畢吉耀　李大偉

近期，美國(guó)違反WTO原則，單方面基于“301”調(diào)查結(jié)果，以所謂“強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓”等為由對(duì)我國(guó)出口商品征收高額關(guān)稅，引起了全世界的高度關(guān)注。我國(guó)應(yīng)做好就中美貿(mào)易問題和美方長(zhǎng)期博弈的準(zhǔn)備，不僅要堅(jiān)守國(guó)家利益的“紅線”，對(duì)于美方挑釁予以堅(jiān)決回?fù)?，推?dòng)中美貿(mào)易健康發(fā)展，更要以我為主堅(jiān)持?jǐn)U大開放，構(gòu)建世界一流的投資環(huán)境，積極主動(dòng)地參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。

一、此次中美貿(mào)易爭(zhēng)端的新特點(diǎn)

（一）從規(guī)模上看，此次中美貿(mào)易爭(zhēng)端所涉商品金額大幅度上升

長(zhǎng)期以來，雖然中美貿(mào)易摩擦程度一直較為頻繁，但仍然多為針對(duì)個(gè)別商品的單一性調(diào)查，所涉案金額相對(duì)較小。對(duì)奧巴馬時(shí)期2012—2016年美國(guó)對(duì)我國(guó)出口商品實(shí)施的13起“雙反”調(diào)查的相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析表明，雖然這些商品涉及HS10位碼商品達(dá)到34種，但被實(shí)施“雙反”調(diào)查前的總出口額僅為100億美元左右（此數(shù)據(jù)為美方統(tǒng)計(jì)），占我國(guó)對(duì)美出口額的比重不到2%，占總出口額的比重更低。然而，近期特朗普政府基于“301”調(diào)查結(jié)果對(duì)我國(guó)征收關(guān)稅的商品范圍多達(dá)1300多種，金額約為500億美元，并聲稱要將這一金額繼續(xù)擴(kuò)大到1500億美元，已占2017年我國(guó)對(duì)美總出口額的35%和總出口額的6.6%，規(guī)模遠(yuǎn)超以往。

（二）從商品類型看，逐漸由重化工產(chǎn)品轉(zhuǎn)向機(jī)電高新產(chǎn)品

在奧巴馬時(shí)期，“雙反”調(diào)查是美國(guó)對(duì)華實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義政策的主要手段。統(tǒng)計(jì)分析表明，2012—2016年75%以上的被調(diào)查商品集中于鋼鐵、有色、化工等重化工領(lǐng)域。特朗普上臺(tái)以來，機(jī)電高新產(chǎn)業(yè)成為中美貿(mào)易爭(zhēng)端的新熱點(diǎn)。一方面，“雙反”調(diào)查、“337”調(diào)查等傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義工具所針對(duì)的產(chǎn)品日益轉(zhuǎn)向家電、光伏等機(jī)電高新產(chǎn)品領(lǐng)域；另一方面，特朗普最新基于“301”調(diào)查所發(fā)布的500億美元商品清單中，絕大多數(shù)均屬機(jī)電高新產(chǎn)品范疇，其中相當(dāng)一部分是我國(guó)本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力正在顯著上升但出口規(guī)模并不大的資本品和零部件，如工業(yè)機(jī)器人、液晶面板、太陽(yáng)能電池等。

（三）從目標(biāo)看，逐漸由維護(hù)企業(yè)利益轉(zhuǎn)向?qū)崿F(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略

長(zhǎng)期以來，美政府對(duì)我國(guó)產(chǎn)品發(fā)起的“雙反”調(diào)查等傳統(tǒng)措施的目的更多是為了維護(hù)其國(guó)內(nèi)企業(yè)利益，具體程序主要是由其國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)起相關(guān)調(diào)查訴求，再由美國(guó)政府按照相關(guān)法律法規(guī)作出裁決。但此次貿(mào)易爭(zhēng)端的性質(zhì)和以往有顯著差異，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室公布的《對(duì)華“301”調(diào)查報(bào)告》明確表示，對(duì)我國(guó)有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等領(lǐng)域的法律和政策是“不合理的”，對(duì)美國(guó)在全球創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)地位造成了嚴(yán)重沖擊，也對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了更多“負(fù)擔(dān)”。顯然，此次貿(mào)易爭(zhēng)端完全是基于美國(guó)維護(hù)在高技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先地位的國(guó)家戰(zhàn)略行為。

（四）從手段上看，由傳統(tǒng)手段逐漸轉(zhuǎn)向限制高技術(shù)產(chǎn)品出口等新方式

長(zhǎng)期以來，美發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端主要通過對(duì)我國(guó)出口商品征稅或限制出口等方式。但由于當(dāng)前的貿(mào)易爭(zhēng)端更多出于國(guó)家戰(zhàn)略而非商業(yè)利益，因此美實(shí)施貿(mào)易爭(zhēng)端的手段日益多樣化。由于我國(guó)當(dāng)前在高技術(shù)領(lǐng)域整體發(fā)展水平仍然落后于美國(guó)，因此美國(guó)在此次貿(mào)易爭(zhēng)端中也采取了限制關(guān)鍵高技術(shù)產(chǎn)品出口的方式，如以中興違反美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益為由，限制美國(guó)供應(yīng)商向中興出口芯片等關(guān)鍵產(chǎn)品。

二、特朗普政府此次發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端的深層次原因分析

（一）符合美國(guó)維持在高技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)地位的重大利益訴求

從歷史經(jīng)驗(yàn)看，高技術(shù)領(lǐng)域是美國(guó)維持霸權(quán)地位的“命脈”，任何國(guó)家一旦在高技術(shù)領(lǐng)域?qū)ζ湫纬赏{，美國(guó)必然會(huì)實(shí)施壓制措施。當(dāng)年日美由半導(dǎo)體開始的貿(mào)易摩擦就是典型案例。由于意識(shí)形態(tài)的差異，美國(guó)內(nèi)對(duì)我國(guó)挑戰(zhàn)其霸權(quán)的擔(dān)憂程度要遠(yuǎn)高于日本。隨著中美兩國(guó)在新能源、新一代信息技術(shù)等高技術(shù)領(lǐng)域的差距不斷縮小，美國(guó)各界均迫切希望通過實(shí)施更嚴(yán)格的措施以維護(hù)美國(guó)在高技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位。近年來，中國(guó)美國(guó)商會(huì)在其發(fā)布的《美國(guó)企業(yè)在中國(guó)白皮書》中多次表示我國(guó)存在“較為嚴(yán)重的顯性或隱性的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室也多次在其年度報(bào)告中稱，中方應(yīng)完全實(shí)施“技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作不得作為市場(chǎng)準(zhǔn)入的前提條件”這一承諾。此次“301”調(diào)查報(bào)告也稱，“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略等我國(guó)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的措施將嚴(yán)重危害美國(guó)利益。

（二）有利于促進(jìn)大型跨國(guó)公司回流，緩和國(guó)內(nèi)矛盾

特朗普政府認(rèn)為，在傳統(tǒng)的全球化模式下，大型跨國(guó)公司所擁有的資本和技術(shù)和我國(guó)等其他國(guó)家的勞動(dòng)力、土地等優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)要素相結(jié)合的結(jié)果，是實(shí)現(xiàn)了這些國(guó)家和大型跨國(guó)公司利益的最優(yōu)化，而美國(guó)本土的普通勞動(dòng)者成為利益受損者。為此，特朗普正在積極推動(dòng)大型跨國(guó)公司制造業(yè)回流，要求這些企業(yè)適度減少甚至放棄在全球范圍內(nèi)配置價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化的戰(zhàn)略。特朗普發(fā)起中美貿(mào)易爭(zhēng)端會(huì)加大大型跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)配置資源的成本，客觀上迫使大型跨國(guó)公司將諸多生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)回流美國(guó)，和其發(fā)展制造業(yè)的戰(zhàn)略是一致的。

（三）有利于在一定程度上爭(zhēng)取國(guó)內(nèi)外各方力量支持

特朗普政府以公平貿(mào)易為由所實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)主義措施事實(shí)上嚴(yán)重違背了WTO規(guī)則，也會(huì)危害到其他發(fā)展中國(guó)家乃至歐盟、日本等盟友的利益。然而，將中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易作為貿(mào)易保護(hù)主義的焦點(diǎn)，以保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家在創(chuàng)新領(lǐng)域的壟斷地位作為相關(guān)政策的目標(biāo)，相對(duì)容易得到其他發(fā)達(dá)國(guó)家的認(rèn)可。此外，在中美高技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，美國(guó)國(guó)內(nèi)的大型跨國(guó)公司和普通民眾也相對(duì)容易支持這類貿(mào)易保護(hù)主義政策。

三、未來中美貿(mào)易很可能仍處爭(zhēng)端高發(fā)期

（一）部分電氣、家電、機(jī)械等產(chǎn)品很可能成為美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義措施針對(duì)的重點(diǎn)商品

無(wú)論此次中美貿(mào)易爭(zhēng)端最終如何解決，但中美在機(jī)電高新領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)性有所上升仍將是中長(zhǎng)期趨勢(shì)。在美國(guó)視我國(guó)為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大背景下，美國(guó)政府仍會(huì)基于美國(guó)企業(yè)的訴求，對(duì)我國(guó)一些重點(diǎn)出口商品實(shí)施“雙反”調(diào)查等傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義措施。其中，光伏、LED燈、液晶面板等本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力迅速上升的高新技術(shù)產(chǎn)品可能成為美方針對(duì)的焦點(diǎn)，相當(dāng)一部分也被列入了特朗普已經(jīng)公布的500億美元征稅商品名單，未來很可能被在“雙反”調(diào)查等名義下受到更嚴(yán)厲的貿(mào)易保護(hù)主義措施。此外，機(jī)械、家電、鋼鐵、有色等產(chǎn)品遭受美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義措施的風(fēng)險(xiǎn)也在上升。

（二）中美大規(guī)模貿(mào)易爭(zhēng)端出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)仍然較大

當(dāng)前，中美貿(mào)易互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性并存，但競(jìng)爭(zhēng)性有所加強(qiáng)。諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、存在強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、中美貿(mào)易不平衡等只是美國(guó)發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端的借口，限制我國(guó)創(chuàng)新能力提升、維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)才是美國(guó)發(fā)起此次貿(mào)易爭(zhēng)端的真正目的所在。未來隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷增長(zhǎng)，我國(guó)和美國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性在未來一段時(shí)間內(nèi)仍會(huì)進(jìn)一步提升，我國(guó)和美國(guó)在國(guó)有企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)政策等領(lǐng)域的經(jīng)貿(mào)規(guī)則上也存在較大差異。在特朗普政府將我國(guó)視為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的背景下，無(wú)論此次中美貿(mào)易爭(zhēng)端最終如何解決，未來美國(guó)仍有很大可能頻繁發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端，以實(shí)現(xiàn)限制我國(guó)向全球價(jià)值鏈高端躍升和維護(hù)其經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的目的。從這種大范圍高烈度的貿(mào)易爭(zhēng)端所涉及的商品領(lǐng)域看，我國(guó)本土主導(dǎo)的機(jī)電高新產(chǎn)品所面臨風(fēng)險(xiǎn)最高，勞動(dòng)密集型的紡織輕工產(chǎn)品其次，跨國(guó)公司主導(dǎo)的筆記本電腦等高新機(jī)電產(chǎn)品則又次之。

（三）中美貿(mào)易爭(zhēng)端可能從貿(mào)易向投資乃至人員流動(dòng)等領(lǐng)域延伸

美方認(rèn)為中美之間的貿(mào)易爭(zhēng)端已經(jīng)屬于戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的對(duì)抗的這一立場(chǎng)在短期內(nèi)很難改變，中美貿(mào)易爭(zhēng)端不僅僅是經(jīng)濟(jì)問題，而是戰(zhàn)略問題。在這一背景下，美方所采取的政策絕不僅僅限于關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)手段，而可能涉及投資、貿(mào)易禁運(yùn)等多種領(lǐng)域。具體而言，美方極有可能對(duì)我國(guó)企業(yè)赴美投資在行業(yè)上和企業(yè)性質(zhì)上予以限制，即對(duì)于某些高技術(shù)行業(yè)不允許我國(guó)企業(yè)赴美投資或不允許我國(guó)國(guó)有企業(yè)赴美投資，等等。在極端情況下，甚至可能加大對(duì)我國(guó)赴美人員流動(dòng)的管控，如限制我國(guó)相關(guān)技術(shù)人員參與美國(guó)高技術(shù)行業(yè)工作，等等。同時(shí)，美國(guó)運(yùn)用其在科技領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位，在各種高端設(shè)備和關(guān)鍵零部件仿效“中興事件”對(duì)我國(guó)實(shí)施禁運(yùn)的可能性也將進(jìn)一步增大。

（四）中美貿(mào)易健康發(fā)展符合兩國(guó)根本利益

在全球化深入發(fā)展的背景下，各國(guó)企業(yè)均已成為全球價(jià)值鏈上的重要環(huán)節(jié)，中美貿(mào)易爭(zhēng)端不但會(huì)損害中國(guó)利益，也會(huì)損害美國(guó)和其他國(guó)家的利益。動(dòng)態(tài)地看，我國(guó)向全球價(jià)值鏈的中高端提升固然會(huì)和一些現(xiàn)有的歐美跨國(guó)公司產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，但這種競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)促進(jìn)各競(jìng)爭(zhēng)方加強(qiáng)研發(fā)和優(yōu)化市場(chǎng)戰(zhàn)略，最終實(shí)現(xiàn)全球供求關(guān)系在更高層次上實(shí)現(xiàn)平衡，有利于全世界的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。同時(shí)，我國(guó)主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口將有利于和世界各國(guó)共同分享我國(guó)巨大的市場(chǎng)潛力優(yōu)勢(shì)，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成中長(zhǎng)期動(dòng)力，同樣符合中美兩國(guó)的利益。因此，只要美方尊重中美兩國(guó)在經(jīng)貿(mào)規(guī)則上的合理差異，正確認(rèn)識(shí)我國(guó)創(chuàng)新能力提升將對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)，兩國(guó)完全能夠有效管控分歧，推動(dòng)雙邊貿(mào)易健康發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)包容可持續(xù)增長(zhǎng)。

四、應(yīng)對(duì)特朗普政府貿(mào)易爭(zhēng)端的對(duì)策建議

一是堅(jiān)決回?fù)裘婪教翎吺潜苊狻百Q(mào)易戰(zhàn)”升級(jí)的基本前提。首先，若特朗普政府出臺(tái)1000億美元征稅商品清單，立即表示將對(duì)美國(guó)對(duì)華出口商品全面征收25%關(guān)稅，表明我國(guó)政府的強(qiáng)硬立場(chǎng)，并率先采取暫?！?535億”大單中若干基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作項(xiàng)目等措施，謀求博弈主動(dòng)。其次，為預(yù)防特朗普政府出臺(tái)1000億清單后進(jìn)一步升級(jí)貿(mào)易爭(zhēng)端，可做好以國(guó)家安全為由限制部分美資企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備。第三，加強(qiáng)和巴西、阿根廷等經(jīng)濟(jì)體的合作，調(diào)整我國(guó)大豆的進(jìn)口來源地結(jié)構(gòu)，并在國(guó)內(nèi)鼓勵(lì)使用花生油、茶油、菜籽粕等豆油和豆粕的替代品。同時(shí)，加強(qiáng)在集成電路芯片、傳感器、新型藥物、高端醫(yī)療器械、專用設(shè)備等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)力度，盡量減少對(duì)美出口商品依賴。

二是堅(jiān)持在WTO規(guī)則框架下與美加強(qiáng)磋商，力求避免貿(mào)易爭(zhēng)端。首先，在保護(hù)好跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、切實(shí)解決歧視性技術(shù)許可限制等各方關(guān)心問題的基礎(chǔ)上，盡量保護(hù)我國(guó)專利受讓人合法權(quán)利，支持引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。其次，以汽車、藥品、保健品、化妝品、儀器儀表等為重點(diǎn)，通過降低關(guān)稅等手段擴(kuò)大對(duì)美消費(fèi)品和資本品進(jìn)口。第三，可適度放開醫(yī)療、加油站、呼叫中心、鐵路旅客運(yùn)輸、航空運(yùn)輸銷售代理、娛樂場(chǎng)所、游戲、音樂等領(lǐng)域的外資股比和業(yè)務(wù)范圍限制，并逐步放寬外資企業(yè)從事大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等業(yè)務(wù)的限制。

三是向國(guó)際社會(huì)明確我方的正義立場(chǎng)，爭(zhēng)取“得道多助”。此次中美“貿(mào)易戰(zhàn)”由美方挑起，已經(jīng)嚴(yán)重破壞了WTO規(guī)則，我方只是被迫反擊，是正義的一方。首先，在各類國(guó)際公開場(chǎng)合明確表示我方堅(jiān)持維護(hù)WTO規(guī)則的正義立場(chǎng)，爭(zhēng)取其他經(jīng)濟(jì)體的認(rèn)同。其次，加強(qiáng)和歐盟、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以及俄羅斯等新興經(jīng)濟(jì)體的合作，如簽署中英、中德、中法、中俄、中印等經(jīng)貿(mào)合作大單，有效孤立美國(guó)。第三，在事態(tài)激化前加強(qiáng)和美方跨國(guó)公司的有效溝通，爭(zhēng)取部分美方跨國(guó)公司支持我方反對(duì)特朗普的單邊主義行為。

四是進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。與日本不同，我國(guó)具有巨大的內(nèi)需市場(chǎng)，這是應(yīng)對(duì)“貿(mào)易戰(zhàn)”等外部沖擊的最大優(yōu)勢(shì)所在。在特朗普逆全球化大潮、實(shí)施單邊主義的背景下，我國(guó)更應(yīng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，提升國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)全球跨國(guó)公司的吸引力。首先，應(yīng)加強(qiáng)和交通、電信、金融等行業(yè)主管部門的協(xié)調(diào)，逐步減少各個(gè)行業(yè)管理部門的前置準(zhǔn)入許可，盡快實(shí)現(xiàn)和國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)的銜接。其次，應(yīng)簡(jiǎn)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)前置行政審批，加快推進(jìn)消防、環(huán)評(píng)、用地、消防等審批環(huán)節(jié)并聯(lián)辦理，縮短海關(guān)登記、申領(lǐng)發(fā)票等環(huán)節(jié)辦理時(shí)間。第三，應(yīng)明確出具專業(yè)性評(píng)價(jià)報(bào)告的時(shí)限和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，逐步允許企業(yè)“先開工后環(huán)評(píng)”。最后，探索在中西部地區(qū)對(duì)于內(nèi)外資企業(yè)實(shí)施更為優(yōu)惠的稅收政策。

（畢吉耀為中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院副院長(zhǎng)，李大偉為中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院外經(jīng)所新興經(jīng)濟(jì)體研究室副主任）