定效應(yīng)模型抑或隨機(jī)效應(yīng)模型，主要檢驗(yàn)結(jié)果支持固定效應(yīng)模型。另外，考慮到模型的內(nèi)生性問(wèn)題，采用Blundell和Bond提出的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)進(jìn)行分析。SYS-GMM估計(jì)的有效性依賴于模型中工具變量的有效性和殘差差分項(xiàng)不存在高階序列相關(guān)的分析，根據(jù)已有文獻(xiàn)研究，本文通過(guò)Hansen和AR(2)檢驗(yàn)進(jìn)行判斷。固定效應(yīng)模型和SYS-GMM估計(jì)結(jié)果，如表3所示。

表3 固定效應(yīng)模型和SYS-GMM估計(jì)結(jié)果

注：1.樣本區(qū)間為1996—2016年；2.括號(hào)中的數(shù)值為z值；3.***、**和*分別表示在1%、5%和10%的統(tǒng)計(jì)意義上顯著；4.AR(2)和Hansen是二階序列相關(guān)和工具變量有效性的P值。

(三)估計(jì)結(jié)果及解釋

從表3的估計(jì)結(jié)果中可以看出：第一，顏鵬飛和王兵[18]研究認(rèn)為，中國(guó)TFP的增長(zhǎng)源于技術(shù)進(jìn)步，實(shí)證分析表明，代表技術(shù)進(jìn)步的TFP進(jìn)步率對(duì)經(jīng)濟(jì)增速具有正向作用。從模型(1)—模型(7)可以看出，無(wú)論是在固定效應(yīng)模型還是SYS-GMM估計(jì)中均顯著，并且影響權(quán)重最大，相關(guān)系數(shù)均高于制度變遷的影響。這與王志剛和龔六堂[19]、趙志耘[20]的研究結(jié)論一致。因此，技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著的促進(jìn)作用。第二，代表制度變遷的非國(guó)有化程度在固定效應(yīng)模型中與經(jīng)濟(jì)數(shù)量呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，但在SYS-GMM估計(jì)中估計(jì)值為負(fù)且不顯著。這體現(xiàn)了以非國(guó)有化程度變遷為代表的制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也具有一定的正向作用，但是作用機(jī)理不穩(wěn)定，存在較大的不確定性。這與王文舉[21]、樊綱和王小魯[22]關(guān)于市場(chǎng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的研究結(jié)論基本吻合。周業(yè)安和章泉[23]、呂朝鳳和朱丹丹[24]認(rèn)為，盡管市場(chǎng)化改革可以通過(guò)完善市場(chǎng)主體、提高要素配置效率促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但改革成本也會(huì)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)一定的效率損失，特別是地方財(cái)稅體制的改革、市場(chǎng)主體多元化的改革等對(duì)原有利益集團(tuán)的調(diào)節(jié)會(huì)形成一定的改革阻力，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生一定的制約作用。

其他控制變量中，投資增長(zhǎng)率、工業(yè)化程度以及人力資本均對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈顯著正向作用，其中，工業(yè)化程度以及投資增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較大，這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在投資驅(qū)動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的特征相符合。余泳澤[25]認(rèn)為，資本投入是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)穩(wěn)定的主要來(lái)源，雷欽禮[26]指出，工業(yè)化水平的提升也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的推進(jìn)作用，但蔡文龍[27]提出，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，人均收入的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都有可能降低投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)。劉偉和張輝[28]也認(rèn)為工業(yè)化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響小于技術(shù)進(jìn)步但大于制度變遷的影響，也體現(xiàn)了隨著市場(chǎng)化程度的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)不斷縮小趨勢(shì)，逐漸讓位于技術(shù)進(jìn)步。劉元春[29]提出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)無(wú)論是在增長(zhǎng)質(zhì)量的改善還是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際貢獻(xiàn)上都高于經(jīng)濟(jì)制度變遷。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的貢獻(xiàn)較低，這與楊建芳等[30]、杜偉和楊志紅[31]的實(shí)證分析結(jié)論一致，雖然人力資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際貢獻(xiàn)較大，但物質(zhì)資本積累速度較快，并且人力資本主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)模仿間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而導(dǎo)致人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)能力較弱，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用效果不顯著。此外，地區(qū)開(kāi)放程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有統(tǒng)計(jì)上不顯著的正向作用，這主要受中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期發(fā)揮以廉價(jià)勞動(dòng)力、自然資源要素為主的比較優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期處于低附加值的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工地位，使中國(guó)抵御全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力較弱，因此，對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制有待進(jìn)一步完善。同時(shí)，政府規(guī)模與城市化率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有反向作用，盡管統(tǒng)計(jì)上不顯著，但也體現(xiàn)了中國(guó)政府規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有一定程度的約束作用。而城市化與工業(yè)化的失衡、過(guò)度城市化等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整問(wèn)題也限制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，從動(dòng)態(tài)面板模型可以看出，表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步和制度環(huán)境的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向作用，可以通過(guò)釋放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，構(gòu)建有效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制，有力推進(jìn)中國(guó)從低收入階段成功邁入中等收入階段。

(四)基于面板門(mén)限模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量影響機(jī)制的階段性變化，本文采用面板門(mén)限回歸模型估計(jì)技術(shù)進(jìn)步、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非線性關(guān)系。筆者選擇衡量發(fā)展階段的人均GDP作為門(mén)限變量，考察上述解釋變量的門(mén)限效應(yīng)。先檢驗(yàn)門(mén)限效應(yīng)的存在性，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建面板門(mén)限效應(yīng)的估計(jì)模型。面板門(mén)限的構(gòu)建基于Hansen[32]的模型，基本方程如下：

樣本觀察值被分為兩個(gè)區(qū)域，當(dāng)qit≤γ時(shí)，I(·)=1；反之為0，如此可以得出誤差平方和。使方程取值最小的參數(shù)γ即為門(mén)限值。在實(shí)際估計(jì)門(mén)限值時(shí)，通常的做法是運(yùn)用“格子搜索”尋找，因而先對(duì)人均GDP進(jìn)行升序排列，并根據(jù)Hansen[32]的檢驗(yàn)過(guò)程忽略掉前后各約10%的觀測(cè)值，選擇人均GDP為門(mén)限值，逐一對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，并獲取其殘差。利用殘差平方和最小原則找到門(mén)限估計(jì)值后，再利用自助抽樣法模擬似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量及其臨界值以進(jìn)一步檢驗(yàn)是否存在門(mén)限效應(yīng)，具體結(jié)果如表4所示。

表4 人均GDP為門(mén)限的效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

在確定了具體的門(mén)限值之后，本文利用Stata14進(jìn)行面板估計(jì)，具體結(jié)果如表5所示。以人均GDP為門(mén)檻變量中，經(jīng)過(guò)搜索得到第一個(gè)門(mén)限值為34 500，其對(duì)應(yīng)的殘差平方和達(dá)到最小，且得到的F統(tǒng)計(jì)量的P值為0.000，拒絕無(wú)門(mén)限效應(yīng)的原假設(shè)，說(shuō)明門(mén)限是真實(shí)有效的。于是，先固定第一個(gè)門(mén)限值，然后再尋找第二個(gè)門(mén)限變量，得到相應(yīng)的門(mén)限值分別為31 930和50 160，其對(duì)應(yīng)的殘差平方和也最小，進(jìn)行門(mén)限檢驗(yàn)得到F的統(tǒng)計(jì)量的P值為0.066，依然小于0.100，拒絕原假設(shè)，接受雙重門(mén)限的存在。由此，進(jìn)一步進(jìn)行三重門(mén)限檢驗(yàn)，得到的F統(tǒng)計(jì)量的P值為0.468，大于0.100，因此，接受原假設(shè)，拒絕三重門(mén)限的存在。由此，門(mén)限模型為雙重門(mén)限模型，具體結(jié)果如表5所示。

表5 面板門(mén)限的估計(jì)結(jié)果

注：1.樣本區(qū)間為1996—2016年；2.***、**和*分別表示在1%、5%和10%的統(tǒng)計(jì)意義上的顯著。

可以看出，以TFP的變化率為代表的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在各發(fā)展階段均具有顯著的正向作用，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)先增加后減弱的趨勢(shì)，當(dāng)人均GDP小于31 930元(約為5 063美元)時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約為14.6%，即在由低收入階段向中等收入跨越過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)較大。但在31 930—50 160元階段，即進(jìn)入中高等收入國(guó)家后，TFP的貢獻(xiàn)率增至17%作用。但在人均GDP達(dá)到50 160元后，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率有所減弱，約為7%。在制度變遷方面，非國(guó)有化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也具有顯著的階段性變化，當(dāng)人均GDP小于31 930元(約為5 063美元)時(shí)，非國(guó)有化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約為4.2%，僅為技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的1/5，但在31 930—50 160元階段，即進(jìn)入中高等收入階段后，非國(guó)有化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)不顯著的微小負(fù)相關(guān)關(guān)系，但在人均GDP達(dá)到50 160元后，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又呈現(xiàn)出顯著的正向作用，且貢獻(xiàn)率與技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率相似，約為7.3%左右。這表明，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)機(jī)制隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變遷而變化?？傮w而言，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率高于市場(chǎng)化改革下制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，在由中等收入階段向中高等收入階段發(fā)展的過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)顯著提升，而如果制度變遷相對(duì)滯后，則會(huì)對(duì)該階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了一定的約束機(jī)制，這也可能是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷入中等收入陷阱的重要原因。本文在對(duì)技術(shù)進(jìn)步與制度變遷交互項(xiàng)的門(mén)限變化情況的考察中發(fā)現(xiàn)，人均GDP達(dá)到31 930元和47 377元，分別是兩個(gè)拐點(diǎn)?？傮w來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步和制度變遷的交互影響對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈顯著的正向作用，但隨著經(jīng)濟(jì)增速的下滑，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷之間的正向反饋機(jī)制也逐漸縮小，甚至在中等收入階段的后期出現(xiàn)了負(fù)相關(guān)。這表明，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與制度變遷為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了巨大貢獻(xiàn)，但是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的轉(zhuǎn)變，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷中出現(xiàn)的非協(xié)同狀況可能是制約當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。投資增長(zhǎng)率、工業(yè)化程度、地區(qū)開(kāi)放程度以及人力資本均對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成顯著的正向作用，貢獻(xiàn)率依次降低。政府規(guī)模與城市化率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成不顯著的負(fù)向作用，控制變量的回歸結(jié)果與上文SYS-GMM估計(jì)結(jié)果基本一致，與大多數(shù)的理論與經(jīng)驗(yàn)研究相一致?？梢?jiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的變化，需要調(diào)整技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的路徑，一方的滯后或兩個(gè)反饋機(jī)制的弱化都會(huì)制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

上述實(shí)證分析表明，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用會(huì)隨著人均GDP的提升先增加，其中，在中高等收入階段的貢獻(xiàn)最大，隨后有所下降。以市場(chǎng)主體多元化改革為代表的制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用會(huì)隨著人均GDP的提升出現(xiàn)較大變動(dòng)，特別是在邁入中高等收入階段后，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成不顯著的微小的負(fù)向作用。與此同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷之間的互動(dòng)機(jī)制也隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速的下降不斷弱化?？梢钥闯觯~入中等收入階段以后，未能及時(shí)轉(zhuǎn)變的技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的路徑不僅降低了兩者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，還通過(guò)弱化技術(shù)與制度互動(dòng)反饋機(jī)制進(jìn)一步制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，造成了雙重約束機(jī)制。

五、政策建議

本文基于各國(guó)在邁入中等收入階段后技術(shù)進(jìn)步和制度變遷的路徑選擇的差異化比較，分析了技術(shù)進(jìn)步與制度變遷在不同經(jīng)濟(jì)階段的差異和發(fā)展要求，進(jìn)而分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與質(zhì)量的階段演進(jìn)關(guān)系特征。研究表明，中國(guó)進(jìn)入中等收入階段以后要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不僅需要轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步的路徑，提升制度創(chuàng)新能力，還需要加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步與制度變遷之間的協(xié)調(diào)互促機(jī)制，既要通過(guò)有效的激勵(lì)機(jī)制釋放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，又要健全約束機(jī)制降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)。邁入中等收入階段以后，高質(zhì)量發(fā)展需要培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，注重制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的支持作用，形成有效的技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的協(xié)調(diào)互促機(jī)制，釋放更多的制度紅利，有效提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量形成正向反饋機(jī)制，保證高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?；诖?，筆者提出如下政策建議：

第一，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量和質(zhì)量的互動(dòng)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入中等收入新階段、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量對(duì)增長(zhǎng)數(shù)量的正向反饋機(jī)制、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，應(yīng)培育并發(fā)揮高效的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。因此，需要切實(shí)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)各領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極與高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源。具體來(lái)看：一是應(yīng)在促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中，充分發(fā)揮知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵主體——企業(yè)——在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體作用，不僅要通過(guò)構(gòu)建有效的要素價(jià)格體系促進(jìn)要素自由流動(dòng)，形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)決策機(jī)制，進(jìn)一步完善創(chuàng)新激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制以激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新活力，還應(yīng)通過(guò)完善技術(shù)信息市場(chǎng)，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)培育更多的創(chuàng)新要素、創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的需求市場(chǎng)。二是在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過(guò)程中，要有效利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，釋放新的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)設(shè)備等的引進(jìn)后再創(chuàng)新和適用性的轉(zhuǎn)變水平，逐步從原有的直接引進(jìn)技術(shù)設(shè)備、模仿式創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新理論的學(xué)習(xí)和突破，以及國(guó)際聯(lián)合研發(fā)合作的模式。三是應(yīng)進(jìn)一步提升中國(guó)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力，注重知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)能轉(zhuǎn)換的水平，通過(guò)政府政策引導(dǎo)和扶持、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)的自主創(chuàng)新機(jī)制，提高中國(guó)在核心技術(shù)和前沿技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，以求在縮短與先進(jìn)國(guó)家技術(shù)水平差距的同時(shí)，為未來(lái)的超越奠定基礎(chǔ)。通過(guò)建立公共性的科技研發(fā)與服務(wù)平臺(tái)，整合各方資源，促進(jìn)與技術(shù)關(guān)聯(lián)的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新，完善技術(shù)的擴(kuò)散機(jī)制，協(xié)力突破企業(yè)面臨的共同技術(shù)瓶頸。

第二，以技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的協(xié)調(diào)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與質(zhì)量的互動(dòng)。技術(shù)進(jìn)步與制度變遷的協(xié)調(diào)主要體現(xiàn)為能夠形成良好的創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略提供有力的創(chuàng)新條件和完善的創(chuàng)新環(huán)境，其關(guān)鍵在于協(xié)同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革與社會(huì)體制改革，積極優(yōu)化政府與市場(chǎng)的關(guān)系。具體來(lái)看：一是要進(jìn)一步深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。不僅要通過(guò)體制機(jī)制改革和政策調(diào)整來(lái)改變要素所有者面臨的激勵(lì)和約束條件，推進(jìn)傳統(tǒng)要素跨部門(mén)、跨地區(qū)的流動(dòng)與配置，有效提升要素配置效率；還要通過(guò)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促使企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)能改造和產(chǎn)品創(chuàng)新，通過(guò)提升企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新以及市場(chǎng)創(chuàng)新等方面的效率和質(zhì)量，使高效率、高質(zhì)量的企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，淘汰低效能、高負(fù)債的僵尸企業(yè)，從而提高市場(chǎng)的運(yùn)行效率。二是需要充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控和公共服務(wù)職能。在宏觀調(diào)控方面，應(yīng)逐步減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與，尤其是對(duì)微觀企業(yè)活動(dòng)的直接干預(yù)，通過(guò)減少行政審批、減少要素和產(chǎn)品自由流動(dòng)的障礙，降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，激發(fā)市場(chǎng)主體的積極性，提高企業(yè)的生產(chǎn)決策能力。三是要實(shí)現(xiàn)區(qū)域城鄉(xiāng)間要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的一體化，通過(guò)提供政策扶持和戰(zhàn)略引導(dǎo)的方式，使城市圈與經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展，從而加快城市化進(jìn)程，縮小地區(qū)差異，提升各地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)。在政府的公共服務(wù)職能方面，除了進(jìn)一步優(yōu)化稅收制度，通過(guò)稅收補(bǔ)貼等政策保障各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力，補(bǔ)償創(chuàng)新外溢帶來(lái)的利潤(rùn)損失，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)優(yōu)化完善醫(yī)療、教育和社會(huì)保障體系，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的有效性，提升國(guó)民素質(zhì)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件和要素的質(zhì)量，強(qiáng)化約束機(jī)制，加大對(duì)資源環(huán)境的保護(hù)力度以及對(duì)污染的治理能力和問(wèn)責(zé)機(jī)制，約束企業(yè)的負(fù)外部性生產(chǎn)活動(dòng)，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)能力。

第三，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力轉(zhuǎn)換與效率提升實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與質(zhì)量的互動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)化和效率的提升，是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下傳統(tǒng)要素紅利逐漸衰減，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，經(jīng)濟(jì)增速回落，前期刺激政策的負(fù)面效應(yīng)等諸多發(fā)展困境的關(guān)鍵措施。從供給推動(dòng)機(jī)制來(lái)看，應(yīng)從單一動(dòng)力機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣獎(jiǎng)恿ο到y(tǒng)，進(jìn)一步優(yōu)化要素供給結(jié)構(gòu)，還應(yīng)提高要素重置效率，重塑要素供給推動(dòng)力，逐漸由勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)、資本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。特別是對(duì)于人力資本的培育和配置，不僅需要優(yōu)化人口政策、完善教育體系，通過(guò)對(duì)職業(yè)技術(shù)教育的扶持，轉(zhuǎn)變勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的需求，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造更多的 “人才與知識(shí)紅利”，逐漸替代“人口數(shù)量紅利”的貢獻(xiàn)作用；還應(yīng)打破勞動(dòng)力的流動(dòng)限制，化解勞動(dòng)力市場(chǎng)地區(qū)分割所導(dǎo)致的勞動(dòng)力流動(dòng)阻滯，統(tǒng)一城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)，縮小地區(qū)社會(huì)保障差異，建立平等的社會(huì)保障機(jī)制。在資本的配置效率方面，需要優(yōu)化投融資環(huán)境、提高投資效率，通過(guò)金融市場(chǎng)改革，優(yōu)化企業(yè)發(fā)展的融資渠道，釋放民間投資增長(zhǎng)的活力，為中小企業(yè)的融資提供有力支持。通過(guò)健全國(guó)有資本管理體制，提高國(guó)有資本的配置效率，有效推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革。從需求拉動(dòng)機(jī)制來(lái)看，關(guān)鍵是協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)外需求，轉(zhuǎn)變以外需為導(dǎo)向的消費(fèi)戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)消費(fèi)與投資的關(guān)系，推進(jìn)由投資主導(dǎo)向消費(fèi)主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變，發(fā)揮消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用。因此，應(yīng)加快完善收入分配制度，增加居民收入水平，提高居民的消費(fèi)預(yù)期。在注重初次分配效率的同時(shí)，提高農(nóng)民和低收入群體的收入，增加職工初次分配收入，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配的均等化水平。