(上海警備區(qū)，上海200433)

資本是《資本論》的核心概念，《資本論》的敘述過程就是圍繞資本這一核心概念展開的，資本主義經(jīng)濟運動規(guī)律以及資本主義必然被社會主義代替的社會發(fā)展規(guī)律就是通過分析資本運動來揭示的。《資本論》在某種意義上就是論資本。分析《資本論》中資本概念的演進，揭示資本概念演進的特點，不僅有助于深化《資本論》研究，而且有助于深化社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的研究。以中國特色社會主義市場經(jīng)濟的運動為樣本，可以抽象出公有資本這一核心概念，并以此為基礎(chǔ)建構(gòu)起社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的概念體系，揭示社會主義初級階段經(jīng)濟運動的規(guī)律。

一、《資本論》中資本概念的演進

(一)資本的基本形式

在資本主義生產(chǎn)方式中，資本最初表現(xiàn)為一定數(shù)額的貨幣。要分析資本，先要理解貨幣。而貨幣是固定地充當(dāng)一般等價物的特殊商品，自身具有價值，要理解貨幣，還得先分析價值。價值是商品的二因素，要分析價值，還得研究商品。所以《資本論》論資本，是從商品這個資本主義社會財富的元素形式開始研究的?！顿Y本論》第一篇用了三章的篇幅沿著商品→價值→貨幣的邏輯進程展開分析，揭示了貨幣的產(chǎn)生、本質(zhì)和職能，為資本的出場做了基礎(chǔ)性的鋪墊。

資本雖然表現(xiàn)為一定數(shù)額的貨幣，但貨幣并不是資本。貨幣向資本的轉(zhuǎn)化，或者說資本的出場是《資本論》后續(xù)分析的基礎(chǔ)。馬克思對“資本的現(xiàn)代基本形式”［1］192的分析是從“資本總公式的矛盾”入手的。

作為資本的貨幣，存在著獨特的流通形式GW－G'。貨幣轉(zhuǎn)化為商品，商品再轉(zhuǎn)化為貨幣，“原預(yù)付價值不僅在流通中保存下來，而且在流通中改變了自己的價值量，加上了一個剩余價值，或者說增殖了。正是這種運動使價值轉(zhuǎn)化為資本”。［1］176“價值成了處于過程中的價值，成了處于過程中的貨幣，從而也就成了資本。”［1］181正是從這個意義上，馬克思說:“資本即作為自行增殖的價值?！保?］653政治經(jīng)濟學(xué)把資本定義為“能夠帶來剩余價值的價值”就是這樣來的。但是，資本總公式和商品流通公式W－G－W僅僅是買和賣的次序相反，只是形式上的區(qū)別，怎么會使過程的性質(zhì)發(fā)生改變呢?貨幣轉(zhuǎn)化為資本，必須根據(jù)商品交換的內(nèi)在規(guī)律來加以說明。

貨幣占有者要使自己的貨幣轉(zhuǎn)化為資本必須幸運地“在市場上發(fā)現(xiàn)這樣一種商品，它的使用價值本身具有成為價值源泉的獨特屬性”。［1］194－195資本原始積累完成了勞動者同勞動條件的分離過程，在一極使社會的生產(chǎn)資料和生活資料以貨幣的形式掌握在貨幣占有者手中，在另一極是失去了勞動條件除了自己的勞動力一無所有的勞動者。“只有當(dāng)生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場上找到出賣自己勞動力的自由工人的時候，資本才產(chǎn)生;……資本一出現(xiàn)，就標志著社會生產(chǎn)過程的一個新時代?！保?］198勞動力成為商品是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的根本前提。當(dāng)貨幣占有者按一定比例購買生產(chǎn)商品所需要的生產(chǎn)資料和勞動力進入生產(chǎn)過程后，使價值形成過程超過補償勞動力價值的那一點而持續(xù)，就可以使勞動力商品是價值源泉的獨特使用價值得以發(fā)揮，使原預(yù)付貨幣額加上一個增殖額。這樣原預(yù)付價值不僅在生產(chǎn)過程中得以保存，而且還在生產(chǎn)過程中改變了自己的價值，產(chǎn)生了剩余價值。正是這一過程使貨幣轉(zhuǎn)化為資本?！百Y本不是一個簡單的量。它是一個數(shù)量關(guān)系，是作為一定價值的本金同作為自行增殖的價值的自身，即作為已經(jīng)生產(chǎn)剩余價值的本金自身的關(guān)系?！保?］440但這種數(shù)量關(guān)系之所以能夠產(chǎn)生，根本原因在于勞動力成為商品，勞動是創(chuàng)造價值的源泉。這種數(shù)量關(guān)系“包含著階級關(guān)系，包含著建立在勞動作為雇傭勞動而存在的基礎(chǔ)上的一定的社會性質(zhì)”。［3］121不僅如此，資本作為自行增殖的價值，還是一種運動，只有經(jīng)過購買、生產(chǎn)、銷售等不同階段的運動過程，貨幣才能轉(zhuǎn)化為資本。

馬克思在這里把剛出場的資本說成是“資本的基本形式”，是“決定現(xiàn)代社會的經(jīng)濟組織的資本形式”。［1］191資本的基本形式體現(xiàn)著資本之所以成為資本的基本規(guī)定性，即自行增殖的價值。自行增殖的價值作為數(shù)量關(guān)系是本金和剩余價值的關(guān)系，這種數(shù)量關(guān)系之所以發(fā)生則是由于階級關(guān)系，是資本家階級占有生產(chǎn)資料和生活資料迫使勞動力在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)出大于勞動力價值的價值。資本這一概念是資本主義生產(chǎn)方式下“占統(tǒng)治地位的范疇”，構(gòu)成資本主義生產(chǎn)方式“起決定作用的生產(chǎn)關(guān)系”。［2］936資本的基本形式蘊含著資本的各種派生形式的基本規(guī)定性，隨后漸次出場的其他各種資本形式都是從這一基本形式派生出來的。隨著敘述過程的展開，資本的規(guī)定性也逐步地豐富起來，資本這一概念不斷地分蘗，資本的一些具體形式也不斷地發(fā)育出來。如同一棵參天大樹一樣，資本這一概念在《資本論》中不僅有根有本，而且有枝有葉。

(二)資本的主干形式

1.不變資本和可變資本

資本家要生產(chǎn)剩余價值，必須預(yù)先付出貨幣購買生產(chǎn)所需的各種要素。這部分為生產(chǎn)剩余價值而預(yù)先付出的貨幣，馬克思把它稱為預(yù)付資本。預(yù)付資本分為兩部分，一部分是為購買生產(chǎn)資料而支出的貨幣額C，另一部分是為購買勞動力而支出的貨幣額V。

預(yù)付資本購買的生產(chǎn)要素在產(chǎn)品價值的形成過程中發(fā)揮著不同的作用。就生產(chǎn)資料來說，被消耗的是它們的使用價值，由于生產(chǎn)資料作為使用價值的消費，生產(chǎn)勞動改變了生產(chǎn)資料的原有形態(tài)，或賦予了生產(chǎn)資料新的內(nèi)容，一種新的產(chǎn)品被生產(chǎn)出來。但是，生產(chǎn)資料的價值實際上并沒有被消費，而是被具體勞動保存在新的使用價值之中。就勞動力來說，它發(fā)揮作用的結(jié)果，“不僅再生產(chǎn)出勞動力自身的價值，而且生產(chǎn)出一個超額價值。這個剩余價值就是產(chǎn)品價值超過消耗掉的產(chǎn)品形成要素即生產(chǎn)資料和勞動力的價值而形成的余額”。

生產(chǎn)資料和勞動力在產(chǎn)品價值形成過程中的不同作用使資本的不同組成部分在資本價值增殖中執(zhí)行著不同的職能?！稗D(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)資料即原料、輔助材料、勞動資料的那部分資本，在生產(chǎn)過程中并不改變自己的價值量?！保?］243因此，馬克思把它稱為不變資本?！稗D(zhuǎn)變?yōu)閯趧恿Φ哪遣糠仲Y本，在生產(chǎn)過程中改變自己的價值。它再生產(chǎn)自身的等價物和一個超過這個等價物而形成的余額，剩余價值。這個剩余價值本身是可以變化的，是可大可小的。這部分資本從不變量不斷轉(zhuǎn)化為可變量?！保?］243因此，馬克思把它稱為可變資本。資本的這兩個組成部分，從勞動過程的角度看，是作為客觀因素和主觀因素，作為生產(chǎn)資料和勞動力相區(qū)別的;從價值增殖過程的角度看，則是作為不變資本和可變資本相區(qū)別的。由于資本不同組成部分在價值增殖過程中的不同職能，預(yù)付資本分為不變資本部分和可變資本部分。［1］245

可變資本最本質(zhì)的東西是“資本家用一個一定的、既定的(在這個意義上是不變的)價值量同創(chuàng)造價值的力相交換;用一個價值量同價值的生產(chǎn)，價值的自行增殖相交換”。［3］245被購買的勞動力不僅再生產(chǎn)它自己的由資本家支付的價值，而且同時生產(chǎn)剩余價值，即原來不存在的，不是用等價物買來的價值。在這個意義上，“剩余價值的創(chuàng)造是產(chǎn)生于價值同創(chuàng)造價值的力的交換，是產(chǎn)生于一個不變量到一個可變量的轉(zhuǎn)化”。［3］245“可變資本不過是工人為維持和再生產(chǎn)自己所必需的生活資料資金或勞動基金的一種特殊的歷史的表現(xiàn)形式?！保?］655“可變資本。從價值方面看，這個資本等于該生產(chǎn)部門使用的社會勞動力的價值，也就是等于為這個社會勞動力而支付的工資總額。從物質(zhì)方面看，這個資本是由發(fā)揮作用的勞動力本身構(gòu)成的，即由這個資本價值所推動的活勞動構(gòu)成的?！保?］439資本自行增殖所產(chǎn)生的剩余價值是由雇傭工人的剩余勞動創(chuàng)造的，并被資本家無償占有的那部分價值。在說明資本的基本規(guī)定性之后提出不變資本和可變資本這對概念，使資本自行增殖秘密的揭示進一步奠定在科學(xué)的理論分析之上，豐富了人們對資本的認識。剩余價值理論作為馬克思的偉大發(fā)現(xiàn)正是基于可變資本和不變資本這對重要概念，《資本論》第一卷對資本主義這種經(jīng)濟的社會形態(tài)的科學(xué)分析是以這對概念為中心的，資本的基本規(guī)定性或本質(zhì)屬性正是通過不變資本和可變資本這對主干概念才得以進一步揭示的。資本主義產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的運動規(guī)律離開這對概念為基礎(chǔ)的分析是不可想象的。

2.貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本

資本是價值自行增殖的運動，這一運動經(jīng)歷購買、生產(chǎn)、銷售三個階段，并反復(fù)循環(huán)?！顿Y本論》第一卷重點考察了資本直接生產(chǎn)過程的資本形式，并在理解資本生產(chǎn)過程必要的范圍內(nèi)對第一、第三階段進行過概略的描述，但沒有考察資本在循環(huán)過程中所采取的具體形式?！顿Y本論》第二卷首先考察了資本在其循環(huán)的不同階段所具有的不同形式。資本循環(huán)的第一階段G－W，“G是貨幣狀態(tài)或貨幣形式的資本價值——貨幣資本”。［3］34G－W，“這個一般商品流通的行為，作為資本的獨立循環(huán)過程的階段來看，同時又是資本價值由貨幣形式到生產(chǎn)形式的轉(zhuǎn)化，或者簡單地說，是由貨幣資本到生產(chǎn)資本的轉(zhuǎn)化。”［3］35貨幣資本出場了。貨幣資本的出場以及依據(jù)它展開的深入分析，不僅分析了G－A，即分析了資本在勞動力市場上的購買行為，而且分析了G－Pm，即資本在生產(chǎn)資料市場上的購買行為，擴展了第一卷對直接生產(chǎn)過程之前的購買行為的分析。資本循環(huán)的第二階段G－W…P，“這里的虛線表示:資本流通被中斷，而資本的循環(huán)過程在繼續(xù)，資本從商品流通領(lǐng)域進入生產(chǎn)領(lǐng)域。”［3］42生產(chǎn)資本是“處在具有創(chuàng)造價值和剩余價值的能力的生產(chǎn)資本的狀態(tài)和形式中”［3］34的資本?！白鳛樯a(chǎn)資本的不同的組成部分……生產(chǎn)資料在它為資本家所有時，即使在生產(chǎn)過程之外，也仍然是他的資本，勞動力卻只有在生產(chǎn)過程之內(nèi)，才是單個資本的存在形式。如果說，勞動力只有在它的賣者即雇傭工人手中才是商品，那么相反，它只有在它的買者手中，即暫時握有它的使用權(quán)的資本家手中，才成為資本。生產(chǎn)資料本身，只有在勞動力作為生產(chǎn)資本的人的存在形式，能夠和生產(chǎn)資料相合并時，才成為生產(chǎn)資本的物的形態(tài)或生產(chǎn)資本?！保?］44生產(chǎn)資本在執(zhí)行職能時，消耗它自己的組成部分，使它們轉(zhuǎn)化為一個具有更高價值的產(chǎn)品量?！吧a(chǎn)資本即在生產(chǎn)過程中執(zhí)行職能的資本的形式”，［3］228生產(chǎn)資本的出場則從流通過程的角度豐富了對資本生產(chǎn)過程的分析。資本循環(huán)的第三個階段是W'－G'，“商品，作為直接由生產(chǎn)過程本身產(chǎn)生的已經(jīng)增殖的資本價值的職能存在形式，就成了商品資本”。［3］45“資本在商品形式上必須執(zhí)行商品的職能。構(gòu)成資本的物品，本身就是為市場而生產(chǎn)的，必須賣掉，轉(zhuǎn)化為貨幣?！保?］46商品資本的出場，對第一卷沒有展開分析的資本運動的銷售階段進行了系統(tǒng)的分析。綜合起來看，“資本價值在它的流通階段所采取的兩種形式，是貨幣資本的形式和商品資本的形式;它屬于生產(chǎn)階段的形式，是生產(chǎn)資本的形式。在總循環(huán)過程中采取而又拋棄這些形式并在每一個形式中執(zhí)行相應(yīng)職能的資本，就是產(chǎn)業(yè)資本”?！霸谶@里，貨幣資本，商品資本，生產(chǎn)資本，并不是指這樣一些獨立的資本種類，這些獨立的資本種類的職能形成同樣獨立的、彼此分離的營業(yè)部門的內(nèi)容。在這里，它們只是指產(chǎn)業(yè)資本的特殊的職能形式，產(chǎn)業(yè)資本是依次采取所有這三種形式的?！保?］60－63“產(chǎn)業(yè)資本是唯一的這樣一種資本存在方式，在這種存在方式中，資本的職能不僅是占有剩余價值或剩余產(chǎn)品，而且同時是創(chuàng)造剩余價值或剩余產(chǎn)品。因此，產(chǎn)業(yè)資本決定了生產(chǎn)的資本主義性質(zhì);產(chǎn)業(yè)資本的存在，包含著資本家和雇傭工人之間的階級對立的存在。隨著產(chǎn)業(yè)資本支配社會的生產(chǎn)，技術(shù)和勞動過程的社會組織就會發(fā)生變革，從而社會的經(jīng)濟歷史類型也會發(fā)生變革。”［3］66

與生產(chǎn)資本相對應(yīng)，流通資本則“處在屬于流通過程的形式上，即處在屬于以交換(物質(zhì)的變換和所有者的變換)為中介的形式變換的形式上，因而是處在商品資本和貨幣資本的形式上，而同它的屬于生產(chǎn)過程的形式即生產(chǎn)資本的形式相對立”，［3］214“是處在屬于流通過程的形式上的資本價值(商品資本和貨幣資本)?！保?］215

貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的出場以及依據(jù)它們對資本循環(huán)的分析，在資本本質(zhì)屬性的基礎(chǔ)上進一步深化了對資本的運動本性的認識。資本作為自行增殖的價值，必須不停地運動，必須在運動中依次地并經(jīng)過不同階段、采取不同的資本形式、保持適當(dāng)?shù)谋壤?，并順利地進行循環(huán)轉(zhuǎn)化。只有這樣，資本自行增殖的基本規(guī)定性才能得以實現(xiàn)，剩余價值才能被生產(chǎn)出來。如果預(yù)付資本不采取貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這些形式，資本的增殖本性就發(fā)揮不出來，資本的基本規(guī)定性也就實現(xiàn)不了，也就難以把握資本的運動性質(zhì)。

3.固定資本和流動資本

資本作為價值自行增殖的運動，必然對資本的不同組成部分產(chǎn)生不同的影響，產(chǎn)生不同的流通，導(dǎo)致新的資本形式出場。

4.總資本(社會總資本)和單個資本

在《資本論》第二卷的第一篇，馬克思考察了資本在它的循環(huán)過程中馬克思不斷地依次采取和拋棄的不同形式——貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本，在第二卷第二篇，馬克思考察了在資本周轉(zhuǎn)中資本的不同組成部分所采取的形式——固定資本和流動資本。但是，在第一卷和第二卷的第一、二篇，馬克思考察的“始終只是單個資本，只是社會資本中一個獨立部分的運動”。［3］392在《資本論》第二卷第三篇《社會總資本的再生產(chǎn)和流通》，社會總資本隆重登場。第三篇要“考察作為社會總資本的組成部分的各個單個資本的流通過程(這個過程的總體就是再生產(chǎn)過程的形式)，也就是考察這個社會總資本的流通過程”。［3］392在《資本論》中，社會總資本還有幾個別名或同義詞，如社會資本、總資本等。當(dāng)然，在有些場合總資本也指單個資本家的所有資本;社會資本在有些場合也有別的含義，如在第三卷，馬克思就曾指出:“社會資本即由社會平均構(gòu)成的資本?！保?］245有關(guān)社會總資本和單個資本的關(guān)系，相對來說比較簡單，《資本論》說得也非常明確。馬克思指出:“單個資本——即社會資本中獨立執(zhí)行職能、賦有自己生命的任何一個部分?！保?］482“社會資本=單個資本(包括股份資本;如果政府在采礦業(yè)、鐵路等等上面使用生產(chǎn)的雇傭勞動，起產(chǎn)業(yè)資本家的作用，那也包括國家資本)之和，社會資本的總運動=各單個資本的運動的代數(shù)和……”［3］113“各單個資本的總和即資本家階級的總資本”，［3］112“社會資本，即總資本——各單個資本只是它的組成部分”，［3］435“正如每一單個資本家只是資本家階級的一個分子一樣，每一單個資本只是社會總資本中一個獨立的、可以說賦有個體生命的部分。社會資本的運動，由社會資本的各個獨立部分的運動的總和，即各個單個資本的周轉(zhuǎn)的總和構(gòu)成”。［3］390社會總資本的出場使資本自行增殖運動的分析視野從微觀的單個資本擴展到宏觀的社會總資本，并使微觀宏觀統(tǒng)一起來研究剩余價值的生產(chǎn)和實現(xiàn)，使資本運動的分析上升到一個新的層次。社會總資本的運動“不僅是價值補償，而且是物質(zhì)補償，因而既要受社會產(chǎn)品的價值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價值，它們的物質(zhì)形態(tài)的制約”。這就告訴人們，單個資本自行增殖的運動要受到社會總資本運動的制約，單個資本運動的正常進行依賴于社會總資本運動的正常進行。

社會總資本(總資本、社會資本)在《資本論》第二卷第三篇出場，不僅為揭示社會資本再生產(chǎn)的規(guī)律提供了分析工具，還為第三卷在宏觀上考察資本主義生產(chǎn)的總過程提供了鋪墊。尤其是平均利潤和生產(chǎn)價格的分析、平均利潤率下降規(guī)律等，就以社會資本的分析為基礎(chǔ)。馬克思指出:“剩余價值在生產(chǎn)價格中=P，即利潤，也就是等于按社會資本和每個作為社會資本的一個部分的單個資本計算的總剩余價值，但它在商品價值中等于這個特殊資本所生產(chǎn)的實際的剩余價值，并成為這個特殊資本所生產(chǎn)的商品價值的一個組成部分。”［2］863“價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格，并沒有取消利潤的界限，只是改變了它在構(gòu)成社會資本的各個不同的特殊資本之間的分配，按照這些資本在這個總資本中所占的價值部分的比例，把它均等地分配給這些資本?！保?］974“每個特殊資本都只作為總資本的一部分，每個資本家事實上都作為總企業(yè)的一個股東，按照各自資本股份的大小比例來分享總利潤。”［2］232社會總資本的出場以及對它的分析，進一步揭示了資本家階級內(nèi)部的競爭關(guān)系、整個資本家階級和整個無產(chǎn)階級之間的剝削被剝削關(guān)系。

5.商人資本或商業(yè)資本(商品經(jīng)營資本和貨幣經(jīng)營資本)

在分析了各單個資本如何參與總資本創(chuàng)造的剩余價值的分配后，馬克思在《資本論》第三卷第四篇接著分析了商人資本或商業(yè)資本如何參與總剩余價值的分配。這時與產(chǎn)業(yè)資本相對應(yīng)的商人資本或商業(yè)資本出場了。在《資本論》的語境中，商人資本和商業(yè)資本是同義詞。馬克思說:“商人資本或商業(yè)資本分為兩個形式或亞種，即商品經(jīng)營資本和貨幣經(jīng)營資本?！保?］297商品經(jīng)營資本和貨幣經(jīng)營資本是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)時出場的商品資本和貨幣資本的轉(zhuǎn)化形式。為什么商品資本和貨幣資本能夠轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)營資本和貨幣經(jīng)營資本呢?

我們知道，產(chǎn)業(yè)資本在自行增殖的運動中在市場上要經(jīng)歷商品資本轉(zhuǎn)化為貨幣資本和貨幣資本轉(zhuǎn)化為商品資本的形態(tài)變化，這種形態(tài)變化可以從產(chǎn)業(yè)資本家的資本循環(huán)中獨立出來，成為一類特殊資本家的專門活動，成為一種特殊投資的業(yè)務(wù)。商人預(yù)付貨幣資本，專門從事這樣一種活動，即作為中介實現(xiàn)商品資本的形態(tài)變化，實現(xiàn)這一資本作為商品資本的職能，也就是實現(xiàn)它向貨幣的轉(zhuǎn)化?！爸灰幵诹魍ㄟ^程中的資本的這種職能作為一種特殊資本的特殊職能獨立起來，作為一種由分工賦予特殊一類資本家的職能固定下來，商品資本就成為商品經(jīng)營資本或商業(yè)資本?！保?］298商品經(jīng)營資本是“在流通過程中獨立地執(zhí)行職能的資本”，［2］314“不外是這個不斷處在市場上、處在形態(tài)變化過程中并總是局限在流通領(lǐng)域內(nèi)的流通資本的一部分的轉(zhuǎn)化形式”。［2］299商品經(jīng)營資本既不創(chuàng)造價值，也不創(chuàng)造剩余價值，但它有助于流通時間的縮短，從而間接地有助于產(chǎn)業(yè)資本家所生產(chǎn)的剩余價值的增加;有助于市場的擴大，并對資本之間的分工起中介作用，因而使資本能夠以更大的規(guī)模來經(jīng)營;有助于提高產(chǎn)業(yè)資本的生產(chǎn)效率，從而促進產(chǎn)業(yè)資本的積累。

其中，com表示市場競爭，pay和mh分別表示薪酬激勵和股權(quán)激勵變量，control為控制變量，定義和模型 （1）一致。

在產(chǎn)業(yè)資本和商品經(jīng)營資本的流通過程中，會發(fā)生貨幣的收付、差額的平衡、往來賬的登記、貨幣的保管等技術(shù)性的業(yè)務(wù)，當(dāng)這些純粹技術(shù)性的運動獨立起來，成為一種特有的投資活動，成為一種特殊資本的職能的時候，這樣，預(yù)付在這些職能上的貨幣資本就轉(zhuǎn)化為貨幣經(jīng)營資本。貨幣經(jīng)營者所操作的貨幣資本的總量，就是商人和產(chǎn)業(yè)資本家處在流通領(lǐng)域的貨幣資本。貨幣經(jīng)營者從事的各種技術(shù)性活動，是作為中介幫助商人和產(chǎn)業(yè)資本家更好地實現(xiàn)資本的循環(huán)運動。貨幣經(jīng)營者的特殊經(jīng)營活動能夠縮短商人和產(chǎn)業(yè)資本家買和賣引起的各種技術(shù)性活動，并減少這種活動所需要的現(xiàn)金量，提高社會資本的運動效率。商人資本的出場及對商人資本的分析，表明商人資本如何通過商業(yè)雇傭勞動者的勞動參與給產(chǎn)業(yè)資本運動帶來的剩余價值的分配，揭示了商人資本這種特殊資本的剝削性質(zhì)。貨幣經(jīng)營資本的更復(fù)雜的形式——銀行資本和生息資本(借貸資本)在《資本論》第五篇將要濃墨重彩地登場。

6.生息資本(借貸資本)、虛擬資本、現(xiàn)實資本

“借貸資本即用于生息的資本。”［2］542生息資本和借貸資本是同等意義的概念。生息資本，是“資本的最古老形式”，［2］688“在歷史上的出現(xiàn)早于資本的現(xiàn)代基本形式”。［1］192《資本論》考察了生息資本在資本主義以前的狀態(tài)，并著重指出，在《資本論》資本概念的邏輯演進中，生息資本是產(chǎn)業(yè)資本“派生的形式”。［1］192所以馬克思重點考察了生息資本如何從產(chǎn)業(yè)資本的運動中派生出來，揭示生息資本的本質(zhì)。

在資本主義生產(chǎn)方式下，貨幣能夠轉(zhuǎn)化為資本，由一個一定的價值變化為一個自行增殖的價值，使資本家能夠從雇傭工人那里榨取剩余價值據(jù)為己有。于是，貨幣除了作為貨幣具有的使用價值之外，又取得了一種追加的使用價值，即作為資本來執(zhí)行職能的使用價值。貨幣作為可能的資本，成為一種特殊的商品。當(dāng)貨幣占有者把貨幣作為資本貸放給第三者，也就是說，是作為這樣一種價值讓渡給第三者的，這種價值具有創(chuàng)造剩余價值、創(chuàng)造利潤的使用價值。它在運動中保存自己，并在執(zhí)行職能之后流回到貨幣占有者手中。生息資本的獨特運動是GG－W－G'－G'，這里有資本的雙重支出和雙重回流。第一次支出是資本在一定的法律形式和條件下從借貸資本家轉(zhuǎn)移到職能資本家手中，第二次支出是職能資本家運用資本進行生產(chǎn)經(jīng)營活動。資本的第一次回流是職能資本家預(yù)付的資本經(jīng)過一定時期以后，帶著一個增長額流回到執(zhí)行職能的資本家手中，第二次回流是資本帶著利息由職能資本家手中轉(zhuǎn)到借貸資本家手中。借貸資本家和職能資本家都是把同一貨幣額作為資本支付的，但這一貨幣額只在職能資本家手中才執(zhí)行資本的職能。職能資本家運用資本獲得了平均利潤，并把平均利潤的一部分讓渡給借貸資本家。一般來說，借貸資本的供給和借貸資本的需求之間的關(guān)系，決定著當(dāng)時市場上的利息狀況，“市場利息率是由供求關(guān)系直接地、不通過任何中介決定的”。［2］412“生息資本是作為所有權(quán)的資本與作為職能的資本相對立的。”［2］426

生息資本表現(xiàn)為貨幣資本而與“現(xiàn)實資本——生產(chǎn)資本和商品資本”［2］583相對立。在《資本論》第二卷馬克思曾討論了貨幣資本作為資本循環(huán)的一種經(jīng)過形式和生產(chǎn)資本和商品資本的關(guān)系，在那里，貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本都是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過程中的資本形式。而《資本論》第三卷用了三章的篇幅，把貨幣資本作為生息資本意義上的貨幣資本，討論它和現(xiàn)實資本(生產(chǎn)資本和商品資本)的關(guān)系。

在分析現(xiàn)實資本和作為生息資本的貨幣資本的關(guān)系時，虛擬資本出場了。生息資本的形式造成這樣的結(jié)果:每一個確定的、有規(guī)則的貨幣收入都表現(xiàn)為一個資本的利息，而不論這個收入是不是由一個資本帶來的。這樣，“人們把每一個有規(guī)則的會反復(fù)取得的收入按平均利息率來計算，把它算做是按這個利息率貸出的一個資本會提供的收益，這樣就把這個收入資本化了”。［2］528－529如，國債對借入資本每年要付給債權(quán)人一定量的利息。債權(quán)人不能向國家宣布解除契約，而只能賣掉他的所有權(quán)證書。資本已由國家花掉了，耗費了。對于國家的債權(quán)人來說，他持有國債券，憑借國債券有權(quán)從國家的年收入中索取確定的一定的金額，亦可以隨意賣掉這個國債券。在這個場合，“這種資本，即把國家付款看成是自己的幼仔(利息)的資本，是幻想的虛擬的資本”。［2］527鐵路、采礦、輪船等公司的股票代表現(xiàn)實資本，是對實際投入的資本所實現(xiàn)的剩余價值的一個相應(yīng)部分的所有權(quán)證書。憑借這個證書，在法律上有權(quán)獲得這個資本應(yīng)該得到的一部分剩余價值，但這個資本是不能提取的，只是現(xiàn)實資本的紙制復(fù)本。虛擬資本的出場把“和資本的現(xiàn)實增殖過程的一切聯(lián)系就徹底消滅干凈了。資本是一個自行增殖的自動機的觀念就牢固地樹立起來了”。［2］529

7.農(nóng)業(yè)資本、土地資本

《資本論》假定，農(nóng)業(yè)和制造業(yè)一樣受資本主義生產(chǎn)方式的統(tǒng)治，資本家投入農(nóng)業(yè)的資本，取得了農(nóng)業(yè)資本的形式。《資本論》在討論了生息資本后，第六篇在資本所產(chǎn)生的剩余價值的一部分歸土地所有者所有的范圍內(nèi)研究土地所有權(quán)問題，分析農(nóng)業(yè)資本所產(chǎn)生的剩余價值的一部分是通過什么途徑歸土地所有者所有的。由于農(nóng)業(yè)資本的有機構(gòu)成低于社會資本其余部分的有機構(gòu)成，使農(nóng)產(chǎn)品的價值高于其生產(chǎn)價格，其高于生產(chǎn)價格的剩余價值的一部分作為絕對地租由租地農(nóng)場主交給地主而被地主占有。由于土地的肥力、位置等原因，投入不同質(zhì)量土地的等量資本的生產(chǎn)力存在著級差，從而產(chǎn)生質(zhì)量不同的土地具有不同的生產(chǎn)價格水平，有不同的利潤率。土地所有權(quán)使這種由于土地質(zhì)量不同導(dǎo)致的級差利潤作為級差地租轉(zhuǎn)歸土地所有者所有。在土地上的投資可以使土地由單純的物質(zhì)變?yōu)橥恋刭Y本。投入土地的經(jīng)過較長時期才耗盡的固定資本在不增加土地面積的情況下增加了土地的價值?！百Y本能夠固定在土地上，即投入土地……投入土地的資本，稱為土地資本?！保?］698土地資本是固定資本。對農(nóng)業(yè)資本和土地資本的分析，不僅揭示了農(nóng)業(yè)資本家和農(nóng)業(yè)雇傭工人的關(guān)系，更重要的是揭示了土地所有者參與農(nóng)業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的、由農(nóng)業(yè)資本家先行占有的剩余價值的分配關(guān)系，從而為理解“構(gòu)成現(xiàn)代社會骨架的三個并存的而又互相對立的階級——雇傭工人、產(chǎn)業(yè)資本家、土地所有者”［2］698的階級關(guān)系奠定了堅實的理論基礎(chǔ)。

(三)資本的枝葉形式

資本這一概念在《資本論》中不僅有根有本，還有許多枝葉意義上的形式?！顿Y本論》中資本概念使用情況一覽表的表1是《資本論》理論部分三卷使用的所有資本形式，除了前面分析的資本形式外，還有許多枝葉意義上的資本形式。

從表1可知，在《資本論》理論部分三卷中共使用了111種資本的概念，共一萬余次。其中《資本論》第一卷使用了20種資本概念，分別是資本、不變資本、可變資本、商人資本、高利貸資本、生息資本、商業(yè)資本、預(yù)付資本、總資本、社會總資本、單個資本、追加資本、原有資本、社會資本、農(nóng)業(yè)資本、貨幣資本、固定資本、英國資本、工業(yè)資本、原始資本等。第二卷使用了58種資本概念，除了高利貸資本、英國資本、工業(yè)資本和原始資本四個資本概念外，第一卷出場的其余16種資本概念在第二卷中繼續(xù)出場，并有42種新的資本概念出場。具體是流動資本、生產(chǎn)資本、商品資本、產(chǎn)業(yè)資本、流通資本、國家資本、能動資本、必要資本、準備資本、潛在資本、股份資本、非固定資本、經(jīng)營資本、社會商品資本、所用資本、商品經(jīng)營資本、周轉(zhuǎn)資本、游離資本、自有資本、借入資本、不變固定資本、不變流動資本、可變流動資本、可變貨幣資本、流動可變資本、流動不變資本、社會可變資本、不變生產(chǎn)資本、追加生產(chǎn)資本、追加貨幣資本、社會固定資本、社會流動資本、生產(chǎn)流動資本、實際資本、補充資本、新資本、私人資本、借貸資本、可貸資本、現(xiàn)實資本、群資本、積累資本等?！顿Y本論》第三卷共使用了86種資本概念。第一卷出場的20種資本概念，除原始資本繼續(xù)缺席外，其余19種全部出場。第二卷出場的58種資本概念，有24種缺席，其余34種繼續(xù)出場。第三卷出場的資本概念共85種，新出場的49種，其余的36種先后在一、二卷出場過。新出場的資本概念有，物質(zhì)資本、國民資本、獨立資本、大資本、小資本、舊資本、原資本、過剩資本、剩余資本、特殊資本、社會平均資本、平均資本、貨幣經(jīng)營資本、現(xiàn)有資本、一般資本、特別資本、共有資本、社會總貨幣資本、總產(chǎn)業(yè)資本、總商業(yè)資本、總生產(chǎn)資本、總貨幣資本、總商品資本、職能資本、繳入資本、固定不變資本、虛擬資本、虛擬貨幣資本、名義貨幣資本、私有資本、個別資本、銀行資本、銀行家資本、銀行營業(yè)資本、土地資本、非農(nóng)業(yè)資本、國債資本、借貸貨幣資本、外國資本、國內(nèi)資本、閑置資本、信用資本、再生產(chǎn)資本、“流動性資本”、現(xiàn)實物質(zhì)資本、物質(zhì)生產(chǎn)資本、物質(zhì)商品資本、預(yù)付總資本、農(nóng)業(yè)總資本等。

表1.《資本論》中資本概念使用情況一覽表

《資本論》理論部分三卷共使用111種資本概念，一卷出場20種，二卷出場58種，三卷出場85種。其中三卷全部出場的16種，一、二卷一起出場的16種，二、三卷一起出場的34種，一、三卷一起出場的19種。除資本這個一號主角外，一卷的主角是不變資本和可變資本;二卷的主角是貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本;固定資本和流動資本;社會總資本和單個資本;三卷的主角是商品經(jīng)營資本、貨幣經(jīng)營資本、商業(yè)資本、生息資本、借貸資本、虛擬資本、農(nóng)業(yè)資本等。

二、《資本論》中資本概念體系的特點

(一)資本的各種形式隨著敘述的邏輯進程漸次登場

同研究過程不同，《資本論》的敘述過程遵循著從抽象到具體、從一般到特殊、從簡單到復(fù)雜的思路，直至資本主義生產(chǎn)過程的表面現(xiàn)象。隨著《資本論》敘述過程的逐步展開，資本概念在資本的生產(chǎn)過程→資本的流通過程→資本主義生產(chǎn)的總過程的轉(zhuǎn)化中逐步演進。在商品、價值、貨幣等商品經(jīng)濟的基本概念先后出場之后，資本隆重登場，從而成為全書的核心概念、根本概念。資本出場之后，在直接生產(chǎn)過程的敘述過程中，分蘗出不變資本和可變資本這對重要的概念。隨著敘述過程從生產(chǎn)過程進入流通過程，在資本循環(huán)的分析中分蘗出貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這組概念;在資本周轉(zhuǎn)的分析中分蘗出固定資本和流動資本這對概念;在社會總資本的再生產(chǎn)的分析中分蘗出社會資本和單個資本這對概念。當(dāng)敘述過程進入資本主義生產(chǎn)的總過程，伴隨著對剩余價值分配過程的分析，資本先被當(dāng)作產(chǎn)業(yè)資本分析，社會資本和單個資本繼續(xù)在場，然后分析商業(yè)資本、生息資本。在分析商業(yè)資本的過程中對比分析了生息資本和現(xiàn)實資本，同時虛擬資本也粉墨登場。在分析土地所有者如何參與剩余價值分配時，農(nóng)業(yè)資本成為主角，土地資本也客串了一番。當(dāng)敘述過程即將結(jié)束時，又回到了資本。資本概念在演進過程中，基本、主干、枝葉意義上的資本形式區(qū)分明顯，根本意義上的資本概念揭示的是資本的基本規(guī)定性，貫穿于資本概念演進的始終，決定著資本之所以成為資本的關(guān)鍵。主干意義上的資本概念揭示了資本運動的一個側(cè)面的重要屬性，它往往構(gòu)成《資本論》一個篇目分析資本以及與它相適應(yīng)的生產(chǎn)方式和交換方式的中心線索。在枝葉層面上出現(xiàn)的資本概念，只是在分析資本運動某些具體問題時使用，也有的在《資本論》中只是偶爾一提，或只是一筆帶過，并沒有給予過多的注意。但這些客串出現(xiàn)的資本概念，對于把握資本也有各自特殊的意義。在資本概念出場后的演進過程中，資本這一概念不但沒有丟下什么，反而隨著演進的深入使資本概念愈益具體起來，愈益豐滿起來，形成了一個體系，愈益和資本主義生產(chǎn)的現(xiàn)象統(tǒng)一起來。在枝葉層面上的資本概念甚至是后人研究《資本論》、發(fā)展《資本論》的接口。在《資本論》第三卷第七篇《各種收入及其源泉》中，馬克思的分析又回到了資本這個基本概念，并通過對資本主義三位一體公式的批判，指出資本、雇傭勞動和土地所有權(quán)都是歷史規(guī)定的社會形式，是資本家階級、地主階級和無產(chǎn)階級之間經(jīng)濟關(guān)系的物化形式?！百Y本家只是人格化的資本，他在生產(chǎn)過程中只是作為資本的承擔(dān)者執(zhí)行職能?！保?］927馬克思對三位一體公式的批判進一步揭示了資本的本質(zhì)。他強調(diào)指出:“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨特的社會性質(zhì)?！保?］922在《資本論》中，最初的資本概念包含著以后資本概念展開的一切根據(jù)，最初包含著最終。最終的資本概念包含著最初揭示資本的本質(zhì)屬性，并在具體的層面上、現(xiàn)象的層面上包含著資本所有發(fā)展了的屬性，最終包含著最初。資本是商品，資本是價值，資本是貨幣，資本是自行增殖的價值，資本是數(shù)量關(guān)系，資本是階級關(guān)系，資本是資本主義社會的生產(chǎn)關(guān)系，包含著建立在勞動作為雇傭勞動而存在的基礎(chǔ)上的一定的社會性質(zhì)，資本是一種運動，是一個經(jīng)過各個不同階段的循環(huán)過程，這個過程本身又包含循環(huán)過程的種種不同的形式。

(二)資本概念的演進在“資本的實際的驅(qū)動機構(gòu)”越來越隱蔽的同時揭示其真實的聯(lián)系

《資本論》第一卷是在直接生產(chǎn)過程中考察資本，資本被看做是剩余勞動的吸取者，資本和剩余價值的關(guān)系、資本家和雇傭工人的關(guān)系是非常簡單的、非常清楚的。不僅對于資本家而且對于雇傭工人來說，圍繞工作日界限而進行的斗爭有力地證明了資本和勞動的對立。但即使在這個沒有中介的直接生產(chǎn)過程中，隨著相對剩余價值在真正的特定的資本主義生產(chǎn)方式下的發(fā)展，資本開始變成了一種神秘的東西，勞動的一切社會生產(chǎn)力，都好像不為勞動本身所有，都好像是從資本自身生長出來的力量。隨著分析進程進入流通過程，不管資本在直接生產(chǎn)過程中所吸收的并且體現(xiàn)在商品中的剩余價值究竟如何，商品中包含的價值和剩余價值都必須在流通過程中才能實現(xiàn)。由于出現(xiàn)了流通時間以及資本家之間讓渡的利潤兩個情況，又進一步掩蓋了資本和剩余價值之間的關(guān)系。雖然資本的形式在流通領(lǐng)域的演進還可以看到資本和雇傭勞動、和剩余價值的關(guān)系，但內(nèi)部聯(lián)系越發(fā)模糊了。現(xiàn)實的生產(chǎn)過程作為生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一即資本主義生產(chǎn)的總過程，資本又演進出種種新的形式。剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，既是由生產(chǎn)過程決定的，也同樣是由流通過程決定的。利潤形式的剩余價值，不再和它從中產(chǎn)生的投在勞動上的可變資本發(fā)生關(guān)系，而是和總資本發(fā)生關(guān)系。利潤率受它本身的各種規(guī)律調(diào)節(jié)。由于資本的平均化過程，商品的相對平均價格同它們的價值相分離，不同生產(chǎn)部門的平均利潤同特殊資本對勞動的實際剝削相分離。正常的平均利潤好像是資本所固有的，不以剝削為轉(zhuǎn)移的;過度的剝削好像只決定對平均利潤的偏離，并不決定平均利潤本身。利潤分割為企業(yè)主收入和利息，完成了剩余價值形式的獨立化。企業(yè)主收入不表現(xiàn)為剝削雇傭勞動的果實，而是表現(xiàn)為資本家本身從事勞動的收入，利息則好像既與工人的雇傭勞動無關(guān)，也與資本家的勞動無關(guān)，而是來自作為其本身的獨立源泉的資本。所以，生息資本的出場，比較徹底地掩蓋了資本和工人的雇傭勞動的關(guān)系?！斑@一切使剩余價值的真正性質(zhì)越來越隱蔽，從而也使資本的實際的驅(qū)動機構(gòu)越來越隱蔽?！保?］938最后，在作為剩余價值獨立源泉的資本旁邊出現(xiàn)了土地所有權(quán)，使雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分轉(zhuǎn)移到既不親自勞動又不直接剝削工人的大地主階級手里。剩余價值的一部分直接和一個自然要素即土地聯(lián)系到一起，剩余價值的不同部分互相異化和硬化的形式就完成了。伴隨著資本概念的演進，一方面剩余價值的源泉逐漸被掩蓋起來，另一方面馬克思又揭示了資本概念演進背后的真實的經(jīng)濟關(guān)系。馬克思正是運用資本概念和其他概念在越來越隱蔽的經(jīng)濟現(xiàn)象背后揭示資本主義生產(chǎn)方式運動的客觀規(guī)律。

(三)資本的具體形式往往成雙成對出場，具有對偶性

在資本概念體系中，絕大多數(shù)資本形式具有對偶性的特征，經(jīng)常像配偶一樣成雙成對地出場。在直接生產(chǎn)過程中資本不同部分在價值增殖的作用上，有不變資本和可變資本;在資本循環(huán)不同階段采取的形式上，有貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本;在生產(chǎn)資本的周轉(zhuǎn)方式上有固定資本和流動資本，有不變固定資本和不變流動資本，有社會固定資本和社會流動資本，有不變流動資本和可變流動資本，有流動可變資本和流動不變資本，有固定資本和非固定資本等;在區(qū)分資本投入的先后次序上，有原有資本和追加資本，有舊資本和新資本;在資本數(shù)量上，有大資本和小資本;在資本的國別上，有英國資本(國內(nèi)資本)和外國資本;在總體和個體的關(guān)系上，有社會資本(社會總資本、總資本)和單個資本(個別資本、特殊資本)，總產(chǎn)業(yè)資本和產(chǎn)業(yè)資本，總商業(yè)資本和商業(yè)資本，總生產(chǎn)資本和生產(chǎn)資本，總貨幣資本和貨幣資本，總商品資本和商品資本，農(nóng)業(yè)總資本和農(nóng)業(yè)資本，預(yù)付總資本和預(yù)付資本等;從資本所在領(lǐng)域的角度看，有生產(chǎn)資本和流通資本;從資本從事的行業(yè)看，有產(chǎn)業(yè)資本和商業(yè)資本;有工業(yè)資本、農(nóng)業(yè)資本、商業(yè)資本、銀行資本，有農(nóng)業(yè)資本和非農(nóng)業(yè)資本等，從資本的歸屬看，有自有資本和借入資本，有私人資本和國有資本，有私有資本和共有資本等;從資本的物質(zhì)實體的角度，有現(xiàn)實資本和虛擬資本、現(xiàn)實資本和貨幣資本等;在價值增殖的作用上，有職能資本和生息資本;從是否發(fā)揮作用的角度看，有潛在資本和實際資本，有經(jīng)營資本和游離資本;在一般和特殊的關(guān)系上，有一般資本和特殊資本(特別資本);等等。為什么隨著敘述過程中資本概念的分蘗會成雙成對?這是因為資本從其基本規(guī)定性中展開的這些具體的規(guī)定性是相對的，只有在聯(lián)系中才存在，互相以對方為存在的根據(jù)，它們既相互對立又相互依賴。正如黑格爾在《小邏輯》中指出的那樣，“在對立中，有差別之物并不是一般的他物，而是與它正相反對的他物;這就是說，每一方只有在它與另一方的聯(lián)系中才能獲得它自己的［本質(zhì)］規(guī)定，此一方只有反映另一方，才能反映自己。另一方也是如此;所以，每一方都是它自己的對方的對方?！保?］254－255只是由于可變資本的存在，才存在不變資本;只是由于不變資本的存在，才存在可變資本。由于流動資本的存在，才存在固定資本;由于固定資本的存在，才存在流動資本，等等。這些對偶出場的資本形式對于深化理解資本概念的演進具有對比的意義。如對比不變資本理解可變資本，對比固定資本理解流動資本，對比生產(chǎn)資本理解流通資本等等。經(jīng)過這樣一批對偶性的資本形式，對比分析資本的生產(chǎn)過程、流通過程和總過程，可以更加深刻地認識剩余價值和資本的關(guān)系，更加深刻地認識資本主義經(jīng)濟的運動規(guī)律。

值得注意的是，在《資本論》的資本概念體系中有同一概念在不同篇章的不同場合有不同的含義，也有不同的概念表示同一含義。前者如，總資本在有的場合指的是單個資本家的總資本，在有的場合指的是社會各產(chǎn)業(yè)部門的總資本等等;后者如，在有些場合，總資本、社會總資本、社會資本等概念的含義是一樣的。又如，貨幣資本在第二卷第一篇指的是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過程的一種具體形式，在第三卷第五篇則是生息資本意義上的貨幣資本;在資本論第三卷第五篇的一些場合貨幣資本、生息資本、借貸資本又是同義詞。等等。

(四)資本與其他相關(guān)概念的演進共生

資本作為《資本論》的核心概念，其出場和演進既是自身從一般到特殊、從抽象到具體、從簡單到復(fù)雜的過程，同時也伴生著其他概念的演進，和其他概念的演進一起構(gòu)成《資本論》以價值為基礎(chǔ)概念、以資本為核心概念、以資本和剩余價值關(guān)系為中心線索的概念體系。在《資本論》的概念體系中，最典型的是資本和剩余價值的共生關(guān)系。資本和剩余價值的關(guān)系是老子與兒子的關(guān)系。“剩余價值的生產(chǎn)是資本主義生產(chǎn)的決定的目的?！保?］265剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配既是資本概念演進的依據(jù)，又影響著資本概念的演進。資本概念的演進既制約著剩余價值生產(chǎn)、流通和分配的分析進程，又影響著剩余價值概念演進和轉(zhuǎn)化的進程。資本這一核心概念是和剩余價值聯(lián)系在一起的。剩余價值就是價值已經(jīng)增殖的資本超過原預(yù)付資本價值而形成的余額。如果預(yù)付的價值沒有增殖，沒有產(chǎn)生剩余價值，預(yù)付的貨幣就沒有轉(zhuǎn)化為資本。預(yù)付的貨幣能夠增殖是因為轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧恿Φ哪遣糠仲Y本，在生產(chǎn)過程中改變自己的價值，再生產(chǎn)自身的等價物和一個超過這個等價物而形成的余額。由此可變資本出場并伴生著不變資本的出場。產(chǎn)生的剩余價值是全部用于資本家的個人消費還是再并入生產(chǎn)過程的討論又引起了追加資本和原有資本的區(qū)別。把剩余價值的產(chǎn)生過程作為一個不斷的運動來考察，引出了貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這組概念。貨幣資本轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本是為剩余價值做準備，生產(chǎn)資本轉(zhuǎn)化為商品資本是剩余價值被實際生產(chǎn)出來，商品資本轉(zhuǎn)化為貨幣資本是剩余價值的實現(xiàn)。剩余價值的實現(xiàn)活動導(dǎo)致資本的不同部分產(chǎn)生不同的周轉(zhuǎn)方式，使固定資本和流動資本出場。固定資本和流動資本的不同比例產(chǎn)生不同的周轉(zhuǎn)速度，對剩余價值的生產(chǎn)產(chǎn)生重要影響?？疾焓Ｓ鄡r值的實現(xiàn)不能孤立地假設(shè)買和賣正常進行，而要考察社會總產(chǎn)品的價值補償和實物替換，由此不能孤立地考察單個資本，而要考察社會總資本，即單個資本的總和。當(dāng)我們把剩余價值看作是全部預(yù)付資本的產(chǎn)物時，剩余價值就轉(zhuǎn)化為利潤。由于資本有機構(gòu)成的不同，不同的產(chǎn)業(yè)部門有不同的利潤率，于是產(chǎn)業(yè)資本成為重點分析的對象。一般利潤率的出現(xiàn)使平均資本或社會平均資本出場。從社會角度看，提高剩余價值實現(xiàn)的速度和社會剩余價值率，商品資本和貨幣資本轉(zhuǎn)化為商品經(jīng)營資本和貨幣經(jīng)營資本。商人資本(商品經(jīng)營資本和貨幣經(jīng)營資本)的出現(xiàn)節(jié)約了社會的流通資本，使產(chǎn)業(yè)資本專注于剩余價值的生產(chǎn)，從而大大提高了社會資本生產(chǎn)剩余價值的效率。貨幣經(jīng)營資本轉(zhuǎn)化為銀行資本，其經(jīng)營的主體是借貸資本，借貸資本所獲得的利息是剩余價值的一部分。剩余價值的另一部分表現(xiàn)為地租，而地租的說明必須討論農(nóng)業(yè)資本。由此可見，剩余價值的生產(chǎn)是和資本在生產(chǎn)領(lǐng)域的資本形式聯(lián)系在一起的，剩余價值的流通是和資本在流通領(lǐng)域的具體形式聯(lián)系在一起的，剩余價值的分配是和資本主義生產(chǎn)總過程的具體形式聯(lián)系在一起的。沒有剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配，也就沒有資本在生產(chǎn)、流通和總過程中的各種具體形式。

資本作為《資本論》最核心的概念，它還和生產(chǎn)、勞動、生產(chǎn)過程、商品生產(chǎn)過程的概念體系的演進相伴隨。《資本論》的敘述過程有兩條線索。一條線索是資本主義生產(chǎn)關(guān)系層面上的，它沿著商品→價值→貨幣→資本→剩余價值→資本積累→資本積累的一般規(guī)律……的邏輯展開敘述，形成以資本和剩余價值關(guān)系為中心的概念群;另一條線索是生產(chǎn)力層面上的，它沿著商品→使用價值→勞動過程→協(xié)作→工場手工業(yè)→機器和大工業(yè)→資本物質(zhì)構(gòu)成→生產(chǎn)社會化……的邏輯進程展開敘述，形成以勞動及其技術(shù)組織形式的變化為中心的概念群?！顿Y本論》敘述過程的這兩條線索是緊密聯(lián)系在一起的，統(tǒng)一于資本主義生產(chǎn)方式的分析過程之中，由此決定了《資本論》中資本的概念體系、剩余價值的概念體系和勞動及其技術(shù)組織形式的概念體系的緊密關(guān)聯(lián)?！顿Y本論》中的以價值為基礎(chǔ)、以資本和剩余價值為核心的概念體系是資本主義生產(chǎn)方式的科學(xué)抽象，概念體系之間的有機聯(lián)系就是資本主義生產(chǎn)的運動規(guī)律。

(五)《資本論》中資本概念的演進過程沒有結(jié)束

馬克思研究資本主義經(jīng)濟制度的成果原本打算以六個分冊的結(jié)構(gòu)公之于世，后來由于各方面的原因，資本、土地所有權(quán)、雇傭勞動、國家、對外貿(mào)易和世界市場六個分冊的寫作計劃沒有最終實現(xiàn)，而修改后的計劃是三卷四冊的《資本論》結(jié)構(gòu)。三卷四冊《資本論》的結(jié)構(gòu)在馬克思那里也沒有得以完成，最后我們看到的是二、三卷留有接口的《資本論》以及以《剩余價值理論》作為標題的《資本論》第四卷。由于馬克思生前沒有完成二、三、四冊《資本論》的出版，留下的是未最終寫完的、有待進一步完善的手稿，同時這些手稿也沒有系統(tǒng)地分論他研究過的國家、對外貿(mào)易和世界市場。因此，今天看來，依照馬克思的邏輯，《資本論》中的資本概念的演進還可以沿著國家→對外貿(mào)易→世界市場的邏輯線索向前繼續(xù)推進。隨著資本的運動進入國家這一層面，資本必然會采取相應(yīng)的具體形式。可以作出這樣的假說，當(dāng)資本運動進入國家層面時，國家資本可能會成為“國家”冊分析的主要對象，國家資本可能會成為國家冊的主干意義上的資本形式。國家資本的出場將會對一個國家剩余價值生產(chǎn)、流通和分配過程產(chǎn)生重大的影響，國家將會以總體資本家的面貌出現(xiàn)，以維護資本主義生產(chǎn)的正常進行。隨著資本運動越出一個國家的境界，剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配和別的國家發(fā)生了聯(lián)系，對外貿(mào)易不可避免地大規(guī)模出現(xiàn)。對外貿(mào)易的出現(xiàn)必然會導(dǎo)致新的資本形式出現(xiàn)，國家資本和外國資本在剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配上的關(guān)系將成為對外貿(mào)易冊的分析主題，可以提出這樣的假說，國家資本和外國資本將成為對外貿(mào)易冊的主干意義上的資本形式。隨著各國的資本運動日益有機地融合，世界市場這個資本主義生產(chǎn)方式最大的現(xiàn)實、最具體的表現(xiàn)形式出現(xiàn)了，剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配日益成為資本的世界性的活動。世界市場的形成和日益成熟，世界資本或國際資本必然對剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配產(chǎn)生愈來愈大的影響，剩余價值規(guī)律不僅影響和決定著一國的生產(chǎn)、流通和分配，而且影響和決定著世界各國的生產(chǎn)、流通和分配，支配著世界市場的英國資本或幾個發(fā)達資本主義國家的資本成為世界資本。世界資本或許成為世界市場冊分析的主要資本形式。研究世界資本以及與它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系，揭示世界資本和全世界無產(chǎn)階級的矛盾及其表現(xiàn)形式，證明世界范圍內(nèi)無產(chǎn)階級革命的規(guī)律將是世界市場冊的主要任務(wù)。世界資本或國際資本將成為世界市場冊的主干意義上的資本形式。同樣，資本運動的新情況導(dǎo)致的新的資本形式的出場，這種資本概念的演進必然伴隨著剩余價值概念的演進，必然伴隨著勞動及其技術(shù)組織形式的概念的演進，使研究資本主義生產(chǎn)方式的概念體系更加具體、更加豐滿、更加接近現(xiàn)實中的資本主義生產(chǎn)。

沿著馬克思的邏輯思路，分析國家、對外貿(mào)易和世界市場層面上的資本演進形式是馬克思主義理論工作者的任務(wù)。事實上，各國的馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)研究者在馬克思恩格斯之后做了大量的很好的工作，只不過他們沒有把自己的工作和《資本論》的邏輯聯(lián)系起來而已。如果我們把馬克思恩格斯之后的馬克思主義者對國家、對外貿(mào)易和世界市場層面上的資本形式的分析融合到馬克思研究資本主義經(jīng)濟制度的邏輯中去，必將推動馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)(資本主義部分)的研究進入新的層次。政治經(jīng)濟學(xué)(資本主義部分)的研究應(yīng)該按照馬克思考察資本主義經(jīng)濟制度的思路，分析國家、對外貿(mào)易和世界市場在資本主義經(jīng)濟運行中的作用并進行科學(xué)的概念凝練和理論闡述，完成馬克思未竟的考察資本主義經(jīng)濟制度的理論偉業(yè)?，F(xiàn)有的《馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)》教科書忽視了對國家、對外貿(mào)易和世界市場及其相應(yīng)的資本和剩余價值運動的概念凝練和理論分析，是一個很大的遺憾。

三、幾點啟示

(一)以豐富多彩的中國特色社會主義市場經(jīng)濟為研究樣本，抽象社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的核心概念

我國正處在并將長期處在社會主義初級階段。這是中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)的時代方位或社會歷史坐標。社會主義初級階段的本質(zhì)屬性由該階段生產(chǎn)關(guān)系的總和決定。［5］社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的研究對象是社會主義初級階段生產(chǎn)方式以及與它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。［6］社會主義初級階段的生產(chǎn)方式，從生產(chǎn)的組織形式層面看，是以信息化條件下的機器大工業(yè)為主要內(nèi)容的多層次的生產(chǎn)力組織形式;從生產(chǎn)的資源配置形式看，是市場起決定性作用和政府發(fā)揮重要作用的商品生產(chǎn);從生產(chǎn)的社會性質(zhì)看，是建立在公有制為主體多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展基礎(chǔ)之上的社會主義初級階段的商品生產(chǎn)或社會主義市場經(jīng)濟。經(jīng)過新中國建立以來特別是改革開放以來黨領(lǐng)導(dǎo)人民進行的不懈探索和接續(xù)奮斗，社會主義初級階段的生產(chǎn)方式已經(jīng)基本成型。這種基本成型的社會主義初級階段生產(chǎn)方式可以概括為中國特色社會主義商品生產(chǎn)或中國特色社會主義市場經(jīng)濟。社會主義市場經(jīng)濟是社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的核心命題，是社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)研究對象的主要組成部分。社會主義市場經(jīng)濟的所有制基礎(chǔ)是公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，資源配置方式是市場起決定性作用和政府發(fā)揮重要作用，分配方式是公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的按生產(chǎn)要素的貢獻分配，對外經(jīng)濟聯(lián)系是全方位、多領(lǐng)域、多層次對外開放，融入世界市場，根本目的是解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，讓人民共享發(fā)展成果。社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)讓中國的社會生產(chǎn)力獲得了令世界矚目的成就，國內(nèi)生產(chǎn)總值已經(jīng)穩(wěn)居世界第二位，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達到中等發(fā)達國家水平，人民生活擺脫了貧窮，進入了全面小康。中國特色社會主義市場經(jīng)濟的成功實踐已經(jīng)為社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)研究提供了鮮活的素材和典型的例證，已經(jīng)向經(jīng)濟理論工作者提出構(gòu)建社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)理論體系的呼喚?，F(xiàn)有的政治經(jīng)濟學(xué)理論研究雖然做出了回應(yīng)，但大多是政策語言的堆砌，遠沒有用政治經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)概念和范疇架構(gòu)起社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的大廈，遠沒有揭示社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)范疇之間的有機聯(lián)系，遠沒有揭示社會主義初級階段經(jīng)濟運動的規(guī)律，更遑論運用社會主義初級階段經(jīng)濟運動的規(guī)律指導(dǎo)社會主義初級階段的經(jīng)濟建設(shè)。馬克思主義創(chuàng)始人曾講過，無產(chǎn)階級政黨的全部理論來自對政治經(jīng)濟學(xué)的研究。［7］596經(jīng)濟理論工作者的首要任務(wù)是以中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)的偉大實踐為依據(jù)進行理論創(chuàng)造，把經(jīng)過實踐證明的社會主義市場經(jīng)濟運行的政策、做法和經(jīng)驗通過科學(xué)抽象上升為概念和概念體系，架構(gòu)起社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的理論體系，并在中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)的偉大實踐中不斷修正發(fā)展。

政治經(jīng)濟學(xué)要研究一個社會或一個社會發(fā)展階段的生產(chǎn)方式以及與它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系，通過理論抽象形成經(jīng)濟概念或范疇，通過敘述過程揭示經(jīng)濟概念之間的聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟運動的規(guī)律。馬克思正是通過對資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的分析，從商品這個資本主義經(jīng)濟的細胞展開他的敘述過程，通過資本這個核心概念，以資本和雇傭勞動、剩余價值等概念的關(guān)系為線索分析資本的生產(chǎn)過程、資本的流通過程和資本主義生產(chǎn)的總過程，揭示了經(jīng)濟范疇所反映的資本主義社會三大階級之間的關(guān)系，揭示了剩余價值生產(chǎn)、流通和分配的規(guī)律，并通過剩余價值規(guī)律揭示了資本主義社會必然滅亡，必然被社會主義社會代替的規(guī)律，粗線條勾勒了社會主義經(jīng)濟運動的圖景和規(guī)律。學(xué)習(xí)馬克思研究政治經(jīng)濟學(xué)的方法指導(dǎo)社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)研究，集中到一點，就是以社會主義市場經(jīng)濟的運動實踐為基礎(chǔ)抽象出社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的核心概念，由此衍生出一個概念體系，通過概念體系及其內(nèi)在聯(lián)系的揭示發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟運動的規(guī)律。

社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的核心概念是公有資本。第一，公有資本是社會主義市場經(jīng)濟這種生產(chǎn)方式本質(zhì)屬性的高度凝練。政治經(jīng)濟學(xué)的核心概念是政治經(jīng)濟學(xué)所要研究的社會或社會發(fā)展階段經(jīng)濟運動本質(zhì)的高度概括。馬克思研究資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的一個偉大發(fā)現(xiàn)是剩余價值理論。資本主義生產(chǎn)的本質(zhì)是剩余價值的生產(chǎn)和資本本身的生產(chǎn)。但剩余價值是資本自行增殖的產(chǎn)物，資本產(chǎn)生剩余價值，剩余價值轉(zhuǎn)化為資本……資本的運動就是資本主義生產(chǎn)方式的運動，資本的運動就是資本所賴以依附的物質(zhì)生產(chǎn)要素——生產(chǎn)資料和勞動力結(jié)合的運動即生產(chǎn)力的資本主義形式的運動，資本的運動就是資本的人格化主體——資本家榨取剩余價值的運動，資本的運動就是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的運動，資本的運動就是資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級關(guān)系的運動，資本的運動就是資本主義生產(chǎn)方式矛盾的運動，就是資本主義產(chǎn)生、發(fā)展并走向滅亡的運動。馬克思正是從生動豐富的資本主義經(jīng)濟運動中抽象出資本這個核心概念，運用資本這個概念及概念體系分析敘述現(xiàn)實的資本主義經(jīng)濟運動，建立起分析資本主義生產(chǎn)方式的政治經(jīng)濟學(xué)科學(xué)體系。社會主義市場經(jīng)濟作為社會主義初級階段生產(chǎn)方式的表現(xiàn)形式反映了社會主義初級階段經(jīng)濟生活的本質(zhì)屬性。從市場經(jīng)濟看，社會主義初級階段的經(jīng)濟運動采用了和資本主義相似的市場經(jīng)濟的資源配置方式，商品、價值、貨幣、資本、剩余價值、資本積累等經(jīng)濟概念統(tǒng)統(tǒng)存在于社會主義初級階段的經(jīng)濟運動中，并被賦予初級階段的社會主義的性質(zhì)。社會生產(chǎn)是商品生產(chǎn)，是滿足市場需求的生產(chǎn)。貨幣是固定地充當(dāng)一般等價物的特殊商品，具有價值尺度、流通手段、支付手段、貯藏手段和世界貨幣等職能，并以紙幣為代表來執(zhí)行其職能。商品生產(chǎn)的目的是實現(xiàn)價值和增殖價值，價值和剩余價值仍然是社會必要勞動和剩余勞動的凝結(jié)，資本反映了市場經(jīng)濟運動的一般屬性。社會主義市場經(jīng)濟和資本主義市場經(jīng)濟的根本區(qū)別在于所有制基礎(chǔ)的區(qū)別。資本主義市場經(jīng)濟以私有制為基礎(chǔ)，資本歸資本家階級所有;社會主義市場經(jīng)濟以社會主義初級階段公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以公有制企業(yè)為主體的公有資本為主體。資本歸國家、一個一個社會成員集體和一個一個社會成員所有，且國家所有和集體所有的公有資本占社會主義現(xiàn)階段所有資本的主體。社會主義初級階段公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)決定了社會主義市場經(jīng)濟的特殊屬性。這就是說，社會主義初級階段的經(jīng)濟存在資本這是它的一般屬性，而公有資本為主體才是它的特殊屬性，才是反映它的社會性質(zhì)的屬性。在社會主義市場經(jīng)濟這種生產(chǎn)方式中，市場經(jīng)濟是一般屬性，社會主義是特殊屬性;市場經(jīng)濟是一般，社會主義市場經(jīng)濟是特殊，中國社會主義市場經(jīng)濟是個別。反映在資本層面上，資本是一般屬性，公有資本占主體是特殊屬性。資本歸誰所有，由誰支配，從而資本產(chǎn)生的剩余價值歸誰所有、由誰享用才是反映社會性質(zhì)的關(guān)鍵。在社會主義初級階段的經(jīng)濟運動中，公有資本由全體社會成員組成的國家或組成集體的社會成員共同所有，運動中產(chǎn)生的增殖額由全體社會成員共享或由一部分社會成員共享，從而揚棄了資本主義社會資本的私有屬性。與此同時，公有資本與市場經(jīng)濟相適應(yīng)保留了資本將本求利的一般屬性，為生產(chǎn)力的發(fā)展提供了最佳的資源配置方式。社會主義初級階段的性質(zhì)反映在資本公有上，反映在公有資本占主體上，市場經(jīng)濟的要求反映在資本上，公有資本理所當(dāng)然地在社會主義市場經(jīng)濟的運行中獲得了反映生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)的核心地位，因而可以抽象為社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的核心概念。第二，公有資本決定了社會主義市場經(jīng)濟運行的主要方面和主要過程。社會生產(chǎn)的目的是為生產(chǎn)而生產(chǎn)，還是為人民幸福而生產(chǎn)，這是區(qū)分經(jīng)濟社會形態(tài)性質(zhì)的根本標準。為生產(chǎn)而生產(chǎn)，必然是為少數(shù)人的生產(chǎn)，它不以人民的幸福為目的。資本主義生產(chǎn)就是典型的為生產(chǎn)而生產(chǎn)，為了追求價值的無止境的增殖，為了追求絕對的財富，資本家拼命地提高勞動生產(chǎn)力。正如馬克思在《資本論》中分析的那樣:“在資本主義制度內(nèi)部，一切提高社會勞動生產(chǎn)力的方法都是靠犧牲工人個人來實現(xiàn)的;一切發(fā)展生產(chǎn)的手段都轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)治和剝削生產(chǎn)者的手段，都使工人畸形發(fā)展，成為局部的人，把工人貶低為機器的附屬品，使工人受勞動的折磨，從而使勞動失去內(nèi)容，并且隨著科學(xué)作為獨立的力量被并入勞動過程而使勞動過程的智力與工人相異化;這些手段使工人的勞動條件變得惡劣，使工人在勞動過程中屈服于最卑鄙的可惡的專制，把工人的生活時間轉(zhuǎn)化為勞動時間，并且把工人的妻子兒女都拋到資本的札格納特車輪下。但是，一切生產(chǎn)剩余價值的方法同時就是積累的方法，而積累的每一次擴大又反過來成為發(fā)展這些方法的手段。由此可見，不管工人的報酬高低如何，工人的狀況必然隨著資本的積累而惡化?！保?］743資本積累的歷史趨勢必然是兩極分化?！霸谝粯O是財富的積累，同時在另一極，即在把勞動的產(chǎn)品作為資本來生產(chǎn)的階級方面，是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累。”［1］743－744社會主義生產(chǎn)目的根本區(qū)別于資本主義的是為人民的幸福而生產(chǎn)。人民幸福的物質(zhì)基礎(chǔ)是物質(zhì)財富的極大豐富。在市場經(jīng)濟條件下，物質(zhì)財富的極大豐富表現(xiàn)為以貨幣價值衡量的國民生產(chǎn)總值的量上。資本的屬性是最大限度地增殖，公有資本的屬性同樣是最大限度地增殖。而公有資本的這一屬性恰恰就反映了社會主義生產(chǎn)的屬性。公有資本是人民共有的，公有資本從事生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來的剩余價值也是為人民所有并由人民共享的。由此決定公有資本在生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)等問題上不僅以最大限度的增殖為目的，還以人民的幸福為根本價值取向。在社會資本中占主體的公有資本由此決定了社會主義初級階段生產(chǎn)的主要過程和主要方面。第三，公有資本的積累和控制力的增強反映了社會主義的價值取向。在社會主義初級階段，公有資本不僅占有主體地位，而且對其他形態(tài)的資本量具有控制力和影響力。公有資本質(zhì)上的規(guī)定性和量上的控制力影響力反映著社會主義的規(guī)定性，決定著整個國民經(jīng)濟的性質(zhì)，反映著社會主義初級階段經(jīng)濟的發(fā)展方向。隨著公有資本量的積累和控制力的增強，社會主義初級階段就會逐步向更高的發(fā)展階段演進，經(jīng)過若干個發(fā)展階段逐步進入夠格的社會主義，最終實現(xiàn)共產(chǎn)主義。

(二)在研究過程中公有資本展開其內(nèi)涵，分蘗出各種具體的資本形式，形成資本概念體系

公有資本作為社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的核心概念，其在反映社會主義市場經(jīng)濟運行的政治經(jīng)濟學(xué)理論體系中也會發(fā)生概念的展開過程，形成概念體系。一是在公有資本內(nèi)部會產(chǎn)生一些具體的公有資本形式。首先，由于公有程度的不同而產(chǎn)生的資本形式，如國有資本、省(直轄市、自治區(qū))有資本、市有資本、縣有資本、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))有資本、村有資本、集體資本、合作資本、聯(lián)合資本等。其次，公有資本所有權(quán)經(jīng)營權(quán)分離而產(chǎn)生的資本形式。借入資本、自有資本等。再次，有公有資本控制和影響的資本，它們在混合經(jīng)濟中體現(xiàn)出來。二是在主體旁邊的資本形式。在社會主義初級階段，與占主體地位的公有資本相對應(yīng)的是非公有資本。非公有資本包括境內(nèi)機構(gòu)和個人的資本、境外機構(gòu)和個人的資本等。三是在社會主義市場經(jīng)濟運行中產(chǎn)生各種具體的資本形式。和資本主義市場經(jīng)濟相對應(yīng)，在剩余產(chǎn)生源泉上也會有不變資本和可變資本，在資本循環(huán)上，也會有貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本，在資本周轉(zhuǎn)上也會有固定資本和流動資本，在社會再生產(chǎn)上也會有總資本和個別資本，在產(chǎn)業(yè)分類上也會有工業(yè)資本、農(nóng)業(yè)資本、商業(yè)資本，在對外開放中也會出現(xiàn)國內(nèi)資本、外國資本等……總之，在資本主義市場經(jīng)濟運動中出現(xiàn)的資本的具體形式基本上都會在社會主義市場經(jīng)濟的運行中出現(xiàn)并被賦予新的含義，同時還會伴隨著經(jīng)濟全球化、信息化出現(xiàn)一些新的資本形式。

與公有資本核心概念的演進相適應(yīng)，也必然會產(chǎn)生公有資本和勞動在剩余價值的生產(chǎn)、流通、分配中的關(guān)系，產(chǎn)生相應(yīng)的反映這些關(guān)系的經(jīng)濟概念。由于社會主義初級階段在生產(chǎn)資料的占有上沒有實現(xiàn)全體社會成員占有全部生產(chǎn)資料的社會所有制，由于社會主義初級階段的經(jīng)濟還存在商品貨幣關(guān)系，由于受社會主義初級階段社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)制約的社會文化發(fā)展的影響，社會主義初級階段的勞動還不是馬克思所說的自主聯(lián)合勞動，還是穿著雇傭外衣的經(jīng)過市場交換實現(xiàn)的準自主聯(lián)合勞動，因而社會主義初級階段公有資本和準自主聯(lián)合勞動的關(guān)系將會顯現(xiàn)出形式上類似于雇傭勞動、在內(nèi)容上有點自主聯(lián)合勞動意味的特殊社會性質(zhì)。在社會主義初級階段經(jīng)濟運行中，以公有制為主體的各類資本和勞動的關(guān)系仍然是社會主義初級階段經(jīng)濟運動圍繞的軸心，在生產(chǎn)、流通、分配的過程中也會產(chǎn)生一系列概念，必然和公有資本的概念體系結(jié)合在一起，構(gòu)成社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)的概念體系的重要組成部分。

與公有資本核心概念的演進相聯(lián)系，也必然會產(chǎn)生公有資本及其增殖額在不同主體之間的分配關(guān)系，產(chǎn)生與這些關(guān)系相對應(yīng)的經(jīng)濟概念。公有資本的增殖額從價值上看就是剩余價值，只不過公有資本產(chǎn)生的剩余價值歸公有資本的所有者所有，如果資本是國家的，資本帶來的剩余價值歸國家所有，資本是省的，資本帶來的剩余價值歸省所有，依此類推。公有制為主體的基本經(jīng)濟制度會在資本的再生產(chǎn)過程中得以再生產(chǎn)。剩余價值在不同主體之間的分配也會采取利潤、利息、租金、稅金等一些具體形式，反映不同主體之間的經(jīng)濟利益關(guān)系。這些經(jīng)濟概念必然和公有資本的概念體系緊緊地聯(lián)系在一起，它們之間的有機聯(lián)系揭示了社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)一個領(lǐng)域的運動規(guī)律。

與公有資本核心概念的演進相適應(yīng)，也必然會產(chǎn)生國家對資本運行的管理和調(diào)控，產(chǎn)生國家和資本之間的經(jīng)濟關(guān)系，產(chǎn)生反映這些關(guān)系的經(jīng)濟概念。如經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟規(guī)劃、經(jīng)濟計劃、產(chǎn)業(yè)政策、價格政策、貨幣政策、稅收政策、進出口管制、進超和入超、匯率等。國家和公有資本為主體的所有資本的關(guān)系通過相應(yīng)的經(jīng)濟范疇成為社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)某個領(lǐng)域的分析對象。

公有資本等反映生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)的核心概念的演進是在社會主義市場經(jīng)濟的運行過程中發(fā)生的，與此相適應(yīng)，社會主義市場經(jīng)濟在生產(chǎn)層面也會在技術(shù)組織形式方面產(chǎn)生一系列的概念。如，在生產(chǎn)的微觀組織層面，有業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)、公司制企業(yè)，有國內(nèi)企業(yè)和外國企業(yè)，有中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)等;在生產(chǎn)的技術(shù)層面，在大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)上的協(xié)作、機器體系協(xié)作、網(wǎng)上協(xié)作、自動化工廠、無人工廠、無人商店等;在生產(chǎn)力層面，有生產(chǎn)力、生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)力、勞動的社會生產(chǎn)力、勞動的自然生產(chǎn)力、勞動的資本生產(chǎn)力等;由此形成經(jīng)濟概念演進的一個個側(cè)面。生產(chǎn)的技術(shù)組織層面上的現(xiàn)實運動抽象成相應(yīng)的概念反映了公有資本為主體的所有資本運動的一個側(cè)面，成為社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)概念體系的一個部分。

………

基于中國特色社會主義市場經(jīng)濟的運行，以價值為基礎(chǔ)、以公有資本為核心的一個概念體系的形成，就為通過這些概念和概念體系研究中國社會主義經(jīng)濟的現(xiàn)實運動提供了理論架構(gòu)，就可以說明經(jīng)濟概念之間的有機聯(lián)系，就可以通過概念體系把中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)的實踐經(jīng)驗上升為系統(tǒng)化的經(jīng)濟學(xué)說，揭示社會主義市場經(jīng)濟運行的規(guī)律，使社會主義初級階段政治經(jīng)濟學(xué)真正成為基于中國社會主義市場經(jīng)濟現(xiàn)實運動的科學(xué)。