戴建標(biāo)， 高星林， 張鳴功

(港珠澳大橋管理局， 廣東 珠海 519015)

0 引言

隨著國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需求，國(guó)內(nèi)大型跨海交通基建項(xiàng)目的實(shí)施具有必要性及迫切性。借鑒國(guó)外及港澳地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，以設(shè)計(jì)施工總承包作為工程發(fā)包的模式逐步得到推行。但是，由于國(guó)內(nèi)既沒(méi)有專門(mén)針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)方面的法律法規(guī)，又沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)管理規(guī)定，更沒(méi)有形成設(shè)計(jì)施工總承包配套的市場(chǎng)資源等，導(dǎo)致招標(biāo)工作存在較多的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)。因此，為有效控制、規(guī)避及減少設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)對(duì)其招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究是極為必要的。

目前，國(guó)內(nèi)的設(shè)計(jì)施工總承包模式推廣時(shí)間不長(zhǎng)，針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)方面的研究較少。以鄭弦[1]、王浩等[2]、許薇[3]為代表，分別針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系、合同條款風(fēng)險(xiǎn)防范和資格預(yù)審條件等方面進(jìn)行了研究。在設(shè)計(jì)施工總承包風(fēng)險(xiǎn)研究方面，以高輝[4]、張勁文等[5]為代表，針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包模式下設(shè)計(jì)與施工的協(xié)同管理與合同模式方面進(jìn)行研究與應(yīng)用。在工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究方面，以李建委[6]、惠京穎等[7]、王加德[8]為代表，針對(duì)業(yè)主招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、招標(biāo)過(guò)程存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)、防止腐敗的防控體系等方面，采用敏感性分析方法、層次分析法進(jìn)行研究分析。綜上所述，在工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)施工總承包方面基本都是分開(kāi)研究，且主要面向一般的在建項(xiàng)目，并集中在項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)及防止腐敗方面，以及設(shè)計(jì)施工總承包模式下的管理問(wèn)題；而關(guān)于設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究較少，且大部分都是針對(duì)某一方面或某局部問(wèn)題進(jìn)行研究，缺乏針對(duì)大型基建項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)、全面的研究與應(yīng)用。

港珠澳大橋是粵港澳三地首次合作共建的大型交通基礎(chǔ)設(shè)施，島隧工程是其重要組成部分并采用設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)模式。以島隧工程設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)為載體，借鑒國(guó)外設(shè)計(jì)施工總承包的成功經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，結(jié)合國(guó)內(nèi)部分試點(diǎn)項(xiàng)目的工作經(jīng)驗(yàn)及實(shí)施情況，系統(tǒng)、全面地進(jìn)行招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并采取可行、有效的應(yīng)對(duì)措施，填補(bǔ)了大型交通基建項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)、全面研究的空白，以期為同類項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)提供評(píng)價(jià)體系與方法，達(dá)到有效防控招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。

1 工程概況

港珠澳大橋跨海交通集群項(xiàng)目跨越伶仃洋，路線總長(zhǎng)為55 km，設(shè)計(jì)使用壽命120年，總投資估算約為1 050億元，三地口岸、三地連接線由三地政府各自組織建設(shè)，總體平面如圖1所示。主體工程由粵港澳三地共同建設(shè)，項(xiàng)目法人是由廣東省牽頭、粵港澳三方共同組建的港珠澳大橋管理局[9]。主體工程路線東起于粵港分界線，西止于珠海、澳門(mén)口岸人工島，總長(zhǎng)約29.6 km，其中，隧道長(zhǎng)6.7 km，橋梁長(zhǎng)22.9 km，為實(shí)現(xiàn)橋隧轉(zhuǎn)換和設(shè)置通風(fēng)井，隧道兩端各設(shè)置1個(gè)海中人工島。全線采用雙向6車(chē)道高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)速度100 km/h，橋梁總寬33.1 m，隧道寬2×14.25 m、凈高5.1 m[10-11]。

島隧工程設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)項(xiàng)目是港珠澳大橋主體工程的重要組成部分，由長(zhǎng)約6.7 km的沉管隧道，面積各約10萬(wàn)m2的東、西海中人工島，以及長(zhǎng)約390 m東人工島結(jié)合部非通航孔橋和長(zhǎng)約654 m西人工島結(jié)合部非通航孔橋組成，批復(fù)概算建安費(fèi)用約140億元[11]。

圖1 港珠澳大橋總體平面

2 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)特征分析

2.1 跨境的大型工程

本工程是在一國(guó)兩制框架下，粵港澳三方首次合作共建共管的交通基礎(chǔ)設(shè)施，需協(xié)調(diào)管理事項(xiàng)較多，且絕大部分都涉及到各方的合作，以及與相關(guān)政府部門(mén)的配合(航道、海事、水利、環(huán)保和口岸等)，協(xié)調(diào)工作量大。

2.2 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)高，技術(shù)難題多

本工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)高，120年設(shè)計(jì)使用壽命[11]。其沉管隧道段距離超長(zhǎng)，約5.7 km，且處于外海海底的淤泥質(zhì)土、粉質(zhì)黏土層深厚，需處理軟土地基不均勻沉降控制、高水壓條件下管節(jié)的對(duì)接以及接頭的水密性及耐久性等技術(shù)難題，需進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[12]。連接沉管隧道的東、西人工島同樣需面對(duì)深厚軟土的加固處理、內(nèi)島各部分差異沉降的控制等技術(shù)難題[13]。

2.3 建設(shè)條件復(fù)雜，環(huán)保要求高

通航船舶量大，穿越30萬(wàn)t銅鼓航道、伶仃西航道，航線復(fù)雜，通航環(huán)境復(fù)雜，且須按通航深度-29 m進(jìn)行設(shè)計(jì)，隧道埋深大，疏浚及回淤量大；珠江口防洪要求高，阻水率必須控制在10%以內(nèi)[10-11]；地處外海海洋環(huán)境，臺(tái)風(fēng)頻繁，水深浪急；環(huán)保要求高，穿越珠江口中華白海豚國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)。

2.4 涉及專業(yè)多，施工組織難度大

本工程是集橋、島、隧、路及房建等為一體的綜合集群項(xiàng)目，特別是沉管隧道的施工組織，其包含基槽開(kāi)挖、地基處理、基槽回淤清理、管節(jié)預(yù)制、沉管浮運(yùn)、沉管安裝、鎖定及防護(hù)回填、隧道內(nèi)裝、隧道路面，以及配套的交通機(jī)電工程、大型臨時(shí)工程等[10]，涉及公路、港口水工、航道疏浚和建筑等多個(gè)專業(yè)，施工組織難度非常大。同時(shí)，涉及大量技術(shù)創(chuàng)新，為保障設(shè)計(jì)方案的可實(shí)施，均需設(shè)計(jì)與施工互動(dòng)配合解決，聯(lián)動(dòng)配合的任務(wù)量大。

2.5 處在關(guān)鍵線路上，影響總工期

根據(jù)交通運(yùn)輸部批復(fù)的初步設(shè)計(jì)文件[14]，工期為75個(gè)月，本工程處于關(guān)鍵線路上，由于不可預(yù)見(jiàn)的情況較多、工期的約束條件多且要求高，如不采取有效的工期加快措施，很可能無(wú)法在批復(fù)的工期內(nèi)完成。

3 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)美國(guó)學(xué)者C·阿瑟·威廉斯(C·Arthur·Williams)的表述，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源可以分為物質(zhì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、操作環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境[15]7類。本工程技術(shù)復(fù)雜、界面多、投資大，且工期長(zhǎng)，工程招標(biāo)及實(shí)施期間均存在著非常多的不穩(wěn)定因素，給全面、系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素造成許多障礙。為此，以工程招標(biāo)時(shí)間為軸線，圍繞風(fēng)險(xiǎn)特征分析進(jìn)行綜合歸納形成風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，通過(guò)對(duì)前述風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)源分析，本工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要?dú)w納為決策因素、法律因素、管理因素、合同因素、社會(huì)與政治因素等。

在本工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，主要考慮選擇采用專家調(diào)查法，經(jīng)口頭咨詢、問(wèn)卷調(diào)查和研討會(huì)等形式完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。分別針對(duì)決策因素、法律因素、管理因素、合同因素、社會(huì)與政治因素分析識(shí)別，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，如表1所示。

表1(續(xù))

4 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析一般有定性、定量、定性與定量相結(jié)合3種。目前，國(guó)際上已總結(jié)的方法有： 主觀打分法、層次分析法、敏感性分析法、MC法(蒙特卡洛模擬法)、統(tǒng)計(jì)概率法和盈虧平衡分析法等。綜合考慮適用性以及本工程可以使用專家打分設(shè)置了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，層次分析法能有效地將定性與定量分析相結(jié)合，且各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素比較的數(shù)量關(guān)系比較明確，可以針對(duì)多目標(biāo)、多因素進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與分析，且科學(xué)可行。因此，重點(diǎn)考慮采用該方法進(jìn)行招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

4.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)圖

在對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素充分識(shí)別的基礎(chǔ)上，經(jīng)全面、系統(tǒng)梳理，以及進(jìn)行分類劃分，構(gòu)建用于評(píng)估分析的3級(jí)層次結(jié)構(gòu)(如圖2所示)，建立風(fēng)險(xiǎn)因素分類(如表2所示)，可以全面、有效地涵蓋本工程的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，為運(yùn)用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估奠定基礎(chǔ)。

圖2 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)

4.2 判斷矩陣

針對(duì)圖2中B層的5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較；按照專家評(píng)分法，聘請(qǐng)熟悉沉管隧道、人工島(水工)專業(yè)的9名項(xiàng)目管理或技術(shù)專家，組成專家評(píng)分組，分別獨(dú)立打分后進(jìn)行聯(lián)合審定，按照少數(shù)服從多數(shù)原則統(tǒng)計(jì)得出有關(guān)排序；最后，采用方根法進(jìn)行計(jì)算得出比較矩陣及單層次排序，如表3所示。

表2 R 工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素分類表

表3 比較矩陣及單層次排序值

按照單排序計(jì)算公式：

(1)

(2)

式中Ki為方根向量。

(3)

式中HK(i)為特征向量的第i個(gè)分量(單層次排序值)。

R1—R5的權(quán)重集為：B={0.105 0，0.227 6，0.382 1，0.227 6，0.057 7}。

4.3 兩兩比較矩陣的一致性檢驗(yàn)

1)兩兩比較矩陣乘以其特征向量，得出各分量

(4)

式中(AH)i為向量AH的第i個(gè)分量。

2)根據(jù)公式計(jì)算判斷最大特征根

式中λmax為判斷最大特征根。

3)計(jì)算一致性指標(biāo)

CI=(λmax-n)/(n-1)=(5.218 1-5)/4=0.054 5。

式中CI為判斷矩陣的一致性指標(biāo)。

4)根據(jù)1—9階矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)查詢得知：RI=1.12，計(jì)算出一致性率

CR=CI/RI=0.054 5/1.12=0.049<0.1。

式中：CR為判斷矩陣的一致性率；RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)。

以上結(jié)果表明，比較矩陣滿足一致性要求，即其相應(yīng)求得的特征向量有效。

4.4 各底層風(fēng)險(xiǎn)因素在相應(yīng)分類風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重集的計(jì)算

依照上述步驟，計(jì)算得出各基層風(fēng)險(xiǎn)因素在相應(yīng)分類風(fēng)險(xiǎn)中的權(quán)重集，如表4—8所示。

表4 R1-C 層次判斷矩陣及單排序權(quán)值

表5 R2-C 層次判斷矩陣及單排序權(quán)值

表6 R3-C 層次判斷矩陣及單排序權(quán)值

表7 R4-C 層次判斷矩陣及單排序權(quán)值

表8 R5-C 層次判斷矩陣及單排序權(quán)值

4.5 C 層總排序及一致性檢驗(yàn)

式(3)中R1—R5的權(quán)重集中元素bj(j=1，…，6)和上述的CIj、RIj值，經(jīng)計(jì)算為

CR=CI/RI=0.092 7/1.193 2=0.078<0.1。

一致性檢驗(yàn)通過(guò)。

表9 C 層總排序權(quán)值

表9(續(xù))

4.6 評(píng)估結(jié)果分析

由表9所示數(shù)據(jù)可知，按照風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重大小對(duì)已經(jīng)識(shí)別的27種B層次的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序，排在前5位的風(fēng)險(xiǎn)因素為：R31投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性不足，R21法律法規(guī)不健全，R41設(shè)計(jì)人與承包人之間整體協(xié)同差、不協(xié)調(diào)、工作推進(jìn)困難、矛盾突出，R32市場(chǎng)行為規(guī)范不足，R22聯(lián)合體內(nèi)部法律責(zé)任的劃分不清晰。

5 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

由于風(fēng)險(xiǎn)事件引發(fā)的條件和產(chǎn)生的后果不同，其所采用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略也不同，但是對(duì)于普通、常規(guī)性的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以采用一般性的應(yīng)對(duì)策略。為此，可對(duì)排列前5位之后的風(fēng)險(xiǎn)因素主要考慮采用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)消減、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)自留等多種單一或組合的一般應(yīng)對(duì)措施。本文重點(diǎn)對(duì)排列前3位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行敘述，余下可同理得出。

5.1 投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性不足(R31)

本工程涉及隧道、人工島和橋梁等多專業(yè)，根據(jù)初步的招標(biāo)策略，設(shè)計(jì)施工總承包聯(lián)合體的最終全部成員組成不得超過(guò)7家，包括施工團(tuán)隊(duì)和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)。其中： 施工團(tuán)隊(duì)包括1個(gè)總牽頭人(施工牽頭人)、1個(gè)施工管理顧問(wèn)(如有)、1～2個(gè)施工合作方(如有)；設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)包括1個(gè)設(shè)計(jì)牽頭人、1個(gè)國(guó)際設(shè)計(jì)合作方(如有)及1個(gè)設(shè)計(jì)合作方(如有)，并需要滿足相應(yīng)的資質(zhì)及業(yè)績(jī)要求[16]。

初步調(diào)查了解，滿足上述相關(guān)規(guī)定并有意參與投標(biāo)的團(tuán)隊(duì)非常少。對(duì)此，圍繞積極培育招投標(biāo)市場(chǎng)資源的思路，采取了如表10所示的應(yīng)對(duì)措施，有效保證本工程招標(biāo)的順利完成與實(shí)施。為了更有效降低后續(xù)同類項(xiàng)目的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，建議國(guó)家積極培育設(shè)計(jì)施工總承包市場(chǎng)資源。

表10 R31 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及效果

5.2 法律法規(guī)不健全(R21)

由于缺乏設(shè)計(jì)施工總承包工程招投標(biāo)的法律法規(guī)，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、應(yīng)對(duì)的重點(diǎn)就是進(jìn)行工程招標(biāo)相關(guān)行為的法律法規(guī)適用性的詳細(xì)分析，參考借鑒最貼近的法律法規(guī)作為依據(jù)，論證開(kāi)展工作的可行性，最終確定本工程招標(biāo)必須符合的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定[16]。為此，采取了如表11所示的應(yīng)對(duì)措施，保證招標(biāo)順利推進(jìn)并圓滿完成，建議國(guó)家層面逐步完善有關(guān)配套法規(guī)。

表11 R21 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及效果

5.3 設(shè)計(jì)人與承包人之間關(guān)系整體協(xié)同差、不協(xié)調(diào)、工作推進(jìn)困難(R41)

如何有效處理設(shè)計(jì)人與承包人之間的關(guān)系，是本工程招標(biāo)的重點(diǎn)，也是有別于設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)項(xiàng)目的主要因素。通過(guò)深入系統(tǒng)分析研究設(shè)計(jì)與施工之間如何有效協(xié)同的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合已經(jīng)明確的招標(biāo)策略，采取如表12所示的應(yīng)對(duì)措施，在合同文件編制中重點(diǎn)明確有關(guān)約定[16]，以獲得較好的應(yīng)對(duì)效果。

表12 R41 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

6 結(jié)論與體會(huì)

本文基于島隧工程設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)，創(chuàng)新性地開(kāi)展了招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)，填補(bǔ)了大型交通基建項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)、全面研究的空白。有關(guān)研究與實(shí)踐表明：

1)為了最大限度地防控招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，擺脫以往單一的事后控制模式，將招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最小程度并有效應(yīng)對(duì)，為整個(gè)項(xiàng)目的順利實(shí)施奠定基礎(chǔ)，針對(duì)該類項(xiàng)目，系統(tǒng)、全面地開(kāi)展招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)是必要的。

2)劃分3個(gè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)并據(jù)此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分類，能有效保證全面、系統(tǒng)地評(píng)價(jià)該類項(xiàng)目的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。

3)采用層次分析法對(duì)該類項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究是恰當(dāng)、有效的，可以有效判別各類風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，并據(jù)此采取針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施，能有效控制、規(guī)避或減少招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，保證預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)用性較好。

4)培育招投標(biāo)市場(chǎng)、系統(tǒng)梳理法律法規(guī)支撐點(diǎn)、建立設(shè)計(jì)與施工有效聯(lián)動(dòng)機(jī)制等應(yīng)對(duì)措施是可行、有效的，可為國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)管理制度補(bǔ)充完善提供借鑒意義。同時(shí)，由于有關(guān)應(yīng)對(duì)措施是基于國(guó)內(nèi)當(dāng)前法律法規(guī)及制度建設(shè)的現(xiàn)狀研究得出，與具體項(xiàng)目有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，未來(lái)隨著法律法規(guī)及制度的持續(xù)補(bǔ)充與完善，有關(guān)應(yīng)對(duì)措施也需做進(jìn)一步的補(bǔ)充研究與完善。

5)隨著國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施及粵港澳大灣區(qū)規(guī)劃即將出臺(tái)，將陸續(xù)有更多大型基建項(xiàng)目開(kāi)展建設(shè)，本文的研究成果一定程度上可為其提供借鑒。但是，由于處于不同的邊界條件及時(shí)效性，在具體評(píng)價(jià)、分析指標(biāo)上，需做進(jìn)一步的研究、分析與補(bǔ)充。