涂舒　景朝陽

世界正在邁向深度全球化。貿易開放和貿易自由化對于經濟增長的積極影響已經被充分論證。盡管伴隨著后金融危機時代各國經濟復蘇的曲折反復，出現了貿易保護主義抬頭和反全球化浪潮，但以中國為核心的發(fā)展中國家正在引領新一輪全方位開放新格局，形成互利共贏的貿易合作新格局。作為國際分工的主要表現形式，貿易合作的內在動力機制是國際市場上需求與供給的關系，國際市場的需求與本國產業(yè)供給能力的匹配度決定了一國所處的國際分工地位。隨著新老機制的疊加交錯、傳統(tǒng)格局的打破重組，國際分工合作模式不斷變化，全球性生產網絡出現新的特征。在積極利用全球制造業(yè)轉型升級與國際貿易格局重構的契機下，國際產能合作成為從“產品輸出”過渡到“資本輸出”的中間形態(tài)，以“生產嵌入”實現“產業(yè)輸出”和產能升級。

一、國際產能合作的構想背景

世界金融危機以來，全球經濟和國際貿易均持續(xù)低迷，部分國家的貿易保護主義逐漸抬頭，以WTO為代表的多邊貿易體制面臨嚴峻挑戰(zhàn)。國際產能合作提出的一個重大背景是世界貿易格局的深刻變革和對外投資特征的動態(tài)演化。更為重要的是，中國經濟已經進入新常態(tài)，發(fā)展新型的對外經濟合作關系及管控合作中的沖突，是中國進行產業(yè)轉移和幫助東道國進行能力建設的兩個抓手，也是確保中國跨越“中等收入陷阱”和“修昔底德陷阱”、實現供給側結構性改革和產業(yè)結構優(yōu)化升級的重要途徑。

在此基礎上，中國國家主席習近平于2013年提出合作范圍覆蓋約44億人、生產總值約為23萬億美元的“一帶一路”倡議。“一帶一路”倡議秉承和平合作、開放包容、互利共贏、互學互鑒四大理念，打造利益共同體、命運共同體和責任共同體，以政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通和民心相通為主要合作內容，通過加強雙邊合作，開展多層次、多渠道溝通協(xié)商，發(fā)揮現有多邊合作機制作用，發(fā)揮沿線各平臺的建設性作用，目前已經有100多個國家和國際組織參與，40多個國家和國際組織與中國簽署合作協(xié)議。在“一帶一路”倡議提出和深入推進的背景下，中國繼而提出國際產能合作的構想。裴長洪指出，中國推進國際產能合作具有多重貿易政策背景，主要表現為：一是貿易政策通過縮短距離、降低成本以實現我國全球價值鏈地位的提升；二是FDI政策發(fā)生了重大變化；三是相對于以往的WTO多邊主義，“一帶一路”的區(qū)域合作更有助于中國在全球價值鏈中位置的提升。范從來認為，開放性和包容性是“一帶一路”背景下國際產能合作的主要特征。堅持傳統(tǒng)貿易協(xié)定標準的規(guī)則無法實現包容性發(fā)展，適應發(fā)展差異巨大的各個國家的實際需求、通過合作實現共贏的市場驅動型發(fā)展才是“一帶一路”及國際產能合作的正確定位。

二、國際產能合作的理論內涵：基于全球價值鏈的創(chuàng)新型國際分工模式

國際產能合作是中國新一輪對外開放戰(zhàn)略中的新提法，最初由李克強總理于2014年12月15日與哈薩克斯坦總統(tǒng)納扎爾巴耶夫會談時提出，該會議達成了中國優(yōu)勢產能與哈薩克斯坦基礎設施需求對接的“中哈產能合作”計劃。官方第一次正式使用國際產能合作的提法是在李克強總理2014年12月24日主持召開第三十九次國務院常務會議上提出。2015年5月16日，國際產能合作正式以“指導意見”形式發(fā)布，提出以鋼鐵、有色、建材、鐵路、電力、化工、輕紡、汽車、通信、工程機械、航空航天、船舶和海洋工程等十三大領域作為重點行業(yè)，與我國上述領域產能契合度高、合作愿望強烈、合作條件和基礎好的發(fā)展中國家作為重點國別進行產能合作，合作的主要內容為基礎設施建造、生產基地設計、工程建設及運營等。

從價值鏈角度理解國際產能合作，產能輸出體現了價值鏈理論下對國內產業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)優(yōu)化升級的要求，實現了本國部分行業(yè)產能在全球價值鏈中的優(yōu)化配置，進而實現產業(yè)價值鏈與企業(yè)價值鏈在全球范圍內的重新整合。

從國家層面來看，國際產能合作不再僅僅是單一、傳統(tǒng)的國際合作模式，而是包含產業(yè)合作、制度設計、產業(yè)合作管理、技術及標準等諸多領域的新型合作關系，是一種國家間產業(yè)互通有無、調劑余缺、優(yōu)勢互補的合作方式，是國際產業(yè)轉移與對外直接投資相結合的新模式。目前，官方和學術界在對國際產能合作概念進行解釋時，主要從不同的產業(yè)主體角度進行考慮，如安宇宏分別從企業(yè)、產業(yè)和國家三個層面進行了解讀，強調國際產能合作既是國際競爭和市場規(guī)律下企業(yè)供給能力與國際市場需求的匹配，也是基于勞動分工程度和技術復雜度的產業(yè)間分工、產業(yè)內分工或產品內分工，同時也超越了傳統(tǒng)單一的國際分工模式，具有跨越國家地理邊界、包含產品分工合作、消費市場和生產要素市場的跨國合作模式。魏敏區(qū)分了廣義和狹義的國際產能合作，認為廣義的國際產能合作指整個產業(yè)國際化經營程度的優(yōu)化和高度國際化，狹義的國際產能合作指某一產業(yè)的國際化過程，產業(yè)鏈上中下游各環(huán)節(jié)的生產要素在兩個以上國家間流動和配置，產品生產和銷售在兩個或以上國家間實現。曲鳳杰將國際產能合作主體界定為政府、企業(yè)及非政府組織，三類基于各自的宗旨和利益，圍繞生產能力的建設、提升、應用和轉移進行的合作，合作方式包括國際投資、國際貿易、國際工程承包、對外勞務合作、國際科技交流與合作等。袁麗梅等主要從企業(yè)主體視角闡釋工程承包、投資設廠等國際產能合作內涵與形式。從全球產業(yè)鏈的角度看，國際產能合作主要通過擴大對外投資和國際貿易等方式將產能從本國轉移到其他國家和地區(qū)，有利于化解國內產能過剩、助推產業(yè)轉型升級、實現國家間優(yōu)勢互補和資源優(yōu)化配置。在產能輸出的過程中，伴隨輸出的還有本國的生產技術、產業(yè)標準，產能輸出能夠使本國在融入全球產業(yè)鏈和價值鏈的過程中更加專注于核心環(huán)節(jié)，進而在更高層次上嵌入和控制全球產業(yè)鏈并獲得國際競爭優(yōu)勢。需要指出的是，與美日等發(fā)達國家將落后產業(yè)轉移和低端產能輸出所不同的是，我國所倡導的國際產能合作既不是推動國內附加值低的勞動密集型產業(yè)對外轉移，也不是推動國內高耗能、高污染、高排放的資源密集型產業(yè)向外輸出。在當前我國制造業(yè)面臨著國際貿易格局重構、國內經濟增速換擋、發(fā)達國家高端制造業(yè)回流，及新興經濟體搶占市場所帶來的“四重壓力”的背景下，我國推行的國際產能合作是推動國內富余優(yōu)勢產能和先進裝備制造技術向外轉移或輸出，且覆蓋范圍遍及全球而不局限在周邊國家，使得處在全球產業(yè)鏈和價值鏈不同位置的國家都希望利用各自間的競爭優(yōu)勢占領一席之地，同時彌補不足之處，進而共享全球化果實。

國際產能合作，是“一帶一路”建設的重要內容。對于中國在“一帶一路”沿線國家選擇目標國和產業(yè)的問題上，鐘飛騰提出可以按照國際貨幣基金組織基于購買力評價計算的人均GDP及經濟持續(xù)增長選擇與中國發(fā)展差距在20年左右的國家作為對象國，在此基礎上篩選出的國家主要有菲律賓、印度、越南、烏茲別克斯坦、老撾、緬甸等14個國家。我國開展國際產能合作的優(yōu)勢分析，卓麗洪等指出，中國擁有較為完整和規(guī)模龐大的工業(yè)體系，在鋼鐵、水泥、平板玻璃、工程機械、家用電器、紡織等傳統(tǒng)產業(yè)和多晶硅、光伏電池、風能設備等新興產業(yè)，以及高鐵、路橋、電力、運輸設備、大型通信設備等裝備制造業(yè)和大型工程領域都積累了較強的技術實力。這些優(yōu)勢在國際產能合作中能夠充分發(fā)揮產業(yè)前后向關聯效應，延長產業(yè)鏈和價值鏈，推動中國從產品輸出向產業(yè)輸出轉變。

盡管研究和實踐均表明，配合“一帶一路”倡議等重大國家戰(zhàn)略，我國在國際產能合作上取得了豐碩成果，但是在對外投資體制機制、政策支持體系和公共服務體系等方面，我國仍然存在諸多不完備的地方，如郭朝先等指出，國際產能合作的事中、事后監(jiān)管機制沒有及時建立，政府推動、企業(yè)主導、市場運作、項目化管理的合作機制有待建立健全，國際產能合作的政策分散、政策支持力度嚴重不足，涉及國有企業(yè)的海外投資管理體制機制一直處于“放”與“管”的摸索狀態(tài)。為此，金瑞庭提出七條政策建議，包括革新國際產能合作理念，從總體上將國際產能合作上升至國家發(fā)展戰(zhàn)略，設立中國產能合作促進組織（CPCCO），深化融資體制改革，推動政府職能轉變并促進國際產業(yè)合作向精細化、專業(yè)化管理方向延伸，建立產能合作企業(yè)“產業(yè)聯盟”并建立普惠性政策扶持體系，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會積極性。

三、國際產能合作的經濟效應：推進產業(yè)輸出基礎上的全球產業(yè)鏈建設

（一）貿易促進效應

國際產能合作最直接的經濟效應是貿易促進。蔣冠宏等利用倍差法（Different-in-Different，DID）檢驗了我國2005—2007年1498家企業(yè)對外直接投資的出口效應，主要結論為：我國企業(yè)對外直接投資總體促進了企業(yè)的出口；相對于其他東道國，投資于高收入國家具有更為明顯的“出口效應”；企業(yè)對外直接投資不僅增加出口的深度邊際，也拓展了出口的廣度邊際。國際產能合作開展的前提是各國發(fā)展規(guī)劃、需求與供給的有效對接。張洪認為，國際產能合作有利于合作雙方經濟轉型升級，滿足東道國基礎設施建設需要，同時有利于我國裝備制造業(yè)出口。陳海波等通過建立空間面板模型，分析了國際產能合作對區(qū)域經濟增長的空間效應。白景明認為，國際產能合作能夠推動我國優(yōu)質富裕產能走出去，有利于緩解國內市場相對飽和的狀況，促進中國經濟穩(wěn)增長；同時，國際產能合作推動裝備制造業(yè)的轉型升級，有利于我國服務貿易、交通運輸、技術咨詢等第三產業(yè)的加快發(fā)展。

（二）輻射帶動效應

國際產能合作的輻射帶動效應體現在諸多方面。熊勇清等研究指出，國際產能合作是將優(yōu)勢產能向制造能力相對較弱的國家輸出，不僅會促進中間產品輸出，還會帶來大規(guī)模的資本流。另一方面，國際產能合作不僅有利于消化國內優(yōu)勢產能，消解產能過剩，而且能夠促進較為成熟的相關產業(yè)高性價比的技術能力和生產能力的輸出，實現從產品市場到技術市場的升級。在國際產能合作的模式中，輸出國不僅能夠為輸入國提供產品和技術服務，還能夠深層次地嵌入當地市場，帶動當地相關上下游產業(yè)鏈的發(fā)展，有利于激活產業(yè)鏈上下游的有序循環(huán)并進一步深化雙邊關系。陳海波等建立空間面板模型對江蘇13個市2004—2012年數據進行統(tǒng)計，計算對外產能合作對區(qū)域經濟增長的空間效應。結果表明不僅會對本市的經濟產生直接促進作用，還能帶動鄰近市的經濟發(fā)展，產生間接的輻射帶動效應。

（三）規(guī)模效應

隨著鋼鐵、有色、建材等領域規(guī)?；庖疲慌卮箜椖考铀偻七M，由境外投資、工程承包帶動的裝備出口快速增長。其中，2015年，投向裝備制造業(yè)70.4億美元，同比增長154.2%，大型成套設備出口額同比增長10%，中資企業(yè)通過國際產能合作帶動國內裝備、技術、服務、標準、品牌走出去。張雨薇等的研究表明，我國對外產能合作的企業(yè)通過建設境外加工制造基地，使得具有比較優(yōu)勢的加工制造業(yè)貼近目的地市場，進而能夠融合推進海外并購、權益投資、戰(zhàn)略聯盟，使得我國鋼鐵、建材等優(yōu)勢產業(yè)在境外實現規(guī)模效應，初步形成全產業(yè)鏈戰(zhàn)略聯盟。

（涂舒，商務部中國服務外包研究中心。景朝陽，國家發(fā)展改革委國際合作中心執(zhí)行總監(jiān)，區(qū)域合作與開放研究所所長）