徐 坡 嶺， 那 振 芳

(1.中國社會(huì)科學(xué)院 俄羅斯東歐中亞研究所，北京 100007；2.遼寧大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，沈陽 110136)

中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系是包含政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、安全和外交等多個(gè)維度的高水平國家間關(guān)系。從中俄兩國1996年通過《中俄聯(lián)合聲明》確立戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系至今，中俄在政治、安全、軍事和外交領(lǐng)域的合作日臻完善和成熟，但在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作卻與兩國政府的期望存在一定的差距，甚至那種認(rèn)為中俄兩國關(guān)系“政熱經(jīng)冷”的說法幾乎成為主流觀點(diǎn)。①包括時(shí)任國務(wù)院總理吳邦國在內(nèi)的政府官員和許多學(xué)者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文都持這種看法。從數(shù)據(jù)上看，盡管從1995年到2017年，中俄雙邊貿(mào)易總額從54.63億美元增加到840億美元，②數(shù)據(jù)來源：俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局出版物《Российский статистический ежегодник》，見http://www.gks.ru/wps/wcm/connect/rosstat_main/rosstat/ru/statistics/publications/catalog/doc_1135087342078。但中俄貿(mào)易在中國對外貿(mào)易總額中的比重卻從1.95%下降為1.89%，即使在兩國貿(mào)易最密切的年份，對俄貿(mào)易占中國對外貿(mào)易的比重也僅有2.28%，③數(shù)據(jù)來源：作者根據(jù)世界貿(mào)易組織(WTO)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)計(jì)算所得。在中國的對外貿(mào)易伙伴中排名在第10位前后。如何評價(jià)兩國的這種貿(mào)易關(guān)系，一直是學(xué)術(shù)界和政府決策層面關(guān)注的重要課題。無論是在實(shí)踐層面上，還是在學(xué)術(shù)研究層面上，一直有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中俄關(guān)系“政熱經(jīng)冷”，經(jīng)貿(mào)關(guān)系與政治和戰(zhàn)略層面的戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系不匹配，這種看法在中國學(xué)者和政府層面幾近主流。

那么，中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展水平是否真的“與兩國的潛力還不相稱”，或者“與中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系極不相稱”？為什么經(jīng)過20多年的發(fā)展，中俄貿(mào)易合作的潛力還沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易快速增長？在中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展中，是否存在一些類似天花板一樣的限制，使得經(jīng)貿(mào)合作潛力無法轉(zhuǎn)化為實(shí)際的經(jīng)貿(mào)額呢？如果可以突破這些限制，中俄兩國經(jīng)貿(mào)合作的成長空間有多大？促進(jìn)這種成長的政策方向是什么？本文試著對上述問題給出解釋。

一、中俄雙邊經(jīng)貿(mào)合作水平與兩國的潛力是否相稱？

(一)中俄經(jīng)貿(mào)合作的官方期待與學(xué)者對經(jīng)貿(mào)合作水平的評價(jià)

首先，從政府層面看，自1996年中俄首腦簽署《中俄聯(lián)合聲明》，宣布建立平等信任、面向21世紀(jì)的戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系開始，中俄關(guān)系日臻成熟，全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系不斷邁上新的臺(tái)階，與之相伴隨的是，兩國最高領(lǐng)導(dǎo)人一直強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)中俄經(jīng)貿(mào)合作。1996年，葉利欽總統(tǒng)提出20世紀(jì)末中俄兩國貿(mào)易額達(dá)到200億美元的目標(biāo)，盡管沒有按時(shí)實(shí)現(xiàn)，卻也表明了一種期許。進(jìn)入21世紀(jì)，兩國領(lǐng)導(dǎo)人也提出過中俄經(jīng)貿(mào)合作的水平與全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系不相稱的說法。特別是2012、2013和2014年中俄首腦簽署的《中俄聯(lián)合聲明》均提出了在2015年前把經(jīng)貿(mào)額提高到1 000億美元、2020年前提高到2 000億美元的明確目標(biāo)。④2012年6月，胡錦濤主席與普京總統(tǒng)簽署《中俄聯(lián)合聲明》：“全面深化各領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作，努力在2015年前將雙邊貿(mào)易額提高到1 000億美元，2020年前提高到2 000億美元，同步提升經(jīng)貿(mào)合作的質(zhì)量，加強(qiáng)在投資、能源、高科技、航空航天、跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的合作，重點(diǎn)推動(dòng)兩國戰(zhàn)略性大項(xiàng)目合作，擴(kuò)大地方合作與企業(yè)交流?！?見http://www.cnr.cn/gundong/201206/t20120606_509825968.shtml)2013年3月習(xí)近平主席和普京總統(tǒng)簽署《中俄聯(lián)合聲明》：“實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)合作量和質(zhì)的平衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)雙邊貿(mào)易額2015年前達(dá)到1 000億美元，2020年前達(dá)到2 000億美元，促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)多元化?！?見http://news.ifeng.com /mainland/ special/xjpshoufang/content-3/detail_2013_03 /23/ 23430467_0.shtml)2014年5月習(xí)近平主席與普京總統(tǒng)簽署《中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴新階段的聯(lián)合聲明》：“繼續(xù)努力推動(dòng)雙邊貿(mào)易額在2015年前達(dá)到1 000億美元，在2020年前達(dá)到2 000億美元，落實(shí)中俄政府間經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化領(lǐng)域合作備忘錄，以保障雙邊貿(mào)易平衡，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，大力增加相互投資，包括在俄境內(nèi)建設(shè)交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，綜合開發(fā)礦產(chǎn)資源，建設(shè)經(jīng)濟(jì)型住房?！币?http://politics.people.com.cn/n/ 2014/0520/c1001-25042551.html)。由于2015年俄羅斯遭遇經(jīng)濟(jì)危機(jī)和盧布貶值，這一目標(biāo)沒能實(shí)現(xiàn)，但2016年的《中俄聯(lián)合聲明》①“保持雙邊貿(mào)易穩(wěn)定快速發(fā)展勢頭，逐步優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新合作模式，為實(shí)現(xiàn)2020年前雙邊貿(mào)易額達(dá)到2 000億美元?jiǎng)?chuàng)造必要條件，擴(kuò)大相互投資規(guī)?！?。見2016年6月《中俄聯(lián)合聲明》(http://news.xinhuanet.com/politics/2016-06/26/c_1119111908.htm)。仍然重申了在2020年前把雙邊貿(mào)易額提升至2 000億美元的目標(biāo)。這種定指標(biāo)、下任務(wù)的做法，客觀上反映了兩國領(lǐng)導(dǎo)人對迫切改變經(jīng)貿(mào)合作水平相對落后于政治關(guān)系這種局面的期望。

其次，學(xué)者普遍認(rèn)為，中俄經(jīng)貿(mào)合作潛力巨大，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)貿(mào)合作水平?jīng)]有反映兩國的貿(mào)易潛力。

從百度學(xué)術(shù)和知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫查閱以“中俄”“經(jīng)貿(mào)關(guān)系”“潛力”為關(guān)鍵詞的相關(guān)文獻(xiàn)，剔除報(bào)刊類的記者快訊，在截至2018年1月20日的100多篇文獻(xiàn)中，持上述觀點(diǎn)的文章占絕大多數(shù)。得出上述判斷的研究可以大致分為三類。第一類的學(xué)術(shù)判斷更多是政府層面對中俄經(jīng)貿(mào)合作的重視和期許在學(xué)術(shù)研究中的反映。這類研究往往沒有嚴(yán)密的理論邏輯和翔實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，更多是一種學(xué)術(shù)為政府政策的實(shí)施鳴鑼開道的實(shí)用主義宣言。如曲偉在2000年撰文指出：“近些年來,中俄經(jīng)貿(mào)進(jìn)出口總額最高時(shí)每年只有六七十億美元，占中國與世界貿(mào)易進(jìn)出口總額不足2%,與兩國首腦確定的政治上發(fā)展中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系極不相稱,與中俄經(jīng)貿(mào)合作的巨大潛力極不相稱,與中俄兩國確定的近期進(jìn)出口總額每年達(dá)到200億美元的目標(biāo)極不相稱?！盵1]這種“極不相稱”的依據(jù)是作者開篇指出的“中國與俄羅斯發(fā)展經(jīng)貿(mào)合作具有得天獨(dú)厚的地緣優(yōu)勢和不可替代的互補(bǔ)條件”，可以推斷，作者所說的“中俄經(jīng)貿(mào)合作的巨大潛力”主要來自這種“得天獨(dú)厚的地緣優(yōu)勢和不可替代的互補(bǔ)條件”，至于其具體理論邏輯是什么，后文中并沒有展開。當(dāng)然，這里的互補(bǔ)條件是否不可替代，也沒有論證。

第二類文獻(xiàn)的邏輯主要是從中俄政治關(guān)系實(shí)踐與中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的相對落差得出上述判斷的。這些判斷往往從學(xué)術(shù)層面強(qiáng)調(diào)了經(jīng)貿(mào)合作滯后于政治合作，并給出了許多政策建議。在這些研究中，一般都高度肯定中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系在政治、軍事、地區(qū)安全和國際事務(wù)中的合作，然后指出中俄經(jīng)貿(mào)合作盡管有進(jìn)展，但發(fā)展水平與政治關(guān)系不相稱，沒有發(fā)揮兩國的經(jīng)貿(mào)合作潛力。比如陳元在2015年撰文指出，兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)不少亮點(diǎn)，“但總體看，中俄經(jīng)貿(mào)合作相當(dāng)有限，結(jié)構(gòu)有待改善，發(fā)展水平與兩國政治關(guān)系還不協(xié)調(diào)，與兩國的潛力還不相稱”。[2]

第三類文獻(xiàn)則屬于更加學(xué)理性的研究。這類研究一般從中俄經(jīng)貿(mào)的互補(bǔ)性、競爭性、貿(mào)易結(jié)構(gòu)，或者貿(mào)易潛力、貿(mào)易效率的角度，運(yùn)用實(shí)證分析的方法，判斷中俄實(shí)際貿(mào)易水平與貿(mào)易潛力的差距，得出中俄貿(mào)易潛力巨大的結(jié)論，并指出中俄經(jīng)貿(mào)合作存在的問題。這里實(shí)證方法運(yùn)用比較多的主要是碩士和博士論文，比如一篇以《中俄經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系研究》為題的博士論文安排專門的章節(jié)分析中俄兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系存在的問題，得出的基本判斷同樣是中俄兩國經(jīng)貿(mào)合作規(guī)模與增長速度與兩國友好關(guān)系不相稱。[3]這些研究大都認(rèn)為，兩國貿(mào)易的潛力主要基于兩國經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性；[4][5][6]42-45也有一些研究運(yùn)用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)測定中俄兩國具有國際競爭優(yōu)勢的部門，進(jìn)而指出這些競爭優(yōu)勢沒有在雙邊貿(mào)易中得到充分發(fā)揮；[7]還有研究把中俄貿(mào)易的競爭性、互補(bǔ)性和貿(mào)易潛力放在一起討論，主要運(yùn)用貿(mào)易引力模型來估計(jì)中俄貿(mào)易的發(fā)展?jié)摿?，并得出?shí)際貿(mào)易額落后于貿(mào)易潛力的結(jié)論。[8]101正是基于上述判斷，近年來，關(guān)于中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的研究普遍把如何提高兩國的經(jīng)貿(mào)合作水平作為重點(diǎn)，探尋制約兩國經(jīng)貿(mào)合作的影響因素，[9]其中，多數(shù)文獻(xiàn)都在討論如何挖掘兩國經(jīng)貿(mào)合作潛力的問題。

綜上所述，一方面，中俄兩國領(lǐng)導(dǎo)人始終高度重視推動(dòng)兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展，并在政府層面構(gòu)建了雙邊首腦會(huì)晤、總理定期會(huì)晤和部長級工作機(jī)制等合作機(jī)制，在兩國經(jīng)貿(mào)合作方面做了大量工作，但事實(shí)是雙邊經(jīng)貿(mào)合作有進(jìn)展，不過實(shí)際合作水平與期待和合作潛力還有很大差距，兩國首腦確定的經(jīng)貿(mào)總額目標(biāo)一直未能實(shí)現(xiàn)即為這種判斷的證據(jù)。另一方面，學(xué)術(shù)界的判斷，則是從2000年“中俄經(jīng)貿(mào)合作與兩國首腦確定的政治上發(fā)展中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系極不相稱”，到2004年仍然是“中俄經(jīng)貿(mào)合作與兩國戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系發(fā)展的要求還不相適應(yīng)，與兩國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和水平很不相稱”，一直到2015年，“中俄經(jīng)貿(mào)合作相當(dāng)有限，發(fā)展水平與兩國政治關(guān)系還不協(xié)調(diào)，與兩國的潛力還不相稱”。這些判斷給人的感覺是，歷經(jīng)近20年的發(fā)展，中俄經(jīng)貿(mào)合作的現(xiàn)實(shí)與潛力之間的差距沒有變化，或者沒有進(jìn)展，原因何在？是判斷有誤，還是判斷的邏輯有誤，導(dǎo)致這種判斷本身也是錯(cuò)誤的？

(二)測算貿(mào)易潛力的基本邏輯與中俄貿(mào)易潛力的測定

回顧國際貿(mào)易理論的發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于貿(mào)易潛力的研究和刻畫主要有四個(gè)視角，并構(gòu)成了四種基本邏輯：貿(mào)易互補(bǔ)性視角、顯示性比較優(yōu)勢與貿(mào)易競爭力視角、貿(mào)易引力模型視角和貿(mào)易效率視角。

1.貿(mào)易互補(bǔ)性視角與中俄經(jīng)貿(mào)潛力及其實(shí)現(xiàn)

貿(mào)易互補(bǔ)性視角的基本邏輯源于國際貿(mào)易的分工和比較優(yōu)勢理論。因?yàn)橘Y源稟賦差異和技術(shù)演化的路徑依賴與方向分化，導(dǎo)致不同國家之間存在生產(chǎn)分工的差異，從而在國家間形成不同的產(chǎn)品供給和要素供給群落，在開放貿(mào)易的條件下，兩國居民需求的多樣性與本國專業(yè)化生產(chǎn)之間的矛盾可以通過互補(bǔ)性貿(mào)易得到解決。因此，存在貿(mào)易互補(bǔ)性的國家之間必然存在相互貿(mào)易的潛力。這是互補(bǔ)性視角關(guān)于國家間貿(mào)易潛力的基本邏輯。①對兩國貿(mào)易互補(bǔ)性的實(shí)證研究往往運(yùn)用貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)(TCI)，這是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家德賴斯代爾(Peter Drysdale, 1967)提出的一種貿(mào)易互補(bǔ)性的測試工具，用來衡量兩個(gè)國家或地區(qū)貿(mào)易關(guān)系的緊密程度。但該邏輯至少存在兩個(gè)漏洞：一是互補(bǔ)性貿(mào)易視角所揭示的貿(mào)易潛力在多邊開放的世界貿(mào)易體系中是可以被替代的，這種貿(mào)易潛力只是開展貿(mào)易合作的一個(gè)必要條件，而不是雙邊貿(mào)易的充分條件；二是這種貿(mào)易潛力的規(guī)模是難以估計(jì)和衡量的。

如果世界只有兩個(gè)國家，那么，本國在商品種類與相應(yīng)數(shù)量方面的全部供給缺口構(gòu)成對貿(mào)易對象國的商品需求，基于貿(mào)易互補(bǔ)性的需求總規(guī)模就是兩國之間的貿(mào)易潛力。但在多邊開放貿(mào)易的世界經(jīng)濟(jì)中，這種主要表現(xiàn)為最終商品和原材料需求的互補(bǔ)性貿(mào)易是可以在多個(gè)貿(mào)易對象國之間相互滿足的，所以，這類商品的進(jìn)出口又是最容易發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向的貿(mào)易類型。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，在自由貿(mào)易和開放的世界經(jīng)濟(jì)體系中，決定這種貿(mào)易是否發(fā)生轉(zhuǎn)向的主要因素是成本，而不是國家間的政治關(guān)系或其他因素。因此，所有關(guān)于中俄之間存在巨大貿(mào)易互補(bǔ)性，從而必然具有巨大貿(mào)易潛力的判斷都是靠不住的。

具體而言，俄羅斯能源和原材料豐富，中國勞動(dòng)力豐富且制造業(yè)發(fā)達(dá)，因此，在世界貿(mào)易組織的SITC商品分類中，俄羅斯的能源、原材料和初級產(chǎn)品與中國的勞動(dòng)密集型以及部分資本密集型產(chǎn)品之間存在互補(bǔ)性，這是貿(mào)易互補(bǔ)性視角下的兩國貿(mào)易潛力。但中國是否必須從俄羅斯進(jìn)口能源、原材料，一方面取決于俄羅斯的供貨條件和商品價(jià)格，另一方面還取決于中國是否有其他替代性同類商品的供貨來源。同樣的，在俄羅斯市場上，中國生產(chǎn)的日用消費(fèi)品和機(jī)械設(shè)備等工業(yè)制成品存在著更多的國際競爭對手。相對而言，能源、原材料多屬于戰(zhàn)略性貿(mào)易品且具有市場壟斷的特征，與此同時(shí)，俄羅斯在特定時(shí)期擁有部分高科技軍事類產(chǎn)品的國際壟斷優(yōu)勢，而中國生產(chǎn)和提供的更多屬于競爭性產(chǎn)品，因此，在中俄互補(bǔ)性貿(mào)易潛力的現(xiàn)實(shí)化上，俄羅斯處于相對主動(dòng)的地位。也就是說，俄羅斯不僅掌握著是否向中國提供能源供應(yīng)和先進(jìn)武器供應(yīng)的話語權(quán)，還掌握著是否從中國進(jìn)口同類工業(yè)制成品的話語權(quán)。中俄之間能源合作的突破分別出現(xiàn)在2009年和2015年，都是在俄羅斯遭遇經(jīng)濟(jì)困局和國際關(guān)系困局的情況下突破的，正說明了該領(lǐng)域貿(mào)易潛力轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)貿(mào)合作的主動(dòng)權(quán)不在中國手中。先進(jìn)武器合作的突破則是中國武器研制水平突破的前夕，也說明了這一點(diǎn)。

2.貿(mào)易競爭力與顯示性比較優(yōu)勢視角下的中俄貿(mào)易潛力

分析兩國間經(jīng)濟(jì)分工和貿(mào)易潛力的貿(mào)易競爭力視角，其基本邏輯是通過考察一個(gè)國家某種商品或服務(wù)的國際競爭力，揭示該國在國際分工中的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)競爭地位，進(jìn)而確定兩國間是否存在貿(mào)易潛力。從理論演化的角度看，貿(mào)易互補(bǔ)性的視角揭示了兩國貿(mào)易的可能性，但正如上面指出的那樣，在多邊開放的國際貿(mào)易體系中，任何一個(gè)市場上的商品供應(yīng)都面臨著激烈的國際競爭，并且國家間的貿(mào)易競爭能力是不斷變化的。因此，即使兩國間存在經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，但如果這種互補(bǔ)性形成的需求缺口完全可以被第三國之外(包括第三國)的商品供應(yīng)填補(bǔ)，那么，就只有這兩國的互補(bǔ)性行業(yè)都具有國際競爭力，雙方才能獲得進(jìn)入對方市場提供商品的資格。這就提出了衡量一國特定商品或行業(yè)的國際貿(mào)易競爭力問題，這種衡量一國特定商品的貿(mào)易競爭力的方法就是計(jì)算該國某種商品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)。

顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)來源于1965年巴拉薩(Balassa)提出的一項(xiàng)測試國際競爭力的方法。顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的構(gòu)造是，以某國某種商品的出口額占該國總出口額的比重作為分子，以世界對該種商品的出口額占世界全部商品的出口額的比重作為分母，以這兩個(gè)比重的比值作為衡量這個(gè)國家該種商品在世界市場上的競爭力。大量的經(jīng)驗(yàn)研究使得學(xué)者們得到一個(gè)相對穩(wěn)定的取值范圍，這個(gè)取值范圍分為四個(gè)區(qū)間：大于2.15屬于強(qiáng)競爭優(yōu)勢，2.15至1.25為中強(qiáng)競爭優(yōu)勢，1.25至0.18為中等競爭優(yōu)勢，小于0.18為弱競爭優(yōu)勢。[10]

在顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)提出的年代，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國際貿(mào)易的研究還主要考察的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。隨著國際分工的深化和國際貿(mào)易的擴(kuò)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在整個(gè)國際貿(mào)易中的占比越來越大，一國的特定產(chǎn)業(yè)既出口又進(jìn)口的現(xiàn)象越來越普遍，這給主要用來衡量屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的特定商品顯示性比較優(yōu)勢的邏輯提出了挑戰(zhàn)。為了消除這一邏輯缺陷，避免僅僅考慮特定產(chǎn)業(yè)的特定商品出口，導(dǎo)致指數(shù)測定不能完全反映該國特定產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢情況，1988年沃爾拉斯(Vollratlh)提出從顯示性比較優(yōu)勢的指數(shù)構(gòu)造中減去該產(chǎn)業(yè)進(jìn)口的比較優(yōu)勢，從而得到一個(gè)顯示性競爭優(yōu)勢指數(shù)。

無論是顯示性比較優(yōu)勢還是顯示性競爭優(yōu)勢，其基本邏輯的研究目的都是為了說明該國是否具備向貿(mào)易對象國供應(yīng)商品的國際競爭力。具備了這種能力，存在貿(mào)易互補(bǔ)性的國家之間，貿(mào)易潛力才有可能轉(zhuǎn)化為實(shí)際的貿(mào)易往來和貿(mào)易合作。因此，顯示性比較優(yōu)勢理論視角僅僅是上述貿(mào)易潛力研究的條件擴(kuò)展。這種條件擴(kuò)展沒有改變已有的貿(mào)易潛力研究的局限性，仍然是既不能估計(jì)貿(mào)易潛力的規(guī)模，也無法說明貿(mào)易轉(zhuǎn)向和貿(mào)易替代問題。①特別是在許多文獻(xiàn)的題名中，往往用“雙邊貿(mào)易的競爭性、互補(bǔ)性”等關(guān)鍵詞來定義研究的問題，這里的“雙邊貿(mào)易競爭性”在字面意義上是雙邊貿(mào)易中兩國的相互競爭問題，而不是顯示性比較優(yōu)勢和顯示性競爭優(yōu)勢所衡量的兩個(gè)國家各自產(chǎn)業(yè)的國際競爭力問題，這帶給非貿(mào)易專業(yè)讀者的困擾甚至大于內(nèi)容本身。

運(yùn)用顯示性比較優(yōu)勢和顯示性競爭優(yōu)勢對中俄貿(mào)易潛力的實(shí)證研究與人們的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知基本相似。俄羅斯在能源、原材料和初級產(chǎn)品方面的國際競爭力保證了俄羅斯同類商品在中國市場的競爭力，同樣中國在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和部分資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品的國際競爭力也可以保證該類產(chǎn)品在俄羅斯市場上的競爭力。但這些競爭優(yōu)勢能否轉(zhuǎn)化為實(shí)際的貿(mào)易行為，這些研究不能給出答案。

3.引力模型視角對中俄貿(mào)易潛力規(guī)模的測量

前述互補(bǔ)性指數(shù)和顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)對貿(mào)易潛力的研究還都限于“有”或“沒有”的層面，并通過計(jì)算特定產(chǎn)品的國際競爭力揭示了在對方市場銷售該產(chǎn)品的可能性。明確的計(jì)量兩國貿(mào)易潛力的方法是貿(mào)易引力模型。

貿(mào)易引力模型是牛頓萬有引力模型在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用。簡·丁伯根(J.Tinbergen)[11]和珀亦赫寧(Poyhonen)[12]分別在1962年和1963年的研究中提出，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間的單項(xiàng)貿(mào)易流量與它們各自的經(jīng)濟(jì)規(guī)模(一般用GDP來表示)成正比，與它們之間的距離成反比。這一思路成為貿(mào)易引力模型的理論基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)的引力模型包括三類解釋變量：衡量市場規(guī)模的解釋變量，如進(jìn)出口國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值和總?cè)丝冢缓饬康乩砦恢玫慕忉屪兞?，如國家之間的地理距離以及是否接壤等；貿(mào)易政策的虛擬變量，衡量貿(mào)易雙方是否存在優(yōu)惠的貿(mào)易安排。該模型的基本邏輯是，兩國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模反映了各自的產(chǎn)出能力和吸收能力，構(gòu)成兩國相互貿(mào)易的商品和勞務(wù)的供給和需求基礎(chǔ)。在模型構(gòu)建中，經(jīng)濟(jì)規(guī)?？梢杂肎DP和總?cè)丝诒硎荆粌蓢牡乩砦恢梅从沉讼嗷ベQ(mào)易的成本大小，構(gòu)成相互貿(mào)易的客觀條件基礎(chǔ)。在模型構(gòu)建中，可以用兩國經(jīng)濟(jì)重心的距離等變量來表示；開放條件下兩國的貿(mào)易協(xié)定、特惠安排等，構(gòu)成兩國貿(mào)易的主觀條件基礎(chǔ)。在模型構(gòu)建中可以用雙邊自貿(mào)協(xié)定、共同參與的多邊一體化經(jīng)濟(jì)組織、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定、海關(guān)合作協(xié)定等變量來表示。顯然，第一類因素與雙邊貿(mào)易成正比，第二類因素成反比，第三類因素成正比。通過一國與大多數(shù)貿(mào)易對象國的貿(mào)易引力一般化處理，得出各模型變量的相關(guān)系數(shù)，然后代入兩國的影響變量，計(jì)算貿(mào)易潛力。①標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易引力模型在實(shí)證檢驗(yàn)中被多次擴(kuò)展，目前應(yīng)用比較廣泛的是Meeusen & Broeck(1977)以及Aigner，Lovell & Schmidt(1977)將面板數(shù)據(jù)與Farrell(1957)的隨機(jī)前沿方法結(jié)合，構(gòu)造的隨機(jī)前沿貿(mào)易引力模型。

運(yùn)用引力模型評估中俄兩國的貿(mào)易潛力是近年來該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的主要方法，也產(chǎn)出了不少相關(guān)成果。由于不同的研究選取的變量存在差異，所以結(jié)論也有差別，但都基本認(rèn)定，中俄之間的雙邊貿(mào)易額與貿(mào)易潛力規(guī)模之間存在一定的差距。如劉志中2017年的一項(xiàng)研究結(jié)論是：1995～2003年之間，貿(mào)易潛力基本轉(zhuǎn)化為實(shí)際雙邊貿(mào)易額，貿(mào)易額與貿(mào)易潛力之比在1.05至1.006之間；2004～2014年之間，貿(mào)易潛力變大，兩者之比在0.989至0.947之間。[8]101康曉玲分析了2008～2013年之間中俄貿(mào)易潛力問題，中俄實(shí)際貿(mào)易額與貿(mào)易潛力規(guī)模之比在0.682至0.862之間，有較大規(guī)模的貿(mào)易潛力沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)際貿(mào)易額。[6]45造成上述結(jié)論差異的不是實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯不同，而是對影響貿(mào)易潛力變量的選取存在差異：在劉志中的模型中，自變量包括GDP總量、人口規(guī)模、兩國首都之間距離、人均GDP差額、貿(mào)易開放度、APEC成員、WTO成員、共同邊界；在康曉玲的模型中，自變量則包括GDP總量、距離、雙邊投資額、共同邊界、雙邊自貿(mào)協(xié)定。

以實(shí)際貿(mào)易額除以雙邊貿(mào)易潛力規(guī)模，得出的數(shù)值在擴(kuò)展和發(fā)展的貿(mào)易引力模型中被稱為貿(mào)易效率。顯然，測算貿(mào)易效率的關(guān)鍵還是對貿(mào)易潛力的估計(jì)，因此，貿(mào)易效率與引力模型視角的貿(mào)易潛力測算擁有相同的基本理論邏輯。

(三)現(xiàn)有的貿(mào)易潛力測算不能說明中俄經(jīng)貿(mào)合作與兩國的潛力不相稱

縱觀上述幾種貿(mào)易潛力測算方法和對中俄貿(mào)易潛力的評估，可以發(fā)現(xiàn)，由于互補(bǔ)性貿(mào)易指數(shù)和顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)僅僅能夠指出是否存在貿(mào)易潛力，而無法測算貿(mào)易潛力的大小，因此，其對中俄貿(mào)易潛力并沒有一個(gè)確切的說明，根據(jù)這種方法也就無法得出中俄經(jīng)貿(mào)合作水平與兩國潛力不相稱的結(jié)論。

至于標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易引力模型和隨機(jī)前沿貿(mào)易引力模型，也包括最近幾年流行的貿(mào)易效率模型，按照基本理論邏輯都可以歸為引力模型，差異之處僅在于是否更多地引入一些影響貿(mào)易的因素來擬合現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易量。在基本貿(mào)易引力模型中，測算影響貿(mào)易潛力的基本要素主要有兩類：作為引力項(xiàng)的GDP總量和作為阻力項(xiàng)的距離。測算結(jié)果基本都是考慮兩類因素的“平均化”作用后的貿(mào)易潛力，是一種貼近實(shí)際貿(mào)易量的平均值。在進(jìn)行所謂改進(jìn)的各種五花八門的固定效應(yīng)、隨機(jī)前沿引力模型中，還考慮了貿(mào)易阻力外所謂貿(mào)易效率項(xiàng)和貿(mào)易非效率項(xiàng)等更多因素，如共同語言、共同邊界、特惠協(xié)定、自貿(mào)區(qū)協(xié)定等，來擬合和估算貿(mào)易潛力，這些改進(jìn)一般都自稱獲得了貿(mào)易潛力的最優(yōu)值，或者是所謂在現(xiàn)有貿(mào)易阻礙因素作用最小情況下的最大貿(mào)易量，認(rèn)為這就是貿(mào)易潛力。無論是標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易引力模型，還是各種改進(jìn)的貿(mào)易引力模型，都存在明顯的邏輯缺陷。

首先，對貿(mào)易潛力的估算是統(tǒng)計(jì)回歸的結(jié)果。這種統(tǒng)計(jì)回歸是把現(xiàn)實(shí)中一個(gè)國家和其余國家貿(mào)易過程中各種可能影響貿(mào)易往來的阻力或推力因素代入回歸方程，進(jìn)行擬合。擬合結(jié)果只是一種現(xiàn)實(shí)貿(mào)易量的均值。而判斷中俄貿(mào)易潛力，就是通過擬合中國與所有國家的貿(mào)易量均值，確定影響因素的有效性和影響權(quán)重，然后以此為標(biāo)準(zhǔn)確定中俄貿(mào)易潛力，進(jìn)而以此判斷現(xiàn)實(shí)貿(mào)易量與潛在貿(mào)易量的偏差。從邏輯上看，這種考慮問題的出發(fā)點(diǎn)已經(jīng)抽象掉了不同經(jīng)濟(jì)體之間資源稟賦、消費(fèi)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異。而這些因素恰恰是一個(gè)國家選擇貿(mào)易開放度、貿(mào)易方向和貿(mào)易對象國的核心影響因素。擬合回歸方程所揭示的各種變量對貿(mào)易潛力的平均化貢獻(xiàn)，掩蓋了國別差異對貿(mào)易型式和貿(mào)易規(guī)模的影響。因此，用這種方法和邏輯估計(jì)的中俄貿(mào)易潛力是值得懷疑的。

其次，除了GDP和距離等基本變量之外，改進(jìn)的貿(mào)易引力模型納入諸如貿(mào)易協(xié)定、共同邊界、特惠安排、一體化多邊組織等影響因素，這是一種對貿(mào)易條件進(jìn)行理想化假定后的貿(mào)易潛力估計(jì)。這種邏輯反映了對雙邊貿(mào)易的理想化預(yù)期，和一個(gè)國家基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)品的市場價(jià)值實(shí)現(xiàn)以及生產(chǎn)分工和滿足消費(fèi)需要的實(shí)際貿(mào)易需求沒有直接關(guān)系。尤其是在貿(mào)易效率的測定中，許多學(xué)者遵循貿(mào)易效率指數(shù)取值在[0，1]區(qū)間的假設(shè)。如果運(yùn)用貿(mào)易引力模型測定諸如新加坡、吉爾吉斯斯坦、荷蘭的貿(mào)易潛力，然后與這些國家的實(shí)際貿(mào)易量進(jìn)行比較，會(huì)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易效率指數(shù)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于1。顯然，按照標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易效率模型，這些“超貿(mào)易”經(jīng)濟(jì)體發(fā)生的現(xiàn)象就無法解釋。因此，改進(jìn)的貿(mào)易引力模型和貿(mào)易效率模型對中俄貿(mào)易的分析也并不能真實(shí)反映中俄貿(mào)易潛力。

上述分析表明，貿(mào)易潛力測算作為一個(gè)一般標(biāo)準(zhǔn)，盡管可以用來評估中俄經(jīng)貿(mào)合作的發(fā)展水平，但這種評估可能是膚淺的，其實(shí)踐價(jià)值值得懷疑。評估中俄兩國經(jīng)貿(mào)合作的水平和成長空間需要從兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐和對外開放實(shí)踐出發(fā)，尋找更加科學(xué)的方法。

二、中俄經(jīng)貿(mào)合作中存在的天花板效應(yīng)反映了貿(mào)易潛力的真實(shí)規(guī)模

綜合中國海關(guān)數(shù)據(jù)、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫UNCTAD數(shù)據(jù)和俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局1995年以來的中俄經(jīng)貿(mào)數(shù)據(jù)變動(dòng)，①俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局的GDP和外貿(mào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)基本上以1995年為起點(diǎn)。在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明和注釋中，給出的理由是1991～1994年屬于經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)換期和統(tǒng)計(jì)體系轉(zhuǎn)換期，1995年以后的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更加系統(tǒng)和規(guī)范?？梢园l(fā)現(xiàn)，在中俄經(jīng)貿(mào)合作中存在“物理”天花板(比例天花板、總量天花板和結(jié)構(gòu)天花板)和政策天花板(自貿(mào)協(xié)定與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織)，這些在短期內(nèi)是無法突破的。盡管中俄雙方表達(dá)了提高中俄經(jīng)貿(mào)合作水平，擴(kuò)大雙邊貿(mào)易量的愿望，但這些具有限制性和約束性的天花板已經(jīng)框定了兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作的基本高度。

(一)中俄經(jīng)貿(mào)合作中的三重“物理”天花板

根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，開放經(jīng)濟(jì)條件下，兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)分工和專業(yè)化。其中，貿(mào)易規(guī)模首先取決于市場規(guī)模，即總市場容量和相對應(yīng)的市場產(chǎn)出能力，這在引力模型中由GDP總量、基于人均收入和人口總量的消費(fèi)能力決定；貿(mào)易型式由資源稟賦(資源豐裕還是勞動(dòng)力豐裕)、生產(chǎn)的技術(shù)特征(資本豐裕還是技術(shù)豐裕)、產(chǎn)業(yè)組織特征(產(chǎn)業(yè)集中度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征)決定。中俄經(jīng)貿(mào)合作中的三重“物理”天花板正是由上述因素形成的。

1.中俄經(jīng)貿(mào)合作中的比例天花板

在分析和說明中俄貿(mào)易發(fā)展的文獻(xiàn)中，大多數(shù)強(qiáng)調(diào)的是中俄貿(mào)易總額的成長問題。實(shí)際上，雙邊貿(mào)易額占中國和俄羅斯外貿(mào)總額的比重可能是一個(gè)更加重要的觀察視角，因?yàn)檫@一比例反映了對方在本國的對外經(jīng)貿(mào)合作方向和全部對外經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)絡(luò)中的地位。從這個(gè)角度觀察，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，俄羅斯可能在中國的能源、原材料供應(yīng)方面處于某種重要的地位，但一直都不是最重要的或關(guān)鍵的對外經(jīng)濟(jì)合作方向，即使在2008年金融危機(jī)之后世界市場需求下滑和中國的出口遭遇困難的情況下，開拓俄羅斯市場也不是最有效和最有價(jià)值的投入。

(1)中俄經(jīng)貿(mào)合作中比例天花板的存在性

數(shù)據(jù)顯示，從1995年到2017年的23年中，中俄雙邊貿(mào)易總額占中國對外貿(mào)易總額的比重，均值是1.96%，比例最低年份是1999年的1.59%，比例最高年份是2012年的2.28%。這一比例盡管有波動(dòng)，但方差不大。這一現(xiàn)象說明，在中俄貿(mào)易中存在著一個(gè)相當(dāng)于比例天花板的限制，這一天花板的高度是中國對外貿(mào)易總額的2.5%(見圖1)。

如圖1所示，中俄雙邊貿(mào)易額占中國對外貿(mào)易總額的比例一直徘徊在2.3%下方。這一比例見證了20余年來俄羅斯在中國經(jīng)濟(jì)開放和經(jīng)濟(jì)國際化中的地位和作用。相對于其他國際貿(mào)易伙伴，在貿(mào)易總量和貿(mào)易占比方面，俄羅斯和中國的貿(mào)易關(guān)系都沒有發(fā)生質(zhì)的變化。觀察背后的原因，可以推斷，俄羅斯的市場規(guī)模和商品供應(yīng)能力是這種限制的最主要原因。這種限制即使在俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)良好的2000～2008年以及2010～2013年也是如此，就是說俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)良好的年份，其購買力和商品供應(yīng)能力在中國的對外貿(mào)易中也沒有顯著的影響。而在經(jīng)濟(jì)遭遇危機(jī)的年份則表現(xiàn)出出口能力和供給能力大幅度衰退的現(xiàn)象。 圖1中， 對俄出口占中國外貿(mào)總額的比重(虛線)在2009年和2015年顯著下降就說明了這一點(diǎn)。

圖1 1995—2017年對俄貿(mào)易占中國外貿(mào)的比重(%)數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫NUCTAD、中國海關(guān)和俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局

(2)均值1.95%和上限2.28%這一比例天花板的經(jīng)濟(jì)含義

在獲得數(shù)據(jù)的23個(gè)年份中，中俄雙邊貿(mào)易額在中國對外貿(mào)易總額中的占比只有9個(gè)年份突破了2%，其中，2012年最高，達(dá)到了2.28%。如果結(jié)合中國對俄羅斯的出口總額占中國外貿(mào)出口總額比重的變化，則可以把突破2%的9個(gè)年份分成兩個(gè)階段，這兩個(gè)階段的分界線是2004年。2004年之前，中國對俄出口占中國全部出口總額的比重均值為1.1%，中俄經(jīng)貿(mào)總額占中國外貿(mào)總額的比重為1.83%，兩者之差為0.73%。2005～2017年這兩個(gè)比重分別為2.04%和1.95%，差值為0.09%。這種變化有著深刻的經(jīng)濟(jì)含義。

一方面，2004年之前,俄羅斯經(jīng)濟(jì)的吸收能力很弱，因此，中俄貿(mào)易總額的增長是由俄羅斯向中國出口總量的增長主導(dǎo)的。2000年之后，俄羅斯進(jìn)入經(jīng)濟(jì)恢復(fù)性增長時(shí)期， 經(jīng)濟(jì)的吸收能力逐漸增強(qiáng)，中國對俄出口緩慢增長，但中國進(jìn)口仍占據(jù)中俄雙邊貿(mào)易的主導(dǎo)地位。比如，2001年中俄雙邊貿(mào)易額占中國外貿(mào)總額的比重從上年的1.69%跳升至2.09%，增幅高達(dá)23.67%， 而當(dāng)年對俄出口占中國總出口額的比重只有1.02%， 這說明中國加入世貿(mào)組織當(dāng)年，進(jìn)口品中來自俄羅斯的進(jìn)口品比例有一個(gè)跳躍，來自中國的需求因素主導(dǎo)了雙邊貿(mào)易額的擴(kuò)張。

表1 中俄1998～2017年雙邊貿(mào)易總額(百萬美元)

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫NUCTAD

另一方面，2007～2008年和2011～2014年對俄外貿(mào)在中國外貿(mào)總額中的占比超過2%，同期對俄出口占中國總出口的占比也超過2%，出現(xiàn)同步的趨勢，說明俄羅斯國內(nèi)的需求因素正在扮演積極角色。特別是2007和2008年，中國對俄出口在總出口額中的占比分別達(dá)到2.34%和2.31%，出現(xiàn)了超越進(jìn)出口總額占比的現(xiàn)象，說明來自俄羅斯的需求因素對中俄貿(mào)易的擴(kuò)張具有重要意義。2011～2014年國際市場能源價(jià)格的持續(xù)高位維持了俄羅斯的購買能力和經(jīng)濟(jì)吸收能力，從而維持了對中國產(chǎn)品的較強(qiáng)勁需求，使得兩個(gè)比重出現(xiàn)了重合的趨勢。

2.中俄經(jīng)貿(mào)合作中的總量天花板

(1)中俄經(jīng)貿(mào)合作存在階段性的總量天花板

在中俄經(jīng)貿(mào)合作中，兩國領(lǐng)導(dǎo)人多次提出了總量目標(biāo)，比如在2000年前后達(dá)到200億美元，在2015年達(dá)到1 000億美元，爭取在2020年達(dá)到2 000億美元等，①見2012年6月、2013年3月和2014年5月《中俄聯(lián)合聲明》，見http://www.fmprc.gov.cn/web/ziliao_674904/1179_674909/default_15.shtml。但從中俄雙邊貿(mào)易額的實(shí)際變動(dòng)情況看，在某個(gè)階段，中俄經(jīng)貿(mào)合作還存在著總量天花板。

從表1的數(shù)據(jù)可以看出，中俄兩國經(jīng)貿(mào)總額從1998年以來是穩(wěn)步上升的。從1998年的54.81億美元到2008年的569.09億美元，10年間增長了將近10倍。同期，中國的外貿(mào)總額從2 808.63億美元增長到25 632.55億美元，增長了8.13倍。對俄貿(mào)易在中國外貿(mào)中的地位是相對上升的。受2008年金融危機(jī)的影響，俄羅斯經(jīng)濟(jì)遭受沖擊，中俄貿(mào)易也受到?jīng)_擊，之后重新恢復(fù)增長，到2014年達(dá)到最大值952.7億美元。正是這種積極的態(tài)勢，促使兩國領(lǐng)導(dǎo)人提出了1 000億美元的貿(mào)易總額目標(biāo)。而從長期趨勢看，恰恰是1 000億美元的目標(biāo)構(gòu)成了中俄兩國貿(mào)易的一個(gè)總量天花板。(見圖2)有人認(rèn)為，2014年中俄貿(mào)易總額下滑是由于油價(jià)下跌和盧布匯率貶值造成的，這種看法只是看到了問題的一個(gè)方面。實(shí)際上，之前中俄貿(mào)易總額的快速增加恰恰是能源、原材料大宗商品價(jià)格的快速上漲造成的，而這種上漲并沒有全球?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)持續(xù)上漲的支撐。如果從俄羅斯的產(chǎn)出能力和對外市場依存度看，這種上漲也同樣缺乏相應(yīng)的支撐。

圖2 1998年以來的中俄貿(mào)易總額變動(dòng)(百萬美元) 數(shù)據(jù)來源：同表1。

(2)俄羅斯的進(jìn)出口潛力是由俄羅斯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征和經(jīng)濟(jì)總量特征決定的

從經(jīng)濟(jì)總量特征看，扣除價(jià)格因素，俄羅斯2017年末的GDP總量相當(dāng)于2000年的1.76倍。一個(gè)國家的進(jìn)出口能力是與經(jīng)濟(jì)總量的變化相適應(yīng)的。因?yàn)檫M(jìn)口能力反映了財(cái)富增長帶來的購買力或經(jīng)濟(jì)吸收能力的增長，出口能力則反映了產(chǎn)出能力的增長。在俄羅斯的產(chǎn)出和消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，能源原材料出口占據(jù)絕對壟斷地位，機(jī)械設(shè)備和消費(fèi)品的進(jìn)口則是進(jìn)口品的主要成分。數(shù)據(jù)顯示，長期以來，俄羅斯出口中將近80%是能源、原材料產(chǎn)品，進(jìn)口品中超過50%是工業(yè)原材料和機(jī)械設(shè)備，其余為消費(fèi)品。這樣，其能源、原材料等資源的產(chǎn)出能力決定了出口總量，國內(nèi)對投資品和消費(fèi)品的購買能力決定了進(jìn)口總量。2010年俄羅斯經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)增長以來，外貿(mào)總額占俄羅斯GDP的比重徘徊在36%至40%之間，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的年份比重更低一些。這說明，俄羅斯的對外經(jīng)濟(jì)依存度是相對穩(wěn)定的。而同期，中俄雙邊貿(mào)易占俄羅斯對外貿(mào)易的比重逐年上升，已經(jīng)從2010年的10%上升到2017年的將近15%。(見圖3)但這種比重的上升并沒有轉(zhuǎn)換成中俄貿(mào)易總額的持續(xù)上升。從2011～2014年的800多億美元到2015～2016年的600多億美元，再到2017年的840億美元，這已經(jīng)是目前俄羅斯能夠達(dá)到的對中國出口和自中國進(jìn)口的極限。這實(shí)際上是在當(dāng)前俄羅斯經(jīng)濟(jì)狀況下中俄貿(mào)易的總量天花板。

3.中俄經(jīng)貿(mào)合作中的結(jié)構(gòu)天花板

該結(jié)構(gòu)天花板不僅包括經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)決定的天花板，還包括市場依存結(jié)構(gòu)決定的天花板。

如前所述，在中俄經(jīng)貿(mào)合作中，俄羅斯主要提供大宗商品和先進(jìn)軍事裝備， 從中國進(jìn)口機(jī)械設(shè)備和消費(fèi)品，這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)由兩國的資源稟賦和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定。

圖3 1995～2017年中俄雙邊貿(mào)易在俄對外貿(mào)易中的比重(%) 數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫NUCTAD、中國海關(guān)和俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局

僅從能源開采的出口來看，目前，俄羅斯的油氣開采量已經(jīng)達(dá)到歷史峰值。2016年原油開采5.46億噸，出口2.64億噸，其中5 400萬噸出口到中國，占其原油出口的大約五分之一，成為中國的第一石油來源國。2017年11月份，俄羅斯遠(yuǎn)東至中國東北的輸油管線二線開通，輸油能力提高一倍。這已經(jīng)是現(xiàn)階段俄羅斯對華原油出口的最大潛力。其他領(lǐng)域，特別是軍工產(chǎn)品合作領(lǐng)域，簽訂超過蘇-27和蘇-35大單的可能性幾乎已經(jīng)不存在，因?yàn)闊o論俄羅斯現(xiàn)有的軍事技術(shù)能力還是從其自身國家安全考慮，都無法做到這一點(diǎn)。與此同時(shí)，俄羅斯對消費(fèi)品的進(jìn)口能力和工業(yè)設(shè)備的進(jìn)口能力也幾乎是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r下的極限水平了。俄羅斯的這種產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和進(jìn)口結(jié)構(gòu)決定了繼續(xù)擴(kuò)大進(jìn)出口總量將受到結(jié)構(gòu)生產(chǎn)能力的限制。

另一方面，在俄羅斯的貿(mào)易伙伴國中，2010年中國成為俄羅斯最大貿(mào)易伙伴之后，對華貿(mào)易占俄羅斯外貿(mào)總額的比重持續(xù)上升，2017年達(dá)到14.47%。其中，對華出口甚至飆升到俄羅斯出口總額的18.8%。在這種比例天花板中，中國在俄羅斯對外貿(mào)易中占比的持續(xù)上升，已經(jīng)引起了俄羅斯的警覺。雖然在兩國互信水平提高的情況下，這一勢頭得以保持，但俄羅斯2017年5月份的《2030年前俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略》已經(jīng)提出了這種勢頭可能給俄羅斯帶來的經(jīng)濟(jì)安全問題。①參見О Стратегии экономической безопасности РоссийскойФедерации на период до 2030 года，——http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001201705150001。這需要引起中國相關(guān)決策部門的重視。

(二)中俄經(jīng)貿(mào)合作中的政策天花板

改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)總量的不斷增長，以及開放戰(zhàn)略和開放布局不斷深化，中國的國際經(jīng)濟(jì)影響也不斷擴(kuò)大。2013年9月，習(xí)近平主席提出“一帶一路”建設(shè)倡議，是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和開放戰(zhàn)略調(diào)整的重要戰(zhàn)略布局。為了落實(shí)“一帶一路”倡議，中國和其他合作伙伴一道，在反對貿(mào)易保護(hù)主義的同時(shí)，先后籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，設(shè)立“一帶一路”建設(shè)基金和金磚國家銀行，積極推動(dòng)“一帶一路”與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對接。截至2017年底，先后與24個(gè)國家簽訂自貿(mào)協(xié)定。在這一過程中，中國有關(guān)部門積極倡議與俄羅斯開展關(guān)稅與自貿(mào)協(xié)定談判，包括與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟啟動(dòng)自貿(mào)談判，但都被俄羅斯以時(shí)機(jī)不成熟為由拒絕。

俄羅斯在與中國的經(jīng)貿(mào)合作中的政策定位，與俄羅斯關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的布局密切相關(guān)。在雙邊經(jīng)貿(mào)合作中，通過談判，降低關(guān)稅水平，建立統(tǒng)一的海關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，相互認(rèn)可對方的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)完善的相互貿(mào)易和投資基礎(chǔ)設(shè)施，從而降低雙邊貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘，是擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)合作范圍，提升經(jīng)貿(mào)合作水平的必由之路。但在中俄經(jīng)貿(mào)合作談判中，俄羅斯區(qū)分了兩類合作：一般經(jīng)貿(mào)便利化合作和具有經(jīng)濟(jì)一體化性質(zhì)的制度與機(jī)制化合作組織。對于經(jīng)貿(mào)便利化的一般合作，諸如海關(guān)合作、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢疫等貿(mào)易便利化的措施都可以談判，但涉及諸如自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟和其他一體化經(jīng)濟(jì)合作，則統(tǒng)統(tǒng)以時(shí)機(jī)不成熟加以拒絕。

俄羅斯的這種對華經(jīng)濟(jì)合作策略，其背后的原因是俄羅斯在地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和國家經(jīng)濟(jì)安全方面的考慮。首先，俄羅斯作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國，外部市場結(jié)構(gòu)中的單一市場高依存度是不被接受的。這是前述《2030年前俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略》所確立的基本方針。其次，在地緣經(jīng)濟(jì)環(huán)境和地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略領(lǐng)域，俄羅斯歡迎歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟與“一帶一路”進(jìn)行貿(mào)易便利化對接，但拒絕把這種對接提升到自貿(mào)協(xié)定級別的一體化經(jīng)濟(jì)合作對接。其出發(fā)點(diǎn)是要通過自己主導(dǎo)的區(qū)域一體化，為俄羅斯確立一個(gè)經(jīng)濟(jì)安全地緣區(qū)域保障。

俄羅斯關(guān)于對華經(jīng)貿(mào)合作的戰(zhàn)略定位決定了在中俄經(jīng)貿(mào)合作中必然存在一個(gè)政策天花板，即中俄經(jīng)貿(mào)合作的項(xiàng)目合作、投資合作、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作和貿(mào)易便利化合作都可以談判和推進(jìn)，在與中國和亞洲其他經(jīng)濟(jì)伙伴國的合作中甚至可以接受原料供應(yīng)者的角色和地位，①莫斯科卡耐基基金會(huì)亞洲項(xiàng)目主任卡布耶夫強(qiáng)調(diào)了這一觀點(diǎn)，認(rèn)為俄羅斯應(yīng)該遵從國際分工規(guī)律，接受目前在中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的這一地位。見Александр Габуев, Знать свое место,https://www.kommersant.ru/doc/2009574。但類似自貿(mào)協(xié)定和共同構(gòu)建區(qū)域一體化經(jīng)濟(jì)組織的合作則是中俄經(jīng)貿(mào)合作中被排除的選項(xiàng)。

三、中俄經(jīng)貿(mào)合作的成長空間和政策方向

(一)俄羅斯未來一段時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策重點(diǎn)

1.俄羅斯經(jīng)濟(jì)面臨的主要問題

扣除物價(jià)因素，俄羅斯2017年的GDP總量大約相當(dāng)于2000年的1.76倍。目前，俄羅斯在一定程度上已經(jīng)蛻化為世界經(jīng)濟(jì)的邊緣國家，普京2000年出任總統(tǒng)以來的強(qiáng)國戰(zhàn)略和2007年之后逐漸提升的地緣政治雄心已經(jīng)缺少國家綜合實(shí)力的支撐。

目前看，俄羅斯經(jīng)濟(jì)的核心問題主要包括：(1)物質(zhì)生產(chǎn)部門萎縮，制造業(yè)部門和整個(gè)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)被削弱。2016年俄羅斯制造業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重只有12.8%，低于德國和法國的14%-16%的水平，更低于美國的大約20%的水平。其后果是俄羅斯的技術(shù)創(chuàng)新越來越缺少產(chǎn)業(yè)規(guī)模和市場規(guī)模的支持。(2)積累率和投資率長期偏低，基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)設(shè)備得不到及時(shí)更新。根據(jù)俄羅斯國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，俄羅斯的固定資產(chǎn)投資率長期低于20%，這一水平甚至無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)簡單再生產(chǎn)的資本積累，這是俄羅斯基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，設(shè)備更新緩慢的主要原因。(3)與西方關(guān)系惡化，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境不佳。(4)進(jìn)口替代戰(zhàn)略在消費(fèi)品領(lǐng)域見效，資本品領(lǐng)域無效。(5)國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略在第三產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有一定效果，在工業(yè)設(shè)備等重資本領(lǐng)域基本無效。

2.俄羅斯未來的經(jīng)濟(jì)政策重點(diǎn)和政策方向

在經(jīng)過2008年和2015年的兩次危機(jī)之后，俄羅斯政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，無論是為了經(jīng)濟(jì)安全，還是為了未來經(jīng)濟(jì)增長，俄羅斯都必須解決以下問題：第一，重建俄羅斯經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)和物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；第二，防止俄羅斯落后世界經(jīng)濟(jì)技術(shù)前沿太遠(yuǎn)，防止與世界經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)分工脫節(jié)；第三，通過擴(kuò)大投資來解決俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力。因此，在未來一段時(shí)期，俄羅斯必須在一定程度上收縮地緣政治競爭方面的強(qiáng)勢策略，把國家戰(zhàn)略的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域。

基于上述判斷，未來一段時(shí)間俄羅斯的政策重點(diǎn)和政策方向?qū)⒅饕性谝韵聨讉€(gè)方面：(1)提高投資率是重點(diǎn)。改善投資環(huán)境，提高企業(yè)的投資意愿，提高對外資的吸引力，從而提高經(jīng)濟(jì)的投資率。俄羅斯在2015年之后采取的改善營商環(huán)境，吸引外資的政策將會(huì)得到繼續(xù)執(zhí)行。(2)通過進(jìn)口替代，推動(dòng)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，將成為俄羅斯的產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)。俄羅斯的制造業(yè)和物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)與能源依賴是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。俄羅斯不會(huì)放棄把能源、原材料部門作為俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略基礎(chǔ)的立場。與此同時(shí)，俄羅斯也將把發(fā)展工業(yè)制造業(yè)作為未來一段時(shí)間的產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)。(3)創(chuàng)新發(fā)展仍將得到重點(diǎn)扶持。在創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的組織和實(shí)施方面，屬于戰(zhàn)略部門的軍事工業(yè)綜合體將重點(diǎn)承擔(dān)航空航天與原子能技術(shù)、新材料、生物工程和信息技術(shù)的研發(fā)和生產(chǎn)轉(zhuǎn)化。(4)在區(qū)域發(fā)展政策方面，俄羅斯將繼續(xù)深化當(dāng)前的優(yōu)先發(fā)展區(qū)、經(jīng)濟(jì)自由港、經(jīng)濟(jì)特區(qū)等發(fā)展極政策，在遠(yuǎn)東、伏爾加河領(lǐng)域開辟更多的政策優(yōu)惠高地。這些特殊區(qū)域?qū)⑹钱a(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、土地和資源使用政策方面的集中區(qū)域。(5)在宏觀政策手段方面，俄羅斯不會(huì)選擇以貨幣政策來刺激經(jīng)濟(jì)。2015～2017年的財(cái)政政策實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)將為俄羅斯以財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)提供借鑒。俄羅斯政府將在一定程度上接受赤字財(cái)政政策來刺激經(jīng)濟(jì)增長，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。

(二)中俄經(jīng)貿(mào)合作的方向和成長空間

1.大項(xiàng)目和能源領(lǐng)域合作

中俄經(jīng)貿(mào)合作已經(jīng)取得的成效，主要體現(xiàn)在能源合作和大項(xiàng)目合作領(lǐng)域。這是因?yàn)?，中國國有?jīng)濟(jì)在戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和對外貿(mào)易中的特殊地位，俄羅斯的戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也由國家壟斷并通過寡頭壟斷來經(jīng)營，這是過去兩國經(jīng)貿(mào)合作在重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破的關(guān)鍵。未來一段時(shí)間，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段，對能源等重要戰(zhàn)略資源和環(huán)境資源的外部依賴程度不會(huì)減弱。中俄政治層面的戰(zhàn)略互信有利于兩國在軍工、科技創(chuàng)新領(lǐng)域的大項(xiàng)目和石油天然氣等能源戰(zhàn)略領(lǐng)域的合作。

2.投資合作

俄羅斯急需外部投資，這些投資對于俄羅斯提升石油天然氣開采能力，提升本國機(jī)械設(shè)備和工業(yè)原材料等資本品的生產(chǎn)能力至關(guān)重要。2016年第4季度，俄羅斯重點(diǎn)領(lǐng)域的機(jī)械設(shè)備投資進(jìn)口品占比出現(xiàn)反彈，超過提出進(jìn)口替代戰(zhàn)略的2014年80%的進(jìn)口依賴度。未來一段時(shí)間，俄羅斯為了落實(shí)進(jìn)口替代戰(zhàn)略，必將繼續(xù)對國內(nèi)資本品制造提供政策扶持。中國相關(guān)企業(yè)可以通過在俄羅斯合資或建立獨(dú)資企業(yè)的方式介入俄羅斯國內(nèi)相關(guān)機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)，比如艦船用燃?xì)廨啓C(jī)、數(shù)控機(jī)床、農(nóng)用拖拉機(jī)和聯(lián)合收割機(jī)等。

3.金融合作是提升兩國經(jīng)貿(mào)合作水平的關(guān)鍵

提升中俄金融合作水平。在貨幣互換協(xié)議的基礎(chǔ)上，提高人民幣在貿(mào)易結(jié)算方面的使用比例，促進(jìn)人民幣在中俄經(jīng)貿(mào)合作中計(jì)價(jià)和結(jié)算功能的發(fā)揮，提高中資銀行在俄羅斯提供信貸的能力，提升人民幣在俄羅斯金融市場作為投資品的比例，這是中俄兩國金融合作的重要方向。

4.以投資合作帶動(dòng)雙邊經(jīng)貿(mào)合作的發(fā)展

目前的中俄雙邊貿(mào)易中，原材料和最終消費(fèi)品等制成品貿(mào)易占主導(dǎo)地位，零部件、半成品和投資品貿(mào)易比重較低。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到極限水平，而且不利于兩國產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工合作的發(fā)展。通過投資俄羅斯一些具有資源和環(huán)境優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入俄羅斯國內(nèi)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，可以帶動(dòng)兩國貿(mào)易合作的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易額的倍增效應(yīng)。

5.基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和投資合作的中間品貿(mào)易

在中俄貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)中，按照原材料、初級產(chǎn)品、最終消費(fèi)品和中間投資品劃分，目前，前三類的份額超過75%。在國際貿(mào)易的基本理論中，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在性質(zhì)上屬于容易發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向的貿(mào)易類型，而且產(chǎn)品技術(shù)含量和基本密集度相對較低。相反，中間品貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則具有貿(mào)易總量的倍增效應(yīng)。中俄貿(mào)易的這一特征及其存在的問題早已被發(fā)現(xiàn)，[13]一些經(jīng)驗(yàn)研究也證實(shí)了上述判斷，[14]①產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(GL)是衡量兩國之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的重要指標(biāo)。通常認(rèn)為，如果0≤GL≤0.25，則表示兩國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平很低；0.25

(三)切實(shí)提升兩國經(jīng)貿(mào)合作質(zhì)量的一些建議

基于前面的分析，提出以下提升中俄經(jīng)濟(jì)合作水平和合作質(zhì)量的政策建議：

第一，淡化兩國經(jīng)貿(mào)合作的數(shù)量目標(biāo)和項(xiàng)目數(shù)額目標(biāo)，通過深化兩國的產(chǎn)業(yè)分工合作和戰(zhàn)略領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新合作，提升中俄經(jīng)貿(mào)合作的質(zhì)量；第二，發(fā)揮政府和國有企業(yè)在中俄雙邊經(jīng)貿(mào)合作中的優(yōu)勢，同時(shí)遵循市場原則，算好成本收益的賬；第三，擴(kuò)大在俄羅斯的權(quán)益投資比例，積極參與俄羅斯石油天然氣的勘探開采領(lǐng)域，參與俄羅斯關(guān)鍵領(lǐng)域的設(shè)備生產(chǎn)和投資；第四，目前俄羅斯食品加工和輕工制造領(lǐng)域的進(jìn)口替代效果顯著，該領(lǐng)域的工業(yè)設(shè)備需求旺盛，是近2～3年內(nèi)的投資重點(diǎn)；第五，提升兩國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作，為兩國的產(chǎn)業(yè)對接和產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)造條件，為“一帶一路”建設(shè)與俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展對接創(chuàng)造條件；第六，擴(kuò)大兩國的中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)合作，為民間經(jīng)濟(jì)合作創(chuàng)造條件。